风险管理计划表
表4-2 风险管理计划表
施工
表4-2 风险管理计划表
序 作业/活 号 动场所 重大危险源识别 目标 主要控制措施 责任部门 安全质量 环保部 施工 确保 无触 电、 火灾 、爆 炸等 事故 相关部门 完成时间
电焊工无证上岗作业
施工 安全质量 环保部
作业前
电焊作业区有易燃易爆物品
动火过程
未开取动火证 电气焊 乙炔未安装防回火装置 作业 作业人员无安全技术交底
员工作业违章 高处作 业、临 临边与“四口”防护措施缺陷 6 边防护 、三宝 作业人员未穿戴安全帽、安全 四口 带 高处作业无安全技术交底 未编制专项技术方案和有方案 未经审核批准 外电防护措施缺乏或不符合要 求 接地和接零保护系统不符合要 求 不符合“三级配电二级保护” 要求导致防护不足 施工用 带电作业无人监护 7 电作业 作业人员无证上岗 对作业人员无安全技术交底 同一供电系统内部分设备接地 、部分设备接零 三相四线供电未使用五芯电缆 停电作业时未挂警示牌 确保 无高 处坠 落、 物体 打击 等事 故
确保 无触 电事 故发 生
机械物资部 安全质量 施工作业前 环保部 机械物资部 安全质量 临电作业 环保部 全过程 机械物资部 安全质量 临电作业 环保部 全过程 安全质量 机械物资 临电作业前 环保部 部 安全质量 机械物资 临电作业前 环保部 部 安全质量 临电作业前 机械物资部 环保部 安全质量 临电作业前 机械物资部 环保部 安全质量 临电作业前 机械物资部 环保部 安全质量 停电作业前 机械物资部 环保部
表4-2 风险管理计划表
序 作业/活 号 动场所 重大危险源识别 未编制专项技术方案和有方案 未经审核批准 脚手架的设计计算未按现场材 料的质量情况计算 脚手架基础不能保证架体的荷 载 脚手架荷载超载或堆放不均匀 落地脚 无安全技术交底和未验收投入 手架 使用 作业人员无证上岗 目标 主要控制措施 责任部门 工程管理部 相关部门 完成时间 架体搭设前
项目风险管理风险应对计划表模板
项目风险管理风险应对计划表模板项目名称：_______________________________项目编号：_______________________________风险类别：_______________________________风险描述：_______________________________风险来源：_______________________________概率分析：- 高概率: _______________________________- 中概率: _______________________________- 低概率: _______________________________影响程度分析：- 高影响: _______________________________- 中影响: _______________________________- 低影响: _______________________________风险评估：- 风险等级：_____________________________- 风险优先级：_____________________________风险应对措施：1. 风险应对措施一：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________ - 执行时间：____________________________ 2. 风险应对措施二：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________ - 执行时间：____________________________ 3. 风险应对措施三：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________ - 执行时间：____________________________风险应对计划：- 风险应对计划一：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________- 风险应对计划二：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________ - 执行时间：____________________________ - 风险应对计划三：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________ - 执行时间：____________________________风险应对执行情况：- 风险应对计划一：- 实施日期：_____________________________ - 实施结果：_____________________________ - 风险应对计划二：- 实施日期：_____________________________ - 实施结果：_____________________________ - 风险应对计划三：- 实施结果：_____________________________风险应对结果评估：- 风险应对计划一：- 评估日期：_____________________________ - 评估结果：_____________________________ - 风险应对计划二：- 评估日期：_____________________________ - 评估结果：_____________________________ - 风险应对计划三：- 评估日期：_____________________________ - 评估结果：_____________________________其他备注：_______________________________ _______________________________________编写者：_______________________________日期：_______________________________。
风险管理计划模板03429
（说明：本模板的目的是更具体地向MAH说明应该如何撰写RMP，斜体字体和括号中内容在RMP定稿后应删除）A (商品名)风险管理计划签名页企业名称：公司代表：姓名及签名公司代表联系方式：公司地址：批准时间：YYYY年MM月DD日风险管理计划摘要风险管理计划正文（在正文前可根据需要插入最新版本较最近版本的修订说明、总目录、表目录、图目录、英文缩略词列表等内容）1.产品概述等项目，应与说明书内容相同。
）2.安全性概述（安全性概述构成药物警戒计划和风险最小化计划的基础。
在安全性概述中应该对药物的安全性特征进行说明，包括药物重要的已识别风险、重要的潜在风险和缺失信息的综述。
如果申请人认为现有证据表明应该对安全性特征进行重新分类、删减或增补，应在修订时说明理由。
）2.1安全性概述汇总2.2目标适应症流行病学（重点关注中国人群，提供流行病学、背景数据、合并症、合并用药等相关信息的简要摘要。
）2.3重要的已识别风险（该部分分述各项重要的已识别风险，每项风险单独列表。
下表中所列项如果与具体风险不相关可略过）2.4重要的潜在风险（该部分分述各项重要的潜在风险，每项风险单独列表。
下表中所列项如果与具体风险不相关可略过）2.5重要的缺失信息（这一部分重点讨论在批准前阶段尚未研究过的人群，或现有临床信息有限的人群。
应该明确讨论这些缺失信息对预测药品上市后安全性的影响。
要考虑的人群应包括但不限于下述人群：儿童：通常定义为<18周岁人群，可再细分年龄段。
说明未研究原因或现有暴露数据，讨论信息的缺失对上市后安全性的影响。
老年患者：通常定义为≥60周岁人群，可再细分年龄段。
说明未研究原因或现有暴露数据，讨论信息的缺失对上市后安全性的影响。
妊娠或哺乳妇女：说明未研究原因或现有暴露数据，讨论信息的缺失对上市后安全性的影响。
存在相关合并症的患者（肝功能损害患者、肾功能损害患者、心功能不全患者、免疫功能低下患者、临床研究中排除的其他患者等）：说明未研究原因或现有暴露数据，讨论信息的缺失对上市后安全性的影响。
风险管理计划表
风险管理计划表
《风险后果严重性等级表》：
风险指数矩阵： 5.0
4.0 3.0 2.0 1.0
风险指数反映了风险发生的可能性和严重性的综合度量。
其中，风险指数值＝风险严重性值×风险可能性值
可能性
严重性 0
《风险接受准则》
填写要求及说明：
1、请各部门、车间复制《风险管理计划》表，按产品实现的各过程所担负的职责（即体系的要素），填写出各部门、车间识别出的风险。
表
中所列“识别出的风险”谨供参考，不一定合适，千万别照搬。
2、《风险管理计划》表中的1-9项务必填全。
3、风险严重性和风险可能性的数值填写，可召集各自部门、车间人员讨论确定。
4、第7列按“风险指数R”对应《风险接受准则》的“简称”一栏选择填写。
风险管理计划程序(含表格)
风险管理计划程序（ISO9001：2015）1、范围：本风险管理计划主要是对产品在其整个生命周期内（包括设计开发、产品实现、最终停用和处置阶段）进行风险管理活动的策划。
2、职责与权限的分配2.1总经理为风险管理提供适当的资源，对风险管理工作负领导责任。
保证给风险管理、实施和评定工作分配的人员是经过培训合格的，保证风险管理工作执行者具有相适应的知识和经验。
2.2技术部负责产品设计和开发过程中的风险管理活动，形成风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险分析评价的有关记录，并编制风险管理报告。
2.3质量部、、销售部、生产部等相关部门负责从产品实现的角度分析所有已知的和可预见的危害以及生产和生产后信息的收集并及时反馈给技术部进行风险评价，必要时进行新一轮风险管理活动。
2.4技术部和评审组成员定期对风险管理活动的结果进行评审，并对其正确性和有效性负责。
2.5办公室负责对所有风险管理文档的整理工作。
3、风险分析3.1参加风险分析的部门包括生产部、质量部、技术部、、销售部等，技术部主要分析设计开发阶段已知和可预见的危害事件序列，生产部主要分析产品生产阶段的已知和可预见的危害事件序列，和销售部主要分析产品生产后已知和可预见的危害事件序列，技术部负责收集各部门分析的结果并按照16号令的要求和YY/T0316：2008附录E.1的资料对所有已知和可预见的危害事件序列进行分类，组织各部门进行风险评价和风险控制措施的分析与实施并编制成相应的表格。
3.2风险分析内容包括：1）可能的危害及危害事件序列2）危害发生及其引起损害的概率3）损害的严重度3.3在产品设计开发初始阶段由于对产品设计细节了解较少，采用PHA（初步危害分析）技术对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。
3.4在设计开发成熟阶段采用失效模式和效应分析（FMEA）及失效模式、效应和危害分析（FMECA）对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。
新产品风险管理控制计划表
新产品风险管理控制计划表
附1：风险严重性评估：
附2：风险可能性评估：
附3：风险系数评估：
附4：风险等级含义：
附5：风险响应：
5.1接受——项目经理和小组决定接受一定的风险。
他们不会为处理风险而改变项目计划或识别任何响应策略，只是当风险出现时去注
明风险。
5.2避免——项目组改变项目计划以消除风险或避免其对达成项目目标形成影响。
小组可通过改变范围，增加时间或资源来达成风险避
免。
5.3减轻——小组致力于减少风险的概率或后果的严重性使其在一个可按受的水平，通过许多对项目和风险不同的特定的方法达成风险
减轻，减轻措施虽然耗时耗财，但相较风险按受仍是一个可取的措施。
5.4 转移——小组通过将部分工作外包来转移风险的财务影响。
只有当分包方更有能力采取措施减少风险并确实减少了风险的情况下，
采取转移来减少风险
附6：风险策划：
6.1 对于绿色等级风险，仅作识别；
6.2 对于黄色等级风险，在《风险识别检查表》中填写风险控制措施；
6.3 对于红色等级风险，在《风险管理控制计划》中填写正式风险分析，制定风险控制方案，明确责任方和进度要求，并对风险控制效
果进行评审，及时关闭风险。
风险管理培训计划表
2013年风险管理培训教育培训时间培训对象培训教育内容培训类别风险管理的基本概念内培2013.2月公司各级管理人员和全体员工2013.4月全体员工风险控制管理培训学习2013.6月全体员工学习风险管理常识的有关内容2013.8月全体员工驾驶员岗位安全风险及其控制措施2013.10月全体员工客运企业危险源辨识与风险评价2013.11月全体员工风险管理工作计划风险管理培训记录时间：2013年2月培训方式：内部培训地点：二楼会议室授课人：崔连生培训内容：风险管理的基本概念培训部门:企管部一、风险管理的基本概念1、危险危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。
2、危险源（危害）：危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失的根源或状态。
3、危险源辨识识别危险源的存在并确定每个危险源特性的过程。
4、风险是“损失发生的不确定性”，安全生产中的风险特指危害（可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性与后果的组合。
5、可容许（接受）风险是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。
6、安全免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。
7、风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。
8、风险管理是指组织对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。
风险管理包括危害辨识、风险评价、风险控制三个核心过程。
9、隐患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
隐患是人、机、环境系统安全品质的缺陷。
10、重大危险源与重大事故隐患重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。
是指特定的物质特定的量，是对于物质而言，是客观存在的。
它的存在是正常的生产经营行为。
重大事故隐患：是指存在与生产经营场所、设备和设施以及管理过程中的可能导致发生重大事故的不安全状态和缺陷。
风险管控年度培训计划表
风险管控年度培训计划表
1. 本年度培训计划的目标是确保所有员工对风险管控的重要性和方法有清晰的理解。
2. 培训内容包括风险识别、评估和管理的基本概念，以及公司内部相关政策和流程的详细说明。
3. 培训将采用多种形式，包括工作坊、培训课程、在线学习等，以确保员工能够全面掌握相关知识和技能。
4. 培训计划将根据不同岗位的需要制定具体的内容和安排，以确保培训的针对性和有效性。
5. 为了评估培训效果，将设立相应的考核机制，并针对培训成绩进行及时的反馈和跟进。
6. 通过本次培训，公司期望能够建立起一支风险管控意识强、技能过硬的团队，为公司的可持续发展提供有力支持。
项目风险管理计划表
建
计
报
验
政府 关系
无证开工 围板广告
复杂地质(软土
地基、边坡等)
复杂结构体系
使用新材料新工
艺
工程技术
施工噪音/振动 地基沉降影响周
边
临水临电供应
气候影响
加速பைடு நூலகம்
资源
设计合作方履约 能力 承建商履约能力 材料供应及时性 垄断供方
资源
建材市场价格大 幅波动 工程进度款支付 能力 项目人员配置及 管理能力
备注： 1、此表由运营管理部、项目部、项目发展部、审计法务部、营销客服部、设计管理部、成本管理部、财 2、更新频率：每月至少一次，月度运营会后更新 3、发布范围：
建议对策 或决策
责任人
协助部门
风险 决策 决策 等级 期限 权属
项目发展部 项目部 项目发展部 审计法务部
、设计管理部、成本管理部、财务管理部、工程管理部协同制作
类别
名目
增值税 政策 90/70
风险描述
可 能 性
严重 程度
时间
影 财务/ 成本
55
32
响 质量
公共 关系
土地
拆迁 土地纠纷 土地转性 土地交付 租用集体土地
市政设施变动
临舍处置
配 周边 其余影响销售的
套
外部环境
地块
突破限高
建筑面积准确性
报 批 报
设计 条件
附加值等非产权 登记面积的设计 如地下室层高设
新产品风险管理控制计划表
新产品风险管理控制计划表
附1：风险严重性评估：
附2：风险可能性评估：
附3：风险系数评估：
附4：风险等级含义：
附5：风险响应：
5.1接受——项目经理和小组决定接受一定的风险。
他们不会为处理风险而改变项目计划或识别任何响应策略，只是当风险出现时去注
明风险。
5.2避免——项目组改变项目计划以消除风险或避免其对达成项目目标形成影响。
小组可通过改变范围，增加时间或资源来达成风险避
免。
5.3减轻——小组致力于减少风险的概率或后果的严重性使其在一个可按受的水平，通过许多对项目和风险不同的特定的方法达成风险
减轻，减轻措施虽然耗时耗财，但相较风险按受仍是一个可取的措施。
5.4 转移——小组通过将部分工作外包来转移风险的财务影响。
只有当分包方更有能力采取措施减少风险并确实减少了风险的情况下，
采取转移来减少风险
附6：风险策划：
6.1 对于绿色等级风险，仅作识别；
6.2 对于黄色等级风险，在《风险识别检查表》中填写风险控制措施；
6.3 对于红色等级风险，在《风险管理控制计划》中填写正式风险分析，制定风险控制方案，明确责任方和进度要求，并对风险控制效
果进行评审，及时关闭风险。
工程部风险管理计划表
部门：工程部
产品实现过程 识别出 的风险 产生的 原因 人员操作失误 工艺执行错误 操作人员未经 培训达不到要 求 故障未发现 设备带故障运行 故障未处理 校验不到位，不 人员责任心不 合格产品流出 到位 改进过程的风险 工艺改进变化未 核准就投入 未执行程序 不合格产品 流入客户 产品质量不 符合要求 产品质量不 符合要求 中 中 中 中 极小 极小 极小 极小 极低 极低 极低 极低 持证上岗 按程序执行 工程部 按程序执行 按程序执行 工程部 风险 后果 风险 严重性 中 风险 可能性 极小 风险 等级 低 控制 措施 按程序执行 工程部 责任 部门 备注
样品制作过程的风 险
产品质量不 符合要求
中
极小
低按程序执行工源自部制作：核准：
03项目风险管理计划
1、此表由项目经理负责召集及汇总，各部门提示风险;2、更新频率：每月至少一次，公司计划会后更新;3、发布范围：公司各部门经理以上
类别
名目
政策
增值税 90/70
风险描述
可能性
严重 程度
进度
影
财务/成 本
响 质量
公共关 动作 系
建议对策 或决策
土地
拆迁 土地纠纷 土地转性 土地交付 租用集体土地
市政设施变动 周边 临舍处置
其余影响销售的外部环境 配套
河涌 地块 高压线
突破限高
建筑面积准确性 设计 附加值等非产权登记面积的
报批 报建
条件
设计如地下室层高设计 设计间距与规范要求不符
报验
无地基、边坡 等) 复杂体型 复杂结构体系 使用新材料新工艺 施工噪音/振动 地基沉降影响周边 临水临电供应 气候影响 赶工
资源
设计合作方履约能力 承建商履约能力 材料供应及时性 垄断供方 建材市场价格大幅波动 工程进度款支付能力 项目人员配置及管理能力
责任人
协助部门
决策期 决策权
限
属
风险与管理计划及跟踪表
风险与管理计划及跟踪表项目风险分类1. 需求需求没有文档化[1] 是否仅有未成文的需求？如果项目的需求只是通过口头表达，则需要考虑风险。
需求不稳定[2] 需求是否正在变化或是已经确定下来了？如果需求正在被增加、变更或是没有被确定下来，则需要考虑风险。
需求不完全[3] 需求中所有项目是否都有详细说明？如果需求中有未列出详细说明的项目，则需要考虑风险。
需求可读性差[4] 需求文档的可读性如何？如果需求文档的可读性差，则需要考虑风险。
需求不清晰[5] 你是否可以理解需求，如同作者想要表达的？如果关键的需求是模糊的、不明确的，则需要考虑风险。
需求进度紧张[6] 进度中是否安排了足够的需求分析时间？如果需求分析阶段的进度紧张，则需要考虑风险。
需求分析能力有限[7] 需求分析人员的能力是否有限？如果需求分析人员的能力有限，则需要考虑风险。
需求无经验可借鉴[8] 项目需求的关键部分是否有以往的经验可以借鉴？如果需求的关键部分无法借鉴以往项目的经验，则需要考虑风险。
需求不可行[9] 是否存在在实现时有技术困难的需求？如果不能确定某一项需求在所用的开发语言环境中实现的方法，则需要考虑风险。
需求不可跟踪[10] 是否有计划在设计、编码和测试阶段对需求进行跟踪？如果需求与开发过程出现偏差，或是在各个阶段没有被把握住，则需要考虑风险2. 设计设计的算法有问题[11] 是否存在没有满足需求或是仅仅部分满足需求的算法？如果算法有可能是错误的、不完整的，或是太复杂，则需要考虑风险。
设计难度大[12] 是否存在难于设计的需求或是功能？在某些时候，如一个复杂的树的查询可能需要很多的精力来设计，则需要考虑风险。
设计难度偏大过偏小[13] 设计中的任何一部分是否是基于不切实际的或是乐观的假设？如果对需求的设计太乐观或者太悲观，则需要考虑风险。
设计的接口定义不完全[14] 是否内外部接口都已经很好的定义了？如果在系统内部或是系统间存在复杂的、大量的联系，则需要考虑风险设计不易测试[15] 软件是否易于测试？如果在测试产品时有很大的复杂性，则需要考虑风险。
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登记日期：2017-2-10 风险/机遇评价得分 S M M O L M D M M 优先顺序 （S*O*D) MLM MMM 分值 4 8 评价结论
制定 等级 方案
修订日期： 风险/机遇应对措施 责任人 预计完成 时间 结果跟踪
低等 低等
/ /
/ /
业务 BU 业务 BU HR HR/工会 HR/总务 HR HR QS HR
风险/机遇应对管述（发生事情、 序号 型 时间、地点） 产品老化 技术工艺老化 1 战略风险 关键客户流失 战略重心错误 劳动力短缺 员工集体罢工 2 人员风险 传染性疾病流行暴发 工会组织的袭击 关键人才流失 产品环保超标被相关单位抽查 到 公司未按最新法规提供相关福 利给员工 在公司发生自然灾害（台风， 洪水、地震、冰雹等） 火灾损失 4 运营风险 公司电力异常 运输方面异常 M M L L H M MLH MLM 8 4 低等 低等 / / / / 后勤 仓储部 / / / / M M L M M L L H H H H M M M L L L L L L L L H H H M H H L H H H H MMH MMH LHM MLM MLH LLH LLL HLH HLH HLH HLH 16 16 8 4 8 4 1 16 16 16 16 中等 中等 低等 低等 低等 低等 低等 中等 中等 中等 中等 √ 具体参见《应急计划管 √ / / / / / √
/ / 持续 持续 / / / / / 持续 持续
/ / 有执行 有执行 / / / / / 有执行 有执行
/ / / / /
3
法规风险
严格依环保管制体系 文件作业 持续跟进最新相关法 √ 规，并严格依此要求 执行 √ 具体参见《应急准备 与响应控制程序》 ADD-QP-G0604 √
总务
持续按文 件执行
有执行
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QAD-WI-G0021-01A
风险/机遇应对管理计划表
公司名称:
风险/机遇类 风险要素及描述（发生事情、 序号 型 时间、地点） 供应链异常 产能不足 主要供应商流失 4 运营风险 产品债务保险的损失 经济衰退 竞争成本增加 5 财务风险 汇率下调及铜价变化 不恰当的商业竞争 虚假广告 7 新机遇 重大的新产品、新客户、新技 术、新的合作伙伴 备注：L＝1分，M=2分，H=4分 M M M M L L L L L L M L L M M H M H M M M MLM MLH MLM MMH LLM LLM LMM 4 8 4 16 2 2 4 低等 低等 低等 中等 低等 低等 低等 / / / / / / 业务 BU BU 财务 业务 HR 业务 / / / 持续按文 件执行 / / / / / / 有执行 / / / 登记日期：2017-2-10 风险/机遇评价得分 S M M M O L L L D M M M 优先顺序 （S*O*D) MLM MLM MLM 分值 4 4 4 评价结论
制定 等级 方案 风险/机遇应对措施 责任人 修订日期： 预计完成 时间 结果跟踪
低等 低等 低等
/ / /
/ / /
SCM PC SCM
/ / /
/ / /
6
声誉风险
具体参见《应急计划 √ 管理办法 》CS-WIG0035 / / / / / /
核准：
参与评估人签名：
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QAD-WI-G0021-01A