西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题 (4)
西安交通大学16年9月课程考试证券投资与管理作业考核试题(新)
一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）V 1. 行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B. 中观分析C. 宏观分析D. 三者兼有满分：2 分2. （）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A. 宏观经济环境B. 制度因素C. 上市公司质量D. 行业大环境满分：2 分3. 上证指数分类法将上市公司分为（）类。
A. ４B. ５C. ６D. ７满分：2 分4. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 利润分配表满分：2 分5. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。
（）A. 公共事业B. 能源C. 设备D. 房地产满分：2 分6. 以下各资产项中，流动性最强的是（）。
A. 流动资产B. 长期资产C. 固定资产D. 无形资产满分：2 分7. 完全竞争的根本特点是（）。
A. 产品无差异B. 生产资料完全流动C. 生产者自由进出市场D. 消费者自由进出市场满分：2 分8. 公司的每股净资产越大，可以判断（）。
A. 公司股票的价格一定越高B. 公司的内部资金积累越多C. 股东的每股收益越大D. 公司的分红越多满分：2 分9. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。
A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨满分：2 分10. 防守型行业不具有的特点是（）。
A. 这些行业受经济处于衰退阶段的影响B. 对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资C. 有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长D. 食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定满分：2 分11. 宏观经济分析的意义不包括（）。
西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题
课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？A. 2006年1月1日B. 2006年3月1C. 2006年6月1日D. 2006年9月1日正确答案：2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案：3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A. 2500B. 2000C. 1600D. 500正确答案：4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A. 设立、收购或者撤销分支机构B. 变更业务范围或者注册资本C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D. 变更公司章程中的一般条款正确答案：5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款正确答案：6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？A. 证券业协会B. 国务院证券监督管理机构C. 证券交易所会员大会D. 证券交易所理事会正确答案：7. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户正确答案：8. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日正确答案：9. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
西交20春《证券法》在线作业5参考答案
西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。
西安交通大学18年12月补考《证券法》作业考核试题
(单选题) 1: 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A: 交易所股东大会B: 交易所理事会C: 交易所董事会D: 交易所会员大会正确答案:(单选题) 2: 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A: 一个月B: 三个月C: 五个月D: 六个月正确答案:(单选题) 3: 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A: 股票的柜台交易逐渐增加B: 债券交易主要形式是柜台代理买卖C: 我国没有股票的柜台交易D: 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案:(单选题) 4: 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A: 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B: 应及时公告C: 应报国务院证券监督管理机构备案D: 应报国务院证券监督管理机构批准正确答案:(单选题) 5: 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A: 五年B: 十年C: 二十年D: 二十五年正确答案:(单选题) 6: 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A: 一个月三个月B: 二个月四个月C: 三个月六个月D: 六个月十二个月正确答案:(单选题) 7: 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A: 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B: 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C: 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D: 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案:(单选题) 8: （）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
西交20春《证券法》在线作业参考答案
西交20春《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票
C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日
答案:D
2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
答案:A
3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A.交易所股东大会。
2022年西安交通大学期末考核《证券法》机考题集汇总
单项选择题《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ B 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？（ A ）1952年中国最后被关闭的证券交易所是（A ）。
1999年11月，国务院颁布（ C ）。
1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（C）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A 公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（ D）。
按–（C），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
编制股票价格指数的四个步骤依次为（C ）。
采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（B）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除持有一个股份有限公司已发行的股份（B）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
当公司的股价低于（C）时，股东最好的选择的解散公司。
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（ D ）。
对公司增加或减少注册资本，应由（B）作出决议。
对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？ D发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？ D浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ A ）根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（A ）。
西交15年7月考试《证券法》考查课试题
西交15年7月考试《证券法》考查课试题试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共27道试题，共54分。
）1.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。
A. 股息收入B. 资本利得C. 公积金转增收益D. 再投资收益满分：2分2.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。
A. 会员制B. 公司制C. 社团组织D. 非独立法人满分：2分3.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。
A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易C. 非上市证券可以在其他证券交易市场交易D. 凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券满分：2分4.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 赤字国债满分：2分5.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A. 证券公司均可以从事证券自营业务B. 证券公司均不得从事证券自营业务C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务满分：2分6.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。
A. 基金合同B. 基金募集方案C. 基金发行计划D. 招募说明书满分：2分7.下列有关无忧答案网股份转让市场的说法中，不正确的是（）。
A. 我国的无忧答案网股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供无忧答案网股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B. 三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C. 证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D. 社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让满分：2分8.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。
西安交通大学《证券投资与管理》在线作业答卷
西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。
A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。
A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。
A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。
A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。
A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。
A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 集合竞价确定成交价的原则是（）A. 价格优先原则B. 时间优先原则C. 价格优先和时间优先原则D. 最大成交量原则正确答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A. 会员制B. 公司制C. 契约制D. 合同制正确答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A. 债权凭证B. 可转让凭证C. 所有权凭证D. 股权凭证正确答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）A. 交易性过户B. 非交易性过户C. 账户挂失转户D. 都不属于正确答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）A. 柜台自营买卖比较集中B. 交易手续较烦琐C. 仅为债券买卖D. 交易量较大正确答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D. 托管证券公司制度正确答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）A. 收付B. 登记C. 结算D. 过户正确答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）A. 净额清算原则和钱货两清原则B. 净额清算原则和双向过户原则C. 钱货两清原则和双向过户原则D. 逐日盯市原则和钱货两清原则正确答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A. 证券营业部自办资金存取B. 证券公司自办存取C. 委托银行代理资金存取D. 银证联网转账存取正确答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）A. 1986B. 1987C. 1988D. 1989正确答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）A. 金融产品B. 金融期货C. 金融衍生工具D. 金融期货合约正确答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大债务C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动正确答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差正确答案：14. 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日正确答案：15. 对于B股交易说法不正确的是（）A. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位B. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位C. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D. B股目前实行T+3回转交易制度正确答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A. 人民币一亿元B. 人民币二亿元C. 人民币三亿元D. 人民币五亿元正确答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。
西交15春《证券法》在线作业100分答案
西交《证券法》在线作业一,单选题
1. 收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
A. 60，
B. 90 30，
C. 60 90，
D. 120 30，90 ?
正确答案：B
2. 世界上第一家股票交易所在( )成立。
A. 纽约
B. 阿姆斯特丹
C. 伦敦
D.巴黎?
正确答案：B
3. 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.
A. 股票的柜台交易逐渐增加
B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖
C. 我国没有股票的柜台交易
D. 我国没出有任何证券的柜台交易?
正确答案：A
4. _______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A. 收益现值法
B. 重置成本法
C. 现行市价法
D. 清算价格法?
正确答案：A
5. 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A. 交易所股东大会
B. 交易所理事会。
西安交通大学15年7月《商法学》在线作业考查课试题(更新)
西安交通大学15年7月《商法学》在线作业考查课试题一、单选题（共20 道试题，共40 分。
）V 1. 以下几种证券交易中，哪一种为我国现行证券法所允许?()A. 股票现货交易B. 融资融券交易C. 股票期货交易D. 证券期权交易满分：2 分2. 票据上记载的票据金额大小写不一致的，应如何处理?()A. 以大写金额为准B. 以小写金额为准C. 票据无效D. 由持票人选择其中一个金额满分：2 分3. 我国《海商法》均规定，船舶碰撞实行（）。
A. 过错责任制B. 无过错责任制C. 因果责任制D. 道德责任制满分：2 分4. 根据公司法的规定，有下列何种情形者，可以担任公司的董事。
A. 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B. 因经济犯罪被判处有期徒刑，执行期满未逾五年C. 对企业破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾三年D. 个人所负数额较大的债务满分：2 分5. 汇票的（），是指持票人以转让汇票权利或授予一定的汇票权利给他人为目的，在汇票背面或其粘单上记载有关事项，签章后交付给受让人的票据行为。
A. 出票B. 背书C. 转让D. 付款满分：2 分6. 我国《企业破产法》规定的整顿申请人是谁?()A. 债务人的法定代表人B. 债务人的上级主管部门C. 债务人企业的职工代表大会D. 债权人会议满分：2 分7. 票据的非基本当事人有：()A. 受让人、背书人、保证人、保证人、预备付款人B. 背书人、保证人、保证人C. 承兑人、预备付款人、背书人D. 受让人、预备付款人、保证人满分：2 分8. 定日付款、出票后定期付款或见票后定期付款的汇票，应自到期日起（）日内向承兑人提示付款。
A. 3B. 9C. 10D. 15满分：2 分9. 支票的持票人应当自出票日起（）日内提示付款；异地使用的支票，其提示付款的期限由中国人民银行另行规定。
A. 3B. 9C. 10D. 15满分：2 分10. （）是出票人签发的承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。
西安交通大学智慧树知到“工商管理”《证券投资与管理》网课测试题答案卷5
西安交通大学智慧树知到“工商管理”《证券投资与管理》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则其价格将日益接近面值。
()A.对B.错2.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。
A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债3.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。
()A.正确B.错误4.认股权证只存在理论上的负值。
而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。
()A.正确B.错误5.零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。
假定增长率g=0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型。
()A.对B.错6.基金在美国的称谓是()。
A.共同基金B.互助基金C.单位信托基金D.证券投资信托基金7.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券8.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
()A.正确B.错误9.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业10.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。
()A.正确B.错误第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.参考答案：A3.参考答案：A4.参考答案：A5.参考答案：A6.参考答案：A7.参考答案：ABC8.参考答案：A9.参考答案：B10.参考答案：B。
西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题100分答案
西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
、
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
正确答案:D
2.证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
正确答案:C
3.（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:B
4.证券业协会和证券交易所属于（）。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
正确答案:C
5.资本市场可划分为（）。
A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:A
6.股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。
西安交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题
【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A、证券代销B、证券包销C、证券经销第2题,根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案第3题,( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收某某所得，并处以某某所得一倍以上五倍以下的罚款。
A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B、财务顾问机构、资信评级机构C、投资咨询机构、财务顾问机构D、资产评估机构、会计师事务所第4题,根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A、公司因经济纠纷被起诉B、公司前一年发生亏损C、公司未按公司债券募集办法履行义务D、公司董事会成员组成发生重大变化第5题,证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A、五年B、十年C、二十年D、二十五年第6题,从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C、我国没有股票的柜台交易D、我国没出有任何证券的柜台交易第7题,股份某某公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A、发行保荐书B、发起人协议C、招股说明书D、公司章程第8题,《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日第9题,_______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
西安交通大学17年5月课程考试《证券投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）V 1. 集合竞价确定成交价的原则是（）. 价格优先原则. 时间优先原则. 价格优先和时间优先原则. 最大成交量原则标准答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）. 会员制. 公司制. 契约制. 合同制标准答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）. 债权凭证. 可转让凭证. 所有权凭证. 股权凭证标准答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）. 交易性过户. 非交易性过户. 账户挂失转户. 都不属于标准答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）. 柜台自营买卖比较集中. 交易手续较烦琐. 仅为债券买卖. 交易量较大标准答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度. 托管证券公司制度标准答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）. 收付1. 结算. 过户标准答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）. 净额清算原则和钱货两清原则. 净额清算原则和双向过户原则. 钱货两清原则和双向过户原则. 逐日盯市原则和钱货两清原则标准答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）. 证券营业部自办资金存取. 证券公司自办存取. 委托银行代理资金存取. 银证联网转账存取标准答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）. 1986. 1987. 1988. 1989标准答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）. 金融产品. 金融期货. 金融衍生工具. 金融期货合约标准答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化. 发行人发生重大债务. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动标准答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）. 以代理人的身份从事证券交易. 收入来源为收取的佣金. 不承担交易中的价格风险. 收入来源为买卖价差标准答案：14. 我国上海证券交易所的股例行日交割是指交割日为（）. 当日. 次日. 第三日标准答案：15. 对于股交易说法不正确的是（）. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元. 股目前实行T+3回转交易制度标准答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）. 人民币一亿元. 人民币二亿元. 人民币三亿元. 人民币五亿元标准答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。
西安交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理(高起专)》作业考核试题
【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。
A、蓝筹股B、收入股C、成长股D、周期股第2题,通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。
A、购买力B、销售C、供给D、利率第3题,有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
这属于有价证券的（）特性。
A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性第4题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。
B、越高C、可能高，可能低D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低第5题,投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
、A、正比B、反比C、不相关D、线性第6题,以下哪种风险不属于系统风险（）。
A、政策风险B、周期波动风险C、利率风险D、信用风险第7题,广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
、A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券第8题,（）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A、股票获利率C、每股收益D、每股净资产第9题,行业分析属于一种（）。
A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、三者兼有第10题,技术分析适用于（）。
A、短期的行情预测B、周期相对比较长的证券价格预测C、相对成熟的证券市场D、适用于预测精确度要求不高的领域第11题,证券的流通市场又被称为（）。
A、初级市场B、一级市场C、二板市场D、二级市场第12题,开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A、一字形B、光头阴线C、光脚阴线第13题,预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A、正相关B、负相关C、非相关D、不存在第14题,中国的证券监管体制是（）。
A、自律型监管体制B、集中型监管体制C、中间型监管体制D、以上皆对第15题,根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。
西安交通大学月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题分答案
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题一、单选题（1.在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（）。
A.确定该行业是否属于周期性行业B.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D.该行业内的市场结构答案:D满分：2分2.实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。
A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨答案:C满分：2分3.金融期货的交易对象是（）。
A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权答案:C满分：2分4.以下各资产项中，流动性最强的是（）。
A.流动资产B.长期资产C.固定资产D.无形资产答案:A满分：2分5.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表答案:B满分：2分6.宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。
A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等答案:D满分：2分7.上市公司定期公告的财务报表中不包括（）。
A.资产负债表B.损益表C.成本明细表D.现金流量表答案:C满分：2分8.上证指数分类法将上市公司分为（）类。
A.４B.５C.６D.７答案:B满分：2分9.政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。
如（）。
A.信息产业B.食品行业C.微电子产业D.金融部门答案:D满分：2分10.（）是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。
A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略答案:D满分：2分11.公司营业利润与销售收入的比率是（）。
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一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）V 1. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A. 设立、收购或者撤销分支机构B. 变更业务范围或者注册资本C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D. 变更公司章程中的一般条款满分：2 分2. 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 二十B. 三十C. 四十D. 五十满分：2 分3. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？A. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易B. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票D. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定满分：2 分4. 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C. 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D. 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案满分：2 分5. 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足B. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C. 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十满分：2 分6. 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？A. 查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户B. 现场检查C. 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日D. 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料满分：2 分7. 根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A. 公司因经济纠纷被起诉B. 公司前一年发生亏损C. 公司未按公司债券募集办法履行义务D. 公司董事会成员组成发生重大变化满分：2 分8. 根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？A. 股东必须先向证券交易所报告B. 股东必须先提起仲裁C. 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D. 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼满分：2 分9. 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？A. 可以由一名工作人员进行监督检查、调查B. 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书C. 被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D. 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密满分：2 分10. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？A. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C. 最近三年连续盈利D. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出满分：2 分11. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A. 一个月B. 三个月C. 五个月D. 六个月满分：2 分12. 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？A. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B. 证券公司应当加入证券业协会C. 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会D. 证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准满分：2 分13. 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A. 五十B. 六十C. 七十D. 八十满分：2 分14. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。
下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
A. 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见B. 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见C. 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见D. 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见满分：2 分15. 以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B. 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D. 公司解散或者被宣告破产满分：2 分16. 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？A. 通知处境管理机关依法阻止其处境B. 责令其限期改正C. 责令其转让所持证券公司的股权D. 限制其股东权利满分：2 分17. 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？A. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易B. 证券交易必须采用无纸化交易方式C. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易D. 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动满分：2 分18. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
A. 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益B. 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人C. 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户D. 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业满分：2 分19. 某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。
A. 12元B. 10元C. 108元D. 20元满分：2 分20. 公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？A. 上市报告书B. 申请股票上市的股东大会决议C. 未经审计的公司最近三年的财务会计报告D. 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书满分：2 分21. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？A. 证券业协会B. 国务院证券监督管理机构C. 证券交易所会员大会D. 证券交易所理事会满分：2 分22. 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A. 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B. 应及时公告C. 应报国务院证券监督管理机构备案D. 应报国务院证券监督管理机构批准满分：2 分23. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？A. 十五B. 二十C. 三十D. 四十满分：2 分24. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A. 一个月三个月B. 二个月四个月C. 三个月六个月D. 六个月十二个月满分：2 分25. 股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A. 发行保荐书B. 发起人协议C. 招股说明书D. 公司章程满分：2 分26. 以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：A. 已公开的公司分配股利的计划B. 公司股权结构的重大变化C. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任满分：2 分27. 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？A. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B. 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款满分：2 分28. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日满分：2 分29. 依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：A. 向国务院证券监督管理机构申请复核B. 向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C. 向证券交易所设立的复核机构申请复核D. 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉满分：2 分30. 以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？A. 证券交易所的有关人员B. 证券监督管理机构工作人员C. 发行人控股公司的监事D. 持有公司百分之三以上股份的自然人满分：2 分二、多选题（共20 道试题，共40 分。
）V 1. 下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）A. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价B. 认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限C. 认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月D. 募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整满分：2 分2. 上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。