西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理(高起专)》作业考核试题

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西安交通大学课程考试《投资与融资管理(高起专)》作业考核试题

(多选题) 1: 可行性研究报告中项目实施进度安排主要包括（）A: 项目实施各阶段B: 项目实施进度图C: 项目人力资源管理D: 项目实施费用正确答案:(多选题) 2: 可行性研究报告中项目背景和发展概括主要包括（）A: 项目的市场分析B: 项目提出的背景C: 项目发展概括D: 投资的必要性正确答案:(多选题) 3: 固定资产投资额是以货币表现的建造和购置固定资产活动的工作量，它是反映固定资产投资（）的综合性指标。

A: 规模B: 速度C: 比例关系D: 使用方向正确答案:(多选题) 4: 股票的收益分析中与投资者有关的因素包括（）A: 投资成本B: 投资者的预期C: 投资收益D: 投资者愿意承担的风险大小正确答案:(多选题) 5: 下面属于世界几种重要股票价格指数的有（）A: 道琼斯股票价格指数B: 日本经济新闻道氏股票指数（日经指数）C: 纽约证券交易所的股票综合指数D: 中国香港恒生股票指数正确答案:(多选题) 6: 借款合同的内容包括（）A: 贷款种类B: 借款金额C: 借款利率D: 借款期限正确答案:(多选题) 7: 项目融资的项目选择包括（）和（）A: 技术测试B: 可行性测试C: 社会测试D: 经济测试正确答案:(多选题) 8: 投资基金的投资策略包括（）A: 平均成本投资法B: 固定比例投资法C: 适时进出投资法D: 更换操作投资法正确答案:(多选题) 9: 投资环境的评价方法包括（）A: 冷热图法C: 道氏评估法D: 多因素和关键因素评估法正确答案:(多选题) 10: 投资基金经营机构运作中需要关注的内容包括（）A: 保管基金数额B: 基金保管公司C: 保管人资格D: 保管公司职责正确答案:(多选题) 11: 设计赎回条款的目的包括（）A: 避免利率下调带来的利率损失B: 可加速转换过程，避免转换受阻的风险C: 规避财务风险D: 避免利率增长带来风险正确答案:(多选题) 12: 投资的国家风险包括：（）A: 安全风险B: 经济风险C: 主权风险D: 政治风险正确答案:(多选题) 13: 投资的分类标准包括（）A: 按照投资的性质分类B: 按照投资的范围分类C: 按照投资主体分类D: 按照投资的对象分类正确答案:(多选题) 14: 可行性研究工作一般分为（）几个阶段A: 机会研究B: 初步可行性研究C: 可行性研究D: 评价和决策正确答案:(多选题) 15: 我国投资管理体制的变化（）A: 投资管理主体多元化B: 宏观上，金融调控作用逐渐加强C: 微观上，投资风险约束机制正在逐步形成D: 投资风险可控化正确答案:(多选题) 16: 投资体制表现为（）等方面的体制。

西安交通大学18年5月补考《投资学》作业考核试题

(单选题) 1: 可行性研究是项目（）中最重要的内容A: 前期B: 中期C: 后期D: 验收期正确答案:(单选题) 2: 在国际市场上发行的不以发行所在国货币，而以另一种可自由兑换的货币标值并还本伏羲的债券称为（）A: 外国债券B: 欧洲债券C: 金融债券D: 信用债券正确答案:(单选题) 3: 投资者可以在规定时期内按协议价格买入一定数量的某种股票的权利，称为。

A: 看涨期权B: 看跌期权C: 实值期权D: 虚值期权正确答案:(单选题) 4: 证券融资属于（）A: 直接融资B: 间接融资C: 项目融资D: 信贷融资正确答案:(单选题) 5: 以不支付现汇为条件，从国外引进技术、设备，待工程建成投产后，以产品分期偿还其价款的一种国际投资方式，称为（）A: 国际租赁B: 补偿贸易C: 国际承包D: 合作经营正确答案:(单选题) 6: 由于过去的决策已经发生的，而不能由现在或将来的任何决策改变的成本称为A: 市场成本B: 生产成本C: 沉没成本D: 直接成本正确答案:(单选题) 7: 投资基金在日本被称为是（）A: 共同基金B: 单位信托基金C: 证券投资信托基金D: 互助基金正确答案:(单选题) 8: 证券交易所从事证券流通与转让的场所称为（）A: 一级市场B: 二级市场C: 店头市场D: 第三市场正确答案:(单选题) 9: 股票是股份公司的股份资本（）的证明C: 分配权D: 所有权正确答案:(单选题) 10: 项目评价中的所谓（）是指资源市场价格背后的一种真正需求价格A: 影子价格B: 计划价格C: 内部价格D: 行业价格正确答案:(单选题) 11: 考虑决策方案时总是从最坏的情况着想，以求从最坏的情况中得到最好的结果，这种决策属于（）A: 稳健型决策B: 乐观型决策C: 悲观型决策D: 概率决策正确答案:(单选题) 12: 下列不属于直接融资范畴的是（）A: 股票B: 债券C: 信托D: 银行贷款正确答案:(单选题) 13: 项目的敏感性分析属于。

西安交通大学课程考试《证券法》作业考核试题 (2)

课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。

）V 1. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。

下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

. 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见. 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见标准答案：2. 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？. 集中竞价交易方式. 公开的交易方式. 做市商交易方式. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式标准答案：3. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定标准答案：4. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：. 一个月三个月. 二个月四个月. 三个月六个月. 六个月十二个月标准答案：5. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十. 最近三年连续盈利. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出标准答案：6. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上. 公司预期利润率可达同期银行存款利率. 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利. 最近三年内财务会计文件无虚假记载标准答案：7. 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？. 向不特定对象发行证券，属于公开发行. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券标准答案：8. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

西交《证券投资与管理(高起专)》在线作业

西交《证券投资与管理(高起专)》在线作业
一,单选题
1. 开放式基金的基金单位是直接按()来计价的
A. 市场供求
B. 基金资产总值
C. 基金单位资产净值
D. 基金收益
?
正确答案：C
2. 广义的有价证券包括()货币证券和资本证券
A. 商品证券
B. 凭证证券
C. 权益证券
D. 债务证券
?
正确答案：A
3. 有价证券是()的一种形式
A. 商品证券
B. 权益资本
C. 虚拟资本
D. 债务资本
?
正确答案：C
4. 蓝筹股通常指()的股票
A. 发行价格高
B. 经营业绩好的大公司
C. 交易价格高
D. 交易活跃
?
正确答案：B
5. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运用
A. 基金托管人
B. 基金承销公司
C. 基金管理人
D. 基金投资顾问
?
正确答案：C。

《证券投资与管理》习题三答案

《证券投资与管理》习题三答案第一篇：《证券投资与管理》习题三答案西安交通大学网络教育学院《证券投资与管理》习题三答案一、单项选择题（本大题共30小题，每小题2分，共60分）1、证券按其性质不同，可以分为（A）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券3、有价证券是（C）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（C）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性7、债券是由（C）出具的。

Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者8、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。

Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权9、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。

Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体10、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。

Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券11、贴现债券的发行属于（C）。

Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是12、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。

Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式13、公债不是（D）。

Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证西安交通大学网络教育学院14、安全性最高的有价证券是（B）。

西安交通大学18年9月课程考试《金融学(高起专)》作业考核试题

(单选题) 1: 保持货币供给按规则增长是（）的政策主张A: 货币学派B: 凯恩斯学派C: 供给学派D: 合理预期学派正确答案：(单选题) 2: 短期金融工具交易市场又称为()A: 初级市场B: 货币市场C: 资本市场D: 次级市场正确答案：(单选题) 3: 下列不属于资本市场的是（）A: 长期债券市场B: 股票市场C: 国内债券市场D: 票据市场正确答案：(单选题) 4: 下列利率决定理论中，（）理论是着重强调储蓄与投资对利率的决定作用的A: 马克思的利率理论B: 流动偏好理论C: 可贷资金理论D: 实际利率理论正确答案：(单选题) 5: 股票市盈率可表述为（）A: 市场价格与每股利润比率B: 发行价格与每股股息的比率C: 市场价格与每股股息的比率D: 发行价格与每股利润的比率正确答案：(单选题) 6: ()汇率制度不会导致货币供应量的长期扩张或收缩A: 固定汇率制B: 联系汇率制C: 管理浮动汇率制D: 浮动汇率制正确答案：(单选题) 7: 下列不属于资本市场的是()A: 长期债券市场B: 股票市场C: 国内债券市场D: 票据市场正确答案：(单选题) 8: 在出售证券时与购买者约定到期以约定价格买回证券的方式称为（）A: 证券发行B: 证券承销C: 期货交易D: 回购协议正确答案：(单选题) 9: 以下（）不属于货币市场的特征A: 交易量大B: 比较容易产生金融创新C: 期限长，风险高D: 多数无固定交易场所正确答案：(单选题) 10: 商业机构在资金短缺的情况下，可以将经贴现的未到期商业票据拿到中央银行进行（）A: 贴现B: 转贴现C: 再贴现D: 都不是正确答案：(单选题) 11: 货币的本质特征是充当________A: 特殊等价物B: 一般等价物C: 普通商品D: 特殊商品正确答案：(单选题) 12: 中国人民银行的职责不包括（）A: 保证币值稳定B: 管理国库C: 发行人民币D: 保证企业用款正确答案：(单选题) 13: 下列不属于资本市场的是（）A: 长期债券市场B: 股票市场C: 国内债券市场D: 票据市场正确答案：(单选题) 14: 现代信用的最基本的形式（）A: 高利贷信用B: 国家信用C: 商业信用D: 银行信用正确答案：(单选题) 15: 在多种利率并存的条件下，起决定作用的利率是（）A: 基准利率B: 短期利率C: 市场利率D: 公定利率正确答案：(单选题) 16: 利率市场化过程中由国家管理利率变为国家只控制（）A: 名义利率B: 实际利率C: 基准利率D: 银行存贷款利率正确答案：(单选题) 17: 在多种利率并存的条件下，其决定作用的利率是（）A: 基准利率B: 短期利率C: 市场利率D: 公定利率正确答案：(单选题) 18: 下列不属于负债管理理论缺陷的是（）A: 提高融资成本B: 增加经营风险C: 降低资产流动性D: 不利于银行稳健经营正确答案：(单选题) 19: 下列不属于货币市场的是（）A: 银行同业拆借市场B: 票据市场C: 回购市场D: 证券市场正确答案：(单选题) 20: （）是商业银行最基本也是最能反映其经营活动特征的职能。

西安交通大学18年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题

【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让第2题,MACD指标出现顶背离时应（）..A、买入B、卖出C、观望D、无参考价值第3题,有关委托方式，说法不正确的是（）A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、委托可分为转委托和自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式第4题,证券组合管理的具体内容包括（）..A、计划、选择、执行、监督B、计划、分析、选择、监督、评价C、计划、分析、选择时机、修正、评价D、计划、选择时机、选择证券、监督第5题,我国某某证券交易所和某某证券交易所均实行（）A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制第6题,在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是（）..A、均值标准差平面上的有限区域B、均值标准差平面上的无限区域C、可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D、均值标准差平面上的一条弯曲的曲线第7题,一X债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这X债券的价格是多少？（）..A、100元B、93、18元C、107、14元D、102、09元第8题,下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（）..A、各种债券的名义支付金额都是确定的B、各种债券的实际支付金额都是确定的C、市场利率是可以精确地预测出来D、通货膨胀的幅度可以精确的预测出来第9题,证券交易的特征主要表现为（）A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性第10题,下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取第11题,某某证券交易所资金的清算和交收以_______为明细核算单位。

西安交通大学18年12月补考《证券法》作业考核试题

(单选题) 1: 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A: 交易所股东大会B: 交易所理事会C: 交易所董事会D: 交易所会员大会正确答案:(单选题) 2: 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A: 一个月B: 三个月C: 五个月D: 六个月正确答案:(单选题) 3: 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A: 股票的柜台交易逐渐增加B: 债券交易主要形式是柜台代理买卖C: 我国没有股票的柜台交易D: 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案:(单选题) 4: 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A: 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B: 应及时公告C: 应报国务院证券监督管理机构备案D: 应报国务院证券监督管理机构批准正确答案:(单选题) 5: 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A: 五年B: 十年C: 二十年D: 二十五年正确答案:(单选题) 6: 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A: 一个月三个月B: 二个月四个月C: 三个月六个月D: 六个月十二个月正确答案:(单选题) 7: 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A: 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B: 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C: 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D: 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案:(单选题) 8: （）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

西安交通大学《证券投资与管理》在线作业答卷

西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。

A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。

A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。

A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。

A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。

A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。

A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。

A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。

A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。

A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。

A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。

西安交通大学18年3月课程考试《高级财务会计(高起专)》作业考核试题

谋学网【奥鹏】[西安交通大学]西安交通大学18年3月课程考试《高级财务会计（高起专）》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,A公司向B租赁公司融资租入一项固定资产，在以下利率均可获知的情况下，A公司计算最低租赁付款额现值应采用（）A、B公司的租赁内含利率B、租赁合同规定的利率C、同期银行贷款利率D、都可以，无特殊规定第2题,下列各项中，不属于企业合并购买法的特点的是（）。

A、购买企业在合并日资产负债表中以公允价值确定被购买企业可辨认资产和负债B、购买企业将购买成本与取得的被购买企业可辨认净资产的公允价值的差额作商誉处理C、被购买企业合并前的收益与留存收益纳入合并后主体的报表中D、被购买企业合并前的收益与留存收益不纳入合并后主体的报表中第3题,企业从事商品期货套期保值业务时，如果现货交易尚未完成，而套期保值合约已经平仓的，则套期保值合约的损益应当直接计入( )。

A、投资收益B、期货损益C、递延套保损益D、营业外收入第4题,在货币互换中表述最为恰当的是（）。

A、期初必须交换本金B、出于债务管理目的的互换，期初可以不交换本金C、必须合同到期时才交换本金D、基于筹资目的的互换，互换开始时不需要交换本金第5题,某公司2006年12月1日购入的一项环保设备，原价为1 000万元，使用年限为10年，会计处理时按照直线法计提折旧，税收规定允许按双倍余额递减法计提折旧，设备净残值为0。

2008年末企业对该项固定资产计提了80万元的固定资产减值准备。

08年末该项设备的计税基础是（）万元。

B、640C、720D、560第6题,当远期外汇合同签订时，用于对应收款项目进行套期保值，且即期汇率大于远期汇率时，对合同入账的会计分录为（）。

A、借：应收期汇合同款贷：递延期汇溢价应付期汇合同款B、借：应收期汇合同款贷：应付期汇合同款C、借：应收期汇合同款递延期汇折价汇兑损益贷：应付期汇合同款D、借：应收期汇合同款贷：应付期汇合同款第7题,对调整合并子公司以前年度提取的盈余公积时，应（）。

西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题

西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。

）1. 集合竞价确定成交价的原则是（）A. 价格优先原则B. 时间优先原则C. 价格优先和时间优先原则D. 最大成交量原则正确答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A. 会员制B. 公司制C. 契约制D. 合同制正确答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A. 债权凭证B. 可转让凭证C. 所有权凭证D. 股权凭证正确答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）A. 交易性过户B. 非交易性过户C. 账户挂失转户D. 都不属于正确答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）A. 柜台自营买卖比较集中B. 交易手续较烦琐C. 仅为债券买卖D. 交易量较大正确答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D. 托管证券公司制度正确答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）A. 收付B. 登记C. 结算D. 过户正确答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）A. 净额清算原则和钱货两清原则B. 净额清算原则和双向过户原则C. 钱货两清原则和双向过户原则D. 逐日盯市原则和钱货两清原则正确答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A. 证券营业部自办资金存取B. 证券公司自办存取C. 委托银行代理资金存取D. 银证联网转账存取正确答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）A. 1986B. 1987C. 1988D. 1989正确答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）A. 金融产品B. 金融期货C. 金融衍生工具D. 金融期货合约正确答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大债务C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动正确答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差正确答案：14. 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日正确答案：15. 对于B股交易说法不正确的是（）A. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位B. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位C. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D. B股目前实行T+3回转交易制度正确答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A. 人民币一亿元B. 人民币二亿元C. 人民币三亿元D. 人民币五亿元正确答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。

西安交通大学18年3月课程考试《国际金融学》作业考核试题1

西安交通大学17年11月补考《国际金融学》作业考核试题-0001试卷总分:100 得分:0一、单选题(共30 道试题,共60 分)1.根据吸收分析理论，如果总收入大于总吸收，则国际收支( )。

A.平衡B.顺差C.逆差D.无法判定正确答案:B2.大额可转让存单的发行方式有通过承销商发行和（）。

A.通过中央银行发行B.在海外发行C.直接发行D.通过代理行发行正确答案:C3.金本位制是指以黄金为本位货币的货币制度，下列哪种不属于金本位制的是（）。

A.金币本位制B.金块本位制C.铸币本位制D.金汇兑本位制正确答案:B4.《巴塞尔协议》规定的国债投资的风险权数为( )A.0%B.10%C.20%D.50%正确答案:C5.国际货币基金组织最主要的业务活动是（）。

A.汇率监督、政策协调B.融通资金C.储备资产的创造D.投资担保正确答案:B6.在国际银行贷款中以下哪一种贷款是最流行的形式（）。

A.国际银团贷款B.世界银行贷款C.福费廷D.出口信贷正确答案:A7.根据购买力平价理论，一国国内的通货膨胀将会导致该国货币汇率( )。

A.上涨B.下跌C.平价D.无法判定正确答案:B8.布雷顿森林体系的致命弱点是（）。

A.美元双挂钩B.特里芬难题C.权利与义务的不对称D.汇率波动缺乏弹性正确答案:B9.贴现行的再贴现（Rediscount）的对象是（）。

A.其他贴现行B.货币经纪人C.中央银行正确答案:C10.在浮动汇率制下，国际收支市场调节机制主要表现为国际收支( )调节机制。

A.利率B.汇率C.进口D.出口正确答案:B11.国际储备结构管理的首要原则是（）A.流动性B.盈利性C.可得性D.安全性正确答案:A12.福费廷业务又称为（）。

A.买单信贷B.买方信贷C.卖方信贷D.出口信贷正确答案:D13.非储备货币发行国的国际储备不能来源于（）。

A.国际收支盈余B.央行在国际黄金市场购买黄金C.分得的特别提款权D.政府对外借款净额正确答案:B14.()，促进了国际金融市场的形成和发展。

西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题100分答案

西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。

、
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
正确答案:D
2.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
正确答案:C
3.（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。

A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:B
4.证券业协会和证券交易所属于（）。

A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
正确答案:C
5.资本市场可划分为（）。

A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:A
6.股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。

西安交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题

【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A、证券代销B、证券包销C、证券经销第2题,根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案第3题,( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收某某所得，并处以某某所得一倍以上五倍以下的罚款。

A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B、财务顾问机构、资信评级机构C、投资咨询机构、财务顾问机构D、资产评估机构、会计师事务所第4题,根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

A、公司因经济纠纷被起诉B、公司前一年发生亏损C、公司未按公司债券募集办法履行义务D、公司董事会成员组成发生重大变化第5题,证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A、五年B、十年C、二十年D、二十五年第6题,从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C、我国没有股票的柜台交易D、我国没出有任何证券的柜台交易第7题,股份某某公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A、发行保荐书B、发起人协议C、招股说明书D、公司章程第8题,《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日第9题,_______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

西交《证券投资与管理》在线作业.C0AB27D2-3BE3-43CD-B8E4-85C7C1351E2D(总18页)

西交《证券投资与管理》在线作业
销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。

A:投资者投入企业资本金获利
B:企业将存货转化为现金的快慢程度
C:企业获利能力
D:企业自有资本的获利能力
答案：C
广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A:商品证券
B:凭证证券
C:权益证券
D:债务证券
答案：A
证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A:银行证券
B:保险公司证券
C:投资公司证券
D:金融机构证券
答案：D
先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。

A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
答案：A
证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是()。

A:买卖差价
B:利息或红利
C:生产经营过程中的价值增值
D:虚拟资本价值
答案：C。

西安交通大学19年3月课程考试《财务管理(高起专)》作业考核试题(含主观题)

(单选题) 1: 反映公司价值最大化目标实现程度的指标是()A: 销售收入B: 市盈率C: 每股市价D: 净资产收益率正确答案:(单选题) 2: 某公司的股票每股盈利是1.2元,市盈率为10,行业市盈率是15,则表明该股票对投资者来说() A: 无吸引力B: 有很小的吸引力C: 有很大的吸引力D: 无法判断正确答案:(单选题) 3: 两种股票完全正相关,把这两种股票合理地组合在一起的结果是()A: 能适当地分散风险B: 能分散掉全部风险C: 能分散掉一部分风险D: 不能分散任何风险正确答案:(单选题) 4: 下列措施中,不属于提高现金使用效率的措施是()A: 加速收款B: 使用现金浮游量C: 推迟付款D: 合理确定最佳现金持有量正确答案:(单选题) 5: 下列指标中,属于上市公司特有的指标的是()A: 权益比率B: 流动比率C: 总资产周转率D: 股利发放率正确答案:(单选题) 6: 在杜邦财务分析体系中,权益乘数()A: 只表示企业负债程度，与计算股东权益净利率无关B: 不表示企业负债程度，与计算股东权益净利率无关C: 既表示企业负债程度，也与计算股东权益净利率有关D: 不表示企业负债程度，与计算股东权益净利率有关正确答案:(单选题) 7: 下列各项中,不影响经营杠杆系数的是()A: 产品销量B: 产品售价C: 固定成本D: 利息费用正确答案:(单选题) 8: 在资金的短期循环中,不应包括的资产是()A: 应收帐款B: 固定资产C: 待摊和预付费用D: 存货正确答案:(单选题) 9: 要使资本结构达到最佳,应使()达到最低。

A: 综合资本成本B: 边际资本成本C: 债务资本成本D: 自有资本成本正确答案:(单选题) 10: 在存货的ABC分析法下,存货的重要性由大到小排序为()A: ABCB: BCAC: CABD: CBA正确答案:(单选题) 11: 在进行继续使用设备还是购置新设备决策时,如果这两项设备未来使用年限不同,且只有现金流出,没有适当的现金流入,则应采用的决策分析方法是()A: 平均年成本法B: 差额内部收益率法C: 总成本法D: 净现值法正确答案:(单选题) 12: 银行向企业贷款时,若规定补偿性余额,则企业借款的实际利率()A: 低于名义利率B: 高于名义利率C: 等于名义利率D: 等于零正确答案:(单选题) 13: 下列经济业务会影响到企业的资产负债率的是()A: 以固定资产的账面价值对外进行长期投资B: 收回应收账款C: 接受所有者以固定资产进行的投资D: 用现金购买其他公司股票正确答案:(单选题) 14: 在长期借款合同的保护条款中,属于一般性条款的是()A: 限制资本支出规模B: 贷款专款专用C: 限制出售较多资产D: 闲置租赁资产规模正确答案:(单选题) 15: 某公司股票目前发放的股利为每股2.5元,股利按10%的比例固定增长。

西安交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理(高起专)》作业考核试题

【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。

A、蓝筹股B、收入股C、成长股D、周期股第2题,通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。

A、购买力B、销售C、供给D、利率第3题,有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。

这属于有价证券的（）特性。

A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性第4题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。

B、越高C、可能高，可能低D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低第5题,投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

、A、正比B、反比C、不相关D、线性第6题,以下哪种风险不属于系统风险（）。

A、政策风险B、周期波动风险C、利率风险D、信用风险第7题,广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

、A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券第8题,（）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。

A、股票获利率C、每股收益D、每股净资产第9题,行业分析属于一种（）。

A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、三者兼有第10题,技术分析适用于（）。

A、短期的行情预测B、周期相对比较长的证券价格预测C、相对成熟的证券市场D、适用于预测精确度要求不高的领域第11题,证券的流通市场又被称为（）。

A、初级市场B、一级市场C、二板市场D、二级市场第12题,开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。

A、一字形B、光头阴线C、光脚阴线第13题,预期收益水平和风险之间存在（）关系。

A、正相关B、负相关C、非相关D、不存在第14题,中国的证券监管体制是（）。

A、自律型监管体制B、集中型监管体制C、中间型监管体制D、以上皆对第15题,根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。

西安交通大学18年3月课程考试《金融期货》作业考核试题（标准答案）

西安交通大学18年3月课程考试《金融期货》作业考核试题（标准答案）1.上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是（）。

A.3月份铜合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B.3月份铜合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C.3月份铜合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D.3月份铜合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨2.当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格之间的差额即基差将接近于（）。

A.期货价格C.无限大D.无法判断3.期货交易中套期保值者的目的是（）。

A.在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物B.通过期货交易规避现货市场的价格风险C.通过期货交易从价格波动中获得风险利润D.利用不同交割月份期货合约的差价进行套利4.美式期权的期权费比欧式期权的期权费（）。

C.费用相等D.不确定5.假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（A.1537B.1486.47C.1468.13D.1457.036.期货市场的基本功能之一是（）。

A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D.套期保值7.期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。

A.实物交割B.现金结算交割C.对冲平仓D.套利投机8.套期保值的基本原理是（）。

A.．建立风险预防机制B.．建立对冲组合C.．转移风险D.．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险9.期货交易和交割的时间顺序是（）。

A.同步进行的B.通常交易在前，交割在后C.通常交割在前，交易在后D.无先后顺序10.期权合约买方可能形成的收益或损失状况是（）。

A.收益无限，损失有限B.收益有限，损失无限C.收益有限，损失有限D.收益无限，损失无限11.根据大连商品交易所规定，若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约，买方会员须在（）闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款A.申请日B.交收日C.配对日D.最后交割日12.2008年9月，某公司卖出12月到期的S P500指数期货合约，期指为l400点，到了l2月份股市大涨，公司买入l00张12月份到期的S P500指数期货合约进行平仓，期指点为1570点。