国培中心ISO9000课件。案例分析题
ISO9000质量体系认证审核案例题案例分析题
ISO9000质量体系认证审核案例题案例分析题ISO9000质量体系认证审核案例题〖案例001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。
一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐厅要求送餐到客房。
但是餐厅值班员回答:“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。
”张先生大为不满地问道:“既然是四星级饭店，即使南楼较便宜，也应该有送餐服务。
”值班员回答:“对不起，先生，这是本饭店的规定。
”案例分析:根据《旅游涉外饭店星级的划分及评定》(GB／T 14308——1997)的6.4.8条款的规定“v.有送餐菜单和饮料单，24h提供中西式早餐、正餐送餐服务。
……”虽然本标准是推荐性标准，但是饭店一旦采用即变成强制性的标准(因为饭店已经被评为四星级)，应该百分之百地执行标准的规定。
因此饭店规定对南楼不提供送餐服务就违反了国家标准的规定，应立即更改。
本案违反了标准“1.1总则”的“b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
”及“5.1管理承诺”的“a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。
〖案例002〗某公司生产系列高压硅堆，据总经理说他们生产的都是定型产品，因此没有设计开发的工作。
审核员在现场审核时看到一位技术员正在对某种新型高压硅堆进行测试，审核员问:“这是定型产品吗?”技术员回答:“这是我们刚刚由外单位引进的新产品，目前正在工艺调整阶段。
”审核员问:“对于工艺的转化你们做了哪些工作?”技术员答:“由于该类型产品我们从来没有生产过，而且还要增加一些新的设备，加上没有这方面的经验，我们在工艺科的指导下已反复做了十几遍试验了，估计最近就可取得成功。
”审核员要求查看这方面有关的技术资料，例如产品的立项、策划、工艺转化的记录等等，技术员说:“我们没有把设计开发纳入质量管理体系，因此这方面的记录很不规范。
最新整理Iso9001内审员案例分析题.doc
案例分析题
根据下面的情形，分析有没有不符合:
(1)如果有不符合，请描述不符合事实，不符合条文和不符合类别。
并提出
改善措施.
(2)如果没有不符合，请说明原因。
1.在某公司审核发现，该公司ESP—08噪声监测和测量程序6.
2.2条规
定“质量安全环保部每月应对振动设备的运行作例行监测”，查近三个月体系运行的记录资料，没有发现有关监测记录，该部主任说，由于工作太忙，我们从来没有进行过监测。
2.审核员在现场审核时看见有几个储油罐，每隔十几米就是一个大型水
库，当审核员询问陪同人员如果发生油罐泄漏有什么对策时，陪同人员说罐子很结实，从没有发生过事故。
ISO9001质量管理体系案例分析PPT课件
《服务指南》已是作废的文件，但仍 然没有撤除，造成顾客劳累、浪费时 间。本案违反了标准“4.2.3文件控制” 的“g)防止作废文件的非预期使 用，……”的规定。
某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责， 从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。 审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经 理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子 里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没 有整理成文件。” 审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔 记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容， 多是平时做试验的记录，没有一定的格式。 审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”
什么是审核员？
ISO内审员是指经过ISO标准要求培训并考核合 格取得了内部质量管理体系审核的一种资格，一 般由国家认监委认可的有ISO相关体系咨询资质 的机构培训并考核，合格者才可以担任。它只适 用于企业（单位）的内部审核，熟悉企业运转流 程及管理职责权限，可以胜任质量管理体系对企 业本身自我完善、自我管理的一项基本手段和要 求，担任的是内部管理评审，查漏，监督，以及 提出整改方案的职责 。
什么是审核员？
相对于内审员的是国家注册审核员。一般 这种资格要经过更为严格的培训考试和实 习期，也就是累计审核时间达到一定数量。 而且需挂在具有国家认可委认可的具备认 证资格的认证机构，可分为兼职和专职 。 般企业进行体系认证，先组织内审员对自 己的企业进行审核，以确定体系运行是否 有效，对审核中发现的不合格、薄弱环节 进行整改，再由认证机构派出审核组对企 业进行审核，从而获得认证资格。
模拟审核员
在某物业公司审查顾客投诉报告时发现有 多起投诉康乐宫游泳池水不清洁的问题。 物业公司经理说:“这事不归我们管。”经 询问，康乐宫是包给另外一家公司经营的， 但它对外经营没有招牌，一般人都以为是 由物业公司管理的。
iso9001案例分析(80题)
50．一个文件规定的“纯净工作房”内，空气污染指标却被测定为超标。
51．焊接工正在车间生产，而其焊接证书却超过有效期。
52．没有文件规定，要对返修或返工产品进行重新检验。
53．所有的检验和试验记录，一旦产品被顺利出厂后，就给予消除而不保存。
54．工厂没有规定什么时间进行管理评审工作，要等工厂什么时候比较空闲的时候才进行。
案例分析题
公司名称：姓名：日期：得分：
案 例
条款
1．项目已经在加工，但对应的作业指导书却尚未发布。
2．虽有整个工厂的组织机构图，但各部门质量职责尚未成文。
3．参与新产品开发的工程师们，他们的资格无法得到确认。
4．由于人手不够，质量检验员决定减少抽样检验数，只能靠“运气”来把关了。
5．车间自行使用的“操作规程”是未在受控之列的复制文件，以致文件已修订时使用者误用过期文件。
6．工厂紧急采购，是从合格供应商清单以外的厂商进货，且没有任何批准手续。
7．用户提供的物资不慎损坏而自行用替代品而未向该用户报告。
8．工厂的特殊工序未加确定，没有列入体系管理。
9．进货紧急放行时，未对放行物资做必要的标识，发现问题却无法回收。
10．作业现场发现一些从外单位借用的测试设备未列入工厂的控制范围。
65．在采购资料中所列的产品质量标准没有发放日期和系列号码,而且某一产品的质量标准与质保部使用的质量标准不一致。
66．在审核B18的质量记录时，无法找到有关焊接技术人员和执行人员的培训及资格要求和记录。
67．在程序中有对工艺执行控制要求，但审核中并未发现任何检查记录，被审核部门工程师说：只要有工艺文件就行，是否执行是操作工的事。
ISO9000AN案例分析答案
案例分析题答题模式（6）
不符合GB／T19001标准7.2.2条款中“若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求”的规定。属于一般性不符合。
不符合事实：销售部未将变更合同通知生产部。
案例分析题答题模式（7Βιβλιοθήκη 案例分析题答题模式（4）
不符合GB／T19001标准8.3条款中“在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求“的规定。属于严重不符合。
不符合事实：质检员未按规定要求对返修品进行再验证。
案例分析题答题模式（5）
不符合GB／T19001标准7.5.5条款中“组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护”的规定。属于一般性不符合。
◎不符合事实：发现50台计算机中有5台机器都出现了故障，不能正常使用。
案例分析题答题模式（23）
◎不符合GB／T19001标准7.5.3条款中“组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态”的规定。属于一般性不符合。
◎不符合事实：发现车间领料时将带有标志的一段切割走了，保管员将剩下的一段无标志的钢锭放到了合格材料货架上。
◎不符合事实：图纸更改未有授权人批准。
案例分析题答题模式（16）
◎不符合GB／T19001标准7.2.2条款中“组织有能力满足规定的要求”的规定。属于一般性不符合。
◎不符合事实：宾馆未有能力满足顾客的要求。
案例分析题答题模式（17）
◎不符合GB／T19001标准7.6条款中“对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定”的规定。属于一般性不符合。
ISO9000案例分析-设计和开发输出
案例分析:虽然该公司过去一直从事工业，但是在开辟旅游新领域时也不应放弃自己应该承担的义务。例如对旅游饭店客房设计的思路，即使自己不懂也应该提出自己的看法。如果实在外行，可以请行家来咨询，而不能把对客房设计输入的评审责任全都推给设计单位。即使公司在旅游饭店设计方面全包给了外单位设计，公司在设计输入的评审上仍然有自己的责任，哪怕是一个简单的构思，也属于设计开发输入的范围。因此本例违反了标准“7.3.2设计和开发输入”的规定。实际上，除了具体设计过程交由设计单位执行外，标准“7.3设计和开发”的全过程，该公司都不可避免地要参与的。
案例分析:这属于包装箱设计的问题，违反了标准“7.3.5设计和开发验证”的规定。应通过验证发现箱子设计尺寸与内装物尺寸不匹配的问题。
〖案例149〗在试剂厂包装车间，许多工人正在往包装箱内放人装满液体的试剂瓶小包装盒，有些盒子正放，而有些盒子只能平着放。审核员问:“为什么不能都正着放?”包装工说:“箱子就这么大，如果都正着放，就没法放这么多了。”审核员看到，在包装箱的外面已经标识着“不能倒置”的符号，于是问包装工:“这符号怎么理解?”包装工说:“我们把瓶子拧得很紧，不会漏水的。”，并且当场向审核员演示了倒置的情况。
案例分析:虽然是由外面揽的零活，也是代表工厂出的产品，同样应该按照对设计开发有关的管理规定去做。这违反了标准“7.3.3设计和开发输出”的“设计和开发的输出应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行前得到批准。”的规定。图纸上有更改，但是没有更改人的签名和再批准的签名，违反了标准“7.3.7设计和开发更改的控制”的规定。
ISO9000内审员学员案例
标中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002 练习一准条款对照练习本练习的目的是训练学员对各种情况与标准条款对应的把握能力. 针对在审核中发现下列情况,分别说明它们对应的是ISO9001标准中哪个具体条款,为什么?它们是不符合项吗? 1.一位仓库保管员说,他不清楚公司的质量方针内容是什么,他认为仓库保管员只要按规定做好自己的本职工作就行了. 2.服装厂供应部主管介绍说,本厂对所以服装面料的采购合同都进行了合同评审,以保证从合同,供方采购到价廉物美的合格步料. 3.审核员在西江宾馆客房部,发现了正在现场使用的第一版和第二版两种不同版的<<客房服务控制程序>>文件. 4.新星丝绸服装厂对意大利客商来料加工的真丝面料,专门制定了专区专帐的保管规定,但是审核员在仓库里看到批号为9803的真丝面料却是和其他国产面料混放在一起的.仓库管理员说,对意大利的来料,我们凭经验马上就能区分出来的. 5.某类食品的保温灭菌工艺规定是140摄度.持续一小时,审核员看到现场的自动温度仪显示为120摄度.操作人员解释说,140摄度高温耗电量太大,120摄度高稳足以杀菌了. 6.省第二建筑公司052工程301工地上的磅秤已经不太灵敏了,工地施工人员说,这台磅秤是在混疑土各种原料称重时用的.只需要大致上准确就可以了. 7.百货商场文具柜台营业员小王,把一本作为样品陈放十个月本应本应削价处理的大型集邮册,连同其他19本一起原价卖给了市集邮协会,因为当事商场只有这20本了,所以小王就未向顾客加以说明. 8.电视机总装调试后需进行老化试验,电视机厂装配车间到老化实验室之间200米的过道,地面坑洼不平.9.南方电脑公司的内审计划中,没有对总经理进行审核的安排.内审员说,总经理认为内审只是他的管理手段,不需要审核他自己.10.钱江发电机厂每年定期举办用户技术培训班,深受用户好评,但尚未制订该类技术培训的书面程序.中国质量认证中心（CQC）内审员培训习题集002 练习二是事实还是假设本练习的目的是调整学员观察客观事实的目光和尺度,以初步掌握事实判断的基础要求. 请根据以下场景中的背景材料,判断所作的结论是客观事实还是主观臆断. 1.场景:生产部管理员说:我从未见到过<<不合格品控制程序>>这份文件. . 结论:公司尚未按ISO9001标准大要求制定不合格控制的程序. 2.场景:所使用的<<质量手册>>批准人栏中,总经理的名字是打印上去的,而不是手签的. 结论:<<质量手册>>商未得到总经理的批准. 3.场景:抽查上个月所进行内审的12份不符合项报告,有6份报告的纠正措施跟踪情况栏为空白. 结论:对内部审核员发生的问题,公司尚未采取纠正措施. 4.场景:餐厅服务员将第三桌张先生点的菜端给了其他桌的李先生. 结论:服务员未经培训合格就上岗工作. 5.场景:公司<<质量手册>>中未规定品保部的职责. . 结论:公司没有规定品保部的职责. 6.场景:检验规程规定金工车间质控点工作人员对零件要用硬度计等检测设备进行自检.检测设备太帐上并没有硬度计发放给金工车间的记录,但车间提供的自检记录数据齐全. 结论:这些自检记录中的数据是伪造的.7.场景:按规定应每隔半年对所有合格分承包放进行一次全面评价.品保部提供的上半年记录中,没有电机厂.纸箱厂的评价记录. 结论:公司采购的电机.纸箱质量是失控的. 8.场景:公司只有一名培训合格的内审员. 结论：无法保证审核的独立性。
ISO9000：2015案例PPT
标准第六章 案例分析
标准第六章 案例分析
标准第七章 案例分析
2、审核员在某公司查人事部时，发现 该部制定的 2015年度培训计划中，已到 期限的八项培训安排中，有三项未实施。 有的培训也未保持应有的培训相关记录， 也未对培训的有效性进行验证 一般不合格 .违背标准7.2能力 组织应保 持培训的有效实施并并评价措施的有效 性。
标准第七章 案例分析
标准第四章 案例分析
5、某公司在进行质量管理体系审核时， 发现有些过程所需要的资源在文件中没 有明确的规定。 一般不合格.违背标准4.4D组织应确定并 确保获得企业运作的所有过程所需的资 源并在文件中明确规定
标准第五章
标准第五章 案例分析
标准第五章 案例分析
1. 审核员在现场审核时检查总经理办 公室5.1领导作用和承诺时，该办公室应 审人员未能提供出最高管理者向组织全 员传达满足顾客和法律法规要求重要性 的传达证据。 一般不合格 . 违背标准 5.1 领导作用和承 诺。最高管理者应该召开会并传达满足 顾客要求和法律法规的重要性的会议。
案例分析
标准第四章 案例分析
1 . 审核人员在某公司审查时问迎 审人员，有没有对公司内部和外部 因素的相关信息进行监视和评审， 答：已经列入计划，准备实施。 答案:一般不合格,违背标准4.1理解 组织及其环境。组织应对相关信息 进行监视和评审。
标准第四章 案例分析
2、审核组在某公司审核过程中发现，该 公司供应商在生产电气开关、插头及插 座等电气产品时，没有按照最新版本的 产品相关国家标准生产，造成顾客投诉。 答案:一般不合格，违背标准4.2 理解相关 方的需求，供应商应该持续 提供符合顾 客要求和适用法律法规要求的产品。
ISO9001-2015质量管理体系审核案例分析19个
ISO9001-2015质量管理体系审核案例分析19个依ISO9001:2015判标。
学习案例分析，不仅可以提高判标能力，还可参考他人的审核思路。
本文助你在审核路上更进一步。
【案例1】某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。
”李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。
”检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。
”案例分析：本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。
不符合标准：6.2.1 质量目标应：f）予以沟通。
【案例2】某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25℃士1℃，湿度＜60％”。
但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。
审核员问：“温湿度如何控制？”检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格项，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。
”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。
在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
案例分析：国家标准有强制性和推荐性标准。
对于推荐性标准，是建议企业采用，没有强制要求。
但是如果企业对外声称是执行的GB/TXXXX，则该标准对于企业就是强制性的了，即要求企业百分之百执行该标准，否则不能声称执行此标准。
当然，如果不能完全满足，也可表述为“参照执行GB/TXXXX标准。
”不符合标准：8.6 产品和服务的放行组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已被满足。
【案例3】审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100℃。
ISO9000培训教材五：案例分析
在模具库审核员检查了模具出入库台账， 在模具库审核员检查了模具出入库台账，上面有领出和返还的日期及检 查合格的记录。 查合格的记录。 审核员问： 你们怎样确认模具完好？ 审核员问：“你们怎样确认模具完好？” 模具管理员说： 模具入库时我们一般仅对外观检查一下， 模具管理员说：“模具入库时我们一般仅对外观检查一下，没有明显 的缺陷就可以人库” 的缺陷就可以人库” 审பைடு நூலகம்员间： 这样能保证模具符合要求吗？ 审核员间：“这样能保证模具符合要求吗？” 管理员答： 工人使用时，都要先试模的，冲压出的前几个产品合格， 管理员答：“工人使用时，都要先试模的，冲压出的前几个产品合格， 就说明模具合格了。 就说明模具合格了。” 审核员又问： 对于模具有没有定期检查的制度？ 审核员又问：“对于模具有没有定期检查的制度？” 管理员答： 没有． 管理员答：“没有．” 案例分析： 案例分析： 对于模具的检查应该建立制度， 对于模具的检查应该建立制度，规定入库时应由管理员按照模具用纸 对于模具尺寸和外观进行检验。如果仅靠试模检查模具。 对于模具尺寸和外观进行检验。如果仅靠试模检查模具。势必造成不必 要的浪费。 要的浪费。
在三车间审核员看到有两台设备丢弃在车间角落， 在三车间审核员看到有两台设备丢弃在车间角落，设备上落 满尘土，旁边堆放着许多杂物。 满尘土，旁边堆放着许多杂物。 审核员问： 这是做什么用的？ 车间主任说： 审核员问：“这是做什么用的？”车间主任说：“这设备 是我们过去的试验产品，放在这里快两年了，具体什么原因， 是我们过去的试验产品，放在这里快两年了，具体什么原因， 我也不太清楚、你们可以去问技术科。 我也不太清楚、你们可以去问技术科。” 在技术科，审核员继续查问关于三车间那两台设备的事。 在技术科，审核员继续查问关于三车间那两台设备的事。 技术科长说： 去年上级下达任务让我们试制Q3型设备 型设备。 技术科长说：“去年上级下达任务让我们试制 型设备。 当时由于时间较紧张，设备试制出来后一直工作不正常． 当时由于时间较紧张，设备试制出来后一直工作不正常．我 们开了好几次分析会，会议一直没取得一致意见， 们开了好几次分析会，会议一直没取得一致意见，有人认为 可能是设计问题， 可能是设计问题，也有人认为可能是所用的的原材料不合 适．后来由于我出国考察去了，上面没有催，我们一忙这事 后来由于我出国考察去了，上面没有催， 儿就拖了下来。我们打算最近再次讨论这个问题． 儿就拖了下来。我们打算最近再次讨论这个问题．” 案例分析； 案例分析； 这两台试制出来的样机，半途而废， 这两台试制出来的样机，半途而废，这种处理态度已超出 了对“设计和开发”控制的范围， 了对“设计和开发”控制的范围，属于对发生的不合格如何 处理的问题。 处理的问题。
ISO9001 案例分析试题及答案.doc
1.审核员在销售科查阅到XXXX年一季度与顾客签订了13份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。
”答：1. 在销售科查阅XXXX年一季度与顾客签订了13份合同，要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科无法提供对这些合同进行的评审记录。
2. 不符合GB/T19001：XXXX质量管理体系标准中7.2.2条款（GB/T19001：XXXX：8.2.3），评审结果及所引起的措施的记录应予保持。
3. 不符合性质，属一般不符合。
2．审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。
工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。
”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
答：1、在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50克，抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。
看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
2.不符合GB/T19001：XXXX质量管理体系标准中7.6条款（GB/T19001：XXXX：7.1.5），“此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。
组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。
3.不符合性质，属一般不符合。
3．某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。
案例分析习题集_ISO9001分析66页PPT
11、战争满足了，或曾经满足过人的 好斗的 本能， 但它同 时还满 足了人 对掠夺 ，破坏 以及残 酷的纪 律和专 制力的 欲望。 ——查·埃利奥 特 12、不应把纪律仅仅看成教育的手段 。纪律 是教育 过程的 结果， 首先是 学生集 体表现 在一切 生活领 域—— 生产、 日常生 活、学 校、文 化等领 域中努 力的结 果。— —马卡 连柯(名 言网)
36、自己的鞋子，自己知道紧在哪里。——西班牙
37、我们唯一不会改正的缺点是软弱。——拉罗什福科
xiexie! 38、我这个人走得很慢，但是我从不后退。——亚伯拉罕·林肯
ห้องสมุดไป่ตู้
39、勿问成功的秘诀为何，且尽全力做你应该做的事吧。——美华纳
40、学而不思则罔，思而不学则殆。——孔子
13、遵守纪律的风气的培养，只有领 导者本 身在这 方面以 身作则 才能收 到成效 。—— 马卡连 柯 14、劳动者的组织性、纪律性、坚毅 精神以 及同全 世界劳 动者的 团结一 致，是 取得最 后胜利 的保证 。—— 列宁 摘自名言网
15、机会是不守纪律的。——雨果
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7．在技术科，审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控 章，只有文件的编号及发放日期，技术科长急忙解释，公 司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行的文件均为 受控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。 答：1.在技术科，发现设计文件和工艺文件没盖受控章， 只有文件的编号及发放日期与公司的文件控制程序中规定 相符. 2.符合GB/T19001：2008质量管理体系标准中4.2.3条款， “质量管理体系所要求的文件应予以控制。”也符合组织 自己的文件。
答案填写要求： 1、写出不符合事实 2、不符合GB/T19001标准条款和内容 3、不符合的性质
严重不符合：（出现下列情况之一即可判为严重不符合） a、质量管理体系出现系统性失效，如质量管理体系某 一要素、某一关健过程重复出现失效现象，又未能采 取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效；质量 管理体系运行区域性失效，如某一部门或场所的全面 失效现象，或者各层次、各部门培训出现失效，且没 有纠正措施； b、造成严重的后果； c、违反法律法规或其他要求的后果较为严重； d、一般不符合项未按期纠正； e、目标未实现，且没有通过评审采取必要的措施；
一般不符合： （出现下列情况之一即可判为一般不符合）
a、对满足质量管理体系过程或体系文件的要求 而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微 的不符合。 b、对审核的体系的符合性和有效性而言，是次 要问题。
1、审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾客签 订了13份合同，审核员要求查看对这些合同进行评 审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了， 但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都 是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之 后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都 从计算机中删除了，没有保存。” 答：1.在销售科查阅2004年一季度与顾客签订了 13份合同，要求查看对这些合同进行评审的记录， 销售科无法提供对这些合同进行的评审记录。 2.不符合GB/T19001：2008质量管理体系标准中 7.2.2条款，评审结果及所引起的措施的记录应予保 持。 3.不符合性质，属一般不符合。
6．审核员在销售部查2004年2月销售统计报表时，发现一批 DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，销 售部长说：“这是南昌新兴公司今年1月份订的货，本来订好 要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，可是我们忘了 通知生产部，所以就积压了这1000件，到现在还没有卖出 去。” 答：1.在销售部查2004年2月销售统计报表时，发现一批 DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，销 售部长说：“这是南昌新兴公司今年1月份订的货，本来订好 要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，没有及时通知 生产部，所以就积压了这1000件. 2.不符合GB/T19001：2008质量管理体系标准中7.2.2条款， “若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并 确保相关人员知道已变更的要求。” 3.不符合性质，属一般不符合。
8．审核员在供应部审核，查看2003年的材料采购统计表，发现 2003年共从北京新华公司采购某种零件共计6批15000个，但大 约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。审核员查 合格供方名录上列有北京新华公司，审核员问：“如何对北京新 华公司进行选择评价的？“并请供应部长提供对北京新华公司的 评价记录，供应部长说：“我们没有评价过北京新华公司，这家 公司是我们的老关系了，几年前就给我们供货，价格便宜，又送 货上门，有什么质量问题，一个电话，人家就包退包换。” 答：1.在供应部审核，查看2008年的材料采购统计表，发现 2008年共从北京新华公司采购某种零件共计6批15000个，但大 约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。查合格供 方名录上列有北京新华公司，并要求提供对北京新华公司进行选 择评价记录,供应部无法提供对北京新华公司的评价记录. 2.不符合GB/T19001：2008质量管理体系标准中7.4.1条款， “组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供 方。” 3.不符合性质，属一般不符合。
10．审核员在进货检验站看见一个箱子内装5个零件，箱子上挂 着一个“拒收”标牌。检验科长说：“这批零件应该两个星期前 就到货，但今天早上才收到，一共有20个，因生产急用经生产部 部长批准先用了15个零件，但经检验发现这5个全部不合格，所 以挂了“拒收”标牌。审核员问：“另外的那15个零件呢？”检 验科长说：“车间主任说那15个零件已经装配在产品上使用了， 但因没有什么特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上了，一 时很难找到。” 答：1.在进货检验站看见一个箱子内装5个零件，箱子上挂着 一个“拒收”标牌。检验科长说：“这批零件应该两个星期前就 到货，但今天早上才收到，一共有20个，因生产急用经生产部部 长批准先用了15个零件，但经检验发现这5个全部不合格，所以 挂了“拒收”标牌。 “另外的那15个零件已经装配在产品上使用 了，也没有什么特殊标记，一时很难找到。” 2.不符合GB/T19001：2008质量管理体系标准中7.5.3条款，“在 有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持 记录（见4.2.4）。” 3.不符合性质，属严重不符合。
12．审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到 有许多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品 的21%，报表中写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损。 审核员问：“对这种情况是如何处理的？”销售部长说：“这 不是我们的责任，发货时产品的外壳都是好的，产品都是合格 的，这些问题都是由于火车和汽车野蛮运输造成的，我们也没 有办法，只能退换或修理。” 答：1.在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有 许多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品的 21%，报表中写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损, 销售部未采取任何有效的改进措施. 2.不符合GB/T19001：2008质量管理体系标准中8.5.2条款， “组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发 生。” 3.不符合性质，属严重不符合。
13、某建筑施工单位(乙方)与建设单位(甲方)签订的合同中写 明：施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生产的。审核 员要求查看钢筋的检验记录，施工项目部的质检员说：“这 些钢筋是从甲方指定的企业生产的，质量当然由甲方负责， 我们用不着检验。” 答：1.某建筑施工单位(乙方)与建设单位(甲方)签订的合同 中写明：施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生产的。 要求查看钢筋的检验记录，施工单位(乙方)无法提供钢筋的 检验记录。 2.不符合GB/T19001：2008质量管理体系标准中7.4.3条款， “组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的 产品满足规定的采购要求。” 3．不符合性质，属一般不符合。
11．公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在 技术部查看编号为W-009“文件控制清单”中列有编号为 0145的化工原料检验规程注明是2008年版本的，但审核 员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2005 年版本。 答：1.公司规定所有技术文件由技术部负责发放，在技 术部查看编号为W-009“文件控制清单”中列有编号为 0145的化工原料检验规程注明是2008年版本的，但在检 验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2005年版本。 2.不符合GB/T19001：2008质量管理体系标准中4.2.3条 款，“确保在使用处可获得适用文件有关版本；” 3.不符合性质，属一般不符合。
3、某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会 上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签 合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评 审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加 盖工厂的公章。”审核员查看三份合同，看见销售员草签的 日期为10月10日，经销售处长在评审后的签字日期为10月 15日，加盖公章的日期为10月13日。 答：1.某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会 上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签 合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评 审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加 盖工厂的公章。”查看三份合同，看见销售员草签的日期为 10月10日，经销售处长在评审后的签字日期为10月15日， 加盖公章的日期为10月13日,与程序规定不符。 2.不符合GB/T19001：2008质量管理体系标准中7.2.2条款， “评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行” 3.不符合性质，属一般不符合。
9．在成品车间，审核员看到检验员正在检验H-15型产品，检 验员介绍说：“H-15型产品是抽检，通常200件为一批，抽 10件检验。”审核员问：“都要检验哪些项目？”检验员将 H-15型产品的检验指导书拿给审核员看，审核员看见检验指 导书上规定：H-15型产品200件为一批，每批抽20件检验。 检验员说：“每批抽20件检验工作量太大，我们抽检10件的 检验记录很清楚，你可查看，没有不合格的。” 答：1.在成品车间，看到检验员正在检验H-15型产品，检 验员介绍说：“H-15型产品是抽检，通常200件为一批，抽 10件检验。”看见检验指导书上规定：H-15型产品200件为 一批，每批抽20件检验,检验员的检验与指导书上规定不符. 2.不符合GB/T19001：2008质量管理体系标准中8.2.4条款， “这种监视和测量应依据所策划的安排（见7.1），在产品实 现过程的适当阶段进行。” 3.不符合性质，属一般不符合。
5. 在成品仓库，审核员看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有 的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有 的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过 16包。仓库管理员解释说：“近来库房比较紧张，只好 堆放得高一些，可以节省码放地方。” 答：1.在成品仓库，看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有 的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有 的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过 16包,仓库堆放的42.5级硅酸盐水泥与仓库管理规定中规 定不符. 2.不符合GB/T19001：2008质量管理体系标准中7.5.5条 款，“组织应在内部处理和交付到预定的地点期间对产 品防护，以保证产品符合性要求。” 3.不符合性质，属一般不符合。