川大《证券投资实务》19秋在线作业2-0001参考答案
2019年自考《证券投资与管理》习题练习及答案一
2019年自考《证券投资与管理》习题练习及答案一下面给大家准备了2019年《证券投资与管理》习题练习及答案，供参考。
单项选择题：1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2.由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C3.机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。
A 股票B 国债C 公司债D 证券投资基金答案：B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6.有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D7.按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是______。
A 支付清算费用-支付工资、劳保费用-清偿公司债务-缴纳所欠税款B 支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-清偿公司债务C缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-清偿公司债务D支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-清偿公司债务答案：B8.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B9.股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是______。
A 多数投票制B 普通投票制C 累积投票制D 直接投票制答案：C10.股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
国开电大证券投资分析(四川)形考任务1参考答案
题目1.以下不属于资本证券的是（）A. 股票B. 债券C. 存款单D. 基金【答案】：存款单题目2.投资房地产属于（）A. 金融投资B. 实物投资C. 短期投资D. 固定收益投资【答案】：实物投资题目3.正确的证券投资原则一般不包括（）A. 关注风险B. 合理分散C. 克制住贪心D. 凭感觉投资【答案】：凭感觉投资题目4.关于股票投资风险性的说法，不正确的是（）A. 股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一B. 公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一C. 股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上D. 股票投资风险与收益呈反方向变动关系【答案】：股票投资风险与收益呈反方向变动关系题目5.对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（）A. 优先股筹资的成本比债券高B. 优先股股东没有投票权C. 优先股筹集的资本没有到期日D. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁【答案】：优先股筹资的成本比债券高题目6.以下哪种债券又称“金边债券”？（）A. 国库券B. 公司债券C. 政府债券D. 金融债券【答案】：国库券题目7.根据组织形式划分，证券投资基金可分为（）A. 契约型基金和公司型基金B. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等C. 封闭式基金和开放式基金D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金【答案】：契约型基金和公司型基金题目8.指数型基金的优势不包括（）A. 节约时间和精力B. 投资风险较小C. 费用较低D. 投资收益一般高于市场平均水平【答案】：投资收益一般高于市场平均水平题目9.证券发行市场又称（）A. 二板市场B. 一级市场C. 二级市场D. 一板市场【答案】：一级市场题目10.自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（）家代表性上市公司股票为样本A. 500B. 300C. 1000D. 800【答案】：500题目11.有价证券包括（）A. 股票B. 存款单C. 汇票D. 债券【答案】：股票；汇票；债券题目12.按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（）A. 金融投资B. 实物投资C. 固定收益投资D. 非固定收益投资【答案】：金融投资；实物投资题目13.证券投资的要素主要包括（）A. 收益B. 空间C. 风险D. 时间【答案】：收益；风险；时间题目14.对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（）A. 股息B. 资本利得C. 利息D. 佣金收入【答案】：股息；利息题目15.证券投资的风险包括（）A. 公司信用风险B. 公司经营风险C. 市场利率风险D. 货币购买力风险【答案】：公司信用风险；公司经营风险；市场利率风险；货币购买力风险题目16.股票的基本特征有（）A. 风险性B. 权利性和责任性C. 盈利性D. 非返还性【答案】：风险性；权利性和责任性；盈利性；非返还性题目17.以下属于普通股优点的是（）A. 普通股具有杠杆作用B. 普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响C. 发行普通股可以增强公司的举债能力D. 发行普通股筹资没有固定的股利负担【答案】：普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响；发行普通股可以增强公司的举债能力；发行普通股筹资没有固定的股利负担题目18.按发行主体划分，债券可分为（）A. 实物债券B. 公司债券C. 金融债券D. 政府债券【答案】：公司债券；金融债券；政府债券题目19.以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（）A. 基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定B. 基金体现的是一种所有权关系C. 债券体现的是一种债务债权关系D. 股票体现的是一种所有权关系【答案】：基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定；债券体现的是一种债务债权关系；股票体现的是一种所有权关系题目20.以下说法正确的是（）A. 上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本B. 沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值C. 上证综指以流通量为权数D. 上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现【答案】：上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本；沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值；上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现题目21.有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。
18春川大网院证券投资实务第一二次作业答案.doc
一、单项选择题。
本大题共20个小题，每小题2.0分，共40.0分。
在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）。
A.支出B.储蓄C.投资D.消费2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。
A.间接投资B.直接投资C.实物投资D.以上都不正确3.由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单-•性，而希望建立多样化的资产组合。
A.边际收入递减规律B.边际风险递增规律C.边际效用递减规律D.边际成本递减规律4.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（）。
A.债券年利息B.资本利得C.债券收益率D.债券风险5.以下各种债券屮，通常认为没有信用风险的是（）。
A.中央政府债券B.公司债券C.金融债券D.垃圾债券6.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（）。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C.地方政府债券没有任何风险D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率7.全国证券期货市场的主管部门是（）。
A.屮国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国资委8.可以用來衡量全社会投资规模的指标是（）。
A.社会消费总额B.固定资产投资C.财政总支出D.社会经济发展速度9.在对经济周期进行分析屮，属于先导性指标的是（）。
A.货币政策指标B.个人收入C.失业率D.商品库存10.技术分析的理论基础是（）。
A.道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论11 •技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。
A.市场行为涵盖了一部分信息B.证券的价格是随机运动的C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D.证券价格沿趋势移动12•在技术分析中，如果乖离率为（），则表示风险较小，可以买入股票。
A.+7%B.+3%C.0D.—6%13•技术分析屮，OBV （能量潮）主要计算（）。
证券投资理论与实务题库及答案
一、单项选择题：1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。
A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7、的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。
A、股票面值B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。
12A．实业 B、邮票 C、珠宝13. 开放式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是（）A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。
证券投资实务课后答案[推荐5篇]
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证券投资实务课后答案[推荐5篇]第一篇：证券投资实务课后答案第一章１、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券３、有价证券是（C）的一种形式。
Ｃ.虚拟资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C）。
Ｃ.生产经营过程中的价值增值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
Ａ.正比第二章1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民2、下述（D）不是证券发行市场的作用。
D.为证券持有者提供变现的机会3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销4、以下不是债券发行价格形式的是(D)D.实价发行5、市盈率的决定因素有股票市价和（A）A.每股净盈利6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C）C.35%第三章1、债券投资中的资本收益指的是(C)C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价2、年利息收入与债券面额的比率是（C）C.票面收益率3、以下不属于股票收益来源的是（D）D.利息收入4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B）B.5%5、以下不属于系统风险的是(C)C.违约风险6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A）A.普通股7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D）D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B）B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C）C.-1第四章１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。
四川大学智慧树知到“金融学”《证券投资实务》网课测试题答案1
四川大学智慧树知到“金融学”《证券投资实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。
A.投机者B.机构投资者C.QFIID.战略投资者2.商业银行通常将作为第二准备金，这些证券以()为主。
A.长期证券长期国债B.短期证券短期国债C.长期证券公司债D.短期证券公司债3.投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
()A.错误B.正确4.债券按市场所在地可分为()。
A.国内债券B.外国债券C.欧洲债券D.注册债券5.在我国，证券登记的类型有()。
A.托管登记B.发行登记C.注册登记D.过户登记6.证券投资基金在证券市场上是()。
A.投资客体B.投资主体C.投资中介D.投资工具7.按计息方式不同，债券可分为()等。
A.单利债券B.复利债券C.定息债券D.浮动利率债券8.期权交易的杠杆作用比信用交易小。
()A.错误B.正确9.根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
()A.错误B.正确10.资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。
()A.错误B.正确11.停止损失委托指令的优点有()。
A.保住既得利益B.弥补投资决策的错误C.限制可能遭受的损失D.固定委托价格12.证券投资基金按投资收益风险目标可分为()。
A.积极成长型B.成长型C.平衡型D.收入型13.期货交易最主要的功能是()。
A.风险转移B.长期投资C.价格发现D.销售商品14.技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。
A.累计成交量B.累计价格C.平均成交量D.平均价格15.以下关于股利收益率的叙述正确的是()。
A.股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率B.股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率C.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率D.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率第2卷一.综合考核(共15题)1.2.期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
《证券投资实务》第二版 参考答案
《证券投资实务》同步训练参考答案第一章一、单项选择题1. ( D )2. ( C )3. ( A )4. ( C )5. ( B )二、多项选择题1.( ABD )2. (AD )3. ( ABCD )4. ( CD )5.( ACD )三、实务操作题1.提示：股票、债券、基金、金融衍生品都是证券投资工具，它们的概念及特点在教材中均有描述（可查阅教材），学生可以运用证券行情软件找到这些证券投资工具。
2.提示：学生可下载运用一款证券行情软件，在电脑上打开以后分别查阅股票、债券、证券投资基金、股指期货、国债期货等品种，并结合教材中所述的内容判断它们各自的类型和特点。
3.提示：打开证券行情软件中的A股指数走势图，结合技能综合实训项目1的“中国股市数次牛市熊市大盘点”资料，来分析我国股市的历史走势特点，并根据当前的经济形势对未来走势做出预测。
四、案例分析题提示：一般认为，影响股价的因素包括上市公司基本情况、国家宏观经济政策、市场供求情况以及股价技术指标等。
本案例中的苏宁云商股价异动暴涨原因主要是该公司基本面发生变化、私募机构利用概念加以炒作。
学生可以利用网络查阅该公司的基本信息和媒体报导，进一步加以分析。
第二章一、单项选择题1. ( C )2. ( B )3. ( D )4. ( B )5.( A )6. ( A )7. ( B )8. ( C )9. ( A )10.( B )11. ( B ) 12. ( A )13. ( B )14. ( B )15.( D )16. ( B ) 17. ( C )18. ( D )19. ( A )20.( C )二、多项选择题1.( C )2. (AD )3. ( ABCD )4. ( CD )5.( ACD )三、实务操作题（一）开立证券账户1.凭投资者身份证明文件、由投资者本人或授权代表亲自填写证券账户开户登记表。
2.缴纳相关费用。
个人证券账户：上海40元、深圳50元；机构证券账户：上海400元、深圳500元。
川大20秋《证券投资实务》实习实践作业1
川大19春《证券投资实务》实习实践作业1
通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A:激进
B:稳定
C:稳健
D:保守
答案：C
以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。
A:地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B:地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C:地方政府债券没有任何风险
D:地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
答案：C
发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A:扬基债券
B:武士债券
C:外国债券
D:欧洲债券
答案：C
在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过()来结束交易。
A:投机
B:对冲
C:交收。
川大《证券投资理论》20春在线作业2-0001参考答案
B.财政支出
C.国债发行
D.再贴现
正确答案:ABC
三、判断题(共10道试题,共30分)
1.记账式债券没有实物形态，而是在电脑账户中作记录的债券。
A.错误
B.正确
正确答案:B
2.利多消息公布之后，股票价格必然上涨。
A.错误
B.正确
正确答案:A
3.股票是有限责任公司发行的证明股东所持股份的凭证。
B.房地产业
C.旅游业
D.钢铁业
正确答案:BCD
8.下列指标中反映公司经营效率的有：
A.应收账款周转率
B.净资产收益率
C.存货周转率
D.总资产周转率
正确答案:ACD
9.以下属于股市利好的消息有：
A.经济稳定增长
B.失业率下降
C.利率上调
D.股票发行速度加快
正确答案:ABD
10.财政政策手段主要包括：
级数
累计预扣预缴应纳税所得额
预扣率（%）
速算扣除数
1
不超过36000元的部分
3
0
2
超过36000元至144000元的部分
10
2520
3
超过144000元至300000元的部分
20
16920
4
超过300000元至420000元的部分
25
31920
5
超过420000元至660000元的部分
30
52920
D.肩底形
正确答案:BCD
3.公司经营环境分析的侧重点主要包括：
A.公司的竞争地位分析
B.公司盈利能力分析
C.公司经营管理能力分析
D.公司的经济区域分析
正确答案:ACD
《证券投资实务》项目六习题(附答案)
《证券投资实务》项目五习题（附答案）一、单项选择题1．（）是最普通、最基本的股利形式。
A．现金股利B．股票股利C．财产股利D．负债股利2.信用级别高的债券票面利率相对（）一些。
A．高B．低C．不能确定D．相等3.按单利计息的债券的票面利率应（）按复利计息的债券的票面利率。
A．等于B．高于C．低于D．不能确定4．市场利率风险对（）影响较大。
A．固定收益证券B．变动收益证券C．所有证券D．股票5.投资（），其资本利得来源于基金所投资的股票或债券升值和获取股息、利息，导致基金单位净值的增长。
A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金6.期限短的债券票面利率相对（）一些。
A．高B．低C．不能确定D．相等7．（）是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。
A．债息B．股息C．负债股利D．现金8.系统风险又称市场风险，也称（）。
A．不可分散风险B．可分散风险C．政策风险D．经济周期波动风险9．购买力风险对（）影响最大。
A．固定收益证券B．变动收益证券C．所有证券D．股票10.某些因素对单个证券造成损失可能性属于（），它强调的是对某一证券的影响。
A．系统风险B．非系统风险C．公司经营风险D．财务风险11.股票买入价和卖出价之间的差额就是（）。
A．资本收益B．资本损失C．资本利得D．资本利失12．（）是一种比较积极和进取的风险控制方法。
A．留置风险B．减少风险C．回避风险D．分散风险13.差价率越高，说明股票的价格（）。
A.波动幅度越大，投资风险越大B．波动幅度越小，投资风险越小C．波动幅度越大，投资风险越小D．波动幅度越小，投资风险越大14.说明该证券的风险程度小于整个市场的风险的是（）。
A．β<1B．β>1C．β≤1D．β≥115.通过计算，分析不同股票历史上各时期价格波动的相差幅度，以判断对各公司股票投资风险大小的方法是（）。
A.差价率法B．标准差法C．β系数法D．市盈率法16.标准差越大，说明证券（）。
四川大学川大20春《证券投资实务》实习实践作业1.doc
1.通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A.激进B.稳定C.稳健D.保守【参考答案】: C2.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择 C.地方政府债券没有任何风险 D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率【参考答案】: C3.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A.扬基债券B.武士债券C.外国债券D.欧洲债券【参考答案】: C4.在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过()来结束交易。
A.投机B.对冲C.交收D.主动放弃【参考答案】: B5.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。
A.将不同的债券进行组合投资B.在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券C.在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券D.在预期利率下降时，将股票换成债券【参考答案】: C6.技术分析的理论基础是()。
A.道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论【参考答案】: A7.可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。
A.社会消费总额B.固定资产投资C.财政总支出D.社会经济发展速度【参考答案】: B8.证券投资基金由()托管，由()管理和操作。
A.托管人管理人B.托管人托管人C.管理人托管人D.管理人管理人【参考答案】: A9.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是()。
A.承购包销B.代销C.定额包销D.余额包销【参考答案】: A10.有价证券所代表的经济权利是()。
A.财产所有权B.债权C.剩余请求权D.所有权或债权【参考答案】: D11.对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。
A.外汇储备量B.国民生产总值C.国内存贷款总额D.物价指数【参考答案】: D12.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择()为均衡价格。
四川大学22春“金融学”《证券投资实务》期末考试高频考点版(带答案)试卷号3
四川大学22春“金融学”《证券投资实务》期末考试高频考点版（带答案）一.综合考核(共50题)1.引起股价变动的直接原因是()。
A.公司资产净值B.宏观经济环境C.股票的供求关系D.原材料价格变化参考答案：C2.证券交易成交后意味着交易行为的了结。
()A.错误B.正确参考答案：A3.开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有()优点。
A.随时可按净值兑现B.流动性强C.投资风险小D.安全便利参考答案：ABCD4.证券交易所对证券市场的监管包括()。
A.对证券交易活动的监管B.对会员的监管C.对上市公司的监管D.对在交易所内进行交易的投资者的监管参考答案：ABC5.以下关于利率风险的说法正确的是()。
A.利率风险属于非系统风险B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C.市场利率风险是可以规避的D.市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的参考答案：B6.证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
()A.错误B.正确参考答案：B7.债券的发行方式主要有()。
A.定向发售B.承购包销C.直接发售D.招标发行参考答案：ABCD8.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。
A.支出B.储蓄C.投资D.消费参考答案：C9.全国证券期货市场的主管部门是()。
A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国资委参考答案：A10.不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是()。
A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B11.期权交易的杠杆作用比信用交易小。
()A.错误B.正确参考答案：A12.零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
()A.错误B.正确参考答案：A13.市价委托的优点是()。
A.指令下达后成交速度快B.成交率高C.比限价委托优先D.成本低廉参考答案：ABC停止损失委托指令的优点有()。
《证券投资实务》项目二习题(附答案)
《证券投资实务》项目二习题（附答案）一、单项选择题1．1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹2.股票的理论价值是（）。
A.票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值3.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份4.在上海证交所上市的股票中，B 股是以人民币标明面值，以（）进行买卖的。
A．人民币B．美元C．港元D．日元5.股票实际上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债权C．物权D．所有权6.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价7.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。
A.单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券8.债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。
A.单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券9.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A.市场利率B．银行贷款利率C．同业拆借利率D．定期存款利率10.债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A.实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券11.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（）。
A.短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债12.可以提前兑现的债券是（）。
A.实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．以上都不能13.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看，公债的举债主体是（）。
A.依然是国家B．政府C．法院D．只能是地方政府14.以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。
证券投资实务作业一及答案
证券投资实务作业一及答案．你的得分：100.0完成日期：2017年01月10日20点33分说明：每道小题选项旁的标识是标准答案。
一、单项选择题。
本大题共20个小题，每小题2.0 分，共40.0分。
在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）。
A.支出B.储蓄C.投资D.消费2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。
A.间接投资B.直接投资C.实物投资以上都不正确D.3.由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A.边际收入递减规律B.边际风险递增规律C.边际效用递减规律D.边际成本递减规律4.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（）。
A.债券年利息B.资本利得C.债券收益率D.债券风险5.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（）。
A.中央政府债券B.公司债券C.金融债券垃圾债券D.6.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（）。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C.地方政府债券没有任何风险D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率7.全国证券期货市场的主管部门是（）。
A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国资委8.可以用来衡量全社会投资规模的指标是（）。
A.社会消费总额B.固定资产投资C.财政总支出D.社会经济发展速度9.在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是（）。
A.货币政策指标B.个人收入C.失业率D.商品库存10.（）。
技术分析的理论基础是A.道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论11.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。
A.市场行为涵盖了一部分信息B.证券的价格是随机运动的C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D.证券价格沿趋势移动12.在技术分析中，如果乖离率为（），则表示风险较小，可以买入股票。
川大20新上《证券投资实务》实习实践作业2
(单选题)1: 证券投资基金是一种()的证券投资方式。
A: 直接
B: 间接
C: 视具体的情况而定
D: 以上均不正确
正确答案: B
(单选题)2: 通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A: 激进
B: 稳定
C: 稳健
D: 保守
正确答案: C
(单选题)3: 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。
A: 投机者
B: 机构投资者
C: QFII
D: 战略投资者
正确答案: D
(单选题)4: 以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。
A: 将不同的债券进行组合投资
B: 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C: 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D: 在预期利率下降时，将股票换成债券
正确答案: C
(单选题)5: 发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A: 扬基债券
B: 武士债券
C: 外国债券
D: 欧洲债券
正确答案: C
(单选题)6: 很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。
A: 支出
B: 储蓄
C: 投资
D: 消费
正确答案: C
(单选题)7: 以下关于股利收益率的叙述正确的是()。
A: 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。
四川大学《证券投资实务》在线作业2
《证券投资实务》在线作业2
以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是()。
A:股票价格指数
B:G
C:P
D:某蓝筹股票的价格水平
E:银行存款利率
参考选项：A
套期保值者的目的是()。
A:在期货市场上赚取盈利
B:转移价格风险
C:增加资产流动性
D:避税
参考选项：B
债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是()。
A:债券年利息
B:资本利得
C:债券收益率
D:债券风险
参考选项：A
可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。
A:社会消费总额
B:固定资产投资
C:财政总支出
D:社会经济发展速度
参考选项：B
技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。
A:累计成交量
B:累计价格
C:平均成交量
D:平均价格
参考选项：A
不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是()。
A:公募债券
B:私募债券
C:记名债券
D:无记名债券
1。
2019年证券投资顾问业务真题及答案
单选题1、考察公司短期偿债能力的关键是考察公司的()。
A.变现能力B.资产周转能力C.信用D.资产盈利能力【正确答案】A【参考解析】变现能力是公司产生现金的能力，它取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。
2、遗产规划工具中不包括()A.外部信托B.遗嘱C.遗产委托书D.人寿保险【正确答案】A【参考解析】遗产规划工具主要包括遗嘱、遗产委托书、遗产信托、人寿保险、赠与。
3、在持有期为2天、置信水平为98%的情况下，若所计算的风险价值为2万元，则表明该银行的资产组合( )。
A. 在2天中的收益有98%的可能性不会超过2万元B. 在2天中的收益有98%的可能性会超过2万元C. 在2天中的损失有98%的可能性不会超过2万元D. 在2天中的损失有98%的可能性会超过2万元【正确答案】C【参考解析】考察风险价值的概念。
持有期为2天，置信水平为98%，风险价值为2万元，则表明该资产组合在2天中的损失有98%的可能不会超过2万元。
4、关于投资顾问服务协议形式，下列说法中正确的是( )A.客户与营业部口头签订服务协议B.客户与经纪人签订服务协议C.客户与投资顾问签订服务协议D.客户在网上交易平台申请开通服务【正确答案】D【参考解析】目前，投资顾问服务协议体现为多种形式，如客户提交书面“服务申请表”开通服务、客户在网上交易平台申请开通服务、与公司总部签订《投资顾问服务协议》等。
5、刘某年收入是8万元，本年度的储蓄目标为3万元，则年度支出预算为()。
A.3万元B.2万元C.5万元D.6万元【正确答案】C【参考解析】年度支出预算=年度收入-年储蓄目标=8-3=5万元6、从家庭居住特征着眼，如果有人是与老年父母同住或仅夫妻两人居住，那么他的家庭所处的阶段是( )。
A.成熟期B.衰老期C.成长期D.形成期【正确答案】A【参考解析】和父母同住或自行购房租房属于家庭形成期和成长期的居住特征。
与老年父母同住或仅夫妻两人居住属于家庭成熟期的居住特征。
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A.过户登记
B.注册登记
C.托管登记
D.发行登记
答案:ACD
34.证券结算业务环节包括()。
A.清算
B.交割
C.交易
D.交收
答案:ACD
35.证券投资基金按投资收益风险目标可分为()。
A.积极成长型
B.收入型
C.成长型
D.平衡型
答案:ABCD
三、判断题(共20道试题,共30分)
B.建立的资产组合规模较大
C.注重资产的安全性
D.投资活动对市场影响较大
答案:ABCD
31.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：()。
A.经营决策参与权
B.盈余分配权
C.剩余财产分配权
D.优先认股权
答案:ABCD
32.证券投资主体包括()。
A.金融机构
B.政府
C.企事业
D.个人
答案:ABCD
B.对冲
C.交收
D.主动放弃
答案:B
13.可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。
A.财政总支出
B.社会经济发展速度
C.社会消费总额
D.固定资产投资
答案:D
14.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是()。
A.市场行为涵盖了一部分信息
B.证券的价格是随机运动的
C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
A.现货交易方式
B.信用交易方式
C.期货交易方式
D.期权交易方式
答案:ABCD
28.股票按股东的权益分为()。
A.混合股
B.普通股票
C.后配股
D.优先股票
答案:ABCD
29.债券按市场所在地可分为()。
A.国内债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.注册债券
答案:ABC
30.机构投资者的特点主要有：()。
A.投资资金数量大
答案:正确
39.证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案:正确
40.可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股票的特殊公司证券。
A.边际收入递减规律
B.边际风险递增规律
C.边际效用递减规律
D.边际成本递减规律
答案:C
11.股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积()。
A.股票的面值
B.股票的市场价格
C.股票的内在价值
D.股票的净值
答案:A
12.在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过()来结束交易。
A.投机
B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C.市场利率风险是可以规避的
D.市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
答案:B
20.有价证券所代表的经济权利是()。
A.财产所有权
B.所有权或债权
C.剩余请求权
D.债权
答案:B
二、多选题(共15道试题,共30分)
21.根据证券所体现的经济性质，可分为()。
D.7%
答案:B
17.引起股价变动的直接原因是()。
A.公司资产净值
B.宏观经济环境
C.股票的供求关系
D.原材料价格变化
答案:C
18.以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是()。
A.银行存款利率
B.股票价格指数
C.某蓝筹股票的价格水平
D.P
E.G
答案:B
19.以下关于利率风险的说法正确的是()。
A.利率风险属于非系统风险
36.期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。
答案:正确
37.套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
答案:正确
38.证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。
川大19《证券投资实务》实习实践作业2
试卷总分:100得分:100Байду номын сангаас
一、单选题(共20道试题,共40分)
1.证券投资基金是一种()的证券投资方式。
A.直接
B.间接
C.视具体的情况而定
D.以上均不正确
答案:B
2.通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A.激进
B.稳定
C.稳健
D.保守
答案:C
3.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。
D.证券价格沿趋势移动
答案:D
15.不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是()。
A.公募债券
B.私募债券
C.记名债券
D.无记名债券
答案:B
16.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是()。
A.4%
B.5%
C.6%
A.扬基债券
B.武士债券
C.外国债券
D.欧洲债券
答案:C
6.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。
A.消费
B.支出
C.投资
D.储蓄
答案:C
7.以下关于股利收益率的叙述正确的是()。
A.股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率
B.股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率
C.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率
A.定向发售
B.承购包销
C.直接发售
D.招标发行
答案:ABCD
25.股票的特征表现在()。
A.责任上的无限性
B.期限上的永久性
C.报酬上的剩余性
D.决策上的参与性
答案:BCD
26.期货交易所会员有几类，包括()。
A.投机商
B.全权会员
C.个人投资者
D.一般会员，又称自营商
答案:BD
27.以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上可分为()。
D.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
答案:A
8.技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。
A.累计成交量
B.累计价格
C.平均成交量
D.平均价格
答案:A
9.对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。
A.外汇储备量
B.国民生产总值
C.国内存贷款总额
D.物价指数
答案:D
10.由于()的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A.投机者
B.机构投资者
C.QFII
D.战略投资者
答案:D
4.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。
A.将不同的债券进行组合投资
B.在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C.在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D.在预期利率下降时，将股票换成债券
答案:C
5.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A.股票
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
答案:BCD
22.证券投机活动的积极作用表现在()。
A.平衡价格
B.对价格变动起推波助澜的作用
C.增强证券的流动性
D.分散价格变动风险
答案:ACD
23.个人投资者的投资目的主要有：()。
A.本金安全
B.收入稳定
C.资本增值
D.维持流动性
答案:ABCD
24.债券的发行方式主要有()。