私募基金管理人尽职调查报告(模版)

私募基金管理人尽职调查报告模版完整版

私募基金管理人尽职调查报告模版HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】附件2：私募基金管理人尽职调查报告（模版）一、管理人基本情况：1、概况：2、股权结构：股东简介：3、高管情况：高管简历：（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍）二、管理能力：1、高管股权或证券投资经验：（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。

）2、投资和内控相关制度：（名称列示，正文附后）3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：三、法律意见书：（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”）1、出具时间：2、报备协会时间：3、出具机构：4、法律意见摘要（全文附后）：四、财务状况：1、财务数据：2、审计报告：祥见附件*《*******审计报告》五、业务情况：1、股权类产品列表2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：七、尽调结果及意见：1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：2、尽调结果及意见：（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）：复核人（签名）：2016年月日特别提示：提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。

私募基金管理人尽职调查报告

审查私募基金管理人的合规记录和违规情况，确保其遵守相关法律法规和自律规则。
对私募基金管理人的投资决策流程、投资策略、风险控制等进行合规性评估，确保其符合相关法律法规的要求。
诉讼及纠纷情况
调查私募基金管理人是否存在涉及诉讼、仲裁、行政处罚等纠纷情况，并了解其进展和结果。
核实私募基金管理人是否存在尚未解决的投资者纠纷或投诉，并了解其原因和解决方案。
评估私募基金管理人的纠纷处理能力和法律风险防范能力，以及其对投资者权益的保护措施。
08
管理人声誉及市场评价调查
管理人声誉调查
调查管理人的行业地位和影响力，了解其在行业内的知名度和美
誉度。
了解管理人的经营理念、企业文化和价值观，评估其社会责任和
道德形象。
考察管理人在工商登记信息、经营范围、股东及实际控制人信息等，确保其符合相关法
律法规的规定。
审查私募基金管理人的合同、协议等法律文件，确保其内容合法合规，并防范潜在的法律风险。
合规风险调查
了解私募基金管理人的内部制度和流程，包括风险管理制度、内部控制制度、信息披露制度等，评估其合规性和有效性。
投资者风险防范的需求
投资者在选择私募基金管理人时，需要对管理人的背景、实力、信誉等进行全面了解，以降低投资风险。尽职调查是满足投资者风险防范需求的必要手段之一。
02
调查范围和方法
调查范围
01
02
03
地域范围
本次尽职调查涵盖了国内各大城市，包括北京、上海、深圳等金融中心。
机构范围
调查对象为私募基金管理人及其分支机构，包括但不限于证券公司、基金公司、投资公司等。
投资策略
投资范围与集中度

私募基金管理人尽职调查报告(模版)

私募基金管理人尽职调查报告(模版) 私募基金管理人尽职调查报告（模板）一、管理人基本情况：1、概况：公司名称：成立日期：注册资本：实缴资本：员工人数：协会登记编号：实缴比例：协会登记日期：登记管理类型：私募证券投资基金/私募股权投资基金/其他（）。

联系人及职务：注册地址：办公地址：2、股权结构：股东名称：股东简介：3、高管情况：姓名：姓别：职务：有无基金从业资格：出资金额（万元）：出资比例（%）：出资方式：货币。

联系高管简历：二、管理能力：1、高管股权或证券投资经验：请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。

2、投资和内控相关制度：名称列示，正文附后）3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：三、法律意见书：1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”1、出具时间：2、报备协会时间：3、出具机构：4、法律意见摘要（全文附后）：四、财务状况：1、财务数据：类别资产总额负债总额净资产营业收入净利润2、审计报告：详见附件*《*******审计报告》五、业务情况：1、股权类产品列表产品简称是否备案成立规模存续时间年*月-**年*月年*月-今托管人（简称）2016年度最近一期2015年2014年2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：事项：办公地址是否属实：是否足额缴纳注册资本：股东是否有国有、外资背景：是否涉嫌出资不实情况：管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。

基金业协议网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等）：七、尽调结果及意见：1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：2、尽调结果及意见：应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）：复核人（签名）：。

私募基金管理人尽职调查报告

私募基金管理人尽职调查报告汇报人：日期:•引言•私募基金管理人基本情况调查•私募基金管理人投资策略调查目录•私募基金管理人团队情况调查•私募基金管理人业绩情况调查•私募基金管理人合规情况调查•结论和建议01引言报告目的和背景本报告旨在全面评估私募基金管理人的尽职调查情况，为投资者提供决策依据。

背景随着私募基金市场的快速发展，投资者对私募基金管理人的尽职调查需求日益增长。

为了保护投资者利益，提高市场透明度，本报告对私募基金管理人的尽职调查进行了深入分析。

报告范围本报告涵盖了私募基金管理人的基本信息、投资策略、风险控制、团队实力等方面的尽职调查情况。

方法本报告采用了文献资料、实地调查、专家访谈等多种方法，对私募基金管理人的尽职调查进行了全面、客观、深入的分析。

同时，本报告还结合了国内外相关法律法规和行业标准，对私募基金管理人的尽职调查进行了规范性评估。

报告范围和方法02私募基金管理人基本情况调查调查私募基金管理人的成立时间，了解其历史沿革和发展历程。

成立时间注册地组织形式核实私募基金管理人的注册地，了解其所在地的监管环境和政策。

了解私募基金管理人的组织形式，如公司制、合伙制等，以及其特点和优缺点。

030201机构设立情况调查私募基金管理人的注册资本，了解其资金规模和实力。

注册资本核实私募基金管理人的实收资本，了解其实际投入的资金量和资金来源。

实收资本评估私募基金管理人的资本充足率，了解其抵御风险的能力。

资本充足率注册资本和实收资本情况了解私募基金管理人的主要股东及其持股比例，分析其股权结构。

主要股东评估私募基金管理人的股权集中度，了解其股权分布情况。

股权集中度调查私募基金管理人的股权变更情况，了解其历史上的股权变动和原因。

股权变更情况股权结构情况03私募基金管理人投资策略调查私募基金管理人通常会根据市场环境和自身经验，制定相应的投资策略，包括资产配置、行业选择、个股筛选等方面。

投资策略私募基金管理人通常会坚持长期投资、价值投资的理念，注重基本面分析和趋势判断，以实现长期稳定的收益。

私募企业基金尽职调查报告范文

私募企业基金尽职调查报告范文
一、深圳市富坤资质调查
富坤基金的管理公司为深圳市富坤投资有限公司，于2008年4月注册，深圳富坤成立于2008年，营业执照、国地税、组织机构代码及基本户开户许可证证照齐备(随后复印件将通过深圳带来过来)。

该公司前身为深圳市哈史坦福投资有限公司，哈史坦福成立于1999年。

办公场地位于深圳市南山区华侨城恩平街2栋(有营业执照和租赁合同)，公司分为市场营销部、股权投资部、投资者关系管理部、综合运营部、研究分析部、资产管理部门等部门，有足够的专人从事基金募集、项目选择、投资及管理等事务。

深圳富坤成功退出的项目很多，各行业的典型案例有聚众传媒、国泰君安证券、天润发展及七星购物、盈得气体。

新纶科技和金刚玻璃IPO已经上市，于限售期内尚未退出。

深圳市富坤现在在重庆也专门注册了重庆富坤投资顾问有限公司，负责重庆基金的具体事务运作，具体地址是重庆市北部新区星光大道62号海王星客户大赛C区2楼1-1。

目前该公司配备有两名常驻人员负责重庆公司的日常工作。

重庆基金也分别在2010年的2月和3月得到重庆市金融办及发改委的备案批文。

二、管理团队
管理公司团队均有知名院校经济专业硕士以上学历，从事投资行业超过10年经验(详细管理层介绍见附件)。

证券经纪业务私募基金管理人准入尽职调查表模版

（十）联系人（十一）联系电话（十二）联系邮箱
（十三）基金业协会登记时间
（十四）基金业协会登记编号
（十五）实缴资本
万元
（十六）管理基金主要类别
（十七）申请的其他业务类型
二、公司明细（仅私募基金公司适用）
（十八）股东/合伙人情况补充说明（如有，否则填无）（十九）实际控制人情况补充说明（如有，否则填无）
基金最早成立时间：
基金数量：（二十五）公司作为投顾的基金情况其中，有托管机构基金数量：
基金最早成立时间：
三、基金发行情况（仅私募基金公司适用）
（二十六）管理基金规模（含自主发行和作为投资顾问发行）
亿元
（二十七）投资业绩补充说明（如有，否则填无）
（二十八）管理人已合作金融机构情况
（二十九）其他基金发行情况
引入机构需通过基金协会公示信息、全国企业信用公示信息系统进行校验
必填项必填项必填项
引入机构需通过基金协会公示信息进行校验
引入机构需通过基金协会公示信息、全国企业信用公示信息系统进行校验
证券投资基金/股权投资基金/创业投资基金/其他投资基金；引入机构需通过基金协会公示信息进行校验
补充说明主要股东或合伙人是否为专业投资管理公司或国有控股企业补充说明实际控制人否有金融机构从业经历或证券投资经历
管理人准入管理规定》
白名单管理人
填报时间：审核时间：
引入机构应了解管理人发行基金的情况并予以核实
统计口径建议以填报时的最新数据为准，如为其他统计口径，请注明引入机构可向管理人了解其管理资产的业绩情况和市场声誉，作为该客户是否具备增长潜质、是否需重点培育的考察因素引入机构应了解该公司与其他机构合作的产品情况，并通过公开渠道予以验证如有，请填写

私募基金管理人尽职调查报告

私募基金管理人尽职调查报告
汇报人：日期:
目录
• 引言 • 私募基金管理人基本情况 • 业务运营情况 • 财务状况与清偿能力 • 风险管理情况 • 结论与建议
01
引言
调查目的
全面评估目标公司经营状况
通过尽职调查，全面了解目标公司的经营策略、业务能力、财务状况及市场地位，为投资者提供决策支持。
从业人员情况
了解管理人的从业人员数量、结构和素质，评估其团队整体实力和从事私募基金管理业务的能力。
激励机制和约束机制
分析管理人的激励机制和约束机制，包括薪酬体系、股权激励、内部控制等，评估其吸引和留住人才的措施及风险控制能力。
历史业绩
管理基金数量和规模
调查管理人历史管理的基金数量和规模，了解其业务规模和发展趋势。
跟踪财务状况变化
私募基金管理人应定期审计财务状况，确保财务状况良好。如有异常，应及时查明原因并采取相应措施。
THANKS
感谢观看
建议与改进措施
加强合规意识
建议私募基金管理人定期组织员工学习相关法律法规，提高合规意识，确保企业稳健发展。
完善风险控制体系
建议私募基金管理人建立完善的风险控制体系，对投资项目进行更严格的风险评估，降低投资风险。
优化投资策略
建议私募基金管理人根据市场环境变化，调整投资策略，提高投资收益。同时，应关注投资项目的长期价值，实现可持续发展。
登记备案情况
调查管理人是否依法在相关监管部门完成登记备案，并核对其登记备案信息的真实性。
3
业务范围和经营期限
了解管理人的业务范围及经营期限，评估其从事私募基金管理业务的合规性和长期经营能力。
管理团队
主要管理人员

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。

这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。

以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。

1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。

私募基金管理人尽职调查报告

05
对私募基金托管银行的尽职调查
托管银行的背景和资质
成立时间
调查托管银行的成立时间，以评估其行业经验和信誉。
注册资本
了解托管银行的注册资本，以评估其资本实力和风险承受能力。
股东结构
分析托管银行的股东结构，以评估其股权稳定性和经营管理能力。
托管银行的运营情况和风险管理体系
01
业务范围
了解托管银行的业务范围，评估其是否具有开展私募基金托管业务的
私募基金管理人尽职调查报告
xx年xx月xx日
contents
目录
• 尽职调查概述 • 尽职调查流程 • 对私募基金管理人的尽职调查 • 对私募基金产品的尽职调查 • 对私募基金托管银行的尽职调查 • 对私募基金外包机构的尽职调查
01
尽职调查概述
尽职调查的目的和意义
目的
尽职调查的目的是全面、深入地了解私募基金管理人的内部管理、业务范围、经营状况和风险控制能力，以判断其是否符合投资标准或合作条件。
外包机构的服务质量和费率比较
服务质量
提供的服务质量是否符合合同约定，是否能够满足基金管理人的需求。
服务效率
提供服务所需的时间和人力成本是否合理，是否能够提高基金管理人的运营效率。
费率比较
与市场同类服务相比，外包机构的收费标准和收费方式是否合理，是否具有竞争力。
THANKS
04
对私募基金产品的尽职调查
私募基金产品的投资策略和资产配置
投资策略
包括投资目标、投资范围、投资限制、投资策略的合理性和可行性等。
资产配置
包括各类资产的配置比例、投资分散程度、资产配置与市场环境的适应性等。
私募基金产品的风险收益特性和投资者适当性

私募基金管理人尽职调查报告

私募基金管理人尽职调查报告尊敬的XXX先生：一、基本信息该私募基金的名称为XXX基金，成立于XXXX年。

该基金由您担任基金经理，XXX公司作为管理人，并由中国证券监督管理委员会（CSRC）监管。

XXX基金是一只以股票投资为主的成长型基金，旨在为投资者创造长期价值。

二、基金表现在过去几年的表现方面，XXX基金在超过对标指数的情况下取得了稳定的回报。

尽管市场波动较大，但您通过对公司基本面的深入研究和股票选择能力，为投资者创造了一定的价值。

三、投资策略和风控体系对于风险控制，我们了解到您采取了一系列有效的措施来降低投资风险。

您在投资决策之前进行了详细的尽职调查和风险评估，并且对组合进行了适度的分散，避免过度依赖单个股票。

此外，您还采用了止损机制，以保护投资者的资金免受重大市场崩盘的影响。

四、运营与合规我们了解到您的基金管理人XXX公司拥有一支专业的团队，他们在基金运营和合规方面具有丰富的经验。

您的公司严格遵守中国证监会的相关规定，并且建立了完善的内部控制和合规程序。

我们认为这将有助于保护投资者的利益，并确保基金的正常运作。

五、市场前景和展望根据我们对市场的研究和分析，目前宏观经济环境稳定，中国金融市场的投资机会较多。

虽然市场仍然存在一些不确定性，但我们相信您作为基金经理具备足够的智慧和能力来把握市场机会，为投资者创造更大的回报。

六、结论基于以上的调查和分析，我们认为您作为XXX基金的基金经理，具备较高的专业素养和投资能力。

您的投资策略和风控体系在过去的表现中取得了良好的效果，并且您的公司在运营和合规方面也做得很出色。

我们建议您继续保持对公司基本面的深入研究和投资能力的提升，同时关注市场风险的变化，并适时调整投资组合。

我们相信，在您的领导下，XXX基金将继续为投资者创造长期价值。

最后，我们对您和您的团队的努力表示衷心的祝贺，并期望继续与您合作，共同取得更大的成功。

祝好！XXX调研团队。

私募基金财务尽职调查汇报

私募基金财务尽职调查汇报调查研究报告是对某一状况、某一事情“取其精华、去其糟粕、由表及里、由浅入深”的剖析科学研究，揭露出实质，找寻出规律性，汇总出工作经验，最终以书面通知阐述出去。

下面我给你产生私募基金财务尽职调查汇报，期待对您有协助。

篇一：私募基金财务尽职调查汇报依照刑事辩护律师实施方案，大家对总体目标企业开展了财务尽职调查，依次到南明工商管理局和贵阳观山湖区经济开发区管委，南明区房屋管理局等单位查看了总体目标企业(贵阳市某高新科技有限责任公司)的工商局档案资料原材料，房屋所有权备案原材料;到总体目标企业开展参观考察，并与总体目标自然人股东、管理层工作人员开展了沟通交流和沟通交流。

刑事辩护律师核查了下列法律文件：1、总体目标企业章程、历年来公司章程;工商局档案资料原材料2、历年来股东会议决议;3、历年来公司股东注资、增资扩股汇算清缴报告;4、总体目标企业20**年5月财务报告;5、20**年5月17日中合信诚会计公司有限责任公司出示的《审计报告》;6、房屋所有权证、机动车辆不动产登记证;7、职工劳动合同书;8、20**年6月12日总体目标企业股东会议决议;9、20**年6月12日，总体目标企业《股东放弃股份优先购买权声明》;10、20**年6月12日，总体目标企业《股权出让方的承诺与保证》;11、总体目标企业《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》;12、20**年6月13日南明区工商管理局出示的《私营公司基本情况(户卡)》。

一、有关总体目标公司名字的变动总体目标公司名字曾依次做了三次变动：20**年5月10日，公司成立时，其名字为贵阳某某某安全性科技咨询有限责任公司，20**年10月15日变动为贵阳某某某安全性高新科技有限责任公司20xx年11月名字变动为贵阳某高新科技有限责任公司，即如今应用的名字。

因为总体目标公司名字的变动造成其房屋所有权证、机动性车辆产权证等有效证件上产权年限人的名字与总体目标企业的名字不一致，但这并不会对总体目标自然人股东出让股份组成法律法规阻碍。

证券公司私募基金托管业务股权类产品基金管理人尽职调查材料模版

【私募基金管理人】尽职调查材料一、证券投资类型：营业执照、组织机构代码证、中国证券投资基金业协会备案批复二、股权投资类型：1、营业执照、组织机构代码证、中国证券投资基金业协会备案批复2、拟发行产品介绍、还款来源说明、质押担保或者回购协议3、投资者签名的风险提示函、承诺函4、管理人公司及控股股东公司公司介绍、高管简介、股权结构图，以及组织架构图5、历史产品介绍（包括名称，规模、投资标的、收益分配、产品相关合同等）6、管理人内部风控、合规、投资的规章制度7、私募基股权基金尽职调查材料备注：1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，只需提供营业执照、基金销售牌照、私募投资基金管理人登记证书、私募基股权基金尽职调查材料。

（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。

2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加快审批流程。

3、业务推荐人提交尽职调查材料时，应同时选择基金托管部与合规与风险管理总部进行会签，可加快审批流程附件：私募股权基金尽职调查材料一、私募投资基金管理人基本情况1.私募管理人名称：2.成立时间：3.注册资本：万人民币4.实缴资本：万人民币5.控股股东名称：万人民币6.取得私募投资基金管理人登记证书时间：私募投资基金管理人登记证书编号：7.公司近三年财务情况（单位：万元人民币）8.公司概况（提交公司营业执照、股权结构情况等材料）备注：可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）二、管理人投资管理能力1.公司及控股股东历史管理的私募产品数量：只。

2.公司及控股股东历史管理的私募产品规模: 亿元人民币。

3.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）：□是□否4.是否拥有至少3名具备2年以上私募项目的管理或运作经验的高级管理人员：□是□否5.团队简介（团队人员相关材料、投资经理过往管理业绩）主要管理人员简介：过往产品简介（提供公开的公司过往产品的历史业绩）：。

证券经纪业务私募基金管理人准入尽职调查表模版

证券经纪业务私募基金管理人准入尽职调查表模版尽职调查表申请人名称：业务类型：证券经纪业务私募基金管理人一、基本情况（一）合法性客户组织形式：注册资本：实收资本：五证合一：经营范围：持牌情况：是否存在重大诉讼、处罚和违法违规行为：（二）管理团队序号姓名学历/专业经历职务12345注：请列出团队核心人员及其教育、培训背景、从业经历等资料，并充分说明其在本业务及整个金融行业的任职经验。

（三）组织结构及人事管理序号职务部门经验12345注：请列出申请人的组织结构及人事管理情况，包括人员数量、部门设置、考核制度等相关信息。

二、业务情况（一）经营状况序号业务类型营收占比12345注：请列出近三年的各项业务类型及其营收情况，并说明其占总营收的比例。

（二）资产管理情况资产管理情况 2018年 2019年 2020年管理规模（亿元）投资产品类型收益率注：请列出近三年资产管理规模、投资产品类型、收益率等相关数据。

三、风险管理（一）内部控制序号风险点控制措施细节说明12345注：请列出申请人的主要风险点、内部控制措施并说明其细节。

（二）风险防范措施序号风险类型防范措施细节说明12345注：请列出申请人的主要风险类型、防范措施并说明其细节。

四、其他（一）合作伙伴情况序号合作方名称类型业务范围合作关系12345注：请列出申请人的主要合作伙伴，包括其名称、类型、业务范围以及与申请人的合作关系情况。

（二）社会责任请说明申请人在社会责任履行方面的情况。

五、承诺1．本人保证尽职调查申请中所提供的所有资料真实、准确、完整。

2．本人同意接受任何申请人准入过程中所需要的审查和调查，包括并不限于电话、咨询、审核、现场检查和文件审议等。

3．本人保证申请人已经履行了所有法律、法规、法规和规章所要求的批准、注册、备案和申报手续，其业务经营范围只限于外汇市场交易。

4．本人保证合法履行了申请人所承担的一切业务，申请人的任何行为均不会损害客户利益、投资者利益和以保护投资者权益为宗旨的监管机构、交易所利益。

证券公司私募基金托管业务股权类产品基金管理人尽职调查材料模版

【私募基金管理人】尽职调查材料一、证券投资类型：营业执照、组织机构代码证、中国证券投资基金业协会备案批复二、股权投资类型：1、营业执照、组织机构代码证、中国证券投资基金业协会备案批复2、拟发行产品介绍、还款来源说明、质押担保或者回购协议3、投资者签名的风险提示函、承诺函4、管理人公司及控股股东公司公司介绍、高管简介、股权结构图，以及组织架构图5、历史产品介绍（包括名称，规模、投资标的、收益分配、产品相关合同等）6、管理人内部风控、合规、投资的规章制度7、私募基股权基金尽职调查材料备注：1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，只需提供营业执照、基金销售牌照、私募投资基金管理人登记证书、私募基股权基金尽职调查材料。

（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。

2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加快审批流程。

3、业务推荐人提交尽职调查材料时，应同时选择基金托管部与合规与风险管理总部进行会签，可加快审批流程附件：私募股权基金尽职调查材料一、私募投资基金管理人基本情况1.私募管理人名称：2.成立时间：3.注册资本：万人民币4.实缴资本：万人民币5.控股股东名称：万人民币6.取得私募投资基金管理人登记证书时间：私募投资基金管理人登记证书编号：7.公司近三年财务情况（单位：万元人民币）8.公司概况（提交公司营业执照、股权结构情况等材料）备注：可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）二、管理人投资管理能力1.公司及控股股东历史管理的私募产品数量：只。

2.公司及控股股东历史管理的私募产品规模: 亿元人民币。

3.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）：□是□否4.是否拥有至少3名具备2年以上私募项目的管理或运作经验的高级管理人员：□是□否5.团队简介（团队人员相关材料、投资经理过往管理业绩）主要管理人员简介：过往产品简介（提供公开的公司过往产品的历史业绩）：【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】产品情况：三、风险合规方面1.管理人是否出现过任何重大违规事项：□是□否2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）：□是□否3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度：□是□否4.管理人是否按照要求提供真实资料：□是□否5.合规、风控流程评价本公司承诺：以上所填内容真实、准确、有效。

私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版

私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版私募基金管理人在进行尽职调查时需要仔细地审查所涉及的各个方面，包括法律、财务、税务、经营等方面。

本文提供一份私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版，希望对相关人士提供帮助。

一、基本信息1. 私募基金管理人全称、注册地及经营范围。

2. 私募基金管理人的注册资本、实收资本及股东情况。

3. 私募基金管理人管理的私募基金基金产品的名称、投资策略、规模和份额情况。

4. 私募基金管理人的历史经营情况、经营范围变更及经营风险。

5. 私募基金管理人所属行业的现状、市场前景、竞争情况等。

二、组织机构及管理团队1. 私募基金管理人的组织架构、内控制度及手续是否完善。

2. 私募基金管理人的管理团队的专业背景、从业经验、资格证书等。

3. 私募基金管理人管理团队在其他基金公司、证券公司等机构任职的情况及可能带来的影响。

4. 私募基金管理人管理团队的离职风险及应对措施。

三、法律合规1. 私募基金管理人与证监会及其他相关部门的合规情况，是否有违规行为。

2. 私募基金管理人管理的私募基金产品的备案情况，是否存在未备案或备案不符合要求的情况。

3. 私募基金管理人及其管理团队的法律风险，包括涉诉情况、违反合同、违法经营等情况。

4. 私募基金管理人涉及的法律事务的状态，包括合同拟定与履行、诉讼仲裁、知识产权保护等方面。

5. 私募基金管理人涉及的法律法规的变化及其对私募基金管理人经营的影响。

四、运作流程1. 私募基金管理人的投资决策流程、风控流程及其他程序是否合理、有效。

2. 私募基金管理人与基金托管人、基金销售机构及其他合作方的合作流程和制度是否合理、有效。

3. 私募基金管理人与投资者的合约是否符合法律法规的要求，对投资者是否严谨详尽。

4. 私募基金管理人在持有、转让及清算资产时的流程、制度、程序是否规范。

5. 私募基金管理人信息披露的流程、制度、程序是否规范。

五、财务状况1. 私募基金管理人的财务状况，包括资产负债状况、资金情况、利润水平等。

对私募管理人、基金及管理团队的尽调报告模板

XXXX律师事务所关于AA股权投资管理有限公司及BB投资管理有限公司之法律尽职调查报告律所LOGO中国上海市XXXXXXXXXXXXXXX层电话:XXXXXXXXX 传真:XXXXXXXXX邮编:XXXXXXXXX目录目录 (1)释义 (2)主要问题摘要 (8)第一部分AA股权投资管理有限公司 (9)一、AA主体资格及现状 (9)二、AA在中基协会员资格情况 (11)三、AA设立及历史沿革 (11)四、AA股东结构及出资情况 (12)五、AA实际控制人 (12)六、AA子公司、分支机构和其他关联方 (14)七、AA关联交易情况 (20)八、AA实际经营情况 (20)九、AA资产、负债及担保情况 (22)十、AA营业场所 (23)十一、AA高管及员工 (23)十二、AA的专家团队 (27)十三、AA内部治理结构及内控制度 (27)十四、AA投资者适当性管理 (27)十五、AA异常事项 (27)十六、AA失信受罚情况 (29)十七、AA最近三年涉诉或仲裁的情况 (30)十八、AA在管基金情况 (41)十九、AA拟设新基金基本情况 (55)第二部分BB投资管理有限公司 (58)1释义在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：本所/我们指XXXX律师事务所本报告指本《法律尽职调查报告》AMBERS系统指资产管理业务综合报送平台AA、管理人指AA股权投资管理有限公司BB指BB投资管理有限公司CC指CC商务信息咨询有限公司新基金指DDEE指EE科技有限公司指指指指指指指指指指指指指指指指指2上海工商局指上海市工商行政管理局浦东市监局指浦东新区市场监督管理局证监会指中国证券监督管理委员会基金业协会、协会指中国证券投资基金业协会调查基准日指2020年4月30日元指指中华人民共和国法定货币人民币元3XXXX律师事务所关于AA股权投资管理有限公司及BB投资管理有限公司之法律尽职调查报告致：FF有限公司（“贵司”）XXXX律师事务所（以下简称“本所”）为在中华人民共和国（以下简称“中国”（仅本报告之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）依法注册的律师事务所，持有中国司法行政主管部门颁发的律师事务所执业许可证，具有出具本报告的资格。

私募基金投资尽职调查大纲模版 (2)

1所列尽职查核内容总览一般用于投资管理了解过程。

尽职查核工作的目的是为了对投资对象企业有一个系统全面的了解，便于在投资过程中制定可行的工作方案，并在投资过程中对企业的发展及企业经营策略的调整提供可靠的依据。

该调查内容并不一定全面完善，具体事项还可根据投资内容的要求增加或简略。

该调查是针对集团公司尽职调查使用的。

一、业务考察A、公司历史·部门与子公司·组织结构的演变·过去的产品、服务及市场B、经营范围·产品/服务说明·10家最大客户的销售额细帐·主要产品销售额细帐·占总业务80％的公司名单·产品/服务对10大客户渗透程度C、竞争者/市场份额·市场规模。

增长潜力及市场份额·各种产品的主要竞争者及对竞争者市场份额的估计·在产品、价格、盈利、技术、优势及弱点方面与竞争者的比较·在竞争环境下的机会与风险·行业发展潜力·恢复WTO对公司的影响D、收入来源·主要收入来源·经常性收入水平·主要产品和服务说明·产品定价·提供维修服务的期限·与客户发生摩擦的记录·长期性主营业务与过渡性业务·季节性变化·周期性E、经营策略·产品销路与服务需求·竞争对手的规模及占有的市场份额·对市况反复的依赖性·短期及长期的风险/机会·现行策略的脆弱性·技术和政策发展方向F、产品开发策略·正在开发的产品和新产品的技术问题·收购新产品的机会·再促销安排·从事开发的人力资源·项目的组织、规划管理及控制·质量保证·技术服务与支持·换代产品的开发·过去几年的研究与开发活动·资金要求·额外设施及购买主要设备的要求·产品耐用周期G、研究与开发·计划重点·主要产品·资金提供·与竞争者比较·过去开发的新产品·产品开发的成功、质量问题、产品耐用周期、进入市场所需时间·拥有或已申请的专利与商标H、促销与销售·组织·销售队伍与销售范围·销售人员的地域分布及人数·销售队伍素质、市场及客户·销售能力统计———推销员人均销售收入、报酬结构、帐户范围、经验与培训·销售程序说明·分销渠道·配套市场、直销、分销商、代理·纵向市场销售·客户招揽重点·支持条件·销售培训·代理商合同（代销条件）·广告与促销渠道·组织的优势与弱点二、生产程序与设施A、生产设施·设施与用地说明·设施布局与环境·主要重大设备说明·拥有还是租赁（租赁条件）·设施衔接状况·受区域划分法之建筑规约的限制·维修保养的资本化与费用政策B、生产程序·使用原料与开支·生产阶段·独有生产工艺及设施C、质量保证·质量保证计划·以往退货单·测试程序及设施D、制造成本分析·直接固定成本·直接可变成本·间接成本·奖励制度E、环境问题·现有与潜在问题评估·目前已完成的测试·面临经费问题估计·制造程序与原料·保险三、组织与管理层A、组织·公司与业务部门组织架构图·上下级关系描述·与公司的关系·子公司所有权、少数投资及合资企业·法人图表B、管理层·主要管理与技术人员履历·管理人员酬金及合约·有关当事人记录C、员工·部门、地域、设施人员分布状况·工人技术状况·劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平）·劳资关系·人员更替统计·罢工记录·对具体关键人员的依赖D、报酬结构·薪金制与钟点工·奖励计划（奖金、购股权、储蓄计划）·退休与养老金计划（描述及资金提供状况）·小额优惠E、人力资源问题·人事政策及程序手册四、财务考察A、过去的财务报表1）损益表·审议收入确认政策·收入分布情况（国内与国际）·讨论总收益、营业收益和净收益·讨论销售成本、促销、销售、管理、研究与开发，以及公司间接费用·公司分配情况说明·固定价格与成本加成合同·讨论主要趋势、合同、竞争因素、技术更新（包括对盈利的影响）·税率和面临的赋税负担2）现金流量表与融资·现金来源与用途·资本支出·折旧与摊销政策与时间表·净流动资本要求·融资3）资产负债表·查核现金及准现金（预期年终余额）·讨论主要帐户·存货说明（原料、在制品、成品）·存货估值与折旧规定及程序（后进先出、先进先出、平均成本等）·存货管理实践·应收款管理实践（帐目集中、欠款追讨、质量、准备金、疑问帐目、注销记录、追索、过期帐目、帐龄分析、应收款政策）·固定资产摘要（类型、地点、购置日期、估价）·长期投资·债券总额及条件一览·长期负债·债券评级，如有的话·递延负债·或有负债（诉讼/担保）·预付及应收未收帐项·现有合同中的保证及责任·准备金及客户赔偿金·资产负债表外的资产（合资、少数投资、风险投资）·偿债能力系数4）业务部门资料5）公司间接费用分配（各部门分得、未分配部分的汇总）6）合并财务报表7）积压未交订货摘要（预付与未预付）8）主要合同摘要B、预测财务资料（未来5年）1）损益表·讨论主要设想与未来业绩2）现金流量表·投资需求·资本支出维持水平·计划资本支出·计划折旧和摊销时间表·帐面和课税折旧及摊销预测·帐面和课税资产寿命·融资需求·产生净现金的能力3）资产负债表·讨论主要帐户的估计变动·固定资产变动·负债·流动负债4）业务计划5）业务部门资料（未来5年）6）合并财务报表（未来5年）7）主要客户摘要（未来5年）C、财务分析·分析预测财务报表（损益表、资产负债表及现金流量表）·审议资本支出及流动资本需求·审议现金余额及偿债能力·审议为维持经营灵活性，未来的集资需求及时间·审议财务比率与债务转期条款D、财务申报组织·数据处理设施·财务申报结构（资料的收集与传播）·政府规定的会计程序·审计人员（内部与外部）·会计控制·现金管理制度五、其他A、专利/许可证/商标B、诉讼·可能影响公司业务的法规方面的未决变化C、与政府监管部门的情况及所需的批准概况D、保险单、承保水平及未清索赔摘要E、税务审计情况F、公司章程及附则（或同类文件）7。

私募公司尽职调查报告模板

私募公司尽职调查报告模板1、公司概况1.1 公司基本信息•公司名称•公司注册地•公司成立时间•公司注册资本•公司股东1.2 公司业务•公司主要业务•公司竞争优势•公司客户群体•公司产品销售情况•公司市场排名1.3 公司治理结构•董事会成员•监事会成员•公司高管人员•公司股权结构2、财务数据2.1 公司财务状况•财务结构分析•资产负债表•损益表•现金流量表2.2 公司财务指标•财务指标分析•ROE、ROA、净利润等指标2.3 公司风险•公司经营风险•公司财务风险3、行业研究3.1 行业概况•行业历史•行业现状•行业发展前景3.2 行业竞争格局•行业主要竞争者•行业市场份额排名•行业进入门槛3.3 行业相关政策•行业政策变化•政府监管政策4、股权结构4.1 股东构成•公司股东数量•股东持股比例分析4.2 股权结构变化•公司股权结构变化•股东减持、增持情况5、法务尽职调查5.1 公司法律风险•公司存在的法律风险•公司遵守法律的情况5.2 公司知识产权•公司的知识产权•公司的专利审核情况5.3 合同审查•公司合同审查情况•合同存在的风险6、尽职调查结论和建议6.1 尽职调查结论•尽职调查结果•潜在风险点简要分析6.2 建议•预防潜在风险的建议•改善公司经营状况的建议备注：此为私募公司尽职调查报告模板，根据具体情况可适当调整报告内容。