证券责任公司绩效考核管理办法
证券经纪人绩效考核管理办法
华泰证券股份有限公司银川解放东街证券营业部证券经纪人绩效考核管理办法第一章总则第一条为科学合理地对公司证券经纪人进行绩效考评，鼓励证券经纪人提升业绩，促进证券经纪人提高执业能力，鼓励证券经纪人与公司共同发展，根据《证券经纪人管理暂行规定》和《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法》（以下简称本办法）。
第二条本办法适用于营业部对证券经纪人的绩效考核管理工作。
第三条本办法所称的绩效考核，包括业绩考核和级别考核。
业绩考核是指以对证券经纪人每月业绩进行考核，并根据考核结果计算证券经纪人的报酬。
级别考核是指根据证券经纪人业绩、日常表现、接受培训、合规展业等多方面进行考核，并根据考核结果调整证券经纪人级别。
第二章证券经纪人绩效考核办法第四条零售客户服务总部负责制定并修订证券经纪人绩效考核体系，按照市场变化定期公布考核指标，并在经纪人考核管理系统中进行维护，指导营业部对证券经纪人实施绩效考核。
第五条营业部营销团队负责对证券经纪人进行绩效考核，营业部总经理负责审核证券经纪人绩效考核结果。
第六条证券经纪人每月可通过CRM系统查询自己的业绩报酬，如证券经纪人对绩效考核结果产生疑义，可与营业部营销团队负责人进行沟通。
第七条营销团队在证券经纪人绩效考核结束后，应与证券经纪人沟通考核结果，协助证券经纪人制定改进计划，提供营销支持，辅助其提升业绩。
第八条证券经纪人每月进行业绩考核，考核结果以证券经纪人月度业绩考核系数P及合规展业考核系数M体现，两类考核系数影响证券经纪人每月的业绩报酬，且各占50%的权重。
第九条证券经纪人每月业绩考核系数P、合规展业考核系数M由营业部营销团队每月根据日常管理及证券经纪人风险监控系统监控记录进行考评，最终由经纪人考核管理系统汇总考核结果并生成薪酬报表反馈至CRM系统，以便证券经纪人查询。
第十条营销团队考评证券经纪人每月的合规考核系数，如未出现违法违规行为，则相应的合规考核系数为1；如证券经纪人执业过程中出现违法违规行为，则当月的合规考核系数为0。
证券营业部绩效考核实施细则
证券营业部绩效考核实施细则为了确保证券营业部的经营效益和员工绩效的有效管理，制定了以下证券营业部绩效考核实施细则。
1.考核目标和指标(1)经营目标：根据公司年度经营计划确定营业部的经营目标，如完成业务规模、业绩收入等。
(2)绩效指标：根据经营目标制定相应的绩效指标，包括但不限于业务量、客户贡献度、风险控制、资产质量等。
2.考核周期和频次(1)考核周期：每年度为一个考核周期，根据公司制定的业绩考核周期进行考核。
(2)考核频次：根据公司要求，每季度、每月或每周进行绩效考核。
3.绩效考核方法和权重(1)绩效考核方法：综合运用定性和定量的方法进行绩效考核，定性指标可以包括员工业务能力、团队协作等评估；定量指标可以包括业务规模、业绩贡献、客户满意度等考核。
(2)绩效考核权重：根据证券营业部的具体情况，制定和调整各项绩效指标的权重，确保绩效考核的客观性和公正性。
4.绩效考核结果和奖惩措施(1)绩效考核结果：根据绩效考核指标的完成情况，对营业部进行排名和绩效评定，形成绩效考核结果。
(2)奖励措施：对绩效优秀的营业部和个人给予相应的奖励，包括但不限于奖金、晋升机会、培训机会等。
(3)惩罚措施：对绩效不佳的营业部和个人给予相应的惩罚，包括但不限于降职、罚款、限制晋升等。
5.绩效考核流程和责任分工(1)绩效考核流程：绩效考核由公司人力资源部门和证券营业部共同负责，具体流程包括目标设定、数据收集、绩效评定、奖惩措施等。
(2)责任分工：公司人力资源部门负责绩效考核制度的设计和执行，证券营业部负责绩效考核数据的提供和指标完成情况的反馈。
6.绩效考核结果的监督和激励机制(1)监督机制：公司设立专门的部门或岗位对绩效考核结果进行监督，确保绩效考核的公正性和准确性。
(2)激励机制：对绩效优秀并能取得成效的营业部和个人，提供特殊的奖励和激励机制，鼓励他们继续保持和提升绩效。
7.绩效考核制度的监督和改进(1)监督机制：公司内部设立监督机构或委员会，对绩效考核制度进行定期或不定期的监督，确保绩效考核制度的有效实施。
证券公司营业部绩效考核办法
证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
证券营业部绩效考核实施细则..
证券营业部绩效考核实施细则根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。
一、指导思想（一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。
（二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。
（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。
二、绩效考核体系根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。
由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核。
三、绩效考核周期证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。
月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。
具体：月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项四、关键绩效指标（一）关键绩效指标内涵不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。
具体：1.B型、E型营业部：收入市占率增长率；2.S型营业部：股基市占率增长率；3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。
（二）目标值和基准值核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。
（三）关键绩效指标值的确认1.确认方式。
根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。
由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。
2.确定原则。
根据市场化对标原则，静态确定、动态调整。
具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。
中富证券有限责任公司考核管理制度
中富证券有限责任公司考核管理制度一、考核管理的重要性考核管理是一项重要的企业管理工作，对于中富证券有限责任公司的发展和员工的职业发展具有重要意义。
通过对员工的考核，可以提高员工的工作积极性和主动性，调动员工的工作潜力，促进企业的发展。
二、考核管理的原则1.公正公平原则：每个员工都应该在同等的条件下接受考核，评价的结果应该公正公平。
2.独立性原则：考核评价应由专业的人员进行，避免出现利益冲突。
3.及时性原则：考核应该按时进行，及时反馈评价结果，及时进行改进和调整。
4.管理绩效原则：考核应该以员工的绩效为核心，绩效好的员工应该得到应有的奖励和认可，绩效差的员工应该得到相应的惩罚和指导。
三、考核指标和权重1.业绩指标：考核员工的业绩表现，包括销售额、回款率、客户满意度等。
权重：40%。
2.工作能力指标：考核员工的工作能力，包括业务技能、沟通能力、团队协作能力等。
权重：30%。
3.自我学习能力指标：考核员工的自我学习能力，包括学习进度、学习成果等。
权重：20%。
4.专业知识指标：考核员工的专业知识水平，包括金融知识、证券市场知识等。
权重：10%。
四、考核周期和流程1.考核周期：每年一次。
2.考核流程：（1）设定考核指标和权重，明确要求；（2）员工自评：员工根据设定的考核指标和权重，自我评估绩效；（3）上级评价：直接上级对员工的绩效进行评价；（4）员工评价：其他部门对员工的绩效进行评价；（5）绩效评定：根据员工的绩效自评、上级评价、员工评价等进行综合评定；（6）考核结果：将考核结果反馈给员工，并进行相应的奖惩和指导。
五、考核结果的奖惩和指导1.奖励措施：（1）晋升：绩效优秀的员工可以获得晋升的机会；（2）薪酬调整：绩效优秀的员工可以获得薪酬的调整；（3）奖金：绩效优秀的员工可以获得奖金；（4）荣誉表彰：对绩效优秀的员工进行公开表彰和奖励。
2.惩罚措施：（1）警告：绩效不达标的员工可以获得警告；（2）降级：绩效不达标且情节严重的员工可以被降级；（3）解雇：绩效不达标且情节严重的员工可以被解雇。
证券公司营业部绩效考核办法
证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
证券公司营业部绩效考核方案
证券公司营业部绩效考核方案受控状态方案名称营业部绩效考核方案--- -----------------------------编号一、目的①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。
根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。
二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。
（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。
（三）定性和定量相结合原则营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。
三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。
考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。
四、客户经理薪酬标准①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。
其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称存量收入”和新增收入”③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。
④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。
若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。
⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。
若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。
证券公司营业部绩效考核方案
级别
月基本工资标准（元）
管理客户资产（万元）
资产标准
一级客户经理
6000
5000以上（含5000）
新增
二级客户经理
4200
3000~5000（含3000）
新增
三级客户经理
3000
1000~3000（含1000）
新增
四级客户经理
2000
4000以上（含4000）
新增＋存量
五级客户经理
②客户流失率=流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为100分，客户经理客户流失率每增减1个百分点，则相应分值增减10分。假定营业部正常流失率为3.5%，某客户经理同期流失率为2.5%,则本项得分为（100＋10）×30%=33分。
③客户资产增值率＝（期末资产总值－期初资产总值）/期初资产总值。完成增值率/计划增值率×100×20%，即为该项最后得分。
客户资产增值率
20%
定性
客户满意度
15%
协作部门员工满意度
10%
领导满意度
10%
综合得分
备注
（二）指标说明
①客户资金周转率=成交量（考核期）/[（期末总资产＋期初总资产）/2]
营业部周转率=营业部成交量（考核期）/[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）/2]
以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某客户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。
六、考核细则
（一）指标构成及权重
考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。
证券公司绩效考核管理办法
xx证券有限责任公司绩效考核管理办法第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《xx 证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。
本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。
第二条考核原则（一）公开、公平、公正性原则。
（二）全员考核、层级管理原则。
（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。
（四）部门考核与个人考核相结合原则。
第三条考核的组织管理（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。
年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。
（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。
（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核实施办法；2、组织、指导、监督公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。
（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。
（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。
第四条考核实施考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。
（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。
各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。
营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。
（二）员工考核：1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。
某证券公司考核管理制度
证券营业部绩效考核实施细则..
证券营业部绩效考核实施细则根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011］202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则.一、指导思想(一)实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。
（二)经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。
（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。
二、绩效考核体系根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。
由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中:关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核;辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标,具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核.三、绩效考核周期证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。
月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核.具体：月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分年度考核得分=关键绩效指标得分—风险扣分+加分项四、关键绩效指标（一）关键绩效指标内涵不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。
具体：1。
B型、E型营业部：收入市占率增长率；2。
S型营业部：股基市占率增长率;3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。
（二）目标值和基准值核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。
（三)关键绩效指标值的确认1.确认方式。
根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。
由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。
2。
确定原则.根据市场化对标原则,静态确定、动态调整。
具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率;再根据同城市场对标原则确定对标调整系数;最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。
中富证券有限责任公司考核管理制度
（1）年度决算结束后10天内，总部各部门根据业绩考核要求，向人力资源部上报总部人员、分支机构责任人和营业部财务、电脑人员KPI考核所需旳数据；同步业绩协议发约人（考核者）对受约人（被考核者）进行年度GS考核、能力考核或周围绩效考核评分；需要经过调查问卷搜集数据旳在年度决算结束后10天内搜集完毕。
（四）最终考核成果旳审定。
第七条企业人力资源部职责
作为企业考核工作详细组织执行机构，主要负责：
（一）起草、修改企业考核管理制度及有关制度；
（二）搜集企业内部对考核工作旳反馈意见，并加以分类、汇总、分析；
（三）各项考核工作旳培训与指导，帮助建立各岗位考核原则、目旳值旳约定、变更和管理；
（四）对各部门旳考核过程进行监督与检验；
4.考核成果保存：对于全部旳考核，在考核结束5天内人力资源部完毕全部考核资料旳整顿归档工作。
5.考核期间假如有法定休息日，考核安排时间能够根据详细情况由考核领导小组进行调整。
附表2业绩考核表91
附表3能力考核指标定义表94
附表4周围绩效考核指标定义表99
附表5考核关系简表100
附表6申诉流程图101
附表7员工申诉表102
附表8投资银行项目运作业绩考核表103
附表9投资银行项目客户评价表104
附表10投资银行项目开发贡献率原则105
附表11资产管理客户开发贡献率原则106
第十四条考核形式
对于企业高层和中层（涉及各总监、各部门责任人、地域业务总部总经理、营业部营销经理、运营经理以及服务部责任人）旳业绩考核采用业绩协议旳形式进行。（有关业绩协议旳详细要求参见本制度第四章。）其他员工旳业绩考核采用考核表旳形式进行。
周围绩效和能力考核以考核表旳形式进行。
中信证券绩效考核制度
1中信证券绩效考核制度第一章总则第一条为切实履行《公司法》、《证券法》,维护股东利益最大化,建立有效的薪酬激励和约束机制,根据国家有关法律、法规和中信证券股份有限公司(以下简称“公司”《章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定,在公司整体人力资源管理框架下制定本制度。
第二条本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》,并在公司领取薪酬的员工。
第三条公司薪酬管理应遵守以下基本原则:(一薪酬与公司整体业绩挂钩;(二薪酬与风险、责任相一致;(三薪酬激励与薪酬约束相统一;(四短期激励与中长期激励相结合;(五薪酬分配市场化、货币化、规范化;(六薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。
第二章管理机构第四条薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制定、审查、落实公司高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。
第五条薪酬与考核委员会的主要职责如下:(一根据金融及证券行业的特点,根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关单位相关岗位的薪酬水平,制定并执行适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施;(二薪酬政策主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等;(三根据董事会审定的薪酬方案,审查公司高级管理人员的履行职责情况,并对其进行年度绩效考评;(四负责对公司薪酬制度执行情况进行监督;(五董事会授权的其他事宜。
第六条人力资源部是公司负责员工薪酬管理的专门机构,具体承办有关薪酬管理的各项事宜。
第三章薪酬构成与确定第七条员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成。
第一节基本年薪第八条基本年薪是员工年度基本收入。
基本年薪的确定通过员工的岗位职级工资标准套定得到,岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、经营规模、同业水平等因素综合确定。
第九条公司按照特殊薪酬待遇引进的关键人才,可不套定岗位职级工资标准,具体薪酬标准(含工资和奖金,及其他福利通过劳资双方协商确定。
【管理知识】绩效考核管理体系-证券部-主任
绩效考核管理体系-证券部
-主任
绩效指标体系说明
1.本绩效指标体系由绩效指标描述表及其附表组成，附表主要是量化指标考核标准表、软指标评分表及需要说明的内容等。
2.“定义或计算方法”中，定义是对绩效指标内容的详细介绍，考核者和被考核者在确定绩效指标时需要就绩效指标的内容达成共识；计算方法指的是计算该岗位员工实际得分的方法，其中硬指标在绩效指标描述表中直接列出计算方法，软指标在后面的软指标评分表中列明打分方法。
此外，如指标名称就是定义或计算方法，或有约定俗成的解释，本项就不填写。
3.在软指标评分表中，评分表通常由被考核者的直接上级填写，部分情况下由相关人员填写，在表头有明确的填写人注释。
4.“考核目的”指的是本指标考核后使公司或部门在哪方面获益。
5.“考核标准”指的是各考核项目获得基准分时需要达到的标准。
6.本绩效指标体系中每项指标的考核基准分均为100分，考核分值加分无上限，但扣分下限为零分。
7.信息来源指的是考核所依据的信息从哪里得到。
8.考核周期：指的是考核的频度，即多长时间考核一次。
9.权重：根据组每一岗位的3-5个绩效指标对岗位业绩影响的大小确定它们各自的权重，绩效指标权重随着不同阶段工作重点而进行调整。
绩效指标权重通常在每年初确定绩效指标内容时确定。
证券公司考核管理制度
证券公司考核管理制度证券公司考核管理制度目录第一部分考核管理制度 (1)第一章总则 (1)第二章考核的组织管理 (2)第三章考核办法 (4)第四章业绩合同 (9)第五章申诉及其处理 (13)第六章附则 (14)第二部分公司总部考核实施细则 (15)第一章总部高层管理人员考核实施细则 (15) 第二章职能部门和研究所考核实施细则 (20) 第一节职能部门和研究所部门考核 (20)第二节职能部门和研究所负责人考核 (25) 第三节职能部门和研究所员工考核 (28)第三章总部业务部门考核实施细则 (31)第一节总部业务部门考核 (31)第二节总部业务部门负责人考核 (33)第三节总部业务部门一般人员考核 (35)第四节资产管理部客户经理考核 (38)第五节投资银行部项目考核 (43)第三部分分支机构考核实施细则 (46)第一章地区业务总部考核实施细则 (46)第一节地区业务总部部门考核 (46)第二节地区业务总部负责人考核 (48)第三节地区业务总部一般人员考核 (50)第四节地区业务投资银行项目考核 (53)第二章营业部前台部门考核实施细则 (55)第一节营业部前台部门考核 (55)第二节营业部营销经理考核 (57)第三节营业部客户经理考核 (59)第三章营业部后台部门考核实施细则 (63)第一节营业部后台部门考核 (63)第二节营业部运行经理考核 (66)第三节营业部后台部门一般人员考核 (68)第四节营业部财务人员考核 (71)第五节营业部电脑人员考核 (74)第四章服务部考核实施细则 (77)第一节服务部部门考核 (77)第二节服务部负责人考核 (79)第三节服务部客户经理考核 (81)第四节服务部电脑管理员考核 (85)附表1 业绩合同 (88)附表2 业绩考核表 (91)附表3 能力考核指标定义表 (94)附表4 周边绩效考评指标定义表 (99)附表5 考核关系简表 (100)附表6 申诉流程图 (101)附表7 员工申诉表 (102)附表8 投资银行项目运作业绩考核表 (103)附表9 投资银行项目客户评价表 (104)附表10 投资银行项目开发贡献率标准 (105)附表11 资产管理客户开发贡献率标准 (106)第一部分考核管理制度为了充分发挥每位员工的积极性和创造性，提高整体经营业绩，实现证券有限责任公司（以下简称“证券”）的战略目标而制定本管理制度。
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国盛证券有限责任公司绩效考核管理办法（试行）第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《国盛证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。
本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。
第二条考核原则（一）公开、公平、公正性原则。
（二）全员考核、层级管理原则。
（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。
（四）部门考核与个人考核相结合原则。
第三条考核的组织管理（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。
年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。
（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。
（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核实施办法；2、组织、指导、监督公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。
（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。
（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。
第四条考核实施考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。
（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。
各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。
营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。
（二）员工考核：1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。
第五条考核内容（一）部门考核是基于本部门在考核区间工作情况及各项指标得分情况进行评定。
包括计划完成情况、费用与成本控制、部门协作满意度、风险控制、公司文化认可度及内部管理等各项指标内容，根据部门性质不同，设定标准及考核标准不同。
（二）员工考核是对员工个人工作表现及业绩情况的评定，包括基本素质及工作态度、工作能力、工作业绩三个方面内容，根据岗位及职别的不同，设定不同的考核标准。
部门考核结果对员工考核的最终结果有一定影响。
第六条考核的方法及基本程序（一）部门考核由部门总经理对本部门工作进行总结，各项指标情况由相关部门提供，由公司领导评分及部门互评共同完成。
营业部的考核由营销管理总部根据《营业部综合考核办法》考核汇总。
详见附件一《国盛证券部门考核综合评分表(职能部门)》、附件二《国盛证券部门考核综合评分表(业务部门)》、附件三《国盛证券部门考核评定总表》、附件四《国盛证券营业部考核综合评分表》（二）员工考核由两部分组成：第一部分是部门考核结果对员工考核的影响权重；第二部分由员工所在部门相关人员对其进行个人评分，评分结果占另一部分权重。
第二部分采取工作写实、自然观察及量表评定相结合的考核方法。
工作写实为员工对自己在考核区间的工作行为进行举证及小结；自然观察法是指在日常工作中对员工进行直接观察了解，对员工进行考核描述的一种方式；量表评定法是指根据岗位的不同制定不同的考核细则，用表格形式表现出来，并结合自然观察法对员工的态度、能力、业绩进行综合考核的方法。
（三）一般员工及二级部门经理（副经理，下同）、总经理助理（主任助理，下同）、副总经理（副主任，下同）的考核均由其直接主管负责。
一般员工的直接主管为二级部门经理或总经理助理或副总经理；总经理助理、副总经理的直接上级主管为部门总经理。
1、被考核人提交考核区间工作写实并进行自评；2、根据被考核人工作写实及自评情况，采用自然观察法及量表评定法，依据《职位说明书》职责履行情况，分别填写附件五《国盛证券员工考核个人评分表（职能部门普通员工）》、附件七《国盛证券员工考核个人评分表（业务部门普通员工）》，进行他评；他评包括互评、直接主管及部门总经理评定；员工间互评采取无记名评定；3、直接主管根据被考核人的工作写实及自评，在日常自然观察的基础上写出评述；部门总经理根据直接主管对被考核人的评述，和《国盛证券员工考核个人评分表》（附件五、附件七）得分，确定被考核人的个人评分部分的考核结果，并对被考核人进行综合评述；部门总经理如果即为直接主管则直接进行评述，并确定被考核人的个人评分部分的考核结果。
4、各部门填写《国盛证券员工考核评定总结表》（附件九、附件十），并得出员工的最终考核结果；5、提交考核领导小组审核；6、考核领导小组将考核结果委托相关人员通知被考核人。
（四）部门总经理由公司有关领导进行考核。
1、部门总经理提交述职报告、部门年度总结；2、采用自然观察法及量表评定法，根据《职位说明书》职责履行情况，由公司有关领导填写附件六《国盛证券员工考核个人评分表（职能部门总经理）》、附件八《国盛证券员工考核个人评分表（业务部门总经理）》，进行上级评述；3、公司分管领导根据被考核人的述职报告、部门工作总结，以及《国盛证券员工考核个人表》（附件六、附件八）得分情况，进行书面评述；4、填写《国盛证券员工考核评定总结表》（附件十一）；5、提交考核领导小组，确定最终考核结果；6、考核领导小组委托相关人员将考核结果通知被考核人。
第七条考核评分（一）考核结果分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、基本合格（D）、不合格（E）五个等次。
（二）部门考核、员工考核结果的等次划分：考评总分90分（含）以上为优秀（A）、80分（含）至90分为良好（B）、70分（含）至80分为合格（C）、60分（含）至70分为基本合格（D）、60分以下为不合格（E）。
（三）员工考核优秀（A）的比例不得超过10%。
第八条考核结果与反馈被考核部门或个人如果对考核结果有异议，可在得到考核结果之日向考核领导小组申请复核，考核领导小组在三日内给出回复意见。
上级主管对下级被考核部门及个人有解释、沟通考核结果的义务，同时要针对考核结果与被考核相关人员进行面谈，帮助被考核部门及相关人员提出目标步聚、改进工作的建议。
对部门员工的沟通面谈由该部门总经理实施；对部门总经理的沟通面谈工作由公司分管领导负责实施。
第九条考核结果的使用（一）部门考核结果作为年终绩效薪酬分配的依据，对绩效表现出色的部门进行褒奖以鼓励进步，对表现欠佳的部门进行指导改进。
（二）根据员工的考核结果确定被考核员工年终绩效薪酬，并作为晋升、降职、调职、离职等异动情况的依据。
1、被考核人被评定为优秀的，具有优先晋升职务（技术序列等级）的资格；2、被考核人被评定为合格以上等次的，方可推荐参加各类专业培训或学习进修；3、被考核人被评定为基本合格的，取消上一年度年终绩效薪酬分配，并于下一年度予以调整岗位；4、被考核人被评定为不合格的，取消上一年度年终绩效薪酬分配，并于下一年度予以降职、调整岗位或解聘；5、若被考核人连续两年被评为基本合格的，以不合格者处理。
第十条考核保密及档案管理（一）考核结果只对同部门考核者、被考核者公开。
（二）任何人不得将考核结果告诉无关人员。
（三）考核结果按档案管理程序由人力资源总部统一管理，并将个人的考核结果存入员工个人档案。
（四）营业部考核结果档案由营业部统一管理，考核结果报人力资源总部备案。
第十一条本办法由人力资源总部负责解释，自发布之日起生效。
附件一：国盛证券部门考核综合评分表（职能部门）附件二：国盛证券部门考核综合评分表（业务部门）附件三：国盛证券部门考核评定总表附件四：国盛证券营业部考核综合评分表附件五：国盛证券员工考核个人评分表（职能部门普通员工）附件六：国盛证券员工考核个人评分表（职能部门总经理）附件七：国盛证券员工考核个人评分表（业务部门普通员工）附件八：国盛证券员工考核个人评分表（业务部门总经理）附件九：国盛证券员工考核评定总结表（普通员工）附件十：国盛证券员工考核评定总结表（营业部财务电脑负责人）附件十一：国盛证券员工考核评定总结表（部门总经理）附件一：国盛证券部门考核综合评分表(职能部门)考核区间：年月日至年月日评分人：附件二：国盛证券部门考核综合评分表(业务部门)考核区间评分人：附件三：国盛证券部门考核评定总表注:部门考核总分=公司领导评分(加权平均)*60%+部门评分(加权平均营业部考核综合评分表注：各项指标得分以营业部综合考核办法的评分标准为依据,各指标总基础分值共200分,总分最后折算成百分制。
附件五：国盛证券员工考核个人评分表（职能部门普通员工）部门:职位:姓名:入职时间:评价得分：（1-7项）*20%+（8-14项）*40%+（15-18项）*40%= 分注:1、各要素A类得分者不得超过本部门人数的10%。
考评人：.2、营业部财务、电脑负责人以此表考核，归口业务部门及营业部均执行此评分标准。
附件六：国盛证券员工考核个人评分表（职能部门总经理）部门:职位:姓名:入职时间:评价得分：（1-7项）*20%+（8-13项）*40%+（14-15项）*40%= 分考评人：.附件七：国盛证券员工考核个人评分表（业务部门普通员工）部门:职位:姓名:入职时间:评价得分：（1-7项）*20%+（8-14项）*30%+（15-18项）*50%= 分注:各要素A类得分者不得超过本部门人数的10%。
考评人：.附件八：国盛证券员工考核个人评分表（业务部门总经理、营业部总经理）部门:职位:姓名:入职时间:评价得分：（1-7项）*20%+（8-13项）*30%+（14-15项）*50%= 分考评人：.附件九：国盛证券员工考核评定总结表（普通员工）部门:职位:姓名:考核区间:附件十：国盛证券员工考核评定总结表（营业部财务、电脑负责人）部门:职位:姓名:考核区间:附件十一：国盛证券员工考核评定总结表（适合部门总经理）部门:姓名:。