重大风险管理制度培训
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2、重大风险管理管理资料保存在本 单位，环境安全委员会不定期组织检查 。
奖惩机制 执行《突发事件处理制度》中第九章第26、27、28条规定。
重大风险管理制度——相关附件说明
附件一：风险分类表 （供各单位风险识别参考）
附件二：重大风险提报表AEHS001.1 （各板块或中心 负责人提报给安委会） 附件三：重大风险管理计划表AEHS001.2 （各板块或中心负责人组织编制提报） 附件四：重大风险事件报告表AEHS001.3（发生事件后使用该表上报） 附件五：重大风险分析总结表AEHS001.4（事件结束一周内使用） 附件六：风险管理手册模板 （供参考，包括但不限于所列项目，自行保管）
板块级/职能中
重要但不紧急。
心级
4-8 一般风险 可考虑建立活动程序、工作规范但需定期检查，属重要 按计划实施
公司级
但不紧急。
< 4 轻微风险 无需采用控制措施，但需保存记录，属不重要且不紧急。
部门级
重大风险管理制度——重大风险及事件的处理
重大风险及事
件
《重大风险事件报告表》AEHS001.3
已发生
2
违反公司内部的程序、规定
一般事故 10万元-100万元以下
公司及周边范围
1
完全符合
无伤亡
10万元以下
无影响
重大风险管理制度——风险级别判定
可能性L 极高 5 高4 中等 3 低2 极低 1 极低
10 8 6 4 2
低
15 12 9 6 3
中等
20 16 12 8 4
高
25 20 15 10 5
极高
重大风险管理制度——风险评估
1、事故发生的可能性判断准则：
分值 5 4 3 2 1
可能性等级 非常高 较高 中 低 极低
发生可能性描述 风险事件的发生几乎确定。 风险事件很有可能发生。 风险事件有可能发生。 风险事件发生的可能性很小。 风险事件发生的可能性非常小，几乎不会发生
概率% >80% 60—80% 40—60% 20—40% <20%
人
运营 中心 风险 管理 负责 人
人力 资源 中心 风险 管理 负责 人
科研 板块 风险 管理 负责 人
投资 发展 中心 风险 管理 负责
人
投后 板块 风险 管理 负责
人
总裁：为风险管理总负责人； 环境安全委员会：为集团重大风险管理执行部门； 各职能中心、各板块及投后公司负责人为本辖区风险管理第一责任人。
重大风险管理制度——相关责任
集团总裁
环境安全委员会
集团 办公 室风 险管 理负 责人
证券 部风 险管 理负 责人
战略 审计 法务 风险 管理 负责 人
销售 板块 风险 管理 负责 人
品牌 事务 中心
风险 管理 负责 人
生产 板块 风险 管理 负责
人
财务 中心 风险 管理 负责
人
基建 工程 中心 风险 管理 负责
影响程度S
风险值 等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
管理归口
20-25 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续活动，对改进措施进 立即
集团级
ห้องสมุดไป่ตู้
行评估，属紧急且严重。
15-16 重大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、立即或3 个月内
集团级
监控及评估，属紧急且重要
治理
9-12 较大风险 可考虑建立目标、建立活动程序，加强培训及沟通，属 6个月内治理
环境安全委员会及总裁
未发生
建立本辖区风险管理机制
启动应急预案处理
原因调查分析
一周《重大风险分析总结表》AEHS001.4
安委会综合审评
总裁审批
交安委会《重大风险提报 表》AEHS001.1
编制《风险管理手册》
起草《重大风险管理计划 》AEHS001.2
安委会备案
重大风险管理制度——风险监控及奖惩
1、安委会对管理过程、识别的剩余风险、修改的计划等跟踪检查，动态评估 消减风险的效果，如发现预定的规避措施不足以解决时，随时与风险管理负 责人进行沟通，使其做到随机应变、纠正行动、修改应对计划、制定新的规 避措施。。
2、事件后果严重性判别准则：
风险等级 5 4 3
法律风险
违反法律、法规、规章、程序、合 同、知识产权
违反法规、规章、程序、合同、知 识产权
违反标准、规范、合同、知识产权
事故级别 特别重大事故
重大事故 较大事故
财产损失 1000万元及以上 500万元-1000万元以下 100万元-500万元以下
战略目标影响 重大国内影响 行业内、省内影响 局部地区影响
目录
重大风险管理制度——目的
1. 强化和规范集团的风险管理活动； 2. 搭建重大风险管理体系； 3. 有效防范和规避风险，确保集团安全稳健运行；
重大风险管理制度——适用范围
适用于集团总部各职能中心、各板块及投后公司；
总部各职能中心 科研板块 生产板块 销售板块 投后板块
注：以上述所列为单位上报重大风险，集团级以下风险归各单位自行管控
重大风险管理制度——相关责任
一、集团总裁责任 1、总负责人 2、搭建管控体系、推动实施 3、审议、批准
二、环境安全委员会责任 1、日常管理监控 2、完善制度、风险库建立与更新 3、评估风险管理计划、备案 4、协助总裁对突发事件的应急管理
三、各板块、职能中心及投后公司负责人责 任 1、风险管理第一责任人 2、风险管理机制、分级、责任 3、组织完成识别、分析评估、应急预案 4、设立与安委会对接人（或本人）
奖惩机制 执行《突发事件处理制度》中第九章第26、27、28条规定。
重大风险管理制度——相关附件说明
附件一：风险分类表 （供各单位风险识别参考）
附件二：重大风险提报表AEHS001.1 （各板块或中心 负责人提报给安委会） 附件三：重大风险管理计划表AEHS001.2 （各板块或中心负责人组织编制提报） 附件四：重大风险事件报告表AEHS001.3（发生事件后使用该表上报） 附件五：重大风险分析总结表AEHS001.4（事件结束一周内使用） 附件六：风险管理手册模板 （供参考，包括但不限于所列项目，自行保管）
板块级/职能中
重要但不紧急。
心级
4-8 一般风险 可考虑建立活动程序、工作规范但需定期检查，属重要 按计划实施
公司级
但不紧急。
< 4 轻微风险 无需采用控制措施，但需保存记录，属不重要且不紧急。
部门级
重大风险管理制度——重大风险及事件的处理
重大风险及事
件
《重大风险事件报告表》AEHS001.3
已发生
2
违反公司内部的程序、规定
一般事故 10万元-100万元以下
公司及周边范围
1
完全符合
无伤亡
10万元以下
无影响
重大风险管理制度——风险级别判定
可能性L 极高 5 高4 中等 3 低2 极低 1 极低
10 8 6 4 2
低
15 12 9 6 3
中等
20 16 12 8 4
高
25 20 15 10 5
极高
重大风险管理制度——风险评估
1、事故发生的可能性判断准则：
分值 5 4 3 2 1
可能性等级 非常高 较高 中 低 极低
发生可能性描述 风险事件的发生几乎确定。 风险事件很有可能发生。 风险事件有可能发生。 风险事件发生的可能性很小。 风险事件发生的可能性非常小，几乎不会发生
概率% >80% 60—80% 40—60% 20—40% <20%
人
运营 中心 风险 管理 负责 人
人力 资源 中心 风险 管理 负责 人
科研 板块 风险 管理 负责 人
投资 发展 中心 风险 管理 负责
人
投后 板块 风险 管理 负责
人
总裁：为风险管理总负责人； 环境安全委员会：为集团重大风险管理执行部门； 各职能中心、各板块及投后公司负责人为本辖区风险管理第一责任人。
重大风险管理制度——相关责任
集团总裁
环境安全委员会
集团 办公 室风 险管 理负 责人
证券 部风 险管 理负 责人
战略 审计 法务 风险 管理 负责 人
销售 板块 风险 管理 负责 人
品牌 事务 中心
风险 管理 负责 人
生产 板块 风险 管理 负责
人
财务 中心 风险 管理 负责
人
基建 工程 中心 风险 管理 负责
影响程度S
风险值 等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
管理归口
20-25 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续活动，对改进措施进 立即
集团级
ห้องสมุดไป่ตู้
行评估，属紧急且严重。
15-16 重大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、立即或3 个月内
集团级
监控及评估，属紧急且重要
治理
9-12 较大风险 可考虑建立目标、建立活动程序，加强培训及沟通，属 6个月内治理
环境安全委员会及总裁
未发生
建立本辖区风险管理机制
启动应急预案处理
原因调查分析
一周《重大风险分析总结表》AEHS001.4
安委会综合审评
总裁审批
交安委会《重大风险提报 表》AEHS001.1
编制《风险管理手册》
起草《重大风险管理计划 》AEHS001.2
安委会备案
重大风险管理制度——风险监控及奖惩
1、安委会对管理过程、识别的剩余风险、修改的计划等跟踪检查，动态评估 消减风险的效果，如发现预定的规避措施不足以解决时，随时与风险管理负 责人进行沟通，使其做到随机应变、纠正行动、修改应对计划、制定新的规 避措施。。
2、事件后果严重性判别准则：
风险等级 5 4 3
法律风险
违反法律、法规、规章、程序、合 同、知识产权
违反法规、规章、程序、合同、知 识产权
违反标准、规范、合同、知识产权
事故级别 特别重大事故
重大事故 较大事故
财产损失 1000万元及以上 500万元-1000万元以下 100万元-500万元以下
战略目标影响 重大国内影响 行业内、省内影响 局部地区影响
目录
重大风险管理制度——目的
1. 强化和规范集团的风险管理活动； 2. 搭建重大风险管理体系； 3. 有效防范和规避风险，确保集团安全稳健运行；
重大风险管理制度——适用范围
适用于集团总部各职能中心、各板块及投后公司；
总部各职能中心 科研板块 生产板块 销售板块 投后板块
注：以上述所列为单位上报重大风险，集团级以下风险归各单位自行管控
重大风险管理制度——相关责任
一、集团总裁责任 1、总负责人 2、搭建管控体系、推动实施 3、审议、批准
二、环境安全委员会责任 1、日常管理监控 2、完善制度、风险库建立与更新 3、评估风险管理计划、备案 4、协助总裁对突发事件的应急管理
三、各板块、职能中心及投后公司负责人责 任 1、风险管理第一责任人 2、风险管理机制、分级、责任 3、组织完成识别、分析评估、应急预案 4、设立与安委会对接人（或本人）