2015年证券从业资格证考试科目一点通
2015年证券从业考试科目(必备资料)
1、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人2、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息3、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的4、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
A．准确B．完整C．及时D．真实5、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚6、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。
A．内幕交易B．证券欺诈C．市场操纵D．正常交易7、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
2015年证券从业资格考试攻略最新考试试题库(完整版)
1、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券2、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式3、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。
A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用4、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式5、商品期货中的主要品种可以分为（）。
A．农产品期货B．金属期货C．能源期货D．外汇期货6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》7、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划8、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
A．准确B．真实C．公正D．规范9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户10、期货交易的基本特征包括（）。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年证券从业资格考试指南知识大全
1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
A．管理制度B．内部隔离制度C．尽职调查制度D．询问制度2、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C．年龄D．财务与收入状况3、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限4、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款6、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。
A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚7、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人8、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。
2015年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》一点通
1、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值2、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制3、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年4、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场5、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定6、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是7、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险8、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限9、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日10、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征11、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商12、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商13、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币14、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
2015年证券从业资格考试新手指南考试题库
1、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新3、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。
A．修改公司章程B．决定公司的经营方针和投资计划C．审议批准董事会的报告D．对发行公司债券作出决议4、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员5、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。
A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控6、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任7、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督8、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货9、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况10、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
2015年证券从业资格考试《证券基础知识》考试要点详解知识点精要
前言一、证券从业资格考试简介1.背景介绍中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。
通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。
2.考试频率：一年四次。
3.考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。
专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
单科考试时间为120分钟。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
4.考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。
5.报名条件（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。
二、《证券基础知识》的框架介绍第一章证券市场概述第二章股票第三章债券第四章证券投资基金第五章金融衍生工具第六章证券市场运行第七章证券中介机构第八章证券市场法律制度与监督管理三、题型解析根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法：1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。
如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。
就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。
就道-琼斯指数可以出判断题、单选题、多选题。
2.重规则出题。
如就股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。
这部分的内容是相当多的。
3.反向出题。
就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。
如：有价证券的价格问题，股东是否具有财产直接支配权等等，都具备“但是”特点，这就是反向出题。
4.跨章节出题。
学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目会跨章节出。
如证券基础中，把有价证券、股票、债券等证券工具的性质等混合起来，可以出各种题型。
依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5.计算题隐蔽出题。
以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。
重要的计算方法，如保证金比例及扩大倍数、基金份额净值等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
2015年十二月份证券从业考试重点和考试技巧
1、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年3、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日4、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券5、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债7、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动8、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征9、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币10、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定11、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2013、影响期权价格的最主要原因是（）。
2015年8月证券从业资格考试科目汇总
2015年8月证券从业资格考试科目汇总
根据2015年7月9日，中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015]147号)。
证券业从业资格考试测试入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》将开考到2015年12月31日为止，《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。
2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。
自2016年1月1日起，改革前的考试测试科目不再开考，所有考生只能报考新的科目。
2015年8月预约式报名须知中说明：第6次从业资格预约式考试：2015年8月16日。
考试场次安排如下：。
2015年证券从业资格考试申请管理一点通
1、下列选项中，说法正确的是（）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款2、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下3、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10B．15C．20D．304、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A．1B．2C．3D．45、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部6、下列选项中，说法正确的是（）。
A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C．有限责任公司可以不设置监事会D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立7、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户8、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。
A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元9、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
2015证券从业资格考试《证券基础知识》真题和答案详解
2015年4月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2015年证券从业资格证考试科目
2015年7月证券从业资格科目改革：
关于科目常见问题：
问：证券从业资格考试科目需要考哪几科?
1、证券从业资格考试科目由基础科目和专业科目组成。
基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
考试吧建议广大考生根据自己的实际情况进行选择，不必贪多，报一门过一门才是王道。
2、基础科目为证券市场基础知识。
专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
3、通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。
4、通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。
考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。
问：证券从业资格考试哪科容易?
基础课《证券市场基础知识》是最简单的也是必考的，专业课从简单的证券交易开始考。
考试的题目并不是很难，但考点较细，需要认真的看书和做题。
2015年证券从业资格证考试科目考试答题技巧
1、证券投资基金的销售人员包括（）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资格的人员2、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。
A．机构B．人员C．信息D．账户3、证券承销的方式有（）。
A．代销B．包销C．助销D．直销4、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理5、下列属于变相公开发行证券特征的有（）。
A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式6、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报7、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。
2015年证券从业资格《证券交易》模拟及答案一点通
1、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动2、股东有权查阅、复制的内容是（）。
A．公司章程B．股东会会谈记录C．董事会会议决议D．财会会计报表3、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务4、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A．执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程5、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。
A．内幕交易B．证券欺诈C．市场操纵D．正常交易6、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产7、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
A．公平B．公开C．公正D．自愿8、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况9、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜10、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式11、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。
2015年证券交易考点精选：交易席位和交易单元一点通
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户2、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。
A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分3、经纪业务的禁止行为包括（）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门6、证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的专一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性7、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。
A．责令改正B．给予警告C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D．撤销任职资格或者证券从业资格8、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
2015年证券从业资格考试指南知识大全
1、下列选项中，说法不正确的是（）。
A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金2、下列选项中，说法不正确的是（）。
A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金3、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10B．15C．20D．304、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。
A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款5、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。
A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元6、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10B．15C．20D．307、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A．月B．年C．季D．周8、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户9、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。
A．第三方存管机构B．证券公司C．中央银行D．证监会10、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。
A．证券公司B．证监会C．证券登记结算机构D．中国人民银行11、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
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1、募集设立又被称为（ ）。
A．同时设立
B．单纯设立
C．渐次设立
D．复杂设立
2、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A．订立章程
B．发起人认购股份
C．募股程序
D．召开创立大会
3、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
4、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。
A．仔细核对客户身份
B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书
5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
6、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。
A．必须恪守诚信原则
B．提供充分合理的依据
C．以书面方式特别声明
D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
7、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
8、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
9、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A．弄虚作假
B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人
D．不按规定履行报告义务
10、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。
A．自营业务账户
B．风险限额
C．资产配置
D．席位情况
11、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。
A．单一客体
B．复杂客体
C．国家对证券市场的管理制度
D．投资者的合法权益
12、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。
A．投资经验
B．诚信记录
C．还款能力
D．关联关系
13、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任
B．公司以全部财产对公司债务承担责任
C．股东以认购股份对公司债务承担责任
D．公司以未分配利润对公司债务承担责任
14、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
15、融资融券业务的特点包括（ ）。
A．多层次证券市场的基础
B．发挥价格稳定器的作用
C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
16、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．动用募集资金投资亏损的处罚
C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
17、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。
A．金融投资经验
B．风险承受能力
C．风险管理能力
D．金融管理能力
18、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B．进入证券公司的营业场所检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
19、财务顾问服务对象有（ ）。
A．企业
B．个人
C．政府
D．上市公司
20、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函21、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。
A．委托代理关系
B．代理期间
C．执业地域范围
D．代理权限
22、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股
B．基金
C．债券
D．央行票据
23、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A．银行存款
B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券
24、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。
A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购
重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
25、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（ ）。
A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
C．部分股东或者发起人指定代表的证明
D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
26、商品期货中的主要品种可以分为（ ）。
A．农产品期货
B．金属期货
C．能源期货
D．外汇期货
27、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（ ）。
A．成交量与成交价
B．开盘价与收盘价
C．持仓量与持有期
D．最高价与最低价
28、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
29、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制30、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。
A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程
C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。