第十一章：垄断竞争与寡头
第11章 寡头与垄断竞争
dd（AR=P）
MR M 垄断竞争市场的长期均衡 O
Q
MR = MC，AR = AC
三个市场比较：完全竞争 垄断竞争 完全垄断
绿色：完全竞争 P
LMC
蓝色：垄断竞争
红色：完全垄断 价格 ON<ON’ <ON” 产量 OM>OM’ >OM” N” N’ N E” MR” O M” M’ M MR’ Q E E’
产量领导
联合定价
价格领导
联合定产 双方事先只能通过猜测对方的产量来确定自己的最优产 量，因而均衡的结果必须是事前预测的对方产量与事后 实际值相等(古诺模型) 产量领导 率先制定产量计划的领导者具有先动优势(斯塔克尔伯格 模型)
联合定价 生产同质产品的双头垄断厂商同时进行价 格决策时的市场均衡(伯川德模型) 价格领导 领导者与追随者生产同质产品，领导者首 先决定价格，追随者接受该价格并选择最 优产量水平 确定不同的竞争类型
厂商之间就避免竞争，特别避免打残酷的价格战
才符合各自的利益达成一种默契并付诸实践
限制竞争的其它可能
利益相关部门的管制 生产商凭借其市场力量对销售商进行价 格控制 零售商向生产者施加影响 掠夺性定价（predatory pricing） 捆绑销售（tying） 价格歧视
二、垄断竞争市场Monopolistic Competition Market
连结A、B、C三点的曲线D即是
客观需求曲线。
P D
P3
P1
C
A d3 B d1
当厂商意识Байду номын сангаас这点，调整
P2
主观需求曲线，改为通过B 点的d2。 相反，价格由P1→P3，预 期降低Q4→Q5，厂商实际 移动到C，主观需求曲线调 整至通过C点的d3。
垄断竞争和寡头垄断概论
垄断竞争和寡头垄断概论1. 引言垄断竞争和寡头垄断是市场竞争的两种不同形式。
在垄断竞争中，存在许多小规模的企业，每个企业都有一定的市场份额，但没有明显的市场支配地位。
相比之下，寡头垄断中只有少数几家企业主导市场，它们控制着市场的供应和价格。
本文将介绍垄断竞争和寡头垄断的特点、优缺点以及对市场和消费者的影响。
2. 垄断竞争垄断竞争是一种市场结构，其中存在许多相互竞争的小规模企业。
这些企业之间各自生产相似但稍有差异的产品。
垄断竞争市场的特点如下：•产品差异化：每个企业都努力通过产品特性、品牌形象、售后服务等方面的差异化来吸引消费者。
企业在一定程度上可以通过创新来获得竞争优势。
•自由进出市场：由于市场规模较小，新企业可以相对容易地进入市场。
因此，垄断竞争市场上的企业竞争程度较高。
•价格接近边际成本：由于市场竞争的存在，企业往往会以接近边际成本的价格出售产品，以吸引消费者。
垄断竞争的优点在于，它鼓励企业进行创新和差异化，促进产品质量的提高。
此外，竞争激烈的市场通常会降低产品价格，使得消费者能够以较低的价格购买到所需的商品和服务。
然而，垄断竞争市场也存在一些缺点。
首先，由于企业间差异化程度高，消费者往往需要花费更多的时间和精力来选择适合自己的产品，导致信息不对称问题。
其次，由于市场竞争激烈，企业利润空间较小，这可能导致企业对研发和创新的投入不足。
3. 寡头垄断与垄断竞争不同，寡头垄断市场由少数几家占据主导地位的企业组成。
这些企业通过控制市场供应和定价来影响市场竞争。
寡头垄断市场的特点如下：•企业数量有限：市场上只有几家企业主导市场，它们拥有较大的市场份额。
•产品差异化程度较低：相比于垄断竞争市场中的企业，寡头垄断市场中的企业生产的产品差异化程度较低，消费者的选择余地较小。
•高度集中的市场力量：寡头垄断企业通常具有较强的市场份额和影响力，能够通过控制市场供应和定价来影响市场竞争。
寡头垄断的优点在于，企业可以通过控制市场来实现较高的利润水平，从而有更多的资金用于研发创新和提高产品质量。
垄断竞争与寡头
垄断竞争
• 垄断竞争行业的特征： • （1）产品既存在差异性又存在替代性 • （2）存在大量厂商（如至少有50-100家） • （3）进入障碍不显著，趋于自由进出（free
entry and exit） • （4）价格有一定影响力
• 如牙膏市场 • 餐馆业属于垄断竞争行业——以厦大校门外餐馆业为
• 完全竞争时，P = MC = 6，这时均衡产出由 P = 60 - Q 得出为54。
需求弹性 –2.4 需求弹性 –5.2 — -5.7
• 福格斯咖啡 需求弹性 –6.4 • 麦氏咖啡 需求弹性 –8.2 • 乔克福咖啡 需求弹性 –3.6
垄断竞争策略：非价格竞争
• 垄断竞争厂商除了进行以价格为基础的竞争外， 还通过改变产品的特征和销售策略来调整其产量， 这种竞争通常被称作非价格竞争。
• 2）产品的边际成本为零即 MC=0；
• 3）有已知的线性的需求曲 线；
• 4）每个厂商都认为不论自 己产量多少，对手会保持产 量不变；
• 图例： 价 格
Z
MRA
A先进入市场，并确 定产量为Q1=1/2OT； B又进入市场，确认 A将维持产量Q1 ，他 把DB=XDT作为自己 的需求曲线，产量为
1/2（OT–OQ1）。
• 寡头厂商行为方式的基本特点：它们采取某种经营行 动必须事先考虑其竞争对手的可能反应，将此称作寡 头厂商行为具有策略性（Strategic）。
行业自律价现象讨论
• 背景：
• 从1997年7月VCD行业 “圆桌会议”试图“规范”价格， 到1998年国家经贸委对农用车，玻璃等产品规定行业自 律价格，到2000年民航局关于飞机票“禁折令”，以及 彩电厂家关于彩电价格的行业同盟，通过主管部门和厂 商串谋形式对价格进行干预成为这些年频频发生的现象
11 寡头 OLIGOPOLY
三、博弈论与合作经济学
博弈论（game theory）:研究人们在各 种策略情况下如何行事。 囚徒困境（prisoner dilemma）：两个 被捕获的囚徒之间的一种特殊“博弈”，说 明为什么在合作对双方有利时，保持合作也 是困难的。
（一）囚徒困境
李四的策略 坦白 李四8年 张 三 的 策 略 坦白 张三8年 李四自由 保持沉默 张三自由 李四1年 保持沉默 李四20年
垄断 自来水 有线电视
寡头 网球 原油
垄断竞争 小说 电影
完全竞争 小麦 牛奶
二、只有少数几个卖者的市场
（一）双头的例子 只有两个卖者的市场，每个卖者都提供与其 他企业相似或相同的产品。 （二）垄断、竞争和卡特尔 勾结（collusion）：企业之间有关生产与 价格的协议。 卡特尔（cartel）：以一致方式行事的企业 集团。
1、军备竞赛 利己无情的逻辑得到各方变坏的不合作结果。 2、做广告 尽管两家企业都不做广告，状况会更好，但 两家都选择了做广告。 3、公有资源 人们倾向于过渡使用共有资源
பைடு நூலகம்
（四）囚徒困境与社会福利
在企图维持垄断利润的寡头情况下，从整个 社会的角度看，缺乏合作是合意的。垄断结 果对寡头是好的，但对物品的消费者是坏的 竞争结果对社会是最好的，因为这个结果使 社会福利最大化。当寡头不能合作时，他们 生产的数量接近于这个最优水平。 囚犯困境对囚犯来说是一种困境，但对其他 人来说是一种福音。
张三20年
张三1年
（二）作为囚徒困境的寡头
在只有两个成员的寡头市场上，经过漫长的 谈判之后，二者达成了某种协议。接下来每 个成员都要决定是否合作并坚守协议。
寡头维持垄断利润是有困难的，因为每个寡 头都有违背协议的激励。自私行为是寡头难 以维持低产量、高价格和垄断利润。
第11章 垄断竞争与寡头垄断
同理可得 TRB PQB [120 (QA QB )]QB 120QB QAQB QB 2
1 MRB 120 QA 2QB MC 0 QB 60 QA 2
企业A的反应函数
1 QA 60 QB 2 1 QB 60 QA 2
广告决策的简单法则： A／PQ = -(EA／EP) A：广告投入 P：商品价格 Q：商品销售量 EA ：需求的广告弹性 EP ：需求的价格弹性 这说明：广告费用占销售额的比例，取决于需求的广告 弹性和价格弹性。如果需求对广告非常敏感，而需求又 缺乏价格弹性时，企业应该大做广告。 一般，销售略有差别的消费品的企业，例如销售成药、 香水、化妆品、饮料、牛仔裤的企业，通常都把销售额 的10-30%用于广告；出售工业品的企业，一般用于广告 的支出很少；而出售同质产品的企业，例如销售小麦、 花生等的企业，根本没有公告支出。
垄断竞争企业的短期均衡条件： mr =SMC 利润最大化的条件 d=D 市场供求均衡的条件
三、垄断竞争企业的长期均衡
长期中，超额利润会吸引新企业进入，D需求曲线不断左移，d 需求曲线不断下降，直到超额利润全部消失，达到长期均衡。 A1 A2D2 Q2 mr2 Q1 D1 d2
图11-2 垄断竞争企业的长期均衡
•卡特尔的统一定价 根据市场需求曲线，利用MR=MC确定全体企业的均衡产 量，同时也确定了均衡价格——统一价格。
图11-6 卡特尔及其定价 （假定只有两家企业）
卡特尔的市场分配 （1）非价格竞争 在同一价格下，各企业采取广
告，信用、服务等非价格竞争手段争取市场销路
（2）配给定额
通常有三种标准：企业的地位和 争议能力、企业此前的销售额和生产能力；地理区划
垄断竞争与寡头垄断市场中产量及价格的决定
垄断竞争与寡头垄断市场中产量及价格的决定垄断竞争和寡头垄断市场是市场结构的两种常见形式。
在垄断竞争市场中，存在多家相似但不完全相同的企业，每家企业都有一定的市场份额，但没有明显的市场主导者。
而在寡头垄断市场中，只有少数几家企业控制着市场，并且它们的产品可以不完全相同或具有一定的差异化。
在垄断竞争市场中，企业的决策是基于预期利润最大化原则。
企业考虑到市场竞争的存在，会根据市场需求弹性、成本水平和竞争对手的行为来决定自己的产量和价格。
由于市场中存在相似但不完全相同的产品，企业通过产品差异化来寻求竞争优势。
这种差异化可能表现为品牌、质量、功能或服务等方面的差异。
在垄断竞争市场中，企业的规模并不足以对市场产量和价格产生显著影响。
因此，企业通常会以利润最大化为目标，同时考虑市场需求和成本条件，决定自己的产量和价格。
如果企业认为市场需求弹性较高，即市场对价格变动较为敏感，企业可能会将自己的价格设置较低，以吸引更多的消费者。
反之，如果企业认为市场需求弹性较低，即市场对价格变动不太敏感，企业可能会将自己的价格设置较高，以追求更高的利润。
而在寡头垄断市场中，少数几家企业可以通过协商或竞争来决定市场产量和价格。
这些企业可能会通过达成卡特尔协议等形式的合作，共同决定市场产量和价格，以实现利润最大化。
当然，这种合作往往面临着监管机构的监督和干预，以防止卡特尔行为对消费者权益的损害。
总的来说，垄断竞争市场和寡头垄断市场中的企业都会通过利润最大化的原则来决定自己的产量和价格。
在垄断竞争市场中，企业通过产品差异化来获得竞争优势，而在寡头垄断市场中，少数几家企业可以通过协商或竞争来决定市场产量和价格。
无论是哪种市场形式，企业的决策都会受到市场需求、成本条件和竞争对手行为的影响。
在垄断竞争市场中，价格和产量的决定过程更加复杂。
每个企业都希望提高自己的市场份额，因此在考虑市场需求和成本条件的基础上，决策者通常会采取一些策略来引起消费者的关注，并获得竞争优势。
垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格和产量
有超额利润
有超额利润
无超额利润
较少超额利润
LAC最低点的左侧 LAC最低点的左侧
最低
较低
较高
最大 最高 最多 产品同质 价格低廉
较大 较高 较多 多样、优质优价
较小
低
较少
价格较高 价格刚性
农业，商饮、服务 机械、化工、汽车 轻工业
、冶金业。
完全垄断 一个 制定者 无法进入
D=P=f(Q)
MR=MC 有超额利润 有超额利润 LAC最低点的左侧 最高 最小 较低 最少 品种单一，价格昂贵
本章主要内容 第一节 垄断竞争市场中的价格和产量的决定 第二节 寡头垄断市场中的价格和产量的决定
2021/8/5
重点 难点
1
第一节 垄断竞争市场中价格和产量的决定
1. 垄断竞争市场(monopolistic competition marker)：是指即有垄断又 有竞争的市场，但竞争因素多于垄断因素， 是比较接近完全竞争的市场结构。如轻工 业产品市场，食品市场、服装市场
4
2、长期垄断竞争厂商价格与产量的决定
在长期，垄断竞争企业遵循MR=LMC的利润最大化原则 来确定产量。在长期厂商若可获得超额利润，就会有新的 厂商进入这个行业，使供给增加，当需求不变时会导致价 格下降，直到价格等于平均成本，厂商都只能获得正常利 润为止。
P
2021/8/5
PE=LAC 0
MC LAC
•
QB4=1/2（1200－QA4）=398.43
• 第五轮：QA5=1/2（Q A4+ QB4）=1/2×801.55=400.77
•
QB5=1/2（1200－QA4）=399.61
• 最后；A、B两厂商各占市场总需求量的1/3。
第11章_垄断资本主义的历史地位
第十一章垄断资本主义的历史地位〔学习目的和要求〕本章从垄断资本主义在社会历史发展进程中所处的地位来进行考察。
学习本章要求把握垄断资本主义对社会经济发展的历史作用，了解其历史的过渡性和历史的暂时性，认清社会主义代替资本主义不仅是必然的，而且是一个长期而曲折的历史过程。
第一节垄断资本主义经济发展的趋势一、垄断资本主义经济发展两种趋势的形成20世纪初，列宁通过对垄断资本主义经济发展大量材料的分析，明确指出了在垄断资本主义条件下，经济发展存在着两种趋势，即时而表现出“迅速发展的趋势”，时而表现出“停滞趋势”。
列宁还深刻地揭示这两种趋势的根源在于垄断。
垄断资本主义发展的历史和现状，充分证明了列宁论断的正确。
在垄断资本主义阶段的一定时期里，存在着生产和技术从而整个经济迅速发展的情况，其原因在于：（1）生产力总是经常处于不断变化与发展的过程中。
生产力是在同生产关系的矛盾统一中发展的，但不能把生产力发展的快或慢，仅仅归结为生产关系的促进或阻碍，生产力有着它自身运动发展的规律，人类在改造和征服自然的过程中，对客观世界的认识总是在不断深化，不断积累生产经验、提高劳动技能。
改进生产工具，有所创造发明，从而随着时间的向前推移，总会产生新的科学技术，推动劳动生产率的提高和社会生产力的向前发展。
特别是现代生产力的发展，突出地体现了科学技术的巨大作用。
每当科学技术上有重大的突破，都会促使生产力得到迅猛发展。
垄断的统治固然对生产力的发展起着阻碍作用，但决不能完全阻止生产力本身的不断发展。
战后，新科学技术革命的出现，推动了整个社会生产力的突飞猛进，是最有力的证明。
（2）垄断时期仍然存在着各式各样的竞争，迫使垄断组织关心技术的进步。
此外，在垄断时期，垄断资本家仍然要追求超额利润，这就仍需通过改进技术，采用先进设备来实现。
（3）垄断资本主义各国为争夺世界霸权而提高综合国力，特别是开展军备竞赛，客观上也刺激了技术的发展。
例如各种先进武器的研制，导致计算机、原子能科学技术的发展和在生产中的应用。
寡头与垄断竞争
企业增加产量.
如果产出效应 >价格效应, 如果价格效应>产出效应,
企业减少产量.
CHAPTER 16 OLIGOPOLY 14
寡头的规模
当市场上企业的数量增加时,
17
寡头
PRINCIPLES OF
ECONOMICS
FOURTH EDITION
N. G R E G O R Y M A N K I W
Premium PowerPoint® Slides by Ron Cronovich 2008 update
© 2008 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reserved
两个候选人“R‖和“D‖参加竞选
如果R做了一个对D不利的广告来攻击D,
D会失去3000个支持他的选民: 这3000个选民中有1000人转而支持R, 其余2000弃权。
引言: 垄断与竞争之间 两个极端 • 竞争性市场: 很多家企业，产品同质无差 异 • 垄断: 一家企业 在两种极端之间 • 寡头: 只有少数几个企业，提供相似或相 同的产品。 • 垄断竞争:许多家企业，出售相似但不相同 的产品。
CHAPTER 16 OLIGOPOLY 1
市场集中率的测量
集中率: 市场上四家最大企业
22
答案
纳什均衡: 两家航空公司均降价
降价
$400 million
美国航空公司
不降价
$200 million
降价
联合航 空公司
寡头和垄断的区别
寡头和垄断的区别：1、垄断者数量垄断竞争是指许多厂商生产并出售相近但不同质商品的市场现象，企业数量多但规模相对比较小。
寡头垄断是指一种由少数卖方(寡头)主导市场的市场状态，它的显著特点是少数几家厂商垄断了某一行业的市场。
2、垄断程度不同垄断竞争中产品相似又彼此差别，因而需求曲线向下倾斜，企业进出不受限制，资源可以在行业间转移。
寡头垄断是同时包含垄断因素和竞争因素而更接近于完全垄断的一种市场结构，这些厂商的产量占全行业总产量中很高的比例，从而控制着该行业的产品供给。
3、竞争门槛不同垄断竞争中垄断者占据主要份额，但是不至于完全没有对手，存在一定的竞争空间和长尾市场。
寡头垄断的规模经济性使得大规模生产占有强大的优势，大公司不断壮大，小公司无法生存，最终形成少数企业激烈竞争的局面。
对试图进入这些行业的企业来说，除非一开始就能形成较大的生产规模，并能占据比较可观的市场份额，否则过高的平均成本将使其无法与原有的企业相匹敌。
寡头垄断：所谓寡头，是指少数的卖者面对众多的买者。
当市场上只有两个寡头时，称为双头垄断。
寡头垄断市场在实际中也较多见，情况十分复杂，至今没有一套完整的理论。
总的来说，这种市场的特点是：市场上的厂商只有少数几家，每个厂商都具有举足轻重的地位，对其产品的价格具有相当的影响力；但厂商决策时要考虑竞争对手的反应，独自不能决定价格，不是价格的制定者，更不是价格的接受者，而是价格的寻求者；诸寡头的产品之间可以完全相同，也可有产品差别；其他厂商进入产业相当困难，甚至极为困难，同样退出一个行业也是很不易的。
完全垄断：完全垄断的含义是一个厂商面对众多的消费者。
与完全竞争完全相反，完全垄断市场的特点是：行业内部只有一个厂商，厂商就是产业；厂商的产品没有替代品，因而没有竞争者；厂商独自决定产品价格，是价格的制定者；厂商可以根据市场的不同情况，实行差别价格，以赚取最大的超额利润。
综上所述，寡头垄断和完全垄断最大区别在于，在一个行业，寡头垄断市场存在多个厂商，而寡头是鹤立鸡群。
联发科案例分析——完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争和寡头垄断市场
联发科案例分析——完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争和寡头垄断市场问题一企业制定管理策略时，必须充分考虑当时的市场经济环境，而根据市场环境的基本特征，经济学把市场区分为有限的几种市场结构。
你认为全球半导体市场较接近于哪一种市场结构,请在互联网上或到图书馆搜集资料，再指出这种市场结构的主要特征，并引述相关资料加以证明。
答:根据市场环境的基本特征，市场机构主要指市场竞争或垄断类型。
根据市场主体在某一商品市场中的数量比例和竞争程度，可以把市场划分为四种类型:即完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争和寡头垄断市场。
全球半导体市场比较接近于寡头垄断市场。
半导体产业是电子元器件行业重要分支，其中集成电路(IC)是半导体技术的核心，是国际竞争的焦点和衡量一个国家或地区现代化程度以及综合国力的重要标志。
集成电路产业处于整个电子产业链的核心位置，参与多个价值链的形成。
半导体行业的良好发展对于一个国家的经济增长有着不可估量的潜在贡献。
它的战略特征决定了其市场结构是寡头垄断的。
我将半导体市场划归寡头垄断市场是因为其符合寡头垄断市场的几个特征。
寡头垄断是一种由少数卖方(寡头)主导市场的市场状态。
寡头垄断是同时包含垄断因素和竞争因素而更接近于完全垄断的一种市场结构。
寡头垄断市场是由极少数几家企业控制整个市场产品的生产和销售的一种市场组织，他们每家都在该行业占有举足轻重的地位。
在IC设计业，最核心的技术与IP,Intellectual Property～知识产权,都掌握在发达国家企业手中。
美国是IC设计最强大的国家，全球前三大IC设计企业Qualcomm(高通)、Broadcom以及Nvidia都是美国企业。
从全球范围的半导体销售收入来看，半导体巨头占据绝大部分市场份额。
来自国际数据公司(IDC)最新发布的《半导体应用预测》(SAF)报告显示，2012年全球半导体市场规模为2950亿美元。
全球最大的半导体制造公司Intel的收入为500亿美元，占全球份额17%，最大的无晶圆半导体供应商高通收入为132亿美元，其他如瑞萨科技、海力士、博通、意法半导体、和美光等国际公司的销售收入也都排入全球前10名。
宏观经济学完全竞争、垄断竞争、寡头、垄断四种市场的效率问题
（一）完全竞争市场的效率在完全竞争市场上，厂商处于长期均衡状态时，市场是最有效率的。
第一，MC=P。
MC 度量了社会多生产一单位产量耗费资源的成本，而市场价格则衡量了消费者愿意支付的价格，它反映了增加一单位产品给消费者增加的福利，MC=P 说明最后一单位产量所耗费的价值等于该单位产量的社会价值。
消费者支付的市场价格最低，所以说，竞争的好处归消费者。
第二，从平均成本等于市场价格来看，在完全竞争市场上市场价格是一条水平线，而在厂商处于长期均衡状态时，厂商的MR=AR=P=AC=MC ，此时，平均成本最低，这说明厂商使用现有技术使得厂商的平均成本为最低，因而在完全竞争厂商在生产技术使用方面是有效率的。
如果全社会所有厂商都能在AC 的最低点的组织生产，则社会稀缺资源的消耗最小。
第三，由于在完全竞争市场中，长期不存在超额利润，因而不存在短缺的现象，也不存在亏损所以不存在过剩积压的现象。
所以，社会供求是平衡的不存在资源的浪费。
最后，完全竞争市场长期均衡是通过市场供求关系的变动来实现的，当消费者的偏好，收入等因素发生变化，市场使可以迅速做出反应，使得厂商及时调整生产经营决策。
缺陷在于：第一，小规模的企业未必会使用大规模的先进技术；第二，无差别的产品不能满足消费者多样化的需求；第三，由于信息是完全和对称的，所以不存在对技术创新的保护（二）垄断市场的效率垄断被认为是经济效率最低的一种市场结构，从资源配置的效率来看，垄断使产量不足市场价格偏高，因而缺乏效率。
首先，垄断市场上价格大于边际成本，消费者被迫支付更高的价格，这意味着增加生产，社会由此获得的福利大于生产成本，社会福利可以得到进一步增加。
但垄断企业为了维持市场上的高价格不可能扩大生产，因而供给短缺。
其次，垄断市场上市场价格高于厂商最低的平均成本，这意味着厂商没有利用现有的生产技术进一步降低生产成本。
因此，垄断厂商在技术使用上缺乏效率。
此外，垄断厂商不存在竞争的压力，技术创新的压力不足无形中增加了社会成本。
经济学之寡头和垄断竞争
经济学之寡头和垄断竞争寡头和垄断竞争的定义在经济学领域中，寡头和垄断竞争是两种市场结构的模型。
寡头是指市场上只有少数几家公司占据主导地位，而垄断竞争则是指市场上有许多公司存在，每家公司都拥有一定程度的市场份额。
寡头的特征和行为寡头市场具有以下几个特征： 1. 少数几家公司占据主导地位，拥有较大的市场份额。
2. 公司之间存在较高的互动和相互依赖性。
3. 公司对价格和产量有一定的控制权，可以通过协商或者共同行动来影响市场。
4. 公司之间的竞争相对较弱，往往存在一定程度的合作。
在寡头市场中，公司的行为表现出以下几个特点： 1. 价格协作：寡头公司之间往往会通过协商来达成一致，以维持较高的价格水平。
2. 产量限制：为了确保价格稳定，寡头公司可能会限制自身的产量，以保持市场供应的相对稳定。
3. 市场分割：寡头公司之间可能会通过划定地理区域或市场细分来避免直接竞争，从而达到共同获利的目的。
垄断竞争的特征和行为垄断竞争市场具有以下几个特征： 1. 多家公司存在，每家公司的市场份额相对较小。
2. 公司之间存在一定的产品差异化，可以通过品牌、质量等方面进行竞争。
3. 市场进入和退出相对容易，新公司可以随时进入市场，退出市场也不会引起重大影响。
4. 公司之间的竞争较为充分，价格和产量都受到市场供需关系的影响。
在垄断竞争市场中，公司的行为表现出以下几个特点： 1. 非价格竞争：由于市场中存在多种不同的产品，公司会通过产品的差异化来进行竞争，而非仅仅通过价格的变化。
2. 广告宣传：为了提高自身产品的知名度和销售量，公司可能会加大广告宣传投入。
3. 短期价格调整：由于市场中存在较多的公司，价格调整比较频繁，以适应市场的需求变化。
4. 长期利润接近零：由于市场的进入和退出相对容易，新公司的进入往往会导致市场的竞争程度加剧，使得公司的利润相对较低。
寡头与垄断竞争的比较分析寡头和垄断竞争是两种不同的市场结构，它们有以下一些区别和相似之处：区别： 1. 公司数量：寡头市场只有少数几家公司，而垄断竞争市场有多家公司存在。
垄断竞争与寡头垄断
垄断竞争与寡头垄断垄断竞争和寡头垄断是市场竞争的两种形式，它们都存在于市场中，但它们的特征和影响有所不同。
本文将从定义、特征、市场结构、行为和影响等方面对垄断竞争和寡头垄断进行比较和分析。
首先，垄断竞争是一种市场结构，它有许多卖家和买家，市场上有多种不完全替代品。
卖家之间通过不同的产品差异化和品牌营销来争夺消费者的需求。
这使得市场上存在一定的价格和非价格竞争，每个卖家在市场上都有一定程度的市场定价权。
与之相反，寡头垄断是一个市场结构，市场上只有几个主要的卖家，并且它们的产品主要是完全替代品。
这意味着消费者在这种市场上只有很少的选择，寡头垄断通常包括两到三个卖家，他们统治了整个市场。
由于这种市场结构，卖家拥有更多的市场定价权。
其次，垄断竞争具有以下特征：市场上存在大量的卖家和买家，但没有公司能够控制市场供应量；卖家之间存在产品差异化，通过不同的市场推广和品牌营销来吸引消费者；市场上自由进出，没有额外的进入壁垒。
相比之下，寡头垄断有以下特征：市场上只有几个主要的卖家，他们控制着市场的供应量；产品是完全替代品，消费者没有其他选择；市场准入壁垒较高，新进入者面临较大的困难。
在市场行为方面，垄断竞争下的企业更注重非价格竞争。
他们通过产品差异化、广告宣传等方式吸引消费者。
由于市场上存在大量的卖家，卖家之间的价格竞争有限，因此价格更加稳定。
而寡头垄断下只有几个卖家，他们之间的竞争更多是价格竞争。
由于产品的完全替代性，卖家通过价格来争夺市场份额。
这可能导致价格战和竞争不完全透明，消费者往往受到损害。
最后，垄断竞争和寡头垄断对市场和消费者的影响也有所不同。
在垄断竞争下，由于市场上存在大量的卖家和非价格竞争，消费者受益于更多的选择和产品创新。
由于价格相对稳定，消费者也能够根据自己的需求做出更好的购买决策。
然而，寡头垄断可能对消费者和市场带来不良影响。
由于只有几个主要卖家，消费者的选择受到限制。
由于缺乏竞争，卖家可以操纵价格，从而提高利润，消费者可能需要支付更高的价格来购买产品。
管理经济学第十一章（寡头垄断市场中的企业决策）
管理经济学第⼗⼀章（寡头垄断市场中的企业决策）⼀、寡头垄断市场的条件及形成原因寡头垄断市场：少数⼏家企业控制了某⼀⾏业的市场，供给该⾏业⽣产的⼤部分产品；从⾏业中企业数量的⾓度来看，通常我们可以通过市场集中度来判定⼀个市场是否是寡头垄断市场1、寡头垄断市场的条件1、在⼀个⾏业或市场中，只有少数⼏家企业 寡头垄断市场中，最⼤的4家企业市场占有率⼀般为70%-100%（市场占有率 ->市场集中度） 垄断竞争市场中，最⼤的4家企业市场占有率⼀般为20%-40%（市场占有率 ->市场集中度）2、企业之间存在着互相制约、互相依存的关系3、新企业进⼊⾏业⽐较困难2、寡头垄断市场的进⼊障碍1、规模经济性的存在。
2、⾏业中现有寡头垄断企业拥有重要原材料戒关键技术，阻⽌了竞争者进⼊⾏业，从⽽少数⼏家企业就可实现寡头垄断。
3、由⼏家企业控制了分销渠道。
4、现有寡头垄断企业可能受到政府的保护，或政府的规定有时提供了反对垄断的抵消⼒量3、寡头垄断市场的分类产品差别程度：纯粹寡头垄断：各企业所⽣产的产品性质⼀致，产品彼此之间没有差别；企业之间彼此关系密切、相互依存程度⾼。
例如：⽯油差别寡头垄断：各企业所⽣产的产品性质⼀致，但存在⼀定程度的差别；企业之间彼此依存的程度⽐较低。
例如：汽车企业的⾏动⽅式：共谋(勾结)⾏为的寡头垄断：各寡头企业相互勾结起来形成⼀个像垄断企业那样的整体，并像垄断企业那样⾏动，由此各企业就可以联合获取最⼤利润;在⼀个⾏业中企业相互间有着明⽰或者暗⽰的不再竞争的协议。
例如：卡特尔(光明正⼤的合作)独⽴⾏为的寡头垄断：独⽴⾏动共谋⾏为的寡头垄断形成的条件：第⼀，⾏业中只有很少⼏个企业，且相互之间⾮常了解；第⼆，关于⽣产成本和⽣产技术，相互之间没有什么秘密；第三，有相似的⽣产⽅法法和平均成本，使得它们愿意在相同的时间以相同的⽐例改变价格；第四，⽣产的产品相似，容易在价格上达成⼀致；第五，有⼀个主导企业（在⾏业中占统治地位戒⽀配地位的企业）；第六，存在有效的进⼊障碍；第七，市场需求是稳定的；第⼋，没有政府对企业之间的共谋进⾏控制。
经济学思想中寡头市场与垄断竞争厂商的概念
2 A C T I V E L E A R N I N G
寡头垄断均衡
P Q 如果每家公司都生产Q = 40,
$0 140 5 130
市场产量 = 80 价格P = $30, 每家公司的利润 = $800
10 120 如果T-Mobile 增加产量到Q = 50:
15 110 20 100
市场产量 = 90, 价格P = $25 T-Mobile的利润 = 50 x ($25 – 10) = $750
•116
长期的垄断竞争厂商
进入和退出发生直 到 P = ATC 并且 利润 = 0.
Price
注意：厂商的定价 高于边际成本，并 且也没有选择在平 均总成本最低的产 量进行生产
P = ATC 利润
MC
MC ATC
MR Q
D
Quantity
•117
为什么垄断竞争比完全竞争效率低
1. Excess capacity（生产能力过剩）
•95
市场结果的比较
寡头垄断下的企业个体选择生产以实现利润最大化, 寡头垄断产量 Q 比垄断产量 Q 大，但比市场竞 争产量 Q 小 寡头垄断价格 P 比市场竞争价格 P 高，但比垄 断价格 P 低
•96
寡头垄断的规模
随着市场上公司数量的增加， 价格效应变小 寡头垄断看起来越来越像一个竞争市场 价格 P 越来越接近边际成本MC 市场产量越来越接近社会有效产量
警察在不同的房间询问每个人，给每个人下面的交 易：
如果你坦白认罪并指证你的同伴，你就会被释放 如果你不认罪，但你的搭档指证你，你将被判20年
监禁 如果你们都认罪，每人将被判8年监禁
•99
囚徒困境的例子
垄断竞争市场和寡头垄断市场中产量和价格的决定
SAC2
P
SMC SAC1Βιβλιοθήκη SACP0F
E
G
AR=d
MR
0
Q
Q0 Q1
图7-1 垄断竞争厂商短期均衡
A点为垄断竞争厂商
的长期均衡点：同时
满足MR=MC和P=AC
P
LMC LAC
A
P1 P2
C
垄断竞争厂商若按完全竞 争厂商均衡条件P=MC行动，
均衡点为C点。
AR=d
E MR
0 Q1 Q2
三角形ACE的面积为垄断 竞争条件下的效率损失， 但这种损失可以被垄断竞
二、寡头垄断市场中价格和产量的决定 1、寡头垄断市场的特点及形成条件
2、Cournot Model（同时作出产量决策的双 寡头垄断模型）
该Model假定，某寡头垄断行业中只有A、B两 厂商生产同一种产品，且有相同的成本函数（假 定边际成本为零），两厂商都能及时了解市场需 求，它们在决定自己产量时都天真地假定竞争对 手不会改变原有产量，然后按利润极大化原则进 行生产。在这样情况下，A和B的均衡产量都等于 市场最大需求量（完全竞争市场时需求量)的1/3， 两厂商的总产量等于市场最大需求量的2/3。此结 论可推广为如果该行业有n个厂商，则每个厂商的 均衡产量为市场最大需求量的1/n+1，总产量则为 市场最大需求量的n/n+1。
QA =600- 1/2QB QB =600- 1/2QA 求上述联立方程，得QA = QB =400 并可求得P=4， A= B=1600
3、Stackelberg model(先后作出产量决策的双寡 头垄断模型)
该model将厂商分为老练的和天真的两类，老厂商看 穿了天真厂商会按照Cournot假定行事，于是它就根据天 真厂商的反应函数来决定自己的产量。
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坦白 不坦白
－8，－8 0 ， －10 －10，0 －1， －1
游戏的结果将会是怎样的呢？
2、均衡与博弈
• 纳什均衡 Nash Equilibrium
– 纳什均衡策略：各博弈方策略的组合 (si*, sn* )
– 每个人都不会单独偏离
–即当其他对手采取当前的策略
S
i
时，
我的最佳反应是
S
i
边际收益与边际成本曲线的交点处。在 这样的产量下，石油输出国组织将价格
定为 P*.
DOPEC
pc
MCOPEC 如果欧佩克厂商
MROPEC
没有卡特尔化，
Qc
QOPEC
QT Quantity
价格会是 (PC)， DOPEC = MCOPEC
西佩克铜卡特尔
Price TD
P* PC
•TD and SC are relatively elastic •DCIPEC is elastic •CIPEC has little monopoly power •P* is closer to PC
7、在卡特尔中，生产者在定价和产量水平方面公 开串通。
HOMWORK： P462，9 P462，11 P463，13
卡特尔
– 成功的卡特尔合作 • 石油输出国组织 • 国际铝矾土协会 • 水银欧洲
– 失败的卡特尔合作
•铜 •锡 • 咖啡 •茶 • 可可粉
卡特尔
② 卡特尔成功的条件
• 成员遵守协议！
• 要有潜在的垄断势力——总需求的价格弹 性较小；
卡特尔
③ 卡特尔定价分析
• 以石油输出国组织（OPEC）与西佩克铜卡特尔 （CIPEC）为例
（二）垄断竞争厂商的均衡
• 均衡条件： MC = MR (产量的最优选择)
• 短期 • 长期
（二）垄断竞争厂商的均衡
• 短期：
SMC = MR 有各种可能：超额利润、正常利润、亏损
短期均衡
$/Q
Short Run SMC
SAC PSR
超额利润
QSR
DSR
MRSR
Quantity
$/Q
Short Run
– 假设：双寡头
• 两个厂商通过调节产量来竞争 • 产品同质 • 厂商的成本、共同面临的需求曲线都是已知的 • 双方同时决策
完全信息、静态博弈
古诺模型
已知条件： • 市场需求曲线是： P = a – b * Q • 厂商成本： TC1 = c1*q1
TC2 = c2*q2 双方应如何确定自己的产量？
MR1(0)
MR1(50)
12.5 25
50
D1(50)
MC1
如果厂商1认为厂 商2生产100单位， 它会生产多少呢？
Q1
• 几何法
P
古诺模型
市场容量
Q q*
例子
The Linear Demand Curve
• An Example of the Cournot Equilibrium
• Market demand is P = 30 - Q • where Q = Q1 + Q2 • MC1 = MC2 = 0
次要厂商的供给 SF之差
P1 P2
DD
QF QD
QT
Quantity
主导厂商确定价格
Price
D
SF
主导厂商的需求曲线DD是市场需求D和
次要厂商的供给 SF之差
MCD
P* D在所D此以价总格销，售次量要为厂Q商T.们的销售量为QF, ，
QF QD
QT MRD
Quantity
卡特尔
• ① 特征
i.公开同意在定价和确定产量水平方面合作； ii.大多数卡特尔只包括一部分生产商，并不包括所有 厂商； iii.卡特尔常常是国际性的。
D = MR
MRLR
DLR
QC
Quantity
QMC
Quantity
（三）垄断竞争市场的效率
与完全竞争相比：
– 但是有比完全竞争更好的地方： 产品的多样性！
二、寡头 Oligopoly
（一）寡头市场的特征
（二）寡头之间的竞争
（一）寡头市场的特征
• 厂商数目很少 Small number of firms
•根据利润最大化的技术，求出两个厂商各自的反 应函数
P1=3+1/4P2 P2=3+1/4P1 •联立方程可得最终结果： • P1 = P2 = 4 ；Q1= Q2 = 8
π1 = π2 = 12
② 价格共谋模型
意味着最大化双方共同利润的价格P 。 Q1 = 12 - 2P1 + P2 =12 – P
– 使用什么手段竞争？ – 彼此之间的了解程度？ – 预期对手会做怎样的反应？
2、均衡与博弈
• 以前我们对“均衡”的认识 • 博弈中的均衡：纳什均衡
2、均衡与博弈
• 博弈论的基础知识
– 囚徒困境 – 博弈的分类
囚徒困境（prisoners’ dilemma)
Player2:
坦白 不坦白
Player1:
古诺模型
求解均衡的方法： • 反应函数法
• 图解法
厂商1的最优反应
P1
如果厂商1认为厂商2什么都不会生产，那么它的需求曲线为D1(0) ，
就是市场需求曲线。
D1(0)
如果厂商1认为厂商将2生产50单位，它的需求曲线就会
向左移动这个数量，即D1(50) .
D1(75) MR1(75)
如果厂商1认为厂商2生产75单位，它的需求曲线就会 向左移动这个数量，厂商1只会生产12.5单位。
Q1
需求曲线为 P = 30 – Q，且两厂商都有0边际成本。
30
厂商2的反应曲线
古诺均衡 15 10
厂商1的反应曲线
10 15
30 Q2
• Questions
在古诺模型条件不变的前提下，两个厂 商会有更好的选择吗?
假设两厂商是可以串通的（合作）——串 通下的利润最大化
P = 30 - Q
R = PQ = (30 Q )Q = 30 Q Q 2
3、在寡头垄断古诺模型中，各厂商同时进行 产量决策，每个厂商都把其他厂商的产量看 做固定的。
4、在斯塔克博格模型中，一个厂商首先确定自己 的产量，该厂商具有一种策略优势并能赚较高的 利润。
5、纳什均衡的概念也可以应用于厂商生产可替代 产品并且通过定价进行竞争的市场。
6、利用串通性的提价协定，各厂商都可以获得高 额利润，但反托拉斯法是禁止这样做的。
短期均衡
PLR
QLR
DLR MRLR
Quantity
正常利润
短期均衡
SMC
$/Q
Short Run
SAC
PSR QSR
亏损
DSR
MRSR
Quantity
（二）垄断竞争厂商的均衡
• 长期：
– LMC = MR – 只可能：正常利润
$/Q
Long Run
长期均衡
PLR
正常利润
DLR
原因：可以自由进出
完全信息、动态博弈
斯塔克博格模型
（Stackelberg Model）
– 厂商1的产量2倍于厂商2的产量 – 厂商1的利润2倍于厂商2的利润
• 问题：
– 为什么先行者可以获得更多利润？ – 古诺模型和斯塔克博格模型哪个更好一些？
总结
• 产量竞争模型： 古诺模型、共谋模型、斯塔伯格模型
• 价格竞争模型： 同质产品模型（伯特兰模型） 差异产品模型
– 大多数卡特尔通常只占总产量的一个部分，在定价时必须 考虑到竞争性厂商的反应。因此，应用主导厂商模型可以 研究卡特尔的定价问题。
Price
石油输出国组织
TD
SC
TD是全世界的石油需求曲线，
SC 是竞争性的（非欧佩克）供给曲线； 石油输出国组织的需求是两者之差。
石油输出国组织的利润最大化产量位于
P*
伯特兰模型 (The Bertrand Model )
（2）分析
纳什均衡:
• P1 = P2 = MC = $3
• Q = 27; Q1 = Q2 = 13.5（平分产量）
伯特兰模型 (The Bertrand Model )
(3)批评
•当个厂商生产相同的产品时，通过定产竞争而不是 定价竞争使更自然的； •即使各厂商是定价且选择了相同的价格竞争，各厂 商会得到多少份额呢？产量平分不是必然的结果。
伯特兰模型 (The Bertrand Model )
– 价格竞争——Price Competition – 产品相同 – 消费者只购买价格低的产品，且每家厂商都有
能力单独供给整个市场！***
伯特兰模型 (The Bertrand Model )
(1)具体假设
市场需求曲线： P = 30 – Q， Q = Q1 + Q2 MC = $3 （MC1 = MC2 = $3） 双方如何定价？
MR = DR DQ = 30 2Q
当 MR = MC=0 时， Q=15
Q1 + Q2 = 15
Q1 = Q2 = 7.5
与古诺模型相比，两厂商现在生产较少，但赚到较高的利润。
Q1
30
厂商2的反应曲线
15
10 7.5
契约曲线
古诺均衡 串通的均衡 厂商1的反应曲线
7.5 10 15
30 Q2
提问
先定价者吃亏
主导厂商模型 （The Dominant Firm Model）
– 在一些寡头垄断市场上, 一家大厂商拥有总销售 量的主要份额，而一组较小的厂商则供给市场的 其余部分。