《某企业股权改革方案》
国有企业合并股权分配方案
国有企业合并股权分配方案国有企业合并股权分配方案一、前言国有企业合并是指两个或多个具有独立法人资格的国有企业通过合并或整合，形成一个新的国有企业组织体制的过程。
国有企业合并股权分配方案是在国有企业合并过程中，为解决合并后产权结构的问题，明确各股东在新企业中的权益和利益分配而制定的具体方案。
国有企业合并的目的通常是为了提高整体效益，实现资源的优化配置和产能的提升；同时也是为了推动国有企业的混合所有制改革，引入民营资本，提高企业竞争力和市场适应能力。
因此，在制定国有企业合并股权分配方案时，应考虑到企业的发展前景、产能配置、人力资源等因素，并且要兼顾不同股东的权益和利益，保障各方的合法权益和公平竞争环境。
二、股权分配原则国有企业合并股权分配方案应遵循以下原则：1. 公正公平原则：股权分配应坚持公正公平原则，根据各方的出资额、资源贡献、市场地位等客观条件进行议价和评估，确保分配结果公正合理。
2. 集中管理原则：合并后的新企业应实行集中管理，通过股权集中控制，确保企业目标的一致性和实现合并效益的最大化。
3. 滚动分配原则：为了保证员工的权益，合并后的新企业应采取滚动分配股权的方式，即按照员工的工作年限和贡献程度逐步分配股权，使员工与企业形成利益共同体。
4. 民资引入原则：国有企业合并股权分配方案应积极引入民间资本，鼓励民营企业参与合并，并给予相应的股权比例，促进国有企业的混合所有制改革。
5. 协调平衡原则：股权分配方案应考虑到各方的权益和利益，在合并过程中，要保证各方的利益平衡，通过协商和谈判达成共识。
三、股权的分配方式国有企业合并股权的分配方式可以采取以下几种方式：1. 出资额比例分配：按照各方的出资额占总出资额的比例进行股权分配。
2. 资产估值分配：根据各方的资产估值情况，按照市场价格或评估价格进行股权分配。
3. 贡献度评估分配：根据各方在合并过程中的贡献度，包括技术、人才、市场地位等因素进行股权分配。
某国有企业混合所有制改革方案
某国有企业混合所有制改革方案随着经济环境的变化和市场竞争的加剧，国有企业混合所有制改革已成为推进经济体制改革的重要举措。
混合所有制改革可以优化企业股权结构，提高企业治理水平和效率，增强企业市场竞争力，实现企业可持续发展。
本文以某国有企业混合所有制改革方案为例，探讨混合所有制改革对企业发展的影响和作用。
关键词：国有企业、混合所有制改革、股权结构、治理水平、市场竞争力、可持续发展。
一、引言国有企业是我国经济发展的重要支柱，但在经济转型和市场竞争的背景下，国有企业面临着许多挑战和问题。
混合所有制改革可以优化企业股权结构，提高企业治理水平和效率，增强企业市场竞争力，实现企业可持续发展。
因此，混合所有制改革已成为国有企业改革的重要方向。
二、混合所有制改革的背景和意义混合所有制改革是在经济体制改革的背景下提出的，其目的是通过引入民间资本和外部投资者，优化企业股权结构，提高企业治理水平和效率，增强企业市场竞争力。
混合所有制改革可以促进企业创新和发展，推动经济转型升级，提高经济效益和社会效益。
三、某国有企业混合所有制改革方案分析某国有企业混合所有制改革方案主要包括以下内容：1.股权结构优化该企业通过混合所有制改革，优化了企业股权结构，引入了民间资本和外部投资者，实现了股权多元化。
这有利于提高企业的治理水平和效率，增强企业的市场竞争力。
2.企业治理结构调整该企业在混合所有制改革中，对企业的治理结构进行了调整，引入了现代企业制度和管理模式，实现了企业管理水平的提升。
这有利于提高企业的运营效率和市场竞争力。
3.激励机制完善该企业在混合所有制改革中，完善了激励机制，鼓励员工积极参与企业发展，提高了员工的工作积极性和创造力。
这有利于促进企业的创新和发展，推动企业的可持续发展。
四、混合所有制改革对企业发展的影响和作用混合所有制改革对企业发展的影响和作用主要体现在以下几个方面：1.提高企业治理水平和效率混合所有制改革通过引入民间资本和外部投资者，优化了企业股权结构，提高了企业治理水平和效率。
股权分置改革
REFORM OF THE SHAREHOLEDER STRUCTURE
Report : 周静、郭慧、周何欢、曹丹枫、谢钰、吴梽盛
Contents
01
Part one
改革方案与背景
02
Part two
难点分析
03
Part three
实施及市场效果
04
Part four
股灾影响
05
Part five
Part 1
股权分置改革
股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机 制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。一般是上市企业非流通股东 支付一定的对价给流通股东，以取得股票的流通权。
Part 1
市场供需失衡
02
01
控制权僵化
03
股东利益冲突
完善上市公司治理结构，深化国有企业改革，实现国有股权市场化动态估值，增强国有资产保值增 值能力；促进股权合理流动，发挥市场的资源配置功能；上市公司充分利用境内外资本市场发展壮 大，上市公司将获得更加公平的资产估值，为上市公司进军国际市场拓展更大的盈利空间开辟道路。
2005.5.9
第一批试点
清华同方、三一重工、紫江 企业、金牛能源4家公司开 始股改第一批试点
2005.8.22
股改试点
共有46家上市公司进行了股 改试点，试点分两批进行。
第二批试点
第二批42家上市公司股改试 点启动，试点公司已经涵盖 了大型中央企业、地方国有 企业、民营企业和中小企业 等不同类型和层面的企业 。
Part 4
2015年3月25日，公司发 布《北京万邦达环保技术
股份有限公司关于实际控
制人股份减持计划的公告》 拟减持股票为王氏家族胡 安君、王婷婷、王凯龙、 王长荣、王蕾合计持有的 占目前公司总股本 21.99% 的股份,共计 53,882,400 股。
股改的具体流程
股改的具体流程1.制定改制方案：•企业首先需要根据自身发展需求和政策导向，研究并制定详细的股改实施方案。
•方案中应包括改制的目的、方式、股份结构设计、资产和债务处理、员工持股计划等内容，并确保符合相关法律法规。
2.股东会决议：•将改制方案提交给全体股东审议，召开股东会议进行讨论和表决。
•股东大会需形成有效的书面决议，同意将有限责任公司改为股份有限公司或者进行其他形式的股权改革。
3.清产核资：•对企业进行全面的清产核资工作，包括盘点企业的所有资产和负债，核实资产的真实价值，清理不良资产，明确债权债务关系等。
4.界定产权：•明确企业内部以及与外部各方的产权边界，特别是国有企业在改制过程中需要对国有资产进行严格的界定，防止国有资产流失。
5.资产评估：•委托具有资质的第三方中介机构对企业资产进行公正、独立、客观的资产评估，以确定资产价值作为发行股票的基础。
6.制定公司章程：•根据新的股权结构和业务规划，修订或重新制定公司章程，规定公司的经营范围、组织机构、决策程序、利润分配等内容。
7.签署发起人协议：•发起人之间就设立股份有限公司达成一致意见，并签署发起人协议，明确各自的出资比例、权利义务等内容。
8.办理工商登记变更：•向工商行政管理部门申请变更企业类型，提供相关的决议文件、公司章程、验资报告、资产评估报告等材料，完成工商注册手续。
9.完成股权登记与发放：•在股份制改造完成后，为新老股东办理股权登记，发放相应的股份证明书，确立新的股权结构。
10.公司治理结构调整：•按照新的公司章程设置董事会、监事会等治理结构，选举产生董事长、监事长及高级管理人员。
11.股权激励计划：•在改制过程中，企业可能会考虑实施股权激励计划，包括员工持股、管理层持股等，以调动员工积极性，增强企业凝聚力。
12.信息披露与审批：•对于某些特定行业或国有企业的股改，可能需要向相关行业主管部门或国有资产监督管理机构提交报告，并公开披露相关信息，经过审核批准后方可进行。
股权分置改革股票定价方案
详细描述
股权分置改革后，股票价格将更加市场化，市场供求关 系、投资者情绪等因素对价格的影响将更加显著。为防 范市场风险，需要完善市场结构，提高市场流动性；加 强市场监管，打击内幕交易、操纵市场等违法行为；提 高投资者风险意识，引导其理性投资。
公司业绩风险及防范措施
总结词
公司业绩风险是股权分置改革后股票价格波动的另一 个重要因素，防范措施需要从提高公司治理水平、加 强信息披露等方面入手。
保护投资者利益
股权分置的存在使得非流通股股东与流通股股东之间存在利益不一致的情况，容 易导致内幕交易和市场操纵等问题，损害投资者的利益。
股权分置改革的历史与现状
历史阶段
股权分置改革经历了多个阶段，包括 政策探索阶段、全面推进阶段、改革 完成阶段等。
现状
目前大部分上市公司已经完成了股权 分置改革，市场上流通的股票已经全 部实现了同股同权，市场公平性和效 率得到了大幅提升。
详细描述
主动管理策略的核心在于通过对市场趋势、 公司基本面、宏观经济等多种因素的分析， 积极寻找被低估或高估的股票，调整投资组 合以追求更高的收益。这种策略要求基金经 理具备较高的专业素养和判断能力，同时需 要灵活应对市场变化，及时调整投资策略。
被动管理策略
要点一
总结词
被动管理策略是一种消极的股票定价方法，通过跟踪指数 或复制某一特定投资组合的业绩，减少投资决策的主观性 和风险。
详细描述
混合管理策略的核心在于根据市场情况和投资目标， 将主动管理和被动管理策略进行综合运用。例如，在 市场行情较好时，可以采用主动管理策略，积极寻找 具有潜力的股票；而在市场行情较差时，则可以采用 被动管理策略，减少投资决策的主观性和风险。这种 策略的优点在于可以根据市场变化灵活调整投资策略 ，同时结合了主动管理和被动管理的优点，实现更好 的投资效果。
股份制公司股权分配方案
股份制公司股权分配方案一、背景和目的随着经济发展和企业制度改革的不断推进，股份制公司成为我国企业制度的主要形式之一。
而在股份制公司中，股权分配成为一个关键性的问题，直接影响着公司治理和股东权益保护。
股权分配方案是指股份制公司为了平衡各方利益、规范公司经营和管理，在公司设立或股权变动时对股东的股权进行分配的方案和规定。
本文将结合实际情况，探讨股份制公司的股权分配方案，旨在为股东和公司提供一个公平、合理、有效的分配方案。
二、股份制公司的股权分配原则股权分配原则是公司制定股权分配方案的基础。
在制定股权分配方案时，股份制公司应遵循以下原则：1. 公平原则：股权分配应公平合理，不偏袒任何一方，避免对某一特定股东进行不公平对待。
2. 动态原则：股权分配应根据公司的经营发展、股东的贡献及投资比例等因素进行动态调整，确保股东的投资与权益相匹配。
3. 灵活原则：股份制公司应根据企业的实际情况和发展需要，灵活设置股权分配方案，以适应不同情况下的合理需求。
4. 透明原则：股份制公司应向所有股东公开披露股权分配方案，确保信息公开透明，避免信息不对称所带来的纠纷。
三、股权分配方案的主要内容1. 初始股权分配：在股份制公司成立之初，股东应根据各自的出资额和投资比例来分配初始股权。
初始股权分配应公平合理，经过协商确定。
2. 增资扩股分配：当股份制公司需要增资扩股时，应按照现有股东的持股比例进行增资分配。
同时，可以考虑对有特殊贡献或优秀业绩的股东给予适当奖励。
3. 配股分配：当股份制公司进行配股时，可以根据现有股东的持股比例进行配股分配。
配股价格和比例应根据公司的实际情况和市场需求确定。
4. 股份转让分配：当股东有意转让股份时，股份转让应按照转让方和受让方的协商一致原则进行，确保转让交易的公平合理和股东权益的保护。
5. 期权激励分配：为了激励员工积极工作和创新创业，股份制公司可以设立期权激励计划，并按照公司制定的规则进行股权分配。
股权分置改革方案
股权分置改革方案一、本次股权分置改革方案（一）改革方案概述1、对价安排的形式、数量本次股权分置改革方案的对价安排为“现金捐赠+资本公积金定向转增股本”，具体如下：（1）现金捐赠四季投资向公司捐赠7，500万元，以流通A股股东持股比例57.54%计算，以金田实业停牌前二十个交易日股票成交均价2.15元/股的价格计算折合2，007.26万股，全体流通A股股东相当于每10股获1.05股。
（2）资本公积金定向转增股本金田实业以四季投资捐赠的人民币7，500万元现金所形成的资本公积金，向股权登记日登记在册的全体流通A股股东定向转增股本5，183.94万股、全体B股股东定向转增1，484.74万股，扣除全体流通A股股东因公司股本扩而应得的3，837.25万股外，其余1，346.69万股为非流通A股股东定向向流通A股股东安排的对价股份。
按照《股权分置改革备忘录第2号—信息披露（1）》的计算口径，以转增后的流通A股股本为基数，全体流通A股股东每10股获得0.58股。
本次定向转增后，公司的股本从33，343.36万股增加至40，012.03万股。
综合上述“现金捐赠+资本公积金定向转增股本”的对价安排，公司全体流通A股股东相当于每10股获得1.63股，非流通股股份以此获得上市流通权。
B 股股东每10股获得2股转增股份，其持股比例在本次股权分置改革完成后不发生变化。
股权分置改革完成后，流通A股股份每10股将新增2.7股，流通B股股份每10股将新增2.0股，原非流通股股份每10股将新增0股，即原非流通股股份数量不变并获得流通权（未考虑异议股东的情况）。
2、对价安排的执行方式本股权分置改革方案若获得A股市场相关股东会议审议通过，根据对价安排，流通A股股东所获得的股份，由登记公司根据方案实施股权登记日登记在册的流通A股股东持股数，按比例自动记入账户。
在转增过程中，出现计算结果不足一股时，按照登记公司现行的《上市公司权益分派与配股登记业务运作指引》所规定的零碎股处理方法进行处理。
某矿业公司国有股权管理方案
某矿业公司国有股权管理方案引言国有股权管理是国有企业改革的重要内容之一，对于矿业公司来说，国有股权管理方案对于保证国有资产的有效运营和保值增值至关重要。
本文将介绍某矿业公司国有股权管理方案的制定过程和实施方法。
国有股权管理方案制定过程第一步：明确目标和原则制定国有股权管理方案的第一步是明确明确目标和原则。
某矿业公司的目标是保证国有资产的有效运营和保值增值，同时兼顾国有企业的社会责任。
在制定目标和原则时，需要考虑到国家的相关政策法规以及公司的战略定位。
第二步：分析股权结构分析股权结构是制定国有股权管理方案的关键步骤之一。
某矿业公司的股权结构可能由国家资本、地方资本以及其他股东等组成。
在这一步骤中，需要对各股东的股权比例、投资额度以及权力分配等进行详细分析。
第三步：制定权力分配方案根据股权结构的分析结果，制定权力分配方案是下一步的重要工作。
权力分配方案是指确定各股东在公司决策中的话语权、投票权等。
在制定权力分配方案时，需要综合考虑各股东的利益以及公司的整体利益，以实现股东利益最大化和公司整体利益的平衡。
第四步：设立股权管理机构制定国有股权管理方案还需要设立专门的股权管理机构。
该机构负责监督和管理国有股权，并协调各股东之间的利益关系。
股权管理机构应该具备专业的管理和决策能力，同时要严格遵守相关法律法规和公司治理的规定。
第五步：制定监督评估指标为了确保国有股权管理方案的有效实施，还需要制定相应的监督评估指标。
这些指标可以包括财务指标、运营指标以及社会责任指标等。
通过对这些指标的监督评估，可以及时发现问题和风险，并采取相应的措施进行调整和改进。
国有股权管理方案的实施方法完善公司治理结构为了保证国有股权管理方案的有效实施，某矿业公司需要完善公司治理结构。
公司治理结构应该包括董事会、监事会以及独立审计机构等，以确保公司决策的公正、透明和有效。
加强内部控制内部控制是保障国有资产安全的重要手段。
某矿业公司在实施国有股权管理方案时，应加强内部控制力度，包括加强财务管理、风险管理、合规管理等。
混合所有制改革某国企混合所有制改革总体方案
混合所有制改革某国企混合所有制改革总体方案思绪飘渺间，仿佛看到了国企改革的大潮涌动，各种方案、策略交织成一张错综复杂的网。
而我，就站在这网的中央，准备用十年的经验，为某国企的混合所有制改革描绘一幅宏伟的蓝图。
一、改革背景国企改革，是我国经济发展的重要战略。
在新时代背景下，混合所有制改革成为国企改革的重要方向。
此次改革，旨在优化国企股权结构，引入民间资本，增强国企活力，提升市场竞争力。
二、改革目标1.实现股权多元化，引入战略投资者，提高公司治理水平。
2.优化公司资产结构，提高资产质量，提升盈利能力。
3.增强公司市场竞争力，培育具有国际竞争力的企业集团。
三、改革方案1.股权结构改革（1）引入战略投资者：通过增资扩股、股权转让等方式，引入具备实力和经验的战略投资者，实现股权多元化。
（2）员工持股：设立员工持股计划，激发员工积极性，增强公司凝聚力。
2.资产重组（1）剥离不良资产：对公司的无效资产进行剥离，提高资产质量。
（2）优化业务结构：对公司的业务进行梳理，剥离非核心业务，聚焦主营业务。
3.管理体制改革（1）完善公司治理结构：建立现代企业制度，实现董事会、监事会、高管层的有效制衡。
（2）优化人力资源管理：建立市场化的人才选拔和激励机制，提升公司管理水平。
4.市场化改革（1）强化市场竞争：鼓励公司参与国内外市场竞争，提升公司品牌影响力。
（2）拓展融资渠道：通过发行债券、股票等多种方式，拓宽融资渠道。
四、改革步骤1.调研分析：对公司的资产、业务、管理进行全面调研，分析改革需求和可行性。
2.制定方案：根据调研结果，制定具体的改革方案。
3.实施方案：按照方案要求，分阶段、分步骤推进改革。
4.监测评估：对改革实施情况进行监测评估，及时调整方案。
五、风险防控1.政策风险：密切关注国家政策动态，确保改革政策与国家政策保持一致。
2.市场风险：加强市场分析，合理预测市场变化，制定应对措施。
3.操作风险：完善内部控制体系，确保改革操作规范、合规。
股改重组方案
6.加强法律合规，确保股改重组顺利进行。
五、风险防控
1.政策风险：密切关注国家政策动态，确保股改重组方案符合法律法规要求；
2.市场风险：充分研究市场状况，合理预测业务发展前景，降低市场风险；
3.人才流失风险：加强人才队伍建设，建立健全激励机制，降低人才流失风险；
4.法律合规风险：加强法律合规管理，防范法律风险。
二、目标定位
1.调整股权结构，实现国有股权占比合理化；
2.完善公司治理体系，提高公司决策效率；
3.优化资源配置，提升公司业务竞争力；
4.保障员工合法权益，提高员工满意度；
5.确保股改重组过程合法合规，维护各方利益。
三、股改重组方案
1.股权结构调整
（1）引入战略投资者：选择具备行业背景、资本实力和业务协同效应的战略投资者，通过股权转让、增资扩股等方式，降低国有股权比例，优化股权结构。
股改重组方案
第1篇
股改重组方案
一、项目背景
随着我国经济体制改革的不断深入，国有企业改革步入关键阶段。股权分置改革作为国有企业改革的核心内容，对于优化企业治理结构、提高国有资本配置效率具有重要意义。本项目旨在推动某国有企业（以下简称“公司”）进行股改重组，以提升公司市场竞争力，实现国有资产保值增值。
二、目标定位
3.业务整合与优化
（1）梳理现有业务，聚焦核心业务，剥离非主营业务；
（2）优化资源配置，提高业务板块间的协同效应；
（3）加大研发投入，提升产品竞争力；
（4）拓展市场渠道，提高案，确保员工合法权益；
（2）开展员工培训，提升员工综合素质；
（3）建立健全人才引进和激励机制，吸引优秀人才。
4.法律合规风险：加强法律合规管理，防范法律风险。
湖南某某某股份有限公司受让国有股权方案
湖南某某某股份有限公司受让国有股权方案一、背景随着市场经济的不断发展和企业改革的深入推进，国有资本与民营资本的融合日益频繁。
在这一背景下，湖南某某某股份有限公司（以下简称“本公司”）为实现战略发展目标，优化股权结构，提升企业竞争力，拟受让国有股权。
本次受让国有股权将为公司带来新的发展机遇，有助于整合资源，拓展业务领域，实现可持续发展。
二、受让方基本情况本公司成立于_____年，注册地址为_____，注册资本为_____万元。
公司主要从事_____业务，经过多年的发展，已在行业内具有一定的知名度和市场份额。
公司财务状况良好，具备较强的资金实力和经营管理能力。
三、出让方基本情况本次国有股权的出让方为_____（以下简称“出让方”），出让方为国有独资企业/国有控股企业，持有_____公司的股权。
出让方的主营业务为_____，在行业内具有重要地位。
四、拟受让股权的基本情况1、股权所在公司基本情况公司名称：＿____注册地址：＿____注册资本：＿____经营范围：＿____公司财务状况：截至_____年_____月_____日，公司总资产为_____万元，负债为_____万元，净资产为_____万元。
公司近三年的营业收入分别为_____万元、＿____万元、＿____万元，净利润分别为_____万元、＿____万元、＿____万元。
2、拟受让股权的比例和数量本公司拟受让出让方持有的_____公司_____%的股权，对应股权数量为_____万股。
3、股权的评估价值经具有资质的资产评估机构评估，截至评估基准日_____年_____月_____日，拟受让股权的评估价值为_____万元。
五、受让目的1、战略协同通过受让国有股权，实现与股权所在公司在业务、技术、市场等方面的协同发展，拓展公司的产业链，提升公司的综合竞争力。
2、资源整合整合股权所在公司的资源，包括人才、技术、品牌等，实现资源的优化配置，提高公司的运营效率和经济效益。
某国私营企业混合所有制改革方案
某国私营企业混合所有制改革方案介绍本方案旨在推动某国私营企业向混合所有制的模式转型，以促进企业的持续发展和国家经济体制的改革。
私营企业的混合所有制将提供更大的投资动力和市场竞争力，同时为国家提供更多税收和就业机会。
方案细节1. 法律制度完善：制定和修改相关法律法规，明确混合所有制企业的权益和责任，为企业提供稳定的法律环境。
2. 混合所有制股权结构：鼓励私营企业引入国有企业或其他资本为其股东，实现所有制的多元化。
3. 股权激励计划：设立股权激励计划，吸引和留住优秀的管理人才，激发其创新和激情。
4. 市场准入简化：简化混合所有制企业的市场准入程序，鼓励私营企业进入具有战略意义的行业和领域。
5. 资金支持政策：制定资金支持政策，为混合所有制企业提供贷款、补贴和其他金融支持，帮助企业发展壮大。
6. 创新科技合作：促进混合所有制企业与高校、科研机构的合作，加强技术创新和转化。
7. 信息公开透明：要求混合所有制企业定期向社会公布企业治理、财务状况等信息，增强信息公开透明度。
实施计划1. 制定和修改相关法律法规：在一年内完成立法工作，并及时公布实施。
2. 混合所有制股权结构推进：私营企业应在两年内引入混合所有制股东，逐步实现混合所有制。
3. 设立股权激励计划：在一年内设立股权激励计划，并制定具体实施方案。
4. 市场准入简化措施：在一年内制定并实施市场准入简化措施，降低准入门槛。
5. 资金支持政策制定：在半年内制定资金支持政策，并设立专门资金进行支持。
6. 创新科技合作推进：加强混合所有制企业与高校、科研机构的对接，共同推进科技创新。
7. 信息公开透明要求：立即下发通知，要求混合所有制企业加强信息公开透明工作，确保信息的真实和准确。
预期效果1. 私营企业发展更加稳定：混合所有制将带来稳定的投资和发展机遇，提高企业的竞争力和盈利能力。
2. 国家经济体制改革进一步深化：混合所有制的实施将推动国家经济体制改革的进一步深入，促进国家经济的可持续发展。
中小企业的股份制改革与上市方案
问题2：一家国有改制采取的方式是将的资产评估后;以国资局的名义投 入发起设立股份有限 但是;从文件显示;国资局仅投入评估后85%的资 产;其余的不作为出资;但允许股份使用;请问这属于不属于整体改制
一 公开发行股票流程
1 改制与设立股份； 2 聘请辅导机构对其进行尽职调查和上市辅导;准备首次公开发行申请
文件 ； 3 和所聘请的中介机构;按照证监会的要求制作申请文件;保荐机构向证
监会推荐并申报申请文件;证监会对申请文件进行初审; 提交股票发 行审核委员会审核 ； 4 发行与上市：发行申请经股票发行审核委员会审核通过后;证监会进 行核准;在报刊上刊登招股说明书摘要及发行公告;公开发行股票;提 交上市申请;办理股份的托管与登记;挂牌上市； 5 持续督导：对发行人股票上市后在法定期间内的规范运行进行持续督；
方案;取得土地管理
• 签署发起人协议;起草 章程等设立文件； • 各发起人出资到位； • 验资机构验资； 3 申报设立阶段 • 向国务院授权的部门或省级人民政府申请设立;取得设立的批准； • 召开创立大会 ； • 办理登记;领取 法人营业执照； 4 设立后规范阶段 • 办理建帐 税务登记等事项； • 原相关经营合同主体变更； • 资产过户;债务合同主体变更； • 落实股份机构设置方案;落实人员重组方案;重新签署劳动合同； • 股份建章建制及其他初创阶段的工作
答：如果采用上述任何一种方式;实际控制人应当不被认为变化；如用第 一种方式清理;发起人人员太多了;被否决可能性较大；证监会和发审 委对信托方式不支持；第四种个人信托的方式有未来存在争议的可能
国有企业股权多元化改革研究
国有企业股权多元化改革研究国有企业是中国经济的重要组成部分，它们是中国经济发展稳定的保障。
但是，在国有企业管理中，长期以来一直存在着股权集中、管理体制僵化的问题。
随着国家经济改革的深化，国有企业股权多元化改革也正成为一个值得关注和研究的重要问题。
一、国有企业股权多元化改革的背景和意义国有企业股权多元化改革是指通过各种方式，将国有企业的股权分散化，实现多种所有制形式的合作共赢。
国有企业股权多元化改革的背景在于建立持续健康、稳定的发展机制，提高市场竞争力和盈利能力。
但这并不是简单的改变企业股权结构那么简单，要想实现这一目标，需要从多个方面考虑。
首先，国有企业股权多元化改革可以促进国内产业结构调整和优化。
在国有企业中，股权过于集中，意味着这些企业在决策上较为保守，而股权多元化改革可以通过引入新的经营主体或减少国有资本在企业中所占比重来增加企业的活力和开放性，从而促进经济的发展。
其次，国有企业股权多元化改革可以引入市场竞争机制，激发企业的创新活力和竞争动力。
逐步增加外部股东的股份，可以引入更多的社会资源和创新力量，使企业获得更好的市场认可度、经营管理模式和营运能力，进而提高企业的盈利水平和市场竞争能力。
再次，国有企业股权多元化改革可以提高国有资产的保值增值水平。
由于股权多元化改革可以使企业规模、业务范围、经营模式的多元发展，从而提高企业的盈利水平和市场竞争力。
而这些又直接影响到国有资产的保值和增值。
二、国有企业股权多元化改革存在的问题国有企业股权多元化改革虽具有明确的理论基础和实践价值，但与其相关的问题也十分严峻。
主要体现在以下几个方面：1、股权多元化改革中存在的利益分配问题。
对于企业管理者、员工和股东而言，股权多元化改革就意味着股权的分散和利益的减少。
企业管理者和员工是企业的主体，而他们又与国家和社会等多种利益相关者形成紧密的利益共同体。
如何在国有企业股权多元化改革中处理好各方利益关系是一个亟待解决的问题。
股改方案案例
股改方案案例股改方案案例是指针对特定公司或组织进行的股权改革方案的实例，通过对公司股权结构的调整和改革，以促进公司治理的规范化和市场化，提高公司的竞争力和盈利能力。
本文将以某公司为例，详细介绍其股改方案，并探讨其实施带来的效果和影响。
一、背景介绍某公司是一家具有潜力和发展空间的新兴企业，但在经营过程中遭遇到了一系列的问题。
为了解决这些问题，提升公司的市场竞争力，公司决策层经过深思熟虑，决定实施股权改革方案。
二、股改方案的制定经过市场调研和专家咨询，公司决策层制定了以下股改方案：1. 股权结构调整：原先公司的股权结构分散，管理与控制难度较大，决策效率低下。
为了提高公司治理水平，决策层决定将股权集中到大股东手中，同时引入战略投资者，增加管理的专业性。
2. 员工持股激励：为了激发员工的积极性和参与度，公司决策层决定推行员工持股计划，让员工成为公司的股东，与公司利益紧密相连。
并且员工的持股比例与其贡献成果挂钩，创造了积极的激励机制。
3. 引入国有资本：为了提升公司的品牌形象和业务拓展能力，公司决策层决定引入国有资本，通过与国有企业的合作，实现资源共享和互补优势。
三、股改方案的实施与效果经过股改方案的实施，某公司取得了如下良好效果：1. 提高公司治理水平：通过将股权集中在大股东手中，公司决策的快速和高效实施得到了保障。
同时，引入战略投资者和国有资本，提供了丰富的资源和管理经验，增强了公司治理的专业性。
2. 增加员工的积极性和忠诚度：员工持股计划的推行，让员工成为公司的利益相关者，激发了员工的积极性和创造力。
员工更加努力地为公司发展贡献力量，同时也提高了员工对公司的忠诚度。
3. 提升市场竞争力：股改方案的实施，让某公司在品牌形象、业务拓展等方面获得了国有企业的支持和合作，有了更多的机会和资源。
公司的市场竞争力得到了明显提升，稳步发展成为行业的领军企业。
四、股改方案的影响与启示某公司股改方案的成功实施，对其他企业具有重要的影响和启示：1. 强调股东的权益保护和激励机制。
股份制公司股权分配方案
股份制公司股权分配方案一、背景介绍股份制公司作为一种特殊的企业组织形式，在中国的经济改革开放中扮演着重要角色。
股份制公司的股权分配方案是其中关键的一环，对公司的治理结构、股东权益和公司发展具有重要的影响。
因此，在制定股权分配方案时，必须充分考虑各方的利益，确保公平公正。
二、股权分配原则1. 公平原则：股权分配应遵循公平原则，不偏袒某一方，确保每位股东的权益受到平等对待。
2. 动态发展原则：股权分配方案应该根据公司的发展情况和经营绩效进行动态调整，以保障企业长期发展的目标。
3. 贡献奖励原则：对于对公司做出杰出贡献的股东，应给予适当的股权奖励，以激励其继续为公司的发展做出贡献。
4. 风险分担原则：股权分配方案应合理分担股东之间的风险，使得每位股东在经营风险上享有公平的权利和义务。
三、股权分配方案1. 初始股权分配：根据初始出资额确定初始股权比例，具体比例根据公司章程规定。
2. 增资股权分配：对于后续增资的投资者，根据其出资额确定相应的股权比例。
增资股权比例的确定要综合考虑投资额、增值贡献以及市场竞争等因素。
3. 高级管理层股权分配：对于公司高级管理层的员工，可以通过股权激励计划方式进行股权分配。
具体的股权分配比例由公司董事会决定，同时应符合公司治理结构和相关法律法规的要求。
四、股权转让机制1. 股东合意转让：股东之间可以通过协商一致的方式自由转让股权，但需提前通知公司并得到董事会批准。
2. 股东优先购买权：当某一股东有意转让其股权时，其他股东具有优先购买权，以保障公司股权结构的稳定性。
3. 公开竞价转让：当股东间存在争议且无法达成一致意见时，可通过公开竞价方式转让股权。
竞价过程应公平公正，不得有内幕交易等违法行为。
五、股权分配方案的调整与修订1. 公司发展需要：当公司发展需要调整股权分配方案时，应经过董事会决策，并提交股东大会审批。
2. 股东协商一致：若股东之间对股权分配方案存在异议或者调整意见，应通过协商一致的方式进行修订，以维护股东权益和公司整体利益。
国有企业改制全体员工持股实施方案
国有企业改制全体员工持股实施方案第一部分国有企业改制定义国有企业改制，是指国有独资企业、国有独资公司及国有控股企业(不包括国有控股的上市公司)改制为国有资本控股、相对控股、参股和不设置国有资本的公司制企业、股份合作制企业或中外合资企业，即改变原有国有企业的体制和经营方式，以便适应于社会主义市场经济的发展。
第二部分改制程序及具体步骤一、改制程序（一）成立改制组织（二）进行产权界定（三）进行清产核资（四）财务审计（五）进行资产评估（六）确定改制方案并形成相关文件（七）召开职工代表大会，形成大会决议（八）制定改制后新企业的企业章程（九）申请与办理报批手续（十）变更公司登记与税务登记（十一）进行相关权属登记二、具体改制步骤（一）成立改制组织成立以企业的资产所有者代表为首的改制工作组，或者根据情况需要由政府、企业主管部门派驻工作组对企业改制进行指导或者组织实施。
企业充分进行改制宣传，使企业全体职工对改制达成共识，初步完成改制方案，到工商部门对改制企业名称进行预核准。
（二）进行产权界定国有企业改制中的一项基础性工作就是产权界定。
通过对企业现有财产权进行甄别和确认，界定出哪些是国有资产的产权，哪些是企业在经营过程中的积累。
根据一些企业改制的成功经验，产权界定可以以多种方式进行，其中有两种较为可行。
一是按时间为界，在某一时间以前企业取得的财产视为国家投资积累取得，界定为国有资产的产权；在某一时间以后企业取得的财产则视为企业经营积累取得，界定为企业自身的财产。
二是政府以规范性文件的方式规定按照一定的比例或者按照一定原则确定的比例来界定产权。
（三）进行清产核资国有企业改制，必须对企业各类资产、负债进行全面认真的清查，做到账、卡、物、现金等齐全、准确、一致。
要按照"谁投资、谁所有、谁受益"的原则，核实和界定国有资本金及其权益，其中国有企业借贷资金形成的净资产必须界定为国有产权。
企业改制中涉及资产损失认定与处理的，必须按有关规定履行批准程序。
股改方案案例分享
股改方案案例分享股改方案是指将国有企业的股权进行改革和转让的方案。
通过股改方案实施，可以促进国有企业的改革和转型，加强市场竞争力，提高国有资产的使用效益。
本文将分享两个股改方案的案例，分别为某国有银行和某央企。
以下是具体内容：案例一：某国有银行股改方案某国有银行作为国家重点支持的金融机构，其股改方案旨在引入民间资本，优化企业治理结构，提升经济效益。
一、背景介绍某国有银行成立于1980年，是该国金融业的龙头企业之一。
然而，长期以来，该银行在企业内部管理方面存在一些问题，效益不尽如人意。
因此，为进一步提升银行的竞争力和效益，该银行决定进行股改方案。
二、股改方案的具体措施1. 引入民间资本：通过引入合格的民间投资者，增加银行的注册资本，以提升银行的经营能力和资金实力。
2. 优化企业治理结构：设立独立董事会，加强对银行经营和风险管控的监督，减少政府对银行日常经营的干预。
3. 注重员工激励：通过给予员工股权激励，提高员工的积极性和工作效率。
三、股改方案的实施效果1. 经济效益提升：通过引入民间资本和改善企业治理结构，某国有银行的盈利能力明显提升，资产质量得到有效控制。
2. 经营能力加强：民间资本的引入为银行提供了更多的业务增长机会和市场拓展空间，使其在竞争激烈的金融市场中具备了更强的竞争力。
3. 员工激励效果显著：员工股权激励使得员工更加积极进取，为银行的发展做出了更大的贡献。
案例二：某央企股改方案某央企是该国重要的能源企业之一，其股改方案的目标是深化企业改革，提高资源配置效率，增强企业核心竞争力。
一、背景介绍某央企成立于上世纪80年代，是国家能源安全的重要保障。
然而，随着市场竞争的日益激烈，企业面临着效益下滑和资源配置不合理等问题。
因此，某央企决定进行股改方案。
二、股改方案的具体措施1. 股份制改革：将央企改制为股份制企业，引入社会资本，扩大股东结构，增加市场活力和竞争力。
2. 优化资源配置：通过市场化的方式进行资源配置，提高资源的利用效率和投资回报率。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
目录1理念及目标 (2)1.1基本理念 (2)1.2团队核心成员及优秀分子的年度财富目标 (2)2股权激励的基本原则 (3)3股权收益测算 (4)3.1关键参数的确定 (4)3.1.1股权总额 (4)3.1.2每股基准收益额 (4)3.1.2每股较理想收益额 (5)3.1.3典型事业部的股权激励份额 (5)3.1.4典型事业部的股权总额 (5)3.1.5总公司现金分红比例 (6)3.2基本函数关系 (6)3.2.1函数一：事业部“身股”受益人受益情况计算 (6)3.2.2函数二：事业部“身股”分红在总收益中的比例 (7)3.2.3函数三：留存收益率 (7)3.2.4函数四：总部股东权益增长 (8)4事业部经营的财务要项 (9)4.1几个基础性指标 (9)4.2目标利润下的收入任务 (9)4.3盈利能力要求 (9)4.4营运能力要求 (10)4.5现金流量要求 (11)1理念及目标1.1基本理念●公司经营和管理的主体是而且只能是公司的员工团队●公司只有帮助员工明确和实现其财富目标,公司的财富目标才可能有保障地得以实现●公司只有帮助员工明确和实现其人生理想,公司才可能有真正光明的前途因此,公司使命在人力资源维度上的明确表述是：为员工经营梦想。
为此,公司特地为核心团队成员及团队的优秀分子制定长期激励方案,以贯彻上述的理念。
1.2团队核心成员及优秀分子的年度财富目标在公司的长期激励方案中,主要以股份收益权为形式,将团队核心成员及优秀分子纳入到激励范围,力争实现优秀的业绩,使纳入激励范围的员工在每年度的年终获利达到其现行年薪的2倍。
总公司机关达到事业部总经理职阶并经总公司董事会表决通过的人员,以股份收益权的形式给予长期激励,其所享受的收益股数由总公司董事会表决后交总公司股东会最终确定。
各事业部的正、副总经理,经总公司董事会表决其能否享受股份收益权并决定所享受的收益股份数额后,交总公司股东会最终确定。
经总公司董事会表决并交总公司股东会确认后,总公司拿出一定比例的股份收益,作为总公司优秀员工的奖励基金。
该基金的受益人及受益人的受益程度,由总公司人力资源部按相关标准拿出名单和办法,交总公司董事会决定。
经总公司董事会表决并交总公司股东会确认后,各事业部在其股本中拿出一定比例的股份收益,作为相应事业部优秀员工的奖励基金。
该基金的受益人及受益程度,由各事业部正、副负责人按总公司人力资源部下达的标准提交名单和办法,交总公司董事会决定。
2股权激励的基本原则所有享受股份收益权的员工,其原始股本一律按“身股”方式办理,不再由其交纳股本金,相应的,享有“身股”收益权的员工,只享有相应股份的收益权,不享有相应股份的表决权。
事业部享受“身股”股权收益的正、副总经理,在会计年度终了时,以当年度资产负债表日上该事业部的账面利润为准,计算该事业部股本的每股收益额。
如每股实际收益额超出总公司董事会统一核准的每股基准收益额的,以超出倍数为系数,乘以基准收益额,作为其“身股”每股收益的追加收益额,则其“身股”每股的最终收益额就等于该事业部的每股实际收益额加追加收益额；如每股实际收益额未超出总公司董事会统一核准的每股基准收益额的,按实际的每股收益额确定“身股”的每股收益额；事业部出现亏损的,“身股”不分红。
按上述原则计算得出的“身股”收益额,由相应享受“身股”收益权的事业部正、副总经理全额享受,不置留存。
事业部激励基金按总公司董事会确定的股份数额为基准,按上述“身股”收益额计算原则计算基金额度后予以提取和发放。
总公司作为各事业部的惟一实体股东,拥有对各事业部每一经营年度全部净利润的全部权益,总公司年度利润按所有事业部账面实际可资分配的全部净利润汇总计算。
总公司享有股份收益权的员工,按总公司每股实际收益额乘以其所享受的收益股数和现金分红比例计算其现金分红额度。
总公司机关优秀员工奖励基金亦按此原则计算。
总公司留存收益按账面汇总净利润减去总公司分红额度、各事业部股份收益分配额度、总部奖励基金额度、各事业部奖励基金额度后计算得出,总公司每股的留存收益额按总留存收益除总股本后得出,享有股份收益权的员工按其所享有的收益股数享有相应的留存收益。
总公司享有留存收益权的员工,可在总公司董事会表决并经总公司股东会确认后,将其名下的留存收益转为实际股份,以实现“身股”向“银股”的转换。
［转为“银股”的“身股”,在员工离开时的变现办法,由应总公司股东会决议后专文加以规定］各事业部享有“身股”股份收益权的员工,当其不在相应岗位上时,其“身股”股份收益权自然失效。
［事业部正、副总经理的准入、退出机制应由总公司股东会决定后专文加以规定］3股权收益测算3.1关键参数的确定3.1.1股权总额总公司作为一个投资与管理机构,定位为所有事业部的惟一实体法人股东,其在各事业部的长期投资构成其主要资产项目,在当前也是其所有者权益的额度,经综合考虑并结合历史情况,总公司的股权总额确定为22,000,000元。
3.1.2每股基准收益额每股基准收益额应当参照公司历史上有代表意义的时期的资产综合收益率,这个资产综合收益率应当成为公司资本的机会成本的基准,以公司2008年度为例,总公司轮胎系当年度实现净利润6,765,835.94元,付给内行的贷款利息总额为3,838,330.92元,则内部息前利润总额为:10,604,166.86元,当年轮胎系占用的平均营运净资产额度为47,365,763.91元,则营运净资产综合收益率为22.39%,即每一元营运净资产的内部息前利润为0.22元,因此,积极一点看问题,公司应将未来的每股基准收益额公允而又积极地定为0.25元。
而且,如果恰好公司的每股实际收益额等于这个每股基准收益额,则以齐总为例,他现在享受股本收益权的股数为1,218,000,按30%的分红比例,则其年终可以分红拿走的利润为1,218,000×0.25×0.3＝91,350元,而其标准月薪折算成年薪也就是7,500×12=90,000元,在实现每股基准收益额的情况下,齐总作为总经理可以在年终拿到相当于1倍年薪的分红,这是可以接受的,而且也是公司必须保证的,因此,以0.25元为每股基准收益额来计算也是恰当的。
3.1.2每股较理想收益额仍以齐总为例,经过努力,使业绩达到一个比较理想的程度,使我们的总经理在年终拿到相当于其2倍年薪的分红应该成为公司的目标。
则齐总的2倍年薪为7,500×12×2=180,000元,将这个分红额换算成股份权益后再除以其享有收益权的总股数,其每股收益为：(180,000/0.3)/1,218,000＝0.4926元。
2008年,我们的载重胎事业部曾经创造过0.4153元的每股实际收益,经过努力,0.4926元或者积极一点说0.50元的每股理想收益额是可能实现的。
同时,事业部总经理的平均月薪现在可以保证在5,000元的水平,折算成年薪就是60,000元,如果要保证其按两倍年薪来获得年终分红,则其应分得120,000元的红利,按0.50元的每股收益额计算,其实际可分得的每股收益额为：2×0.50－0.25＝0.75元按每股基准收益额计算的分红情况和按每股理想收益额计算的分红情况如下表［表中附有总公司享受股权收益的受益人的名单及受益程度］：分红情况计算.xls3.1.3典型事业部的股权激励份额事业部在核心队伍的建设上应该体现出梯队培养的思想,因此,事业部总经理应该享受该事业部总股本的7%的股份收益权,副总经理应该享受该事业部总股本的5%的股份收益权,另外还应拿出3%的股份收益权激励优秀员。
则事业部股权收益激励的总份额为15%。
3.1.4典型事业部的股权总额如果按每股基准收益额为0.25元的标准计算,在达标的情况下,事业部正、副负责人应该在这个收益水平上拿到相当于一倍年薪的年终分红。
按这个假定计算,则典型事业部的股权总额应维持在3,500,000元的水平上。
在这个股本总额的之平上,如果事业部实现了每股0.50元的实际收益额,则事业正、副负责人的收入水平也会对其体现出突出的激励效果。
［详见《分红情况计算》表］另外,从每股收益额的角度来审视,事业部规模过小、股权总额度过小,则股份收益权的激励效果将不能体现,这样的事业部注定不会有什么前途,我们应高度重视这个问题。
3.1.5总公司现金分红比例结合社会通行标准和公司历史与现实情况,并着眼公司的合理积累与战略发展,总公司每年度利润的现金分红比例应坚定地维持在30%的比例上。
3.2基本函数关系3.2.1函数一：事业部“身股”受益人受益情况计算在以上参数确定的基础上,令事业部每股“身股”的实得收益额为y,令事业部平均每股实际实现的收益额为x,则y值的计算如下：当x>0.25元时,y=x+(x/0.25-1)0.25=2x-0.25当0<x<=0.25时,y=x当x<=0时,y=0则事业部每股“身股”的实得收益在平均每股收益大于0的情况下的曲线为一个分段的正比例函数：当该事业部的平均每股收益额大于0.25元的基准水平后,事业部“身股”的每股实得收益额会以一个2倍斜率的斜线陡峭上升,也就是说,当这个函数的自变量大于0.25时,它对受益人的激励作用将会非常显著。
3.2.2函数二：事业部“身股”分红在总收益中的比例由于事业部股权收益的受益人采用“身股”的受益方式,实际上可视为其是在分配法人股东的留存部分,当事业部“身股”的每股受益水平在以两倍斜率的陡峭斜线迅速上升时,会不会将留存部分“分光吃净”呢？我们令事业部“身股”实得收益在总收益中的比例为y,令每股的平均收益额为x,则当x>0.25元时：Y=((2X-0.25)×22,000,000×0.15)/22,000,000x=0.3-0.0375/x则y会成为x的一个反比例函数：这个曲线表明,不管事业部“身股”的每股实际收益额随事业部平均每股收益的增大而怎样迅速地增大,事业部“身股”收益总额在公司总收益中的比例只会无限接近30%而永远也不可能达到,更不可能超过30%这个点。
3.2.3函数三：留存收益率相应的,如果我们令总公司留存收益率为y,令平均每股收益额为x,则：Y=1-0.3-(0.3-0.0375/x)＝0.0375/x+0.4则当x>0.25元时,y会成为x的方向变化了的反比例函数：这个曲线表明,不管事业部“身股”每股实得收益额怎样随每股平均收益额的增大而加倍放大,总公司每股的留存收益率都只是从55%开始无限下降接近40%而永远不可能达到这个点、更不可能降到这个点以下。
这个曲线非常重要：●如果总公司每股的留存收益率不维持在40%的水平以上,则总公司股东的“身股”永远不可能变成“银股”,股权激励在总公司层面上将不能体现出长期性和有效性●如果总公司每股的留存收益率不维持在40%的水平以上,则总公司将无法再展开新项目的投资,也不可能在新的战略增长点上有任何的作为3.2.4函数四：总部股东权益增长我们令总公司股东每股的可得权益为y,每股平均收益额为x,则当x>0.25元时：y=0.3x+(0.375/x+0.4)x=0.7x+0.0375y呈如下的函数曲线：这个函数表明总公司股东的可得权益随每股平均收益的增长而呈正比例增长。