2016版 IATF内审检查表 (过程方法)

过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果C1订单评审过程输入：1) 顾客交付订单2) 顾客规范要求3) 法律法规要求4) 库存状况5) 生产能力6) 供方信息。

输出：1) 合同评审记录2 )生产计划3) 交付计划4) 采购需求合同评审率100%；《合同评审管制程序》8.2、 8.2.1、8.2.1.1、8.2.2、8.2.2.1、8.2.3、8.2.3.1、8.2.3.1.1、8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、8.2.3.2、8.2.4过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果C2 过程开发输入：1)开发协议2)产品图纸和技术规范3)市场调查结果4)法律法规要求5)行业信息6)顾客开发周期7）变更信息输出：1)图纸2)作业指导书3)检验指导书汽车产品：过程能力指标1.33以上；送样一次合格率95%以上《产品质量先期策划控制程序》《生产件批准控制程序》8.1、8.1.1、8.1.2、8.3、8.3.1、8.3.2、8.3.2.1、8.3.2.2、8.3.2.3、8.3.3、8.3.3.1、8.3.3.2、8.3.3.3、8.3.4、8.3.4.1、8.3.4.2、8.3.4.3、8.3.4.4、8.3.5、8.3.5.2、8.3.6、8.3.6.1、8.5.6、8.5.6.1、8.5.6.1.1过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果C3 生产制造过程输入：1) 生产作业计划；2) 产品特性信息；3) 作业指导书；4) 人员/设备/工装/监视设备信息；5) 质量信息反馈。

6) 过程环境输出：☆准时按量生产的合格产品；☆产品和过程记录；☆对产品进行防护；☆顾客财产的维护保养记录；☆对生产现场实施可视化管理，确保工作环境安全有序；☆用适宜的方法识别产品及其监视和测量状态，并实现可追溯性；1.产品一次合格率96%2.采购产品合格率96%以上汽车产品：1.产品一次合格率≥99.5%《制程管制程序》《标识和可追溯性管制程序》《生产管制程序》《特采管理程序》《控制计划》《作业标准书》7.1.4、7.1.4.1、8.5、8.5.1、8.5.1.1、8.5.1.2、8.5.1.3、8.5.1.4、8.5.1.7、8.5.2、8.5.2.1、8.5.3、9.1.3、9.1.3.1过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果C4 产品交付过程输入：1) 顾客订单；2) 生产计划；3) 出库单；4) 承运供方信息。

5) 付款周期/方式输出：☆承运供方发运安排；☆产品交付确认（顾客签字的货清单）；☆产品交付业绩统计表（含超额运费）；1.不良流出率1PPM以下；2.顾客满意度≥95分；汽车客户：1.现场反馈（造成客户处停产）≤1次/年2.客户目标《服务管制程序》8.5.5.1、8.5.5.2、9.1.2、9.1.2.1、9.1.3、9.1.3.1过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果C5 顾客反馈过程输入：1）产品信息；2）顾客反馈信息；3）顾客抱怨投诉、退货、索赔、中断4）顾客退货索赔5）顾客规定的解决问题的方法输出：☆顾客满意度调查表；☆对制造过程的反馈。

1.不良流出率1PPM以下；2.顾客满意度≥95分；汽车客户：1.现场反馈（造成客户处停产）≤1次/年2.客户目标《服务管制程序》8.5.5.1、8.5.5.2、9.1.2、9.1.2.1、9.1.3、9.1.3.1过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果MP1经营计划过程输入：1) 最高管理者的期望；2) 质量管理体系要求（包括变更要求）3) 顾客的期望和满意度；4) 相关方的期望或要求；5) 公司产品特点；6) 公司的资源需求7) 内外部环境、风险与机遇输出：1）公司的质量管理体系及文件；2）公司质量方针/目标；3）公司组织机构、岗位职责标准；4）需要的资源。

5）相关方需求、内外部环境分析、SWOT报告6）经营计划年度质量目标质量手册质量方针目标《经营计划控制程序》《组织环境及风险控制程序》4.1、4.2、4.3、4.3.1、4.3.2、4.4、4.4.1、4.4.1.1、4.4.1.2、4.4.2、5.1、5.1.1、5.1.1.1、5.1.1.2、5.1.1.3、5.1.2、5.2、5.2.1、5.2.2、5.3、5.3.1、5.3.2、6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.2.1、6.1.2.2、6.1.2.3、6.2、6.2.1、6.2.2、6.2.2.1、6.3、7.1、7.1.1、7.4、9.1.3、9.1.3.1过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果MP3内部审核过程输入：☆IATF16949：2016要求☆以往审核的结果。

☆适用的法律法规☆顾客特殊要求；☆体系文件☆过程规范；☆有资格的内部审核员☆产品规范输出：1) 内部审核计划/产品审核计划；过程审核计划；内部审核报告、产品审核报告、过程审核报告2)不符合项报告。

1.内部审核纠正预防措施100%2.过程审核符合率3.产品审核QKZ《内部审核控制程序》《产品审核规范》《过程审核规范》7.2.3、7.2.4、9.2、9.2.1、9.2.2、9.2.2.1、9.2.2.2、9.2.2.3、9.2.2.4、过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果MP2管理评审过程输入：a）以往管理评审所采取措施的实施情况；b）与质量环境管理体系相关的内外部因素的变化；c）有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1）顾客满意和相关方的反馈；2）质量目标的实现程度；3）过程绩效以及产品和服务的符合性；4）不合格以及纠正措施；5）监视和测量结果；6）审核结果；7）外部供方的绩效。

d）资源的充分性；e）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6.1）；f）改进的机会。

输出：1)管理评审报告2)改进计划管理评审改进率100%《管理评审控制程序》9.3、9.3.1、9.3.1.1、9.3.2、9.3.2.1、9.3.3、9.3.3.1、9.1.3、9.1.3.1过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果M4纠正预防和改进过程输入：1)针对各部门发生的不符合和潜在的不符合及相关方的需求和投诉2)市场信息和反馈3)内外部审核报告4)客户投诉抱怨5)管理评审6)质量目标7)顾客规定解决问题方法8)数据分析结果；9)标杆与竞争对手信息；输出：1)风险和机遇识别及措施清单2)纠正措施和预防措施3)防错技术4)相关文件的更改改进计划完成率100%《持续改进控制程序》《纠正预防措施控制程序》《不符合、纠正和预防措施程序》10、10.1、10.2、10.2.1、10.2.2、10.2.3、10.2.4、10.2.5、10.2.6、10.3、10.3.1、9.1.3、9.1.3.1、9.1.3、9.1.3.1过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果SP1文件记录管理过程输入：1)新文件和文件版次的需求；2)员工能力水平；3)过程控制的要求；4)顾客要求；5)外来的文件6)法律法规要求；7)过程控制要求；8)外来的记录输出：1)有效的文件2)文件清单3)文件分发记录4)记录格式5)存档的记录文件受控率100%记录控制100%《文件控制程序记录控制程序》7.5、7.5.1、7.5.1.1、7.5.2、7.5.3、7.5.3.1、7.5.3.2、7.5.3.2.1、7.5.3.2.2过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果SP2 人力资源管理过程输入：1)经营计划2)员工知识和技能状况3)产品实现策划要求岗位描述；公司经营战略、企业文化;公司岗位技能标准及员工技能评定结果;员工培训需求输出：1)培训计划2)培训记录3)资格证书4)已培训的员工5)职务说明书6)员工激励实施7)培训效果评估报告；培训计划执行率100%《人力资源控制程序》7.1.2、7.1.6、7.2、7.2.1、7.2.2、7.3、7.3.1、7.3.2过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？√ 做什么？√是否已对过程加以定义？√ 谁做？√过程是否已文件化？√ 用哪些指标衡量？√是否已对过程的接口加以定义？√ 在哪里做？√过程是否监控？√记录是否保存？√与顾客相关的主要过程和支持性程输入 /输出绩效指标相关文件相关的条款审核记录结果SP3设备工装管理过程输入：☆公司经营计划；☆关键设备技术状态；☆生产计划；☆生产设备工装要求/项目计划；☆关键设备维护目标；☆设备维护历史数据资料。