大工《投资银行学》学习资料期末备考十八32

投资银行内部组织管理

教学目的：

通过本章的学习，了解投资银行的内部组织管理。

教学重点：

投资银行的组织结构以及人力资源管理。

学习时间：

知识点：

投资银行的组织结构（了解）

一、投资银行内部决策机制的建立

内部组织分别由股东大会、董事会、执行经理委员会、总经理、业务分管助理、部门经理、业务主管和业务员等构成。

总经理以上的内部组织机构称为决策机构。投资银行内部决策机制构造主要包括：

•（一）对决策内容的明确界定

•（二）决策内容的适当授权

•（三）对决策过程的监督

•二、投资银行的管理架构

•，一类是典型的金字塔型，另一类是扁平化的网络型。前者是我们经常看到的企业组织架构，即呈现越靠近底部越大的形状，而后者是建立在不同业务类型、不同地区业务发展等基础上建立起来的并行管理架构，

•从公司内部信息传导效率上看，网络状管理架构比金字塔架构更有利。

•由于投资银行对信息传导问题特别敏感，因此，越来越多的投资银行，特别是跨国投资银行已经普遍采取网络状管理的架构。

三、投资银行的机构设置

(一)投资银行决策机构（管理层）

•股东大会

•董事会

•总裁（总经理）

（二）职能部门

•财务部、人力资源部、法律部门、技术支持部门、综合事务办公室

（三）业务部门

企业融资部、公共融资部、兼并收购部、项目融资部、证券交易部、房地产部、风险资本部、国际业务部、发展研究部、私募资金部

四、投资银行的业务模式

•1.总部集中模式：适用于小型券商，集中管理，集中业务，集中人力

•2.地域分工模式

•3.行业分工模式

•4.业务分工模式

•5.职能分工：按环节分工

•6.复合模式

投资银行人力资源管理（了解）

一、投资银行人力资源政策的选择

人力资源管理内容：吸纳人才；配置人才；激励人才

规划目标：合理的人力资源配置能使投资银行形成高效率和高士气的良性循环，以确保投资银行总体经营战略目标的实现。

二、投资银行人力资源政策的类别

1．按涉及时间的长短

(1)长期规划——8年或者超过8年。目的主要是保持投资银行经营的稳定性和投资银行发展的长期竞争能力。

(2)中期规划——4年左右。主要是适应投资银行在较短时间内业务发展和业务调整的需要，对人力资源的招聘和培训做出规划，选拔和培养投资银行的中层和下层管理者。

(3)短期规划——1年或1年以下。目的是要解决当前投资银行各项业务发展对人员的需要。