《证券投资学》模拟试卷十

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证券投资学试卷模拟题及答案

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争8、k线理论起源于：（B）p316A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。

P243A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。

P108A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。

P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书3.证券自律组织通常是指种类(④)。

P217①证券监管机构②证券经营机构③证券交易所④证券行业性组织4.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是(③)。

①董事会②监事会③股东大会④总经理6.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(② )。

①安全性②流通性③社会性④普遍性5.我国的国家股，一般应是(② )。

证券投资学试卷模拟题及复习资料

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正 A．卖方投资价值：（C）p25B．买方或者卖方 C．买卖双方 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值C、 D．买方股票的内在价值 D、股票的发行价格11．（B）是正常情况下投资者所能够接受B3、经济周期属于以下哪类风险：（）p287的最低信用级别？P45、利率风险、市场风险 C D、A、企业风险 BA．BB 购买力风险 B．BBB C．A 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析 D．AAB）的先行指标：（12 D、A国民生产总值 B、货币政策C、失业率、．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）银行短期商业贷款利率。

P146A．年报概要 B．上市公告书 C5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为．重大事项公告书 D．招股说明书p294 直接和迅速的金融因素：（D）C、公开市贴现率调整 BA、存款准本金率、、利率政策场业务 D3. 证券自律组织通常是指种类(④)。

P217①证券监管机构②证券经营机构③证、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场6券交易所）B（④证券行业性组织类型：CA、完全垄断 B、寡头垄断、垄断竞争、 D4. 股份有限公司的最高权力机构和最高完全竞争决策机构是 (③)。

①董事会②监事会）（线理论起源于：、8k B p316 ③股东大会 C BA、美国、日本、印度 D、英国④总经理6. p325 D连接连续下降的高点，9、得到：（）债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(② ) D、上升趋势线 B、A轨道线、 C支撑线、。

①安全性②流通下降趋势线性③社会性④普遍性线而言K,反映多方占据绝对优、就单枝105. K势的我国的国家股，一般应是( )p318D② )。

P22 (线形状是①优先股 C.带有较长上影线的阳线大十字星A. B. ②普通股光头光脚大阴线 D. ③法人股光头光脚大阳线④个人股2）的指B．资产负债率是反映上市公司（8. P243标。

证券投资分析模拟试题及答案

15. 下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素：▁▁▁▁。C A.基础利率 B.市场利率 C.票面利率
sh
i.
流动性偏好理论
16.某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利 2 元，相应的贴现率（必要收益率）为 10%，该公司股价 18 元，计算该公司的净现值▁▁▁▁. B A.-2 元
w.
B.2 元
证券投资分析模拟试题集与答案 /read.php?tid=1146
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w.
59
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i.
A.更注重投资的安全性
B.能够承受投资的短期波动 D.愿意投资低等级企
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比，积极成长策略▁▁▁▁. B
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A.历史资料
B.媒体信息
C.内部信息
D.实地访查
5. 在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？D A.无效市场强式有效市场 6.某个投资者的最优投资组合是由▁▁▁▁决定的。D A.有效边界 B.最高无差异曲线 B.弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.
证券投资分析模拟试题及答案
一、单项选择（每题 0.5 分，答对得分，不答或答错不得分） 1. 衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。C A、普通股每股净收益 D、股东权益收益率 2.从投资策略的角度讲，与保守稳健型和稳健成长型投资策略相 B、股息发放率 C、普通股获利率
C.不愿意为获得高收益而承担高风险业债券
26.金融工程技术不包括：▁▁▁▁. A A.复制 B.分解
27.在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券 ▁▁▁▁. A
A.大得多
ww
w.
59
B.小得多

《证券投资学》模拟试卷参考答案(第10套)[3页]

《证券投资学》模拟试卷10参考答案一、单项选择题（每题1分，共20分）DDABB CCDBAAABAB AADCC二、简答题（每题5分，共15分）1.答：投资者：非理性或有限理性；信息处理：预测错误、错误定价、代表性行为偏差：心理帐户、后悔规避、前景理论2.答：（1）市盈率法、市净率法、现金流贴现法、自由现金流贴现法、股利贴现法等3.答：资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余收益。

与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种资产信用为支持的证券。

4.答：（1）市场行为包括一切信息。

（2）价格沿趋势波动并保持趋势。

（3）历史会重复。

三、计算题（共28分）1．解：净资产收益率=1.02*0.07*2.13=0.152 即15.2% （本题3分）2.解答:E(R)= 0.6+(0.16-0.06)*1.2=0.18P=6/0.18=33.33β=(0.1-0.06)/(0.16-0.06)=0.4 （本题6分）3.答：SOH公司的市盈率=30/1.2=25相对于行业21倍的平均市盈率，SOH公司市盈率偏高，应抛售。

HUB公司的理论发行价=21*1.8=37.8元（本题8分）4.解：已知km为15%，r为5%，βi 为1.5，由CAPM，该股票期望收益率为20%r + βi (km – r ) = 20%该期末期望价格为115，当前定价为95.83，且期间无股利，则期望收益率为：ki =（115/95.83) – 1 =25%αi =ki – [r + βi (k m – r ) ]= 5%表明当前定价过低，应当买入该股票。

（本题8分）5.解：申购日：认购费用＝10000×1％＝100（元）申购日：认购金额＝10000－100＝9900（元）次日：认购份数＝9900/0.99=10000（份）（本题3分）四、案例分析题（共12分）1. 市场有效性是指股票价格序列对相关信息的反应效率，上市公司的信息披露是投资者对公司股票价值进行评估的重要依据，虚假的信息会导致投资者错误的价值评估和错误的投资决策，给投资者造成损失。

《证券投资学》考前模拟题

一、单项选择题(只有一个正确答案)【1】积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。

A: 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B: 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C: 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D: 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等答案: B【2】可转换证券实质上是一种普通股票的（）。

A: 远期合约B: 期货合约C: 看跌期权D: 看涨期权答案: D【3】下列债券中风险最小的是（）。

A: 国债B: 政府担保债券C: 金融债券D: 公司债券答案: A【4】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。

A: 信用风险B: 购买力风险C: 经营风险D: 财务风险答案: B【5】流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是（）。

A: 流动比率B: 速动比率C: 资产负债率D: 产权比率答案: B【6】经纪类证券公司只允许专门从事（）。

A: 证券经纪业务B: 证券自营业务C: 证券承销业务D: 其他证券业务答案: A【7】注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A: H股B: B股C: N股D: S股【8】根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（）。

A: 正相关B: 负相关C: 零相关D: 不相关答案: A【9】就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。

A: 带有较长下影线的阴线B: 光头光脚大阴线C: 光头光脚大阳线D: 大十字线答案: D【10】依法持有并保管基金资产的是（）。

A: 基金持有人B: 基金管理人C: 基金托管人D: 证券交易所答案: C【11】1790年成立了美国第一个证券交易所（）。

A: 全美证券交易所B: 纳斯达克市场C: 纽约证券交易所D: 费城证券交易所答案: D【12】股票指数期货的交割方式是（）。

A: 现金轧差B: 交割相应指数的成份股C: 交割某种股票D: 以上都可以答案: A【13】基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。

证劵投资学模考试题+答案

证劵投资学模考试题+答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（）的方式。

A、自销B、包销C、代销D、注销正确答案：B2、下列关于债券和股票的说法中，有误的是( )。

A、股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B、债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C、股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D、股票风险较大，债券风险较小正确答案：A答案解析：考查债券和股票的区别。

股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份有限公司抽回本金，因此股票是一种无期证券。

3、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。

关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是( )。

A、债务人不履行债务导致债券不能收回投资B、市场利率水平影响债券的转让价格C、不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D、政府债券不履行债务的风险较高正确答案：D答案解析：考查债券的安全性。

一般来说，政府债券不履行债务的风险最低。

4、如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会( )。

A、向下突破B、不能判断C、继续整理D、向上突破正确答案：D5、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是( )。

A、沪股通B、港股通C、深股通D、中证通正确答案：A答案解析：沪股通的定义。

6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系。

这体现了金融衍生工具基本特征中的( )。

A、跨期性B、杠杆性C、不确定性或高风险性D、联动性正确答案：D7、引起股票价格变动的直接原因是( ) 。

A、流动性挤压B、政治因素C、公司经营状况的变化D、买卖双方力量强弱的转换正确答案：D答案解析：考查引起股票价格变动的直接原因。

证劵投资学考试模拟题及参考答案

证劵投资学考试模拟题及参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券按付息方式分类，可以分为( )。

A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。

按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

2、《货币市场基金管理暂行规定》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为( )，并应当( )进行收益分配。

”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考査货币市场基金的利润分配方式。

3、M头形态的颈线的作用是( )。

A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案：C4、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。

A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案：D5、（）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案：B6、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测( )。

A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案：B7、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是( )。

A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大正确答案：C答案解析：考查基金信息披露。

在我国基金信息披露具有强制性。

8、深圳证券交易所的股价指数包括( )。

A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案：E答案解析：深证指数包含的内容。

9、( )认为收盘价是最重要的价格。

A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案：A10、按照基金的( )划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

《证券投资学》测试题

《证券投资学》测试题一、名词解释（每题5分，共25分）1. 证券投资答：证券投资是指投资者通过购买股票、债券、基金等有价证券，以期获得资本增值、股息、利息或其他收益的行为。

2. 市盈率答：市盈率（P/E ratio）是股票价格与每股收益的比率，用来评估股票的相对价值。

公式为：市盈率= 股票价格/ 每股收益。

3. 蓝筹股答：蓝筹股指的是在所属行业内占据主导地位、业绩稳定、具有良好声誉的大型公司发行的股票。

这类股票通常具备较高的投资价值和较低的风险。

4. 债券答：债券是一种债务工具，发行人向投资者承诺按一定利率支付利息，并在约定期限内偿还本金。

债券持有人为债权人，发行人为债务人。

5. 基金净值答：基金净值是指基金单位的净资产价值，计算方法为：基金总资产减去总负债后的余额除以基金单位总数。

二、填空题（每题4分，共20分）1. 证券市场由_______市场和_______市场组成。

答：一级；二级2. _______是指投资者通过分析市场信息和证券价格波动来预测证券价格变动趋势的方法。

答：技术分析3. _______是指在规定期限内按约定价格买入或卖出一定数量证券的合约。

答：期权4. 股票的票面价值由_______决定。

答：公司章程5. _______是一种投资组合管理策略，旨在通过分散投资来降低投资风险。

答：资产配置三、单项选择题（每题4分，共20分）1. 下列哪一项不属于证券投资风险的类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 政策风险答：D. 政策风险2. 股票的内在价值是指______。

A. 股票的票面价值B. 股票的市场价格C. 股票未来现金流的现值D. 股票的发行价格答：C. 股票未来现金流的现值3. 下列哪种债券收益率最高？A. 政府债券B. 投资级企业债券C. 高收益债券（垃圾债券）D. 市政债券答：C. 高收益债券（垃圾债券）4. 下列哪种基金最适合风险厌恶型投资者？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 指数型基金D. 混合型基金答：B. 债券型基金5. 在证券市场中，流动性最强的金融工具是______。

证券投资模拟试题及答案

证券投资模拟试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股息B. 股票价格的波动C. 公司盈利增长D. 以上都是2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析3. 股票的市盈率是衡量股票投资价值的指标之一，其计算公式为：A. 股票价格 / 每股收益B. 股票价格 * 每股收益C. 每股收益 / 股票价格D. 股票价格 + 每股收益4. 以下哪个因素通常不会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 投资者情绪D. 公司办公地点5. 债券的到期收益率与市场利率的关系是：A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 有时正相关，有时负相关6. 以下哪项不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险7. 投资者在进行证券投资时，应该遵循以下哪个原则？A. 风险与收益成正比B. 只投资高收益产品C. 只投资低风险产品D. 投资金额越大越好8. 证券投资组合的分散化可以降低：A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 市场风险D. 信用风险9. 以下哪个指标可以反映公司短期偿债能力？A. 流动比率B. 资产负债率C. 净资产收益率D. 市盈率10. 股票的贝塔系数（Beta）是用来衡量：A. 股票价格波动性B. 股票与市场整体的相关性C. 股票的市盈率D. 股票的流动性答案：1. D2. D3. A4. D5. B6. D7. A8. B9. A10. B二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资的收益来源主要包括：A. 股息B. 股票价格的上涨C. 债券利息D. 证券的再投资收益12. 证券投资分析中，技术分析主要关注：A. 价格图表B. 交易量C. 宏观经济指标D. 公司基本面信息13. 以下哪些因素可能影响债券的信用评级？A. 债券发行人的财务状况B. 债券的期限C. 债券的担保情况D. 市场利率的变化14. 投资者在构建投资组合时，应考虑以下哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 市场趋势15. 以下哪些属于证券投资的非系统性风险？A. 公司破产B. 行业风险C. 利率变动D. 政治风险答案：11. ABCD12. AB13. ABC14. ABC15. AB三、判断题（每题1分，共5分）16. 股票的股息率是固定的，不会随市场变化而变化。

精编证券投资模拟试卷考卷及答案

精编证券投资模拟试卷考卷及答案一、选择题（每题1分，共5分）1. 下列哪种证券投资分析方法属于基本面分析？（）A. 技术分析B. 宏观经济分析C. 心理分析D. 消息分析A. PBB. PEC. ROED. EPS3. 下列哪种情况会导致债券价格上升？（）A. 利率上升B. 信用等级下降C. 到期期限缩短D. 预期收益下降A. 股票市场B. 债券市场C. 外汇市场D. 期货市场A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题1分，共5分）1. 证券投资的风险与收益成正比。

（）2. 投资者可以通过分散投资来完全消除系统性风险。

（）3. 价值投资者通常关注公司的长期成长潜力。

（）4. 市场有效性假说认为，股票价格已经充分反映了所有已知信息。

（）5. 证券投资组合的目的是为了追求收益最大化。

（）三、填空题（每题1分，共5分）1. 证券投资分析的主要方法有______分析和______分析。

2. 股票的市场价格由______和______共同决定。

3. 债券的收益率由______、______和______组成。

4. 证券投资组合的目的是在保证收益的前提下，尽量降低______。

5. 金融衍生品包括______、______、______和______等。

四、简答题（每题2分，共10分）1. 简述股票的价值投资策略。

2. 什么是债券的到期收益率？3. 证券投资组合的风险有哪些？4. 简述金融衍生品的基本功能。

5. 如何衡量股票市场的有效性？五、应用题（每题2分，共10分）1. 假设某股票的市盈率为20，预计未来一年的每股收益为2元，计算该股票的理论价格。

2. 某投资者购买了一张面值为1000元、票面利率为5%、期限为5年的债券，求该债券的到期收益率。

股东权益：10亿元总市值：50亿元4. 假设某投资组合包含A、B、C三种股票，权重分别为40%、30%和30%，各自的预期收益率为12%、15%和10%，计算该投资组合的预期收益率。

证券投资学-模拟题

《证券投资学》模拟题一,单选题1.选股原则的主要结论是().A.现金为王B.超级明星企业C.理性投资D.长期持有[答案]:B2.市场原则的主要结论是().A.超级明星企业B.现金为王C.理性投资D.长期持有[答案]:C3.下列关于股票投资操作技巧的描述中,错误的是().A.设立止损和止盈B.在最低价买入,在最高价卖出C.要学会空仓D.要注意量能的搭配问题[答案]:B4.下列各项中,不属于金融衍生工具特征的是().A.低风险B.杠杆性C.不确定性D.不确定性[答案]:A5.金融衍生工具的功能不包括().A.优化资源配置B.价格发现C.提高交易效率D.发现风险[答案]:D6.债券的特征不包括().A.安全性B.风险性C.偿还性D.流动性[答案]:B7.债券按利率是否固定划分为().A.短期债券,浮动利率债券B.中期债券,长期债券C.长期债券,固定利率债券D.固定利率债券,浮动利率债券[答案]:D8.以下各项中,不属于证券投资收益的是().A.利息收益B.资本损益C.资本利得D.股票价值[答案]:D9.以下各项中,不属于证券分类结果的是().A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.债权证券[答案]:D10.证券市场按职能可以划分为().A.基金市场和衍生证券市场B.发行市场和交易市场C.股票市场和债券市场D.有形市场和无形市场[答案]:B11.以下各项中,不属于证券市场功能的是().A.规避风险功能B.融资功能C.资本配置功能D.资本定价功能[答案]:A12.以下各项中,不属于证券市场参与主体的是().A.证券发行人B.证券中介机构C.银行业协会D.证券监管机构[答案]:C13.证券发行按发行对象可以划分为().A.公募发行和市价发行B.公募发行和私募发行C.市价发行和私募发行D.市价发行和面值发[答案]:B14.证券投资人包括().A.个人投资者和证券发行人B.证券发行人和机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.证券交易所和机构投资者[答案]:C15.证券承销方式包括().A.包销和赊销B.包销和代销C.分销和代销D.赊销和代销[答案]:B16.下列各项中,不属于基本分析方法的是().A.宏观分析B.行业分析C.技术分析D.公司分析[答案]:C17.以下各项中,不属于宏观分析方法的是().A.宏观经济运行分析B.宏观经济周期分析C.宏观经济政策分析D.宏观财务分析[答案]:D18.以下各项中,不属于公司分析的是().A.行业地位分析B.区位分析C.公司周期分析D.产品市场分析[答案]:C19.下列各项中,不属于技术分析基本要素的是().A.空间B.成交量C.财务指标D.价格[答案]:C20.连接股票行情图形上每一谷底最低点间的直切线().A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线[答案]:A21.上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高点的连线是指().A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线[答案]:B22.下列各项中,不属于形态分析的是().A.反转形态B.整理形态C.价格形态D.缺口[答案]:C23.下列各项中,不属于证券投资基金功能的是().A.扩大风险功能B.转化投资功能C.专业理财功能D.优化投资结构功能[答案]:A24.基金按可否赎回可以划分为().A.封闭式基金,公司型基金B.公司型基金,开放式基金C.公司型基金,契约型基金D.封闭式基金,开放式基金[答案]:D25.基金按资金募集方式可以划分为().A.封闭式基金,公募基金B.公司型基金,私募基金C.公募基金,私募基金D.封闭式基金,开放式基金[答案]:C26.以下关于股票性质的描述中错误的是().A.股票是有价证券B.股票是要式证券C.股票是综合权利证券D.股票是非资本证券[答案]:D27.下列各项中,不属于股票特征的是().A.收益性B.风险性C.固定性D.参与性[答案]:C28.某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票指的是().A.收益股B.成长股C.优先股D.蓝筹股[答案]:D29.我国的主要股票价格指数不包括().A.深圳成份股指数B.上证800指数C.上证综合指数D.沪深300指数[答案]:B30.下列各项中,不属于美国股市三大股指的是().A.道琼斯指数B.标准普尔指数C.日经225指数D.纳斯达克综合指数[答案]:C二,多选题1.切线分析包括().A.支撑线和压力线B.趋势线和轨道线C.黄金分割线D.甘氏线[答案]:ABCD2.股票投资的原则包括().A.选股原则B.估值原则C.市场原则D.持股原则[答案]:ABCD3.下列各项中,属于股票投资实用规则观点的是().A.顺应大势B.短线侧重基本面C.适当分散投资D.中长线侧重基本面,结合技术面[答案]:ACD4.下列各项中,属于股票投资操作技巧的是().A.设立止损和止盈B.要学会空仓C.暴跌是机会D.保住胜利果实[答案]:ABCD5.根据原生工具的分类,可以将金融衍生工具划分为().A.股权式衍生工具B.利率衍生工具C.货币或汇率衍生工具D.结构化金融衍生产品[答案]:ABC6.按照交易场所的不同可以将股票划分为().A.A股B.B股C.R股D.S股[答案]:ABD7.按照持有人的不同划分可以将股票划分为().A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股[答案]:ABCD8.股票价值表现形式包括().A.股票的面值B.股票的净值C.股票的清算价格D.股票的发行价[答案]:ABCD9.欧洲三大股指包括().A.伦敦金融时报指数B.恒生指数C.巴黎CAC40指数D.德国DAX30指数[答案]:ACD10.债券的票面要素包括().A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的市场利率D.债券投资者[答案]:AB11.债券按发行主体可以划分为().A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.贴现债券[答案]:ABC12.证券的特点包括().A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性[答案]:ABCD13.证券投资收益可以表现为哪几个方面().A.利息收益B.资本损益C.风险收益D.资本利得[答案]:ABD14.证券投资风险包括().A.系统风险B.经营风险C.财务风险D.非系统风险[答案]:AD15.证券市场按交易活动是否在固定场所可以划分为().A.股票市场B.有形市场C.衍生证券市场D.无形市场[答案]:BD16.证券中介机构包括().A.证券公司B.机构投资者C.证券发行人D.其他证券服务机构[答案]:AD17.证券自律性组织包括().A.证券投资人B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会[答案]:CD18.证券发行制度包括().A.审批制B.核准制C.保荐人制度D.招标制[答案]:ABC19.按有无发行中介可以将证券发行划分为().A.直接发行B.公募发行C.间接发行D.私募发行[答案]:AC20.按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为().A.公开发行B.招标发行C.议价发行D.内部发行[答案]:BC21.按发行担保方式可以将证券发行划分为().A.信用担保发行B.信用担保发行C.产品担保发行D.产品担保发行[答案]:ABCD22.宏观经济运行分析包括().A.国内生产总值B.消费价格指数C.生产价格指数D.失业率[答案]:ABCD23.宏观经济周期包括哪几个阶段().A.复苏阶段B.繁荣阶段C.衰退阶段D.萧条阶段[答案]:ABCD24.宏观经济政策分析中的货币政策包括().A.通货膨胀率B.法定存款准备金率C.再贴现政策D.公开市场业务[答案]:BCD25.下列各项中,属于行业分析内容的是().A.行业分类B.行业生命周期分析C.行业政策分析D.行业市场结构分析[答案]:ABD26.技术分析基本假设包括().A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.基本面不变[答案]:ABC27.债券按形态分为().A.公司债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券[答案]:BCD28.债券按无担保划分为().A.信用债券B.可转换债券C.担保债券D.不可转换债券[答案]:AC29.债券交易的种类包括().A.债券现货交易B.债券期货交易C.债券回购交易D.债券风险交易[答案]:ABC30.证券投资基金的特征包括().A.xxx投资B.规模效益C.分散风险D.专业理财[答案]:ABCD三,判断题1.技术分析应适当结合基本分析方法使用.[答案]:T2.K线图是以每个分析周期的开盘价,最高价,最低价,和最新价绘制而成.[答案]:F3.趋势线就是上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高点的连线.[答案]:T4.股价下跌穿越布林线下限时,回档机率大.[答案]:F5.波浪理论认为一个完整的上升或下降的股价运动周期由8个浪组成,其中5个是主浪,3个是调整浪.[答案]:T6.估值原则中提出证券投资要重视现金流.[答案]:T7.市场原则认为,市场价格经常偏离内在价值不停波动,不会向内在价值回归.[答案]:F8.持股原则提出要短期持有股票.[答案]:F9.股票市场的作用是一个重新配置资源的中心,资金通过这个中心从频繁交易的投资者流[答案]:T10.按产品形态和交易场所划分,可以将金融衍生工具分为内置性衍生工具,交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具.[答案]:T11.基金包括产业投资基金,信托投资基金,证券投资基金,特种基金.[答案]:F12.封闭式基金包括传统的封闭式基金,交易所交易基金.[答案]:F13.基金单位净值等于总资产减总负债.[答案]:F14.股票是有价证券,要式证券,资本证券和综合权利证券.[答案]:T15.普通股是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比优先股具有优先权的股份.[答案]:F16.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票.[答案]:T17.有面额股票是指股票票面不记载金额的股票,只记载股数以及占总股本的比例,又被称为比例股票或股份股票.[答案]:F18.收益股是指在某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票.[答案]:F19.衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率,持有期收益率和股份变动后持有期收益率等.[答案]:T20.股票价格指数是反映股市变动的重要指标.[答案]:T21.股票价格指数为投资者提供了必不可少的信息.[答案]:T22.股票交易的场所主要是银行和基金公司.[答案]:F23.证券投资是指投入货币或实物,形成一定形态的金融资产,并通过持有和运用这些资产获取增值收益的行为.[答案]:T24.证券投资收益和风险同在,收益是风险的代价,风险是收益的补偿.[答案]:F25.股票,债券,证券投资基金证券在投资收益的表现形式上具有相似性,大体表现为利息收益,资本损益和资本利得三个方面.[答案]:T26.证券投资风险分为财务风险与系统风险.[答案]:F27.预期收益率等于无风险利率与风险补偿率的差额.[答案]:F28.通过宏观分析可以把握证券市场的总体变动趋势.[答案]:T29.通过基本分析可以把握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向.[答案]:T30.宏观经济周期分析包括复苏阶段,繁荣阶段,衰退阶段和萧条阶段.[答案]:T四,问答题1.简述技术分析应注意的问题.[答案]:技术分析应注意的问题:(1)技术分析应适当结合基本分析方法使用;(2)技术分析应将多种技术分析方法和指标结合使用;(3)技术分析应把前人经验与自身实践结合使用.2.简述K线分析应注意的问题.[答案]:K线分析应注意的问题:(1)不要盲目信任单根K线;(2)要将K线同其它技术分析方法结合使用;(3)要对K线组合进行适当调整;(4)要重视周K线的作用.3.简述证券投资基金与股票,债券的区别.[答案]:证券投资基金与股票,债券的区别:(1)反映的财产关系不同股票反映所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而证券投资基金反映的是信托关系.(2)在资金投向上不同股票和债券主要投向实业,证券投资基金主要投向有价证券.(3)风险与收益状况不同股票的收益不确定,有较大风险;债券的收益确定,风险较小;证券投资基金风险高于债券,小于股票,收益高于债券,也较股票稳定.(4)投资运作方式不同股票没有到期日,投资者可以转让和取得分红;债券可以转让,也可以持有到期并取得利息;基金可以转让,取得分红和赎回.4.简述公募基金与私募基金的区别.[答案]:公募基金与私募基金的区别:(1)投资主体不同(2)信息披露不同(3)法律,法规不同5.简述证券投资收益与风险的关系.[答案]:(1)证券投资收益与风险是证券投资的核心问题;(2)证券投资收益和风险同在,收益是风险的补偿,风险是收益的代价;(3)风险较大的证券,收益率相对较高;(4)收益率较低的证券,风险相对较小.6.简述理性投资市场原则.[答案]:理性投资市场原则包括:(1)价值因素与投机因素的交互作用使股票市场价格围绕股票内在价值不停波动,价值因素只能部分地影响市场价格;(2)市场价格经常偏离内在价值不停波动,但长期会向内在价值回归.7.简述股票投资的实用规则.[答案]:股票投资实用规则包括:(1)顺应大势;(2)没有只涨不跌的股票,没有只跌不涨的股票;(3)短线侧重技术面;(4)中长线侧重基本面,结合技术面;(5)适当分散投资;(6)随时总结经验.8.简述股票投资操作技巧.[答案]:股票投资操作技巧包括:(1)设立止损和止盈;(2)不要奢望买入最低价,不要妄想卖出最高价;(3)要注意量能的搭配问题;(4)要学会空仓;(5)暴跌是机会;(6)保住胜利果实.9.简述基本分析的意义.[答案]:基本分析的意义包括:(1)通过宏观分析把握证券市场的总体变动趋势;(2)把握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向;(3)判断证券的投资价值.10.简述企业的管理人员应该具备的素质.[答案]:企业的管理人员应该具备的素质:(1)从事管理工作的愿望(2)专业技术能力(3)解决内部问题的能力(4)良好的道德品质修养(5)沟通协调能力11.简述场外交易市场的特点.[答案]:(1)没有固定统一的交易场所;(2)采用做市商的制度;(3)证券种类繁多;(4)交易价格采用议价方式;(5)场外交易市场的管理比较宽松12.简述证券投资基金[答案]:证券投资基金是运用现代信托关系机制,本着风险共担,收益共享的原则建立起来的xxx证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,从事股票,债券等金融工具投资的一种投资方式.。

证券投资学模拟题

证券投资学试题一一、多项选择题(每小题2分，共18分) 1．债券内在价值的大小取决于( )( )( )( )( )。

A. 债券面额B. 到期期限C. 折现率D. 票面利率E. 付息方式2．根据行业与经济周期之间的关系，行业可分为( )( )( )( )( )。

A. 增长型行业B. 成熟型行业C. 周期性行业D. 防御型行业E. 衰退性行业3．中国上市公司股票发行中可采用的销售方式有( )( )( )( )( )。

A. 代销B. 自销C. 全额包销D. 余额包销E. 包销4．财务分析的方法一般有两种：财务比率分析法和比较分析法。

其中，比较分析法大致可分为( )( )( )( )( )。

A. 综合比较B. 横向比较C. 与标准比较D. 纵向比较E. 多项比较5．可以引发系统风险的有( )( )( )( )( )。

A. 汇率风险B. 违约风险C. 购买力风险D. 利率风险E. 经营风险6．有价证券可分为( )( )( )( )( )。

A. 商品证券B. 所有权证券C. 资本证券D. 货币证券E. 债权证券7．股票交易中的竞价方式有( )( )( )( )( )。

A. 连续竞价B. 集中竞价C. 自由竞价D. 集合竞价E. 网上竞价8．股票估价方法有( )( )( )( )( )。

A. 竞价法B. 红利贴现法C. 净值倍率法D. 议价法E. 市盈率法9．技术分析方法中可以用来研判趋势的技术分析指标有( )( )( )( )( )。

A. BIASB. KDJC. MACDD. MAE. RSI二、名词解释(每小题6分,共24分)1．基础分析与技术分析2．转换平价与转换升水3．可行集与有效边界4．收益率曲线与利率期限结构三、简答题(每小题6分,共24分)1．比较债券与股票的区别。

2．比较封闭式基金与开放式基金的区别。

3．简述技术分析的三大假设。

4．比较采用资本资产定价模型与采用收益的资本化定价方法进行证券定价的不同之处。

证券投资模拟卷及答案

---------------------------------------------------------------------“×”，答案写在答题框内。

）浙江大学继续教育学院试卷课程代码名称_证券投资_ 考试时间：90 分钟请保持卷面整洁，答题字迹工整。

一、判断题（共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分。

正确的打“√”，错误的打定越大。

（） 2．零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上以买卖价差的方式取得“利息”。

（） 3．可转换债券实质上是在普通债券的基础上附加了一个股票看涨期权。

（） 4．金融衍生工具的标的物必须是某种金融资产。

（）5．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、企业。

（）6．证券业协会是我国的证券监管机构之一。

（） 7．中央银行提高再贴现率，将增加货币供应量。

（） 8．人民币对外升值，但对内不一定也升值（）9．生产成本中固定成本占比较高的行业对经济的周期性波动较不敏感。

（） 10．一般公用事业类的行业在经济衰退时，其收入仍相对稳定。

（） 11．公司分析从内容上分，可分为基本面分析和财务分析两大部分。

（） 12．总资产周转率是主营业务收入与平均总资产的比值。

（） 13．已获利息倍数是指税后利润对利息费用的倍数。

（）14．股市中常说的死亡交叉，实际上就是指短期移动平均线向上突破长期移动平均线，也即压力线。

（）15．价和量是市场行为最基本的表现。

（） 16．K 线又称为日本线，起源于日本股票市场。

（）17．马柯威茨的均值—方差选择模型研究了单期投资的最有效决策问题。

（）18．资本资产套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。

（） 19．期货市场规避风险的功能，为生产经营者回避.转移或者分散经营风险提供了良好的途径。

（）20．期货投机主张横向投资分散化，而证券现货投机主张纵向投资多元化。

证券投资学模拟题

《证券投资学》模拟题一、单选题1.选股原则的主要结论是( B ).A.现金为王B.超级明星企业C.理性投资D.长期持有2.市场原则的主要结论是( C ).A.超级明星企业B.现金为王C.理性投资D.长期持有3.下列关于股票投资操作技巧的描述中，错误的是( B ).A.设立止损和止盈B.在最低价买入，在最高价卖出C.要学会空仓D.要注意量能的搭配问题4.下列各项中，不属于金融衍生工具特征的是( A ).A.低风险B.杠杆性C.不确定性D.不确定性5.金融衍生工具的功能不包括( D ).A.优化资源配置B.价格发现C.提高交易效率D.发现风险6.债券的特征不包括( B ).A.安全性B.风险性C.偿还性D.流动性7.债券按利率是否固定划分为( D ).A.短期债券，浮动利率债券B.中期债券，长期债券C.长期债券，固定利率债券D.固定利率债券，浮动利率债券8.以下各项中，不属于证券投资收益的是( D ).A.利息收益B.资本损益C.资本利得D.股票价值9.以下各项中，不属于证券分类结果的是( D ).A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.债权证券10.证券市场按职能可以划分为( B ).A.基金市场和衍生证券市场B.发行市场和交易市场C.股票市场和债券市场D.有形市场和无形市场11.以下各项中，不属于证券市场功能的是( A ).A.规避风险功能B.融资功能C.资本配置功能D.资本定价功能12.以下各项中，不属于证券市场参与主体的是( C ).A.证券发行人B.证券中介机构C.银行业协会D.证券监管机构13.证券发行按发行对象可以划分为( B ).A.公募发行和市价发行B.公募发行和私募发行C.市价发行和私募发行D.市价发行和面值发14.证券投资人包括( C ).A.个人投资者和证券发行人B.证券发行人和机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.证券交易所和机构投资者15.证券承销方式包括( B ).A.包销和赊销B.包销和代销C.分销和代销D.赊销和代销16.下列各项中，不属于基本分析方法的是( C ).A.宏观分析B.行业分析C.技术分析D.公司分析17.以下各项中，不属于宏观分析方法的是( D ).A.宏观经济运行分析B.宏观经济周期分析C.宏观经济政策分析D.宏观财务分析18.以下各项中，不属于公司分析的是( C ).A.行业地位分析B.区位分析C.公司周期分析D.产品市场分析19.下列各项中，不属于技术分析基本要素的是( C ).A.空间B.成交量C.财务指标D.价格20.连接股票行情图形上每一谷底最低点间的直切线( A ).A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线21.上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高点的连线是指( B ).A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线22.下列各项中，不属于形态分析的是( C ).A.反转形态B.整理形态C.价格形态D.缺口23.下列各项中，不属于证券投资基金功能的是( A ).A.扩大风险功能B.转化投资功能C.专业理财功能D.优化投资结构功能24.基金按可否赎回可以划分为( D ).A.封闭式基金，公司型基金B.公司型基金，开放式基金C.公司型基金，契约型基金D.封闭式基金，开放式基金25.基金按资金募集方式可以划分为( C ).A.封闭式基金，公募基金B.公司型基金，私募基金C.公募基金，私募基金D.封闭式基金，开放式基金26.以下关于股票性质的描述中错误的是( D ).A.股票是有价证券B.股票是要式证券C.股票是综合权利证券D.股票是非资本证券27.下列各项中，不属于股票特征的是( C ).A.收益性B.风险性C.固定性D.参与性28.某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票指的是( D ).A.收益股B.成长股C.优先股D.蓝筹股29.我国的主要股票价格指数不包括( B ).A.深圳成份股指数B.上证800指数C.上证综合指数D.沪深300指数30.下列各项中，不属于美国股市三大股指的是( C ).A.道琼斯指数B.标准普尔指数C.日经225指数D.纳斯达克综合指数二、多选题1.切线分析包括( ABCD ).A.支撑线和压力线B.趋势线和轨道线C.黄金分割线D.甘氏线2.股票投资的原则包括( ABCD ).A.选股原则B.估值原则C.市场原则D.持股原则3.下列各项中，属于股票投资实用规则观点的是( ACD ).A.顺应大势B.短线侧重基本面C.适当分散投资D.中长线侧重基本面，结合技术面4.下列各项中，属于股票投资操作技巧的是( ABCD ).A.设立止损和止盈B.要学会空仓C.暴跌是机会D.保住胜利果实5.根据原生工具的分类，可以将金融衍生工具划分为( ABC ).A.股权式衍生工具B.利率衍生工具C.货币或汇率衍生工具D.结构化金融衍生产品6.按照交易场所的不同可以将股票划分为( ABD ).C.R股D.S股7.按照持有人的不同划分可以将股票划分为( ABCD ).A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股8.股票价值表现形式包括( ABCD ).A.股票的面值B.股票的净值C.股票的清算价格D.股票的发行价9.欧洲三大股指包括( ACD ).A.伦敦金融时报指数B.恒生指数C.巴黎CAC40指数D.德国DAX30指数10.债券的票面要素包括( AB ).A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的市场利率D.债券投资者11.债券按发行主体可以划分为( ABC ).A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.贴现债券12.证券的特点包括( ABCD ).A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性13.证券投资收益可以表现为哪几个方面( ABD ).A.利息收益B.资本损益C.风险收益D.资本利得14.证券投资风险包括( AD ).A.系统风险B.经营风险C.财务风险D.非系统风险15.证券市场按交易活动是否在固定场所可以划分为( BD ).A.股票市场B.有形市场C.衍生证券市场D.无形市场16.证券中介机构包括( AD ).A.证券公司B.机构投资者C.证券发行人D.其他证券服务机构17.证券自律性组织包括( CD ).A.证券投资人B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会18.证券发行制度包括( ABC ).C.保荐人制度D.招标制19.按有无发行中介可以将证券发行划分为( AC ).A.直接发行B.公募发行C.间接发行D.私募发行20.按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为( BC ).A.公开发行B.招标发行C.议价发行D.内部发行21.按发行担保方式可以将证券发行划分为( ABCD ).A.信用担保发行B.信用担保发行C.产品担保发行D.产品担保发行22.宏观经济运行分析包括( ABCD ).A.国内生产总值B.消费价格指数C.生产价格指数D.失业率23.宏观经济周期包括哪几个阶段( ABCD ).A.复苏阶段B.繁荣阶段C.衰退阶段D.萧条阶段24.宏观经济政策分析中的货币政策包括( BCD ).A.通货膨胀率B.法定存款准备金率C.再贴现政策D.公开市场业务25.下列各项中，属于行业分析内容的是( ABD ).A.行业分类B.行业生命周期分析C.行业政策分析D.行业市场结构分析26.技术分析基本假设包括( ABC ).A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.基本面不变27.债券按形态分为( BCD ).A.公司债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券28.债券按无担保划分为( AC ).A.信用债券B.可转换债券C.担保债券D.不可转换债券29.债券交易的种类包括( ABC ).A.债券现货交易B.债券期货交易C.债券回购交易D.债券风险交易30.证券投资基金的特征包括( ABCD ).C.分散风险D.专业理财三、判断题1.技术分析应适当结合基本分析方法使用.（✔）2.K线图是以每个分析周期的开盘价，最高价，最低价，和最新价绘制而成.（✘）3.趋势线就是上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高点的连线.（✔）4.股价下跌穿越布林线下限时，回档机率大.（✘）5.波浪理论认为一个完整的上升或下降的股价运动周期由8个浪组成，其中5个是主浪，3个是调整浪.（✔）6.估值原则中提出证券投资要重视现金流.（✔）7.市场原则认为，市场价格经常偏离内在价值不停波动，不会向内在价值回归.（✘）8.持股原则提出要短期持有股票.（✘）9.股票市场的作用是一个重新配置资源的中心，资金通过这个中心从频繁交易的投资者流（✔）10.按产品形态和交易场所划分，可以将金融衍生工具分为内置性衍生工具，交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具.（✔）11.基金包括产业投资基金，信托投资基金，证券投资基金，特种基金.（✘）12.封闭式基金包括传统的封闭式基金，交易所交易基金.（✘）13.基金单位净值等于总资产减总负债.（✘）14.股票是有价证券，要式证券，资本证券和综合权利证券.（✔）15.普通股是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比优先股具有优先权的股份.（✘）16.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票.（✔）17.有面额股票是指股票票面不记载金额的股票，只记载股数以及占总股本的比例，又被称为比例股票或股份股票.（✘）18.收益股是指在某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票.（✘）19.衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率，持有期收益率和股份变动后持有期收益率等.（✔）20.股票价格指数是反映股市变动的重要指标.（✔）四、问答题1.简述技术分析应注意的问题.[答]：技术分析应注意的问题：(1)技术分析应适当结合基本分析方法使用;(2)技术分析应将多种技术分析方法和指标结合使用;(3)技术分析应把前人经验与自身实践结合使用.2.简述K线分析应注意的问题.[答]：K线分析应注意的问题：(1)不要盲目信任单根K线;(2)要将K线同其它技术分析方法结合使用;(3)要对K线组合进行适当调整;(4)要重视周K线的作用.3.简述证券投资基金与股票，债券的区别.[答]：证券投资基金与股票，债券的区别：(1)反映的财产关系不同股票反映所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而证券投资基金反映的是信托关系.(2)在资金投向上不同股票和债券主要投向实业，证券投资基金主要投向有价证券.(3)风险与收益状况不同股票的收益不确定，有较大风险;债券的收益确定，风险较小;证券投资基金风险高于债券，小于股票，收益高于债券，也较股票稳定.(4)投资运作方式不同股票没有到期日，投资者可以转让和取得分红;债券可以转让，也可以持有到期并取得利息;基金可以转让，取得分红和赎回.4.简述证券投资收益与风险的关系.[答]：(1)证券投资收益与风险是证券投资的核心问题;（2）证券投资收益和风险同在，收益是风险的补偿，风险是收益的代价;（3）风险较大的证券，收益率相对较高;（4）收益率较低的证券，风险相对较小.5.简述理性投资市场原则.[答]：理性投资市场原则包括：(1)价值因素与投机因素的交互作用使股票市场价格围绕股票内在价值不停波动，价值因素只能部分地影响市场价格;(2)市场价格经常偏离内在价值不停波动，但长期会向内在价值回归.6.简述股票投资的实用规则.[答]：股票投资实用规则包括：(1)顺应大势;(2)没有只涨不跌的股票，没有只跌不涨的股票;(3)短线侧重技术面;(4)中长线侧重基本面，结合技术面(5)适当分散投资;(6)随时总结经验.7.简述基本分析的意义.[答]：基本分析的意义包括：(1)通过宏观分析把握证券市场的总体变动趋势;(2)把握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向;(3)判断证券的投资价值.8.简述企业的管理人员应该具备的素质.[答]：企业的管理人员应该具备的素质：(1)从事管理工作的愿望(2)专业技术能力(3)解决内部问题的能力(4)良好的道德品质修养(5)沟通协调能力9.简述场外交易市场的特点.[答]：(1)没有固定统一的交易场所;（2）采用做市商的制度;(3)证券种类繁多;(4)交易价格采用议价方式;(5)场外交易市场的管理比较宽松10.简述证券投资基金[答]：证券投资基金是运用现代信托关系机制，本着风险共担，收益共享的原则建立起来的xxx证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，从事股票，债券等金融工具投资的一种投资方式.。

《证券投资学》模拟试卷(第10套)[3页]

《证券投资学》模拟试卷10一、选择题（每题1分，共20分）1. 金融期货真正的交易对象是（D ）。

A. 股票B. 债券C. 基金D.期货合约2. 股票价格已充分反映市场所有过去的历史信息，投资者无法利用历史信息赚取超额利润的市场是（ D ）。

A .有效市场 B.强式有效市场C. 半强式有效市场D.弱式有效市场3. 某上市公司股票市价为12元，且其每股收益为0.8元，则该公司的市盈率为（ A ）。

A .15 Ｂ. 6.7 Ｃ. 12 Ｄ. 8.04. 以下属于非系统性风险的是（ B ）。

A.通货膨胀风险B.信用风险C.利率风险D.市场风险5. 股票的未来收益的现值是( B )。

A. 清算价值B. 内在价值C.账面价值D. 票面价值6. 某上市公司的每股市价是6元，其每股净资产是3元，则其市净率为（C ）。

A .1.5 B. 3 C. 2 D .47. 开盘价与收盘价相等的K线是（C ）A.锤形线B. 纺锤线C. 十字形D.光头线8. 证券投资基金反映的是（ D ）关系。

A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理9. 一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致( B )。

A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整10. 可以衡量企业短期偿债能力的最优指标是（A ）。

A.流动比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.市盈率11. 下列因素中，决定证券市场根本趋势的是（A ）A.宏观经济周期波动 B .行业因素 C .公司因素 D .法律制度12. 通常情况下，宽松性财政政策将导致( A )。

A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整13. 下列有关证券组合投资的说法错误的是（B）。

A．组合中包含的资产种类越多，组合降低风险的作用越大B．证券之间的相关系数越大，证券组合投资降低风险的作用越大C．应选择相关系数小的或者不相关的证券进行组合投资D．当两种资产的相关系数为-1时，组合投资可以将风险降到零14. 下列有关夏普系数的说法错误的有（A ）A. 夏普系数等于资产的风险溢价除以其贝塔值B. 夏普系数能够反映投资组合经理的市场调整能力C. 较大的夏普系数表示较好的绩效D. 夏普系数能够反映经理人分散和降低非系统性风险的能力15. （B）的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关。