加强内控自律,完善内控管理

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工商银行泰安分行加强内控合规管理工作

工商银行泰安分行加强内控合规管理工作为进一步加强内控合规管理工作，全面落实“强化基础管理年”工作任务，提高内控管理水平，近日，泰安工行就全面加强和改进内控管理工作，确保依法合规经营，严防案件事故作出部署安排，提出指导性意见。

一、强化内控体系建设，提高全行内部控制的有效性1、以落实第二个内控三年规划为抓手，推动全行内控管理机制不断完善。

重点抓好规划宣讲、工作督促、目标分解、规划实施等方面工作；进一步明确各部门、各分支机构的内控工作职责，从组织、流程、方法等方面对各项业务的内部控制活动进行规范，把“横向到边、纵向到底”的内控体系建设落到实处；整合全行检查监督资源，完善检查监督机制，按照统筹安排、合理分工、各司其职的原则，结合我行实际积极探索统筹全行检查计划，尤其在营业网点检查监督方面进行有效整合，充分发挥检查监督资源的协同效应，共享检查监督信息，努力提高检查监督工作效率。

努力做到“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有效”，年内要初步形成符合我行实际、责任明确、标准统一、整体联动的监督检查体系。

2、充分发挥分行内控管理等委员会的领导和决策作用。

进一步明确界定内控管理、操作风险管理、合规风险管理等委员会负责审议的范围和内容，推行委员会工作计划及会议纪要的跟踪落实制度，提高决策效率和水平。

3、全面贯彻实施《违规积分管理规定》。

实行积分管理，建立健全员工积分管理档案，是强化各项规章制度执行力度，规范业务操作行为的一项重要措施。

2010年继续按照总、省行工作部署和要求，重点抓好两方面的工作。

一是督促各业务部门及时将违规问题信息、违规积分信息等及时录入问题库系统；二是充分利用违规积分系统的信息，定期通报违规积分的情况和业务操作方面出现的问题，提示各行、各部门引以为戒，加强预防措施，防止类似问题的发生。

二、强化责任，着重抓好内控管理理念的贯彻落实 1、各级管理人员要针对内控管理中存在的薄弱环节和风险隐患，进一步加强对内部管理工作的领导，正确树立内控管理理念，牢固树立“发展是第一要务，安全是第一责任”的科学发展观和内控观。

事业单位内部控制工作经验做法+取得成效

事业单位内部控制工作经验做法+取得成效为了提高内部管理水平和加强廉政风险防控机制建设，财政部于2012年11月发布了《行政事业单位内部控制规范(试行)》。

这些规范要求行政事业单位重新梳理和优化内部管理，以防止各类腐败的发生，提高国家资金的使用效率和行政事业单位的绩效水平。

XXX承接XXX试点单位内部控制体系建设，取得了一定的成效。

内部控制建设是行政事业单位内在的要求，也是大势所趋。

国家相关部委在党中央的领导下，提出了“不愿腐、不敢腐、不能腐”的要求，发布了一系列行政事业单位内部控制法规。

虽然有人对内部能够发挥多大作用还持怀疑态度，但通过内部控制体系加强国家治理的趋势已经势不可挡。

行政事业单位加强内部自身管理，制定一套严格的制度和有效的控制，来加强廉政风险防控机制的建设，抑制乃至消除腐败现象。

内部控制是“未病先防”，及时堵塞制度漏洞、消除管理隐患，不给极个别的违法违规违纪人员以可乘之机。

在防止国有资产流失、提升资源使用绩效的同时，也有利于保护干部。

领导重视和全员参与是内部控制建设的重要性。

无论是企业内部控制建设还是行政事业单位内部控制建设，都是对权利的约束，是对原有利益格局的重新配置。

因此，内部控制建设遇到阻力是很正常的现象。

个别部门和个人以某领导交办为理由，总是强调事情的特殊性而不按既有制度和流程办事。

不少人抱怨搞内部控制降低工作效率，甚至抱怨搞内部控制体系建设就是“夺权”。

然而，这些反对声音越强，越说明应该推进内部控制建设，同时还说明这可能是风险高发的点。

许多行政事业单位的同志们非常敬业，但是他们往往忽视财务相关内部控制体系建设。

这与国家加强行政事业单位绩效评价的大方向相违背。

因此，领导，特别是一把手应该重视内部控制体系建设的核心要素。

仅仅依靠财务部门牵头搞内部控制体系是难以实现的。

因此，内部控制体系建设的总体组织方案应该由单位财务部门牵头，并引入外部专家。

这不是因为外部专家给自己脸上贴金，而是因为内部控制建设是对利益的重新调整。

健全和完善内控管理制度（3）

健全和完善内控管理制度（3）健全和完善内控管理制度××实现激励考核以积分结果为重要依据。

推行全员违规积分考核制度，根据《中国农业银行员工违返规章制度处理办法》、《中国农业银行审计处罚处理暂行办法》以及总行关于案件防范工作指引等有关制度规定制定，对单位、部门或员工违反各种规章制度，但不足以按照其他各种处理办法进行处理的轻微违规行为进行积分。

在积分对象上从柜台人员，扩大到营业网点负责人、会计主管、客户经理等各岗位人员，使每一项次违规违章都留下痕迹。

在一年的积分考核周期内，根据不同类别人员不同的总积分标准，分别给予相应的处理。

六、提高整体风险防控能力××加强对领导干部合规经营意识和能力的培训。

每年都要制定合规教育学习活动方案，采取自学和集中学习相结合的方式，有计划、有步骤地学习有关法律、法规，学习金融政策和各项规章制度，学习合规手册和行为准则，认真剖析农行乃至整个金融系统的典型案件，向领导干部灌输主动合规、合规创造效益的理念。

××开展合规宣讲教育，提高广大员工合规经营和防范案件能力。

强化规章制度培训学习，是员工熟悉政策、规章制度，正确运用规章制度和合规操作的前提，把法规和准则作为合规的依据，让广大员工自觉遵守和执行，才能从源头上防范合规风险。

学习的内容为各个时期的政策、法规学习和培训，使员工懂得自己在工作中“有所为，有所不为”，增强员工的合规操作意识，严格操作程序，坚决克服“大错不犯，小错不断”的违规行为，防止案件的发生。

××创新培训方式，提高针对性和效果。

培训方式要克服过去一言堂的老方式，要采取灵活多样的培训方式。

首先针对不同的内容采取不同的培训方式。

其次，要针对不同的对象采取不同的方式。

再次，要针对不同的时期采取不同的方式，从而提高培训效果。

七、创造良好的内控环境××坚持正确价值引导，加强员工政治思想工作。

加强企业外部监管完善内部控制制度

加强企业外部监管完善内部控制制度随着市场经济的发展，企业面临的竞争压力不断加大，而企业外部监管和内控制度的完善，对于维护市场的公平竞争环境和保护企业利益具有重要意义。

本文将从加强企业外部监管和完善内部控制制度两方面进行探讨。

首先，加强企业外部监管对于维护市场的公平竞争环境至关重要。

当前，在市场经济下，企业面临的竞争压力不断加大，一些企业为了获取竞争优势，可能会采取一些不正当的手段，例如虚假宣传、价格垄断等，这些行为严重损害了市场的公平竞争环境。

而加强企业外部监管可以及时发现和制止这些不正当行为，维护市场的公平竞争环境。

加强企业外部监管的方式主要有两种。

一方面，政府应当加大对企业的监督力度，加强对企业的检查和执法，不断加强市场监管部门的工作能力和执法水平，确保监管的有效性。

另一方面，各行业的协会和自律组织也应当发挥监督和管理的作用，建立行业自律机制，加强对会员企业的监管工作，对不正当行为予以制止和惩罚。

通过这些措施，可以有效地维护市场的公平竞争环境。

其次，完善企业的内部控制制度对于保护企业利益具有重要意义。

内部控制制度是企业保护自身利益的一种重要手段，可以帮助企业降低风险、提高效率、保护资产。

合理的内部控制制度可以及时发现和预防各种风险和漏洞，减少企业的经营风险。

完善企业的内部控制制度需要从以下几个方面着手。

首先，企业应当建立健全的决策制度和流程，确保决策的合法性和合理性。

其次，企业要加强内部监督，建立科学的内部审计制度，及时发现和纠正问题。

再次，企业应当加强内部沟通和信息交流，确保企业各部门间的协调配合，提高工作效率。

最后，企业应当建立健全的内部风险管理制度，制定有关规章制度，防范各类风险。

企业加强外部监管和完善内部控制制度，不仅有助于公司自身的可持续发展，也有利于维护市场的公平竞争环境。

只有通过加强外部监管和完善内部控制制度，才能保障企业的利益和市场的公平竞争环境的维护。

因此，政府、企业和协会等相关各方应当共同努力，加强对企业的监督和管理，推动企业外部监管和内部控制制度的完善。

健全和完善内控管理制度

健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。

近几年来,我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，2007年内控综合评价首次被评为一类行。

但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。

现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。

一、完善内控主体建设××建立内控机制。

要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。

熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。

××完善风险识别和评估体系.要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。

重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。

××树立正确的业务发展观。

要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时,更重视风险防范和内控建设。

××建立内控信息联络机制。

要建立完善内部管理信息系统,为内控的设计、执行、反馈提供信息保障.建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。

××重视对管理人员的监管.要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。

把内控文化建设纳入高管人员的管理,实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。

二、强化内控责任落实××加强组织领导。

建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标,形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓,层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导,扎实采取有效措施,为开展内控管理工作奠定坚实基础。

健全完善内控机制构筑监督防控体系

健全完善内控机制构筑监督防控体系强化内部管理，健全内控机制，用制度来保证，通过监督来落实，是促进企业管理规范化，保证企业持续稳步发展的有效途径。

一、加强制度建设，完善内控机制，从源头抓好关键重要环节的控制完善企业内控机制，重点是抓好企业运营重要部位和关键环节的控制。

把与生产经营关联度紧密的权力运行、管理人财物、容易或可能出现问题的部位作为重要控制点，对履行项目、人事、资金、采购、基建、资产管理职能的部门，科学设定职责，合理界定职权，严格办事程序、落实内控制度，完善内部权力约束机制。

一是建立健全干部选拔任用、教育管理、考核监督制度。

严格按规定的条件、程序选拔任用、考核管理干部，落实民主推荐、差额考察、任前公示、任职试用期等干部人事改革制度，做到制度、办法、程序、标准、任职等事项公开，严把用人入口关；改进干部管理方式，实行干部聘任制，逐步推行公开招聘制和任期制；建立体现科学发展观和正确政绩观的干部实绩考评标准，把干部的责、权、利有机地结合起来，逐步完善考核激励机制。

加大重要岗位干部轮岗交流的力度,增强干部的责任感，调动干部的积极性。

二是健全完善投资项目管理制度。

遵循市场经济规律，完善项目安排、资金使用、设计评审、质量监控等环节的规章制度和项目管理办法，明确职权范围，规范操作程序。

重大项目的立项论证、关键技术的方案确定，要广泛讨论，对立项的必要性、科学性进行审查把关，对实施过程进行跟踪检查。

严格执行招投标管理规定，建设工程、重大投资等项目，通过公开招标、邀请招标、协议招标、谈判定标等方式来确定，大型基建项目引入中介机构，通过有形市场公开招标，并进行工程监理和资金审计。

实行项目合同法人资格委托代理制度、重大合同评审会签制度，进一步加大合同的管理力度。

三是加强对基本建设工程项目实施过程的控制，面对建设工程项目问题多发领域，从制度上规范，从过程上防范，加强基建工程项目管理和审计，从项目的启动投入到竣工决算，进行全程跟踪审计监督，使“建设工程预算不经审计不签合同、工程决算不经审计不进行结算”成为制度，在保证项目质量的同时，有效控制工程成本，防止不良行为的发生。

银行内控管理及措施

银行内控管理及措施引言银行作为金融机构的重要组成部分，承担着储蓄、贷款、支付结算等重要职能，具有重要的社会和经济作用。

为了保障银行的稳健运营和客户的利益，银行内部需要建立完善的内控管理体系。

本文将对银行内控管理的概念和相关措施进行论述。

银行内控管理的概念银行内控管理是指银行依据相关法律法规和监管要求，通过建立和完善一系列内控机制和措施，保障银行经营活动的合规性、风险控制性和经济效益的实现。

银行内控管理的目标是提高业务风险管理水平、防止违法违规行为、增强内控自律能力、有效保护银行和客户的利益。

银行内控管理的原则1. 法律合规原则银行内控管理必须遵守国家法律法规和金融监管机构的规定，确保银行的经营活动合法合规。

2. 统一性原则银行内控管理需要在全行范围内统一执行，确保内控管理的一致性和协同效应。

3. 风险导向原则银行内控管理应根据业务特点和风险程度，建立相应的风险管理机制，实现风险的有效预防和控制。

4. 审计跟踪原则银行内控管理需要建立健全的内部审计机制，对内控措施的执行情况和效果进行跟踪和评估。

5. 信息完整性原则银行内控管理需要确保信息的完整、真实和可靠，以支持内部决策和风险控制。

银行内控管理的措施1. 风险管理银行应建立完善的风险管理体系，包括风险评估、风险监测和风险控制等环节。

其中，风险评估主要通过定量和定性分析，识别银行面临的各类风险，如信用风险、市场风险、操作风险等；风险监测通过建立风险指标和监控系统，实时跟踪风险的变化和趋势；风险控制则采取一系列措施，如限额管理、交易审批等，防止风险的发生和扩大。

2. 内部控制银行需要建立健全的内部控制制度，确保相关业务的合规性和流程的规范性。

内部控制包括审批流程、会计核算、内部审计等各个环节。

通过内部控制，银行可以加强对业务的监督和管理，减少违法违规行为和操作风险。

3. 信息技术安全随着信息技术的发展，银行面临着越来越复杂的网络安全威胁。

因此，银行内控管理需要重视信息技术安全的保护。

内控管理的工作总结

内控管理的工作总结内控管理的工作总结（精选11篇）时间一晃而过，一段时间的工作活动告一段落了，回顾过去的工作，倍感充实，收获良多，这时候，最关键的工作总结怎么能落下！那么你有了解过工作总结吗？下面是小编精心整理的内控管理的工作总结，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

内控管理的工作总结篇120xx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。

现将我部近期内控工作报告如下：一）XXX业务。

我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符。

二）加强了内控合规建设。

对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定xx副主任牵头，xx等几位同志为个人金融部的内控合规员。

并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。

此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三）强调业务学习和规章制度学习的重要性。

每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的.学习氛围。

加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。

四）对外围系统的柜员开展全面清理。

因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。

近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

1、加强内控精细规范化管理。

在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。

方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。

银行案例警示教育总结

银行案例警示教育总结近年来，银行案例频频发生，给社会带来了不小的影响。

银行是经济的“血脉”，是金融机构中最重要的一环。

银行案例不仅会损失银行的声誉和利益，也会影响整个金融市场的稳定。

因此，对于银行案例的观察和教训总结是非常重要的，可以从中得到很多启示和借鉴。

一、加强内控管理银行案例中很多都是由于银行管理不严、内控措施不力引起的。

加强内部控制，制定完善的管理制度和控制流程，是保证银行经营和风险控制的基础，也是避免银行发生不良事件的关键。

二、落实特别关注和不良资产管理银行业是金融中的风险最高、关注度最高的领域之一，各种风险包括信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险等都需要特别关注。

银行要严格执行特别关注名单和不良资产处理手续，防止不良资产增加。

三、强化员工教育和合规意识银行的员工是整个银行体系中的中坚力量，关乎着银行业务的执法和风管。

因而，银行的员工的教育需要加强，快速取得员工参与安全运作的合规意识，降低员工操作中出现失误的概率，防范操作风险。

四、加强银行的信息技术安全随着金融市场的不断进步和商业模式不断创新，银行对于信息技术安全要求也就提高了，银行要着重保障客户信息资料的隐私以及电子交易的保密性与完整性等。

因而，银行应加强信息安全管理，提高信息技术安全水平。

五、推动行业自律银行是社会的平台之一，其实本身也就是负责维持一种公平、公义的环境。

因而，银行机构应该积极推动行业自律组织建设，实行标准。

在银行业内部形成相互约束的内部控制格局，鼓励各银行之间互相学习，共同提高行业自律的档次，规范同行之间的竞争关系。

六、实现资源共享和协同创新随着行业的竞争越来越激烈，银行业务已经不是凭单一业务发展的，需要融合多种业务。

可是银行之间的合作协调也越来越紧密，形成一个大的银行体系是很有必要的。

如银行合作开发普惠金融、支付业务，都可以实现资源共享和协同创新，最终增强金融服务能力和创新能力。

总之，银行案例展示了银行管理中的诸多不足，也丰富了我们关于银行风险控制的认知。

学校关于成立内部控制工作领导小组,加强内控管理的决定

**学校关于成立内部控制工作领导小组，加强内控管理的决定为了进一步提高我校内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政事业单位内部控制规范》等法律法规和相关规定，经学校领导研究，决定成立内部控制领导小组，落实内部控制规范，加强内控管理。

一、成立内部控制工作领导小组，统筹、协调内部控制工作组长：副组长：成员：（具体职务）负责内部控制牵头，负责组织协调内部控制工作。

同时，应当充分发挥财务、内部审计、资产管理等部门或岗位在内部控制中的作用。

二、严格落实单位层面内部控制内部控制分为单位层面内部控制和业务层面内部控制。

单位层面内部控制包括建立内部控制的组织架构、建立内部控制的工作机制、对内部控制关键岗位工作人员的要求、编报财务信息的要求和运用现代科技手段加强内部控制等。

⒈议事决策机制对学校重大经济业务事项，坚持科学、依法、民主、集体决策的原则，实行领导班子集体研究决定，防范“一言堂”或者“一支笔”造成的决策风险。

坚持公示原则，政务、财务公开、透明，特别是涉及教职工切身利益问题的决策，必须进行公示，广泛听取教职工意见。

对专业性、技术性较强的重大事项，必须进行专家论证、技术咨询、决策评估。

重大行政决策事项，指定专人负责会议记录和整理会议纪要。

重大经济业务事项内容包括：年度财务预算、决算；超过3000元的支出；经济分配方案，主要是指教职工绩效工资、工会福利分配等；非正常经济(资产)损失的处置；对外捐赠资金、资产；大宗资产采购；基本建设投资；设施、设备建设投资；资金筹集等其他经济业务重大事项。

⒉内部控制关键岗位责任制关键岗位是指与预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理和内部监督等经济业务有关的审批、执行和监督等岗位。

关键岗位工作人员应具备与其工作岗位相适应的资格和能力，单位经济活动关键岗位实行轮岗制度，轮岗周期为3～5年（特殊原因或特殊岗位可适当缩短或延长轮岗时间）。

行政事业单位内部控制工作总结报告7篇

行政事业单位内部控制工作总结报告7篇第1篇示例：行政事业单位是国家的重要管理机构，内部控制工作是保障行政事业单位正常运转、防范风险、确保资源安全有效利用的重要环节。

为了总结和评估行政事业单位内部控制工作的效果和存在的问题，特编写本报告，以期提出改进建议，推动内部控制工作的深入开展。

一、内部控制工作总体情况本报告对我单位的内部控制工作进行了全面的调查和分析。

在过去一年中，我单位在内部控制工作方面取得了一定成绩。

各部门和岗位都建立了较为完善的内部控制制度和流程，有效防范了行政管理中的一些常见风险，确保了单位的正常运转。

我单位还加强了内部控制工作的宣传和培训，提高了全员内控意识和能力，使全体员工都能够参与到内部控制中来，形成了一种全员参与、全员抓内控的良好氛围。

（二）内部控制工作存在的问题虽然我单位在内部控制工作方面取得了一定成绩，但也存在一些问题。

一些部门和岗位的内部控制制度落实不到位，存在一定的漏洞和盲点，导致了一些管理风险的隐患。

一些员工对内部控制的重要性认识不足，对内控制度缺乏有效执行，导致内部控制的实效性较差。

一些管理人员对内部控制工作的重要性和作用认识不够，对内控工作的领导和支持力度不足。

二、内部控制工作改进建议（一）加强内部控制制度的完善为了进一步加强内部控制工作，我单位需采取一系列措施完善内部控制制度。

各部门和岗位应该根据实际情况，进一步细化和完善内部控制制度，明确责任、流程和控制措施，形成一套适合自身的内控制度体系。

应该建立定期评估和调整内部控制制度的机制，及时发现和解决制度漏洞和不足，确保内控制度的有效性和实效性。

（二）加强内部控制意识和能力建设要加强对员工和管理人员的内控培训和教育，提高全员内控意识和能力。

通过各种形式的培训和教育，使员工充分认识内部控制的重要性和作用，知晓内部控制制度的内容和要求，增强自我保护意识和自律性。

也要加强对管理人员的内控意识培养，提高其对内部控制工作的重视和支持力度，形成一种上下一致、齐抓共管的内部控制格局。

内控管理建议书

内控管理建议书尊敬的相关部门/领导：随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，建立健全有效的内控管理体系显得尤为重要。

内控管理不仅可以规范企业的运营流程，防范风险，还能提高企业的经营效率和经济效益。

通过对贵公司的初步了解和分析，我们发现了一些可能存在的内控管理问题，并提出以下建议，希望能对贵公司的发展有所帮助。

一、内部控制环境方面1、企业文化与价值观企业文化是企业内部控制的重要基础。

建议贵公司加强企业文化建设，明确企业的价值观和使命，使全体员工能够形成共同的理念和行为准则。

通过培训、宣传等方式，让员工深入理解企业文化，增强员工的归属感和忠诚度，从而提高员工的自律性和工作积极性。

2、组织架构与职责分工合理的组织架构和明确的职责分工是内部控制有效运行的保障。

目前，贵公司的某些部门之间可能存在职责不清、权限不明的情况，导致工作推诿、效率低下。

建议对组织架构进行优化，明确各部门、各岗位的职责和权限，建立健全岗位责任制，确保各项工作能够有序开展。

3、人力资源政策人力资源是企业发展的核心资源。

建议贵公司完善人力资源政策，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等方面。

在招聘环节，严格筛选，确保招聘到符合企业需求的高素质人才；加强员工培训，提高员工的业务能力和综合素质；建立科学合理的绩效考核体系，激励员工积极工作；制定公平合理的薪酬福利制度，吸引和留住优秀人才。

二、风险评估方面1、风险识别与分析建议贵公司建立全面的风险识别和分析机制，定期对企业面临的内外部风险进行评估。

风险识别应涵盖战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等多个方面。

通过定性和定量的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行分析，为制定风险应对策略提供依据。

2、风险应对策略根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。

对于高风险事项，应采取风险规避、风险降低、风险转移等措施；对于中低风险事项，可以采取风险接受的策略，但应加强监控和管理。

同时，建立风险预警机制，及时发现和处理潜在的风险隐患。

单位内控工作总结：落实内部控制责任制

单位内控工作总结：落实内部控制责任制2023年，单位内控工作经历了多年的发展和实践，逐渐形成了以企业内部控制为核心，落实内部控制责任制为基础的内控工作体系。

本文旨在对这个体系进行总结，以期为今后的内控工作提供参考。

一、内部控制责任制的完善在经过多年的探索和实践之后，内部控制责任制在2023年得到了越来越完善的落实。

企业内部控制委员会成员职责明确，责任制度完善，形成了从企业最高层到基层的全员内部控制责任体系。

企业各部门、各层级的内部控制责任得到不断加强，有关部门、岗位和人员都明确了内控职责，并通过内部控制培训，提高内控素质和意识。

二、内部控制体系的优化继2020年发布的《企业内部控制指引》之后，2023年，内部控制制度得到了更全面的制定和实施。

经过多年的加强，企业内部控制制度得到了不断完善和优化，形成了科学的内部控制体系。

具体来说，现在的内部控制体系包括风险管理、业务流程、信息披露、内部控制制度、内部审计等方面，能够为企业的经营决策和管理提供科学的参考。

三、内部控制自律机制的实现内部控制制度的建立和完善并不是内控工作的最终目标。

在2023年，企业内部控制的自律机制已经得到了明显的提升。

通过加强内部控制意识和培训，企业员工积极参与内部控制管理，形成了内控自律机制。

此外，企业内部审计也得到了进一步加强，能够及时发现出现的问题，并及时加以整改，促进了企业管理的规范和优化。

四、内部控制制度的执行效果在内部控制工作长期稳定、深入下去的情况下，制度的执行效果显著提高。

内部控制制度的实施能够帮助企业预防和解决各种风险问题，促进企业经营管理的规范和稳定。

内部控制制度实施的效果也得到了进一步提升，并进一步稳固了企业内部控制的基础。

总之，内部控制工作已经成为企业管理的重要内容之一。

在未来的发展中，企业内部将继续秉持“风险管理、统一规范、全员推行、动态优化”的内控理念，持续推进内部控制工作，在更高的层面上实现企业管理的有效和稳定。

浅议行政事业单位内控制度存在的问题及完善对策

浅议行政事业单位内控制度存在的问题及完善对策随着社会经济的不断发展，行政事业单位在社会生活中扮演着越来越重要的角色。

随着行政事业单位的发展壮大，内部管理问题也逐渐凸显出来。

内控制度作为保障行政事业单位正常运转的重要手段，其存在的问题亦值得我们深思和探讨。

本文将就行政事业单位内控制度存在的问题及完善对策做一些浅议。

一、问题分析1.内控制度不完善，制度缺失在一些行政事业单位内，由于历史原因、管理体制不够完善等原因，导致内控制度不健全，甚至存在重大制度缺失的情况。

这就会导致管理混乱，权责不清，容易滋生管理漏洞和腐败风险。

2.内控执行不到位，执行不规范即使在行政事业单位建立了健全的内控制度，但是由于执行不严格、执行不到位等原因，也会导致内控制度的失效。

这种情况下，就会出现作风不正、行为失范等问题，严重影响了单位的运行效率和管理质量。

3.内控监督不力，监督不到位4.内控文化淡薄，员工意识不强二、完善对策针对内控制度不完善、制度缺失的问题，行政事业单位应该积极加强内控制度建设，健全完善各项制度。

要按照制度规范，完善内控制度，明确职责和权限，规范管理程序，确保制度的健康运行。

2.加强内控执行，落实执行责任对于内控执行不到位、执行不规范的问题，行政事业单位应该加强对内控执行情况的监督和检查，严格落实内控执行责任。

要加强培训和教育，树立正确的内控观念，提高全员内控意识，使内控制度得到有效贯彻执行。

对于内控监督不力、监督不到位的问题，行政事业单位应该完善监督机制，强化监督措施，确保内控监督有效可行。

要建立健全内部监督机构，加强对内控情况的跟踪和检查，及时发现问题并加以解决。

对于内控文化淡薄、员工意识不强的问题，行政事业单位应该着力强化内控文化，提升员工内控意识。

要加强内控教育与培训，完善内控奖惩机制，引导员工自觉遵纪守法，增强内控自律意识。

完善行政事业单位内控制度存在的问题及完善对策，是当代行政事业单位必须认真面对和解决的重大课题。

浅议如何做好企业内控管理工作

浅议如何做好企业内控管理工作【摘要】在当今竞争激烈的市场环境下，企业内控管理工作的重要性日益凸显。

本文首先从内控管理的重要性和基本原则入手，逐步探讨了如何做好企业内控管理工作。

建议企业首先建立内控管理框架，明确内控责任和权限，制定内控政策和流程，实施内部审计和监督，并加强内控文化建设。

强调内控管理工作的切实可行性和持续改进的重要性。

最终再次强调企业内控管理的重要性，呼吁企业加强内控管理工作，以提升企业的风险抵御能力和经营效率，确保企业持续稳健发展。

通过本文内容的阐述，希望能够引起企业对内控管理工作的重视和行动，推动企业提升内控管理水平，实现可持续发展的目标。

【关键词】企业内控管理、内控原则、内控框架、责任与权限、内控政策、内部审计、监督、内控文化、可行性、改进、持续、重要性。

1. 引言1.1 企业内控管理的重要性企业内控管理是企业管理的一项基础性工作，它直接关系到企业的长期发展和稳定运行。

内控管理可以帮助企业有效应对各种风险和挑战，提升企业的经营效率和业务运作质量。

通过内控管理，企业能够规范经营行为，加强内部监督，防范和减少内部欺诈风险，保障企业财务信息的准确性和可靠性，确保企业合规经营，强化企业的可持续发展能力。

良好的内控管理可以有效地提高企业的管理效率和运行效果，促进企业的健康发展。

内控管理也有助于提升企业的声誉和信誉度，增强企业对外投资者和合作伙伴的信任度。

企业内控管理是企业经营管理中的重要环节，只有做好内控管理工作，企业才能更加稳健和可持续地发展。

企业内控管理的重要性不可忽视，企业应该高度重视内控管理工作，加强内控建设，不断完善和提升内控管理水平。

1.2 内控管理工作的基本原则1.全员参与原则：内控管理是全员参与的工作，所有员工都应该积极参与每个人都是内控管理的执行者和监督者。

2.风险导向原则：内控管理应该以风险为导向，通过识别、评估和应对各种可能的风险，保障企业的可持续发展。

3.制度规范原则：内控管理需要建立科学、合理的制度和规范，确保内控措施的有效性和强制执行。

内部控制整改措施

篇一：内控整改实施方案深圳市xxx股份有限公司内部控制建设整改实施工作方案根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》，深圳市xxx实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年4月制定了并披露了《深圳市xxx实业股份有限公司内部控制规范实施工作方案》（以下简称“实施方案”），召开了内控建设项目启动大会。

在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询顾问现已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。

为了更好的落实内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。

一、公司内控现状分析2011年5月，通过调研与分析，公司确定本次内部控制基本规范实施范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位8家。

业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点调研，分析内部控制现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整改建议。

通过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控基本规范的要求，并经过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷234个，it治理层面为14个，合计258项内控缺陷。

所有的缺陷中，一般缺陷占大多数，适用于所有公司的共性缺陷为118个。

二、整改实施方案针对内部控制缺陷情况以及整改建议，确定按下列计划与要求组织内控缺陷整改工作。

1、整改范围公司内部控制缺陷整改实施范围是公司本部及所有子公司，其中，重点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进行整改；非重点子公司需要对照业务流程与关键控制，分析缺陷并整改。

2、整改责任人公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企业的业务部门具体负责相关内控缺陷的整改工作。

公司本部职能部门对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改规范与检查验收的责任。

健全和完善内控管制制度1.doc

健全和完善内控管理制度1健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。

近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，2007年内控综合评价首次被评为一类行。

但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。

现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。

一、完善内控主体建设××建立内控机制。

要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。

熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。

××完善风险识别和评估体系。

要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。

重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。

××树立正确的业务发展观。

要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。

××建立内控信息联络机制。

要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。

建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。

××重视对管理人员的监管。

要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。

把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。

二、强化内控责任落实××加强组织领导。

建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。

内控管理工作总结9篇

内控管理工作总结9篇第1篇示例：内控管理工作总结随着企业规模的扩大和经营复杂度的增加，内控管理成为企业管理的重要组成部分。

内控管理旨在通过确保业务有效性、财务稳健性和合规性，保护企业资产及利益，提升企业治理水平。

在过去一段时间里，我公司在内控管理工作上取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足之处。

下面对我们的内控管理工作进行总结，并提出改进措施，以进一步提升内控水平。

1. 内控管理制度建设不够完善。

公司制定的内控管理制度存在不少空白和模糊之处，导致各部门对内控规定的理解和执行存在差异。

2. 内控监督与评估不够到位。

公司缺乏专门的内控监督评估部门，导致内控监督和评估工作受限，无法很好地发现和解决内控风险。

3. 内控培训和宣传不足。

公司员工对内控的理解和重视程度不够高，缺乏必要的培训和宣传，导致内控制度的执行和效果不尽如人意。

4. 内控机制不够灵活。

公司内控机制过于僵化，无法及时应对外部环境和市场变化，导致内控措施不够灵活有效。

二、内控管理工作的改进措施1. 完善内控管理制度。

公司需要加强内控管理制度的完善与落实，建立全面、系统、规范的内控管理制度，明确各部门职责和流程，保障内部控制的有效性。

3. 加强内控培训和宣传。

公司应加大对员工的内控培训力度，提高员工对内控的认识和重视程度，并通过多种形式进行内控宣传，强化员工的内控意识。

通过对公司内控管理工作的总结和改进措施的制定，我们有信心能够进一步提升内控水平，增强企业风险管理能力，提高管理效率，促进公司可持续发展。

内控管理是一个长期的系统性工程，需要全体员工的共同努力和持续改进，只有不断完善内控管理工作，才能更好地保障公司的利益和发展。

相信在公司领导的正确指导下，我们的内控工作会不断取得新的成绩，为公司的长远发展贡献力量。

内控管理是企业管理的基础和保障，公司应该高度重视内控管理工作，加强内控制度建设，健全内控监督评估机制，提升员工内控意识，提高内控机制的灵活性，不断完善内控管理工作，确保公司风险控制和管理水平的不断提升。

二、保持自律,借力制度抓好内控过程化管理。

1. 建立明确的内控制度和流程：制定内部控制制度和流程，并向全体员工进行培训和宣传，确保员工了解和遵守内控政策。

2. 设立内部审计机构：建立专门的内部审计机构，负责对内部各个环节进行风险评估和内部控制的监督和评估。

3. 分工明确、责权明确：明确各个部门和岗位的职责和权限，明确内部控制的责权边界，避免职责交叉和责任模糊。

4. 建立风险评估和风险管理机制：定期进行风险评估，确定重要风险和潜在风险，制定相应的风险管理措施，并进行跟踪和监督。

5. 建立内部控制监督机制：建立内部控制自检机制，通过自评和内部审计，及时发现内控问题，并制定改进措施。

6. 建立内部控制信息反馈机制：建立员工举报制度和投诉渠道，及时收集和处理内部控制问题和矛盾，防止问题扩大化。

7. 加强内部培训和沟通：定期组织内部培训和交流活动，提高员工对内控的认识和执行力，畅通内部沟通渠道，及时传递内部控制的政策和要求。

8. 建立制度执行和效果监控机制：建立内部控制执行情况监控和评估机制，通过数据统计和分析，及时发现内控问题和薄弱环节，制定针对性的改进措施。