2015年证券从业资格证考试科目一点通

1、募集设立又被称为（ ）。

A．同时设立

B．单纯设立

C．渐次设立

D．复杂设立

2、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。

A．订立章程

B．发起人认购股份

C．募股程序

D．召开创立大会

3、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

D．与本公司订立合同或者进行交易

4、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。

A．仔细核对客户身份

B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书

5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

6、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。

A．必须恪守诚信原则

B．提供充分合理的依据

C．以书面方式特别声明

D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

7、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

8、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

9、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假

B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人

D．不按规定履行报告义务

10、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。

A．自营业务账户

B．风险限额

C．资产配置

D．席位情况

11、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度

D．投资者的合法权益

12、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。

A．投资经验

B．诚信记录

C．还款能力

D．关联关系

13、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。

A．股东以自身财产对公司债务承担责任

B．公司以全部财产对公司债务承担责任

C．股东以认购股份对公司债务承担责任

D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

14、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。

A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》

D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

15、融资融券业务的特点包括（ ）。

A．多层次证券市场的基础

B．发挥价格稳定器的作用

C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

16、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。

A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B．动用募集资金投资亏损的处罚

C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

17、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。

A．金融投资经验

B．风险承受能力

C．风险管理能力

D．金融管理能力

18、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

19、财务顾问服务对象有（ ）。

A．企业

B．个人

C．政府

D．上市公司

20、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

B．证券业执业证书

C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函21、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。

A．委托代理关系

B．代理期间

C．执业地域范围

D．代理权限

22、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。

A．被实行特别处理和被暂停上市的A股

B．基金

C．债券

D．央行票据

23、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。

A．银行存款

B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

24、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。

A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购