私募基金产品备案文件之11.无内幕交易及利益输送承诺函

私募基金产品备案文件之风险揭示书

私募基金产品备案文件之风险揭示书风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。

当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。

您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书、合伙协议，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人股权投资基金管理有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。

（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

（三）私募基金管理人保证在投资者签署合伙协议前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。

（四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。

二、风险揭示（一）特殊风险揭示1、合伙协议与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险本合伙企业已按照基金业协会《私募投资基金合同指引3号》（以下简称“指引3号”）合伙协议必备条款指引对合伙协议内容进行完善修改，但在与合伙人谈判及基金方案设立过程中会根据具体情况对协议内容进行调整，不排除个别条款内容与指引3号内容不一致的情况，也可能存在监管部门要求根据指引3号对合伙协议内容进行整改，造成该合伙企业（基金）备案、后期实缴出资、投资运作存在一定障碍的风险。

2、私募基金未托管所涉风险因合伙企业注册地的商业银行可能没有私募股权资金托管资质，或者全体合伙人为降低运营成本选择不进行资金托管，全体合伙人签订《无托管协议》。

私募基金管理公司员工个人交易(防范内幕交易)

xx资本管理有限公司员工个人交易违反规定办法一、通行员工个人违规行为1、从事或协同他人从事内幕交易、泄露内幕信息、利用未公开信息交易或操纵证券市场等非法活动,包括：(1)证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动；(2)证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券；(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违规从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动；(4)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；(5)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(6)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(7)以其他手段操纵证券市场；2、从事或协同他人从事损害客户利益的欺诈行为,包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券或擅自变更委托投资范围；(2)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(4)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(5)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；(6)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为；3、违规向客户提供资金或有价证券；4、违规接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；5、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；6、私下接受客户委托买卖证券；7、隐匿、伪造、篡改或者毁损客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料；8、泄露公司秘密或客户资料；10、向监管部门提供有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的资料、信息，或者接受监管部门检查询问时不予以协助和配合，不如实反映情况，拒绝检查，隐瞒情况等11、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；12、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；13、在取得从业资格和执业证书之前从事证券业务；14、从事与其履行职责有利益冲突的业务；二、按员工类别细化的个人违规行为（一）董事、监事、高级管理人员特定违规行为1、利用关联关系损害公司利益；2、利用职权收受贿赂或者其他非法收入，挪用或侵占公司财产；3、挪用或侵占客户资产，违法将客户资金借贷给他人，或以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保；4、违反公司章程规定或者未经股东会、股东大会同意，同所任职公司订立合同或进行关联交易；或者经营与所任职公司相竞争的业务，直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业5、擅离职守；（二）从事证券经纪业务员工特定违规行为1、违规控制、使用客户账户，利用客户的名义或账户买卖证券或期货，或将客户的账户提供给他人使用；2、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；3、营销人员接受客户的委托，为客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事项；4、诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动；5、因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；6、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；7、为客户办理非现场开户；8、发现客户身份存疑且无法证实，仍为其开立账户；9、为客户开立匿名账户、假名账户或不规范账户；10、向客户推荐不适当的产品或服务；11、人为拖延、阻碍客户转托管或撤销指定交易；12、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；13、采取不正当竞争手段开展业务，以贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；14、委托他人代理从事客户招揽和客户服务等活动，或与外部机构或外部人员私下约定分成；15、冒用客户或他人名义向监管部门投诉,或怂恿、唆使客户向监管部门投诉。

私募基金管理人登记备案材料清单

申请机构董事会、监事会名
4
董事、高级管理人员不得兼任监事
单
5 申请机构高管人员名单
高管包括：法定代表人、总经理、副总经理、财务总监、投资者总监、风控总监等
6 《高管简历及调查表》
7 员工学历证书复印件
8 高管人员的无犯罪记录证明
高管是否受过行政处罚、刑 9
事犯罪等情况的说明
超凡品质悦享专业
大连柏悦商务咨询有限公司
是否备妥
3 《机构信用代码证》
包括自设立之日起至今的：（1）股东会决议（2）董事会决议 4 工商登记内部档案资料（3）股权转让协议（4）公司章程等如公司内没有留档，可以当地工商局办理查询打印
5 经营场所资料
包括：（1）《房屋租赁合同》（2）《房地产证》（或《不动产权证》）（3）租赁备案证明（4）租金支付凭证如租赁合同以股东名义签署，须补充“股东关于同意承租房屋提供给申请机构使用的证明”
申请机构办公设置设备 6 清单、月度支出情况统包括租金、工资、办公设置等支出
计表
7 经营地照片
包括：（1）申请机构前台照片（2）所在大厦照片（3）内部照片前台照片须体现申请机构名称（公司名）
超凡品质悦享专业
大连柏悦商务咨询有限公司
私募基金管理人登记备案材料清单（二）
财务类
序
号
资料名称
1 资金凭证
私募基金管理人登记备案材料清单（七）
申请机构及高管人员合规类
序
号
资料名称
备注/办理指南
是否备妥
是否被处罚，如有则提供处部门包括：工商、税务、审计、外汇、海
1
罚说明及文件
关、环保、安全等行政部门

基金备案承诺函word版20200326

私募投资基金备案承诺函
本机构了解并遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金备案须知》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等私募基金行业法律法规和中国证券投资基金业协会自律规则。

本机构承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不以私募基金名义从事利益输送、非法集资等损害投资人利益的行为。

本机构承诺所设立的“本基金全称（基金编码）”符合上述法律法规和自律规则的规定。

本机构承诺“本基金全称（基金编码）”已完成募集，已知晓以私募基金名义从事非法集资活动所应承担的刑事、行政和自律后果，并保证所提供的备案信息和文件真实、准确、完整，并将依规向中国证券投资基金业协会报送后续重大事项变更和定期更新信息。

机构签章
法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）签字/章
合规风控负责人签字/章
年月日。

基金管理公司设立承诺函范本(向证监会)

基金管理公司设立承诺函范本（向证监会）尊敬的证监会：我们计划建立一家基金管理公司并且遵守所有适用的法律法规。

在此，我们向证监会提出以下承诺：一、遵守法律法规1. 本公司将严格遵守《基金法》、《证券投资基金法》、《基金管理规则》、《证券投资基金管理条例》等所有适用的法律法规，并通过协助监管部门实施任何相关规定，保证公司合法运营。

2. 除了法律法规规定的投资范围，本公司将不会对其他非法和不安全的领域进行投资和参与。

二、承诺信息披露1. 本公司将确保透明度和公平性，并在日常业务中充分披露基金的所有信息，包括但不限于基金的投资投向、投资策略、持有股权、基金的轮换时间表、基金的收益、基金投顾、以及管理费用等。

2. 本公司将定期公布每个基金的投资组合构成、业绩报告、持股比例、基金经理的职业背景、投资策略和风险控制等信息，并按照法律法规的规定及时更新。

三、承诺维护高水平的管理要求1. 本公司将建立高水平的管理要求，以确保所有基金的风险控制和投资策略最大程度地符合投资者的利益，并采取所有必要措施防止潜在的交易风险和管理风险。

2. 本公司将雇用高素质的管理团队，并向投资者充分披露管理团队的技能、背景、业绩、业务模式及其他信息。

此外，本公司还将区分专业的角色和职责，确保团队管理顺畅，以最大限度地灵活应对各种市场环境。

四、承诺防范利益冲突1. 本公司将确保所有的投资者充分了解他们所持有的基金，并按照法律规定遵循披露制度。

2. 除了正式的股东会议外，公司的任何管理团队成员都无权影响投资者决策，例外情况必须事先向所有重要利益攸关方（如投资者、证监会等）进行披露，并在任何需恢复的情况下得到相关方面的批准。

3. 本公司将避免任何形式的利益冲突，并对处理此类冲突的方法进行规范。

对于存在利益冲突的情况，本公司将直接向投资者进行披露并遵循法律规定。

五、承诺合规运作1. 本公司将设立制度和流程，以确保符合合规运作的要求，同时包括了相关行业的最佳实践和管理制度。

私募基金公司公平交易管理办法

公平交易与利益冲突防范管理办法第一条为加强公司投资管理，保障投资人利益，避免利益冲突、防范利益输送，保证交易公平，特制定本办法。

第二条公司应当以公平交易为原则，公平对待不同产品、不同客户，建立和完善公平的交易分配制度，确保资产管理业务不同客户和产品享有公平的交易执行机会。

第三条公司同一投资经理管理的同一类型的产品，在大类资产的配置比例、投资标的的选取、投资策略的执行方面尽可能保持一致。

第四条公司应当执行公平交易制度，禁止以下行为: （一）禁止使用客户委托资产进行不必要的证券交易。

（二）禁止各种形式的操纵证券价格、进行利益输送、内幕交易、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为。

（三）资产管理不同的账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外（四）资产管理业务在进行投资时，不得投资于禁止库中的证券。

（五）资产管理业务资金账户、证券账户开设由公司相关部门或外部托管机构进行，投资部门不得自行开设资金账户及证券账户。

（六）前台、后台应严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、估值、交易结算和款项收付等环节。

（七）资产管理业务相关的知情人员对投资信息有保密业务，不得以任何方式向非授权人员透露资产管理业务的投资信息。

第五条公司及员工与客户之间发生利益冲突时，应当遵循客户利益优先的原则。

第六条公司员工行为规范：（一）公司员工应认真学习并严格遵循法律法规及公司相关规章制度、遵守职业道德和行为规范，勤勉尽责、廉洁自律、诚实信用、不谋私利，维护公司和客户的合法利益。

（二）公司员工应与公司签订保密协议、保密条款或相关承诺书，对知悉的敏感信息负有保密义务，在任职期间和离职后不得将其知悉的敏感信息泄露给公司其他员工或任何第三方。

（三）公司对员工证券投资行为进行备案管理。

第七条公司进行的套利投资交易由于其本身的特殊性，不适用本办法关于反向交易、关联交易等限制性规定。

2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷95

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 下列关于基金赎回的计算公式，错误的是（）。

A．赎回金额＝赎回总金额－赎回费用B．赎回费用＝赎回总金额×赎回费率C．赎回总金额＝赎回数量×赎回日基金份额净值D．赎回手续费＝前端收费金额＋后端收费金额答案：D解析：D项，投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，和认购费一样，申购费可以采用在基金份额申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式，不存在两次收费。

赎回金额的计算公式如下：赎回金额＝赎回总额－赎回费用，赎回总额＝赎回数量×赎回日基金份额净值，赎回费用＝赎回总额×赎回费率。

2. 下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是（）。

A．通过发行基金份额向投资人募集资金B．基金投资运作与财产保管相互分离C．各当事人按投资业绩参与基金收益的分配D．基金资产按照规定的投资方向进行投资答案：C解析：C项，基金投资者是基金的所有者。

基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配。

为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

3. 在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（）。

A．采用贬低同行方式招揽顾客B．正确对待利益问题C．不择手段地竞争D．利用内幕交易盈利答案：B解析：诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。

4. 下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用的表述，错误的是（）。

私募基金的法律保证书

私募基金的法律保证书
尊敬的投资者：
感谢您选择我们的私募基金。

您的信任对我们来说非常重要，我们
将竭尽全力确保您的利益受到法律的保护。

1. 法律保证
我们遵守中华人民共和国的法律法规，保证私募基金在运作过程中
完全符合相关法律法规的规定，并确保投资者的权益得到充分的保障。

2. 透明度和公平性
我们承诺在投资决策和运作过程中保持透明度，并向投资者提供充
分的信息。

我们将公平地对待所有投资者，不偏袒任何一方。

您的利
益将始终得到最大程度的考虑。

3. 尽职调查与风险提示
在选择投资标的时，我们将进行全面的尽职调查，并向您提供充分
的风险提示。

基于您的风险承受能力和投资目标，我们将协助您作出
明智的投资决策，并尽最大努力保护您的投资安全。

4. 机密性与隐私保护
我们将严格保护您的个人信息和投资数据的机密性。

除非获得您的
明确授权或法律法规的要求，我们不会向第三方透露您的个人信息。

5. 投资者权益保护
我们将积极履行我们的责任，保障您的投资者权益。

在基金运作过程中，我们将遵守相关法律法规，确保投资者的权益得到充分保护。

6. 监督与投诉处理
我们将定期报告基金的运作情况，并接受监管机构的监督。

对于投资者的投诉，我们将及时处理并妥善解决，确保问题得到公正、公平的处理。

请您仔细阅读并理解以上法律保证书。

如果您有任何疑问或需要进一步的信息，欢迎随时与我们联系。

感谢您对我们私募基金的信任，我们将竭诚为您服务。

此致
礼上签字：
日期：。

私募基金业务规范及资金募集承诺书[五篇范例]

私募基金业务规范及资金募集承诺书[五篇范例]第一篇：私募基金业务规范及资金募集承诺书私募基金业务规范及资金募集承诺书机构名称：承诺人所（拟）任职务：本机构（本人）将严格遵守国家相关法律法规及司法解释的规定开展工作，并作出如下承诺：一、向郑东新区管委会提供的申请备案的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、本机构的高级管理人员（本人）熟悉国家关于非法集资的相关法律规定以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令[105]号）、中国证券投资基金业协会颁布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《私募投资基金募集行为管理办法》等的相关规定并遵照执行。

三、本机构（本人）承诺在发起资金募集时，严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《郑东新区龙子湖智慧岛私募基金管理暂行办法》等相关法律法规的规定并遵照执行。

四、本机构（本人）承诺从取得工商部门注册登记之日起6个月内，完成首期实际交付资金到位及基金业协会备案，并提供实际出资的验资报告和资金三方托管协议，如未按期完成，郑东新区金融服务局将协助相关监管部门对其进行名称及营业范围变更或营业执照注销处理。

五、本机构（本人）承诺认缴本企业的股权之资金为本机构（本人）自有资金且来源合法。

已充分了解投资本企业的含义及相关法律文件，本机构具备相关财务、商业经验及能力以判断该投资之收益与风险，并且能够承受作为投资人的风险，能够理解认购该企业股权的其他风险。

六、本机构（本人）承诺在完成工商注册后，按要求录入龙子湖企业信用信息系统。

七、在从事私募投资基金业务时不通过媒体、推介会、传单、群发短信、网络等途径向社会不特定对象公开宣传、募集资金。

八、不以任何方式向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定收益，并向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失。

九、选择法律规定具有基金资产托管资质的金融机构作为托管人，开设资金账户或托管账户，确保资金的使用合法合规。

私募基金机构承诺书

私募基金机构承诺书
尊敬的合作伙伴：
本承诺书由[私募基金机构名称]（以下简称“本机构”）出具，旨在
明确本机构在与贵方进行合作过程中的承诺与保证。

一、合规性承诺
本机构保证遵守中华人民共和国相关法律法规，以及私募基金行业的
各项规定和标准，确保所有业务操作合法、合规。

二、资金安全承诺
本机构承诺，将采取一切必要措施保护投资者的资金安全，确保资金
的合理运用和风险控制。

三、信息披露承诺
本机构承诺，将按照规定及时、准确、完整地向投资者披露基金运作
的相关信息，包括但不限于基金的投资策略、投资组合、财务状况等。

四、风险管理承诺
本机构承诺，将建立健全的风险管理体系，对基金运作过程中可能出
现的风险进行识别、评估和控制，以降低投资风险。

五、诚信经营承诺
本机构承诺，将本着诚信、专业、稳健的原则开展业务，不参与任何
可能损害投资者利益的活动。

六、保密承诺
本机构承诺，将对投资者的个人信息和商业秘密予以严格保密，未经
投资者同意，不得向任何第三方披露。

七、持续服务承诺
本机构承诺，将为投资者提供持续、专业的服务，包括但不限于投资咨询、资产管理、风险控制等服务。

八、争议解决承诺
本机构承诺，如在合作过程中出现任何争议，将本着公平、公正的原则，通过协商或法律途径予以解决。

本承诺书一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

[私募基金机构名称]
[日期]
（本承诺书仅供参考，具体内容应根据实际情况和法律法规进行调整。

）。

保密承诺函(私募基金投资人提交)

保密承诺函致：鉴于：1. （“普通合伙人”）有意作为普通合伙人兼执行事务合伙人成立（有限合伙）（以下简称，“基金”，或者，“合伙企业”），普通合伙人拟邀请本保密承诺函签署人（“投资人”）成为基金之有限合伙人（“合伙事宜”），投资人亦有兴趣成为基金之有限合伙人。

2. 为前述之目的，普通合伙人及/或为普通合伙人提供服务的机构将向投资人提供并披露特定信息（“保密信息”）。

因此投资人同意做如下承诺：一、保密信息1.为本保密承诺函之目的，保密信息包括但不限于，普通合伙人及/或为普通合伙人提供服务的机构向投资人提供的《合伙企业（有限合伙）之合伙协议》、相关的投资计划、投资策略、投资流程、现行结构的设计、出资要求、收益分配顺序、财务信息、相关合同、意向书、谈判、工作流程、任何记录、分析、汇编、研究、摘要，以及任何其他类似的由普通合伙人及/或为普通合伙人提供服务的机构向投资人披露或递交的信息，无论该信息是在本承诺函签订日之前或之后，以口头、书面形式或者经其他渠道提供的，也无论是由普通合伙人拥有或经授权使用、或基于相关保密协议取得的。

2.保密信息不应包括以下信息：（1）在披露之前已为公众所知的信息；（2）在披露给投资人之后，并非因投资人或其职员或其代理人未经授权的披露而为公众所知的信息；（3）经普通合伙人书面批准后披露的信息。

二、保密信息的使用1.投资人必须对所有保密信息予以严格保密，除非本保密承诺函另有约定，不得将保密信息披露给任何第三方（本保密承诺函所指“第三方”扩大解释为包括但不限于任何公司、集团、合伙、代理、企业、或者个人）。

投资人应当：（1）仅为合伙事宜之目的使用保密信息，且如投资人为自然人，应将保密信息的披露范围限定于为实现合伙事宜之目的而需了解保密信息的投资人的亲属；如投资人为法人，应将保密信息的披露范围限定于为实现合伙事宜之目的而需了解保密信息的投资人的董事、主管和顾问；（2）不得将保密信息披露给任何第三方；（3）以与投资人保护自有类似保密信息相同的程度对保密信息加以保密，以防止未经许可的披露，但是该种保护在任何情况下不得低于合理的程度。

私募基金投资风险承诺书

私募基金投资风险承诺书尊敬的投资者：本人作为投资者，已充分了解并认识到私募基金投资具有高风险性，现就参与私募基金投资的有关风险作出如下承诺：1. 风险认知承诺本人已充分了解私募基金投资的高风险特性，并明白投资收益与风险并存。

本人承诺在投资前已对相关基金产品进行了充分的了解和研究，并对可能面临的风险有清晰的认识。

2. 投资自主性承诺本人承诺本次投资行为完全基于个人独立判断，未受任何第三方的诱导或误导。

本人将对投资决策及其结果承担全部责任。

3. 风险承受能力承诺本人已评估自身的财务状况和风险承受能力，确认投资金额在本人可承受的损失范围内，不会因为投资损失而影响正常生活或财务安全。

4. 投资信息保密承诺本人承诺对投资过程中获取的所有非公开信息将严格保密，不会泄露给任何无关第三方，也不会利用这些信息进行任何违法违规行为。

5. 遵守法律法规承诺本人承诺在投资过程中将严格遵守国家有关法律法规，不参与任何非法金融活动，不违反私募基金管理规定。

6. 风险处置承诺本人承诺在投资过程中，如遇不可预见的风险事件，将冷静应对，并按照基金管理人的指导和相关法律法规的规定，妥善处理风险。

7. 持续关注承诺本人承诺在投资期间将持续关注基金运作情况，及时了解基金信息披露，并在必要时与基金管理人进行沟通。

8. 免责声明本人明确知晓投资有风险，入市需谨慎。

本人对投资可能产生的任何损失自行承担，不向基金管理人或任何第三方追索。

本承诺书一经签署，即表明本人已充分理解并接受上述所有条款，对投资风险有充分认识并愿意自行承担。

投资者签名：_____________日期：____年____月____日[注：本承诺书模板仅供参考，具体内容应根据实际情况和法律法规要求进行调整。

]。

私募基金合规保证书

私募基金合规保证书尊敬的投资者：感谢您对我们私募基金的关注与支持。

为了保障您的权益，确保基金运作符合相关法规和监管要求，我们特发此私募基金合规保证书。

一、合规制度建设我们严格遵循《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他适用法律法规，建立了一套完备的合规制度框架。

该框架包括但不限于以下方面的规定和要求：1. 内部控制制度：制定、实施和维护一套完善的内部控制制度，确保投资决策的科学性、可靠性和合法性。

我们在内部设立了独立的合规部门，承担监督和审查的职责，并定期进行内部合规自查与评估。

2. 投资合规管理：遵循风险控制原则，确保基金投资行为符合法律法规和合同约定。

我们秉持审慎、稳健的投资理念，对潜在投资项目进行全面尽职调查和风险评估，并对投资组合进行有效的风险监控。

3. 信息披露与合同约定：及时、准确地向投资者提供必要的信息，并确保信息披露内容真实、准确、完整、公平，遵循信息披露的合法合规原则。

关于基金运作的所有约定均会明确载于基金合同中，保障投资者的权益。

二、合规培训与守法意识我们定期组织内部人员进行合规培训，确保全体员工了解相关法律法规和合规制度，并严格遵守。

我们注重投资团队的专业知识与素养培养，提升他们的风险意识和合规意识，遵循道德规范，杜绝违规操作。

三、内部监督与合规检查为了确保合规制度的有效执行，我们设立了内部合规监督委员会，负责监督整个合规制度的执行情况，并对投资决策、信息披露、募集资金使用等重要环节进行定期审查。

在发现违规行为或处置违规事项时，我们会采取及时、有效的措施进行处置并报告监管部门。

四、合规违规举报渠道我们设立了合规举报渠道，为投资者以及其他相关各方提供方便、安全的举报通道。

对于接受到的举报信息，我们将进行认真调查并依法处理。

总而言之，我们将一如既往地遵循法律法规，并始终把投资者利益放在首位。

我们将持续改进合规制度，加强内部监督与培训，确保基金运作的合规性和透明度。

同时，我们坚信与投资者的诚信合作，共同发展。

2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷224

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 基金职业道德教育的途径不包括（）。

A．树立基金职业道德典型B．岗前职业道德教育C．对“老鼠仓”案件的审判D．社会各界持续监督答案：C解析：基金职业道德教育的途径多种多样，主要有以下几种：①岗前职业道德教育。

②岗位职业道德教育。

③基金业协会的自律。

④树立基金职业道德典型。

⑤社会各界持续监督。

2. 下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（）。

A．私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B．私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C．私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D．私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级答案：B解析：私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。

3. 基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（）。

A．不低于50%B．不低于25%C．不受限制D．不低于75%答案：B解析：基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

4. 关于货币市场和资本市场的理解，下列表述错误的是（）。

A．货币市场是指专门融通一年以内短期资金的场所B．货币市场是资本市场的组成部分C．广义的资本市场包括银行中长期存贷款市场D．货币市场和资本市场交易标的物的期限不同答案：B解析：AB两项，货币市场又称短期金融市场，是指专门融通不超过一年短期资金的场所。

私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求

私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求第一条为了规范私募基金管理人登记业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）等，制定本指引。

第二条提请办理私募基金管理人登记的公司、合伙企业应当以开展私募基金管理业务为目的而设立，自市场主体工商登记之日起12个月内提请办理私募基金管理人登记，但因国家有关部门政策变化等情形需要暂缓办理登记的除外。

第三条私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，不得包含“金融”“理财”“财富管理”等字样，法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样。

第四条私募基金管理人应当在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样，不得包含与私募基金管理业务相冲突或者无关的业务。

私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，其经营范围应当与管理业务类型一致。

提请登记为私募证券基金管理人的，其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样。

第五条私募基金管理人注册资本及实缴资本均应当符合《登记备案办法》相关规定，确保有足够的资本金保证机构有效运转。

私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资。

境外出资人应当以可自由兑换的货币出资。

第六条《登记备案办法》第八条第一款第三项规定的“直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额”，是指法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员均直接或者间接持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或者不低于《登记备案办法》第八条第一款第一项规定的私募基金管理人最低实缴资本的20%。

私募基金备案承诺函模板

私募基金备案承诺函模板
备案承诺函
本机构承诺如实填报“本产品全称”的备案信息，并将按《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》要求，及时、准确报送后续重大事项更新和定期更新信息。

本机构已了解《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及备案管理规范1-4号、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》等私募基金行业法律法规和中国证券投资基金业协会自律规则。

本管理人承诺所设立的私募投资基金符合私募基金行业法律法规及中国证券投资基金业协会自律规则的相关要求。

本机构承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不以私募基金名义从事利益输送、非法集资等损害投资人利益的行为。

机构签章
年月日。

私募基金备案承诺函

承诺函
机构名称：
注册地址：
本机构承诺:向中国证券投资基金业协会申请登记、备案、及信息更新中所提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担全部的法律责任；本机构的高级管理人员及从业人员符合《私募投资基金管理人登记和基金备案法（试行）》的相关内容。

机构名称：
盖公章
法定代表人／执行事务合伙人／执行事务合伙人委派代表
签名：
年月日
欢迎您的下载，
资料仅供参考！
致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习资料等等
打造全网一站式需求。

私募基金管理人投资者保护倡议书

私募基金管理人投资者保护倡议书
尊敬的投资者：
我们作为私募基金管理人，衷心感谢您对我们所管理的私募基金的信任和支持。

为了更好地保护您的权益，我们郑重倡议并承诺遵循以下原则，以确保您的投资安全和合法权益的保护：
1.诚信经营：我们将诚实守信，严格按照法律法规和合同约定履行职责，保障投资者的知情权、参与权和表达权。

2.透明披露：我们将及时、充分地向投资者披露基金的投资策略、风险特征、费用构成等相关信息，确保投资者明确了解基金产品的投资风险和预期收益。

3.风险提示：我们将向投资者提供充足的风险提示，提示投资者在投资前认真阅读相关文件和风险揭示材料，确保投资者充分了解投资风险。

4.合规运作：我们将严格遵守私募基金的运作规则和投资限制，确保合规经营，杜绝利益冲突，保障投资者的合法权益。

5.严格尽职调查：我们将认真开展尽职调查，审慎选择投资项目，确保基金的投资安全和价值保持。

6.紧密沟通：我们将与投资者保持紧密沟通，及时回答投资者的疑问，提供专业咨询服务，帮助投资者理解基金投资情况。

7.敏锐风险感知：我们将密切关注市场变化，及时发现和应对投资风险，努力降低投资者的损失。

8.落实投资者教育：我们将积极开展投资者教育活动，提高投资者的风险意识和金融素质。

9.严格保密：我们将严格遵守保密义务，确保投资者的个人信息安全。

我们深知，投资者是我们事业的重要组成部分，您的满意和信任是我们最大的动力。

我们将不断努力提升服务质量和管理水平，为您创造更稳健、透明、高效的投资体验。

谨此，我们再次向您表示衷心感谢！。