2017年金融学综合：证券投资学试题(5)
证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析
证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析导读：本文证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。
本文“证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析”，由证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。
想了解关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。
2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D 项，B股是指境内上市外资股。
3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。
[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。
[经济学]《证券投资学》练习题1—7章
![[经济学]《证券投资学》练习题1—7章](https://img.taocdn.com/s3/m/c335eb55326c1eb91a37f111f18583d049640f0c.png)
《证券投资学》练习题（1—7章）一、名词解释1、证券投资:债券和股票都是有价证券，对发行公司的公司而言，都属于直接融资的工具。
购买证券、股票都称为证券投资。
2、投资三要素：收益：投资所得=资本利得或损失+期间收入；风险：投资者面临本金损失或者报酬未能达到预期目标的可能性。
时间：完成投资行为的周期即持有期。
3、投资与投机：投资：就是为获得可能的不确定的未来值而作出的确定现值牺牲。
投机：4、持有期回报：衡量投资者在一定持有期内的收益，用以测定投资者财富增加或减少（如遭受损失）的速度。
5、债券：是政府、金融机构、工商企业等各类经济主体为筹措资金直接向投资者发行的、载明一定面额、承诺定期还本付息、并表明债权债务关系的有价证券。
本质：债权证明书。
6、国际债券：是一国政府、金融机构、工商企业或国际组织为筹措和融通资金，在国外金融市场上发行的，以外国货币为面值的债券。
7、股票:指股份公司发给股东作为入股凭证以获取股息收益的一种有价证券。
8、基金：证券投资基金（投资基金）作为一种投资工具通过公开发售基金份额募集，是由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的投资方式。
3.衍生金融产品：价值由名义规定的，衍生于所依据的资产或指数的业务或合约。
包括期权、权证、可转换公司债券。
股价指数期货：是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。
认股权证：认股权的执行一般由发行公司与持有者直接结算，并导致公司增发新股。
认股权证常常与债券捆绑销售，以增加债券的吸引力。
可转换公司债券：是一种可以在特定时间内按特定条件转换成公司普通股的特殊债券。
是一种混合型证券。
4.普通股：是一种股权证券，代表着公司股份中的所有权份额。
是股份公司资本的基本组成部分，可以转让、买卖或质押，是金融市场主要的长期信用工具。
优先股：相对于普通股而言的，主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
成长股：成长率高，分红少，市盈率高蓝筹股：大盘，业绩稳定，行业垄断性防守股：受经济周期影响少，风险少周期股：收益随经济周期波动而变化5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋7、市盈率：、流动比率、市净率8、股票保证金交易、股票过户：股票由卖方转到买方即有老股东转到新股东，需要变更股东名册上相应的姓名和持股情况，这就是过户手续。
证券投资学考试试题及参考答案
证券投资学考试试题及参考答案编辑整理：尊敬的读者朋友们：这里是精品文档编辑中心，本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的，发布之前我们对文中内容进行仔细校对，但是难免会有疏漏的地方，但是任然希望（证券投资学考试试题及参考答案）的内容能够给您的工作和学习带来便利。
同时也真诚的希望收到您的建议和反馈，这将是我们进步的源泉，前进的动力。
本文可编辑可修改，如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅，最后祝您生活愉快业绩进步，以下为证券投资学考试试题及参考答案的全部内容。
证券投资学考试试题一．名词解释(4×4`）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率:4．趋势线:二．填空(5×2`）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。
2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。
4．8浪理论中8浪分为主浪和＿＿＿。
5．M ACD是由正负差(DIF）和＿＿＿两部分组成.三．单选(15×2`）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是( )A．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（ )A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A．DIF＜0B．短期RSI＞长期RSI C．DEA＜0D．OBOS＜04．证券按其性质不同,可以分为（） A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A．正比B。
反比C。
不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（) A。
股票 B.国债 C.公司债券 D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
证券投资学试题复习题
第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（）答案：一、１、Ａ２、Ａ３、Ｃ４、Ｄ５、Ｃ６、Ａ二、１、ＢＣ２、ＡＣＤ３、ＡＢＣＤ４、ＡＢ５、ＢＣＤ６、ＡＢＣ三、１、对２、错３、错４、错５、错６、对７、错８、对９、对１０、错第二章债券一、单选题１、债券是由（）出具的。
Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者５、贴现债券的发行属于（）。
Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是二、多选题３、影响债券偿还期限的因素主要有（）。
Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力６、债券的特征可以表现为（）。
Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性三、判断题３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。
（）７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。
（）答案：一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｂ５、Ｃ６、Ａ７、Ｄ８、Ｂ９、Ａ１０、Ｃ二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢＤ３、ＢＣＤ４、ＡＢＣ５、ＡＣ６、ＡＢＣＤ７、ＡＢＣＤ８、ＡＢＣＤ三、１、错２、错３、对４、对５、错６、对７、错８、对第三章股票一、单选题１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
东北财经大学2017年 金融专硕431金融学综合考研真题和答案解析
东北财经大学2017年金融硕士考研真题货币银行学（50分）一、简答1.简述商业银行的主要功能。
（6）2.简述中央银行制度的主要类型。
（6）3.简述货币政策的最终目标。
（6）二、论述（14）试述影响货币政策效应的主要因素。
三、时事分析（18）2016年8月24日，中国人民银行时隔半年重启14天逆回购；2016年9月13日，人行时隔七个月重启28天逆回购：试结合相关知识，回答下列问题：（1）何谓央行逆回购。
（2）试分析央行逆回购与降低法定存款准备金率的联系和区别。
（3）央行重启14天逆回购；28天逆回购后，银行间市场隔夜利率不降反升，你是如何认识的？（4）有分析认为，央行此举意在推动债券市场去杠杆，抑制债券市场泡沫，如何理解这一分析？国际金融学（50分）一、简答1.简述国际储备的适度规模管理。
（6）2.简述牙买加体系的基本内容。
（6）3.国际金融危机的特征。
（6）二、论述1.请评述弹性分析理论（马歇尔勒纳条件）。
（12）2.人民币国际化的意义和条件。
（12）三、计算（8）某机构买入一份10万欧元的看涨期权。
期权合约本身价格为每欧元（EUD）0.06美元（USD），期权合约的执行价格为EUD1=USD1.18。
（1）请问期权合约的盈亏平衡点是多少？（2）期权买方可能的最大损失和最大盈利分别为多少？证券投资学（50分）一、简答1.简述金融期货交易功能及其特点。
（6）2.简述基金与债券、股票的区别。
（6）3.证券交易市场的类型及特点。
（6）二、论述（24）1.结合基金特征阐述中国发展证券投资基金的现实意义。
2.试述构建投资组合的原因及组合管理的基本步骤。
三、计算（8）根据如下数据，以发行量为权数，基期指数为100，利用加权平均数法计算股价综合指数。
项目种类股价（元）发行量基期报告期万股A15201000 B10154000 C8103000 D584000东北财经大学2017年金融硕士《金融学综合》真题解析货币银行学（50分）一、简答1.简述商业银行的主要功能（6）【分析】本题考查知识点属于《货币银行学》第五章商业银行职能的内容，商业银行的职能主要括：信用中介、支付中介、信用创造、金融服务的职能。
证券投资学练习题_答案
《证券投资学》练习题答案第一章证券投资工具概述一、简答题1．证券的定义是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。
2．有价证券是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
3．证券的特征：1．产权性；2．收益性；3．风险性；4．变现性；5．期限性；6．价悖性4．公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。
主要包括股票、债券、认股证书等。
5．政府证券是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。
6．证券投资工具的属性比较：1．性质和功能的不同2．发行条件和流通方式的不同3．收益和风险水平不同7．固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。
8．证券投资的基本要素：三要素：收益、风险和时间9．证券投资的含义是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。
10．私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。
二、填空题1．上市证券和非上市证券2．公募证券和私募证券3．（1）公司证券（2）金融证券（3）政府证券4．（1）固定收益证券（2）变动收益证券5．（1）适销证券（2）不适销证券6．（1）上市证券（2）非上市证券7．（1）国内证券（2）国际证券8．证券的变现性9．证券的价悖性10．股票第二章股票一、简答题1．股份有限公司的特征：承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限。
2．股份有限公司设立程序：设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册。
3．股份公司的一般性质：具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离4．股票是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。
5．股票的性质：（1）股票是一种有价证券（2）股票是一种要式证券（3）股票是一种证权证券（4）股票是一种资本证券（5）股票是一种综合权利证券6．股票的特征：（1）收益性（2）风险性（3）流动性（4）永久性（5）参与性（6）波动性7．普通股票的功能：（1）筹资功能（2）投资功能8．普通股票的主要权利：（1）公司重大决策的参与权（2）公司盈余和剩余资产的分配权；（3）选择管理者；9．优先股票的特征：（1）股息率固定（2）股息分派优先（3）剩余资产分配优先（4）一般无表决权10．优先认股权是指股份公司为增加公司资本而决定发行新股时，原来的普通股股东享有按照持有比例以特定价格优先认购新股的权利。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析(乐考网)5
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析41[单选题]投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。
A.当日有效B.约定日有效C.无效D.撤销参考答案：A参考解析：当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。
42[单选题]由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券参考答案：B参考解析：由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险，因此又被称为“无风险债券”。
43[单选题]通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行B.交易所发行C.场内发行D.证券交易所交易系统发行参考答案：D参考解析：通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
44[单选题]（）是股票最基本的特征。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性参考答案：D参考解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
45[单选题]转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。
A.同1个B.下1个C.第3个D.第4个参考答案：B参考解析：转托管数据确认后的下1个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。
46[单选题]金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益参考答案：A参考解析：金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
47[单选题]投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
证券投资学 试题及答案
证券投资学试题及答案第一部分：选择题1. 以下哪个是证券市场的功能之一？a) 资金调剂和融通b) 风险转移c) 定价和流动性提供d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的2. 直接投资的特点是什么？a) 投资者通过购买证券间接投资于金融市场b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务c) 直接投资具有流动性较差的特点d) 所有答案都不正确答案：b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务3. 以下哪个是证券市场的基本机构？a) 证券交易所b) 证券公司c) 证监会d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的4. 证券市场的信息披露的目的是什么？a) 确保市场公平公正b) 保护投资者权益c) 提供市场参与者决策所需的信息d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的5. 以下哪个是证券投资分析的主要内容？a) 宏观经济分析b) 行业分析c) 公司分析d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的第二部分：简答题1. 什么是资本市场？请简要解释。
资本市场是指国家经济体制中用于吸收和配置资本的金融市场。
它是经济中用于企业融资和个人投资的一种机制，通过证券交易来完成各种融资和投资活动，包括发行和交易股票、债券等证券品种。
资本市场对于经济的发展和企业的成长至关重要，它提供了一个有效的融资渠道，并且能够为投资者提供良好的投资机会。
2. 请简要说明证券市场的主要功能。
证券市场的主要功能包括资金调剂和融通、风险转移、定价和流动性提供等。
首先，证券市场可以促进资金的调剂和融通，将闲置资金引导到需要融资的企业中。
其次，证券市场为投资者提供了将风险进行转移的机会，通过购买证券，投资者可以将风险分散到不同的资产之间。
此外，证券市场还提供了证券的定价功能，通过市场供需的交互作用，使证券的价格能够反映市场的信息和参与者对证券价值的判断。
最后，证券市场提供了良好的流动性，投资者可以随时买卖证券，实现资金的变现。
证券投资学试题1-5章
第一章单选1、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份2、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。
A．人民币B．美元C．港元D．日元3、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债权C．物权D．所有权4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债5、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。
A．优先股B．可转换公司债C．收益公司债D．信用公司债6、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
A．债权关系B．所有权关系C．综合权利关系D．委托代理关系7、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A．基金总资产B．供求关系C．基金净资产D．基金负债8、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A．基金总资产B．基金净资产C．可分配收益D．基金资本金9、基金持有人与托管人之间的关系是（）。
A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系C．持有与监管的关系D．委托与受托的关系10、不是普通股股东享有的权利主要有（）。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者C．有优先剩余资产分配权D．优先配股权11、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价12、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证13、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权14、（D ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证A．地方债券B．金融债券C．公司债券D．国家债券15、()是指过去的业绩与盈余都有良好表现，而其未来的利润仍能稳定增长的股票A．成长股B．投机股C．防守股D．绩优股多选题16、按债券的发行主体分，可分为（）A．国债B．地方债C．金融债D．公司债17、按照性质分，证券分为（）。
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。
A.可实现最大成交量的价格B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C.使未成交量最小的申报价格D.中间价参考答案：B2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A3、下列属于间接融资手段的是（）。
A.普通股B.优先股C.债券D.贷款参考答案：D4、保险公司次级债应当向（）发行。
A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者参考答案：C5、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0．33B.0．39C.0．43D.0．49参考答案：B6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格参考答案：B7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割参考答案：A8、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。
A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理参考答案：B9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。
A.70％，现金B.90％，现金C.70％，红利再投资D.90％，红利再投资参考答案：B10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。
A.列于商业银行股权资本之后B.列于商业银行次级负债之后C.在支付税款之后D.先于商业银行股权资本参考答案：D11、股票市场价格的最直接影响因素是（）。
证券投资学考试试题含参考答案.docx
证券投资学考试试题一．名词解释（ 4×4` ）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（ 5×2` ）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。
2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。
4．8 浪理论中 8 浪分为主浪和＿＿＿。
5．M ACD是由正负差（ DIF）和＿＿＿两部分组成。
三．单选（ 15×2` ）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A ．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A ．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A ．DIF＜0B．短期 RSI＞长期 RSI C．DEA＜0D．OBOS ＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A ．正比 B. 反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A. 股票B. 国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A ．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A ．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A ．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A. 锤型线B. 纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A ．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A ．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（ 10×1` ）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
证券投资学习题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD1证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
2017年金融学综合：证券投资学试题(6)
2017年金融学综合：证券投资学试题(6)证券投资对象的分析一、判断题1、债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。
答案：是2、地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。
答案：非3、任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
答案：是4、投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就确定到期时未来现金流的数量。
答案：非5、债券的定价模型尽管因债券类型不同而有不同的形式，但定价的原理都是一样的。
答案：是6、债券的票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响为：若债券发行时，债券的票面利率小于市场利率，债券将溢价发行。
答案：非7、在经济发展阶段，企业既是债券的供给者，又是债券的需求者，所以这个阶段的债券价格变动方向很难确定。
答案：非8、债券的市场价格与到期收益率之间是反方向变动的关系，对于投资者来说，当预期市场利率将下降时，应该及时将债券售出。
答案：非9、当债券的市场价格大于债券的内在价值时，投资者应该选择卖出该债券。
答案：是10、债券信用评级的对象很广泛，包括中央政府债券、地方政府债券、金融债券和公司债券等。
答案：非11、利率期限结构仅与有固定偿还期限的债务型证券有关，普通股票不存在收益率的期限结构的。
答案：是12、期限结构预期说认为利率的期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的，并且由于这种预期导致正收益率曲线出现的情形应该等于由预期导致的反收益率曲线的情形。
答案：非13、股票价格指数是反映股票市场价格平均水平和变动趋势的指标，是灵敏反映社会经济形势的指示器。
答案：是14、股票的市场价值一定大于股票的票面价值。
答案：非15、公司的经营状况应该与公司股票的市场价格成正相关的关系，即公司经营好的，股票价格一定上升。
答案：非16、股价平均数就是股价指数。
答案：非17、应用简单算术股价平均数计算平均股价，当发生样本股拆股、送股等情况时，股价平均数就会失去真实性、连续性和时间数列上的可比性。
2017年金融学综合：证券投资学试题(5)
2017年金融学综合：证券投资学试题(5)证券投资的收益和风险一、判断题1、债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益;当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。
答案：是2、债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。
答案：非3、利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期收益率。
答案：是4、贴现债券的到期收益率一定低于它的持有期收益率。
答案：非5、债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降;如果市场价格下降，则到期收益率将上升。
答案：是6、股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。
答案：非7、股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。
答案：非8、对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。
答案：非9、资产组合的栠??益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
答案：非10、证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。
答案：是11、市场风险指的是市场利率变动引起证券投资收益不确定的可能性。
答案：非12、利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮动利率证券的影响。
答案：是13、购买力风险属于系统风险，是由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。
答案：是14、非系统风险可以通过组合投资的方式进行分散，如果组合方式恰当，甚至可以实现组合资产没有非系统风险。
15、信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
答案：非16、经营风险是由于公司经营状况变化而引起盈利水平的改变，从而亠?生投资者预期收益下降的可能。
经营风险在任何公司中都是存在的，所以投资者是无法规避经营风险的。
答案：非17、收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高;收益率较低的证券，其风险也较小。
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）第1题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.20%B.10%C.40%D.30%【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
本题 1 分第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题 1 分第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。
2017年6月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2017年6月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券投资基金在美国被称为（）。
A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金参考答案：B2、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案（）天内无异议后实施。
A.10B.15C.20D.30参考答案：B3、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。
A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券参考答案：C4、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本参考答案：A5、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
A.财政部B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国证监会参考答案：A6、证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。
承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（）日。
A.90B.50C.30D.20参考答案：A7、某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。
然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。
假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，买入X国债的实际付出是（）元。
A.2736．68B.2737．68C.2738．38D.2739．38参考答案：B8、某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2017年金融学综合：证券投资学试题(5)凯程考研，为学员服务，为学生引路！2017年金融学综合：证券投资学试题(5)证券投资的收益和风险一、判断题1、债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益;当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。
答案：是2、债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。
答案：非3、利用现值法计算债券的到期收益率，就凯程考研，为学员服务，为学生引路！是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期收益率。
答案：是4、贴现债券的到期收益率一定低于它的持有期收益率。
答案：非5、债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降;如果市场价格下降，则到期收益率将上升。
答案：是6、股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。
答案：非7、股利收益率是指投资者当年获得的所有凯程考研，为学员服务，为学生引路！的股息与股票市场价格之间的比率。
答案：非8、对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。
答案：非9、资产组合的栠??益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
答案：非10、证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。
答案：是11、市场风险指的是市场利率变动引起证券投资收益不确定的可能性。
答案：非凯程考研，为学员服务，为学生引路！12、利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮动利率证券的影响。
答案：是13、购买力风险属于系统风险，是由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。
答案：是14、非系统风险可以通过组合投资的方式进行分散，如果组合方式恰当，甚至可以实现组合资产没有非系统风险。
15、信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
答案：非16、经营风险是由于公司经营状况变化而引凯程考研，为学员服务，为学生引路！起盈利水平的改变，从而亠?生投资者预期收益下降的可能。
经营风险在任何公司中都是存在的，所以投资者是无法规避经营风险的。
答案：非17、收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高;收益率较低的证券，其风险也较小。
答案：是18、对单一证券的风险的衡量就是对证券预期收益变动的可能性与变动幅度的衡量，只有当证券的收益出现负的变动时才能被称为风险。
答案：非19、方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。
凯程考研，为学员服务，为学生引路！答案：非20、无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券组合的偏好不同。
答案：非21、资产组合的收益率应该高于组合中任何资产的收益率，资产组合的风险也应该小于组合中任何资产的风险。
答案：非22、当某两个证券收益变动的相关系数为0时，表示将这两种证券进行组合，对于风险分散将没有任何作用。
答案：非23、资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比凯程考研，为学员服务，为学生引路！重。
答案：非24、β值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。
答案：是二、单项选择题1、债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。
A债券年利息B资本利得C债券收益率D 债券风险答案：A2、以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是_____。
A 发行价格是债券一级市场的价格B 交易价格是债券二级市场的价格凯程考研，为学员服务，为学生引路！C 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率D 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率答案：D3、有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是_____。
A 砠??值法可以精确计算债券到期收益率B 现值法利用了货币的时间价值原理C 现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率D 现值法还是一种比较近似的办法答案：D4、年利息收入与债券面额的比率是_____。
A 直接收益率B 到期收益率C 票面收益凯程考研，为学员服务，为学生引路！率 D 到期收益率答案：C5、某债券面额为100元，期限为5年期，票面利率时12%，公开发行价格为95元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为_____。
A 11.55% 14.31%B 12.63% 13.33%C 13.14% 12.23%D 15.31% 13.47%答案：B6、以下不属于股票收益来源的是_____。
A 现金股息B 股票股息C 资本利得D 利息收入答案：D7、以下关于股利收益率的叙述正确的是凯程考研，为学员服务，为学生引路！_____。
A 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率B 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率C 股份公堠??发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率D股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率答案：A8、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A 4%B 5%C 6%D 7%答案：B凯程考研，为学员服务，为学生引路！9、以下关于资产组合收益率说法正确的是_____。
A 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和B 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数C 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数D 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大答案：B10、以下关于系统风险的说法不正确的是_____。
A 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动凯程考研，为学员服务，为学生引路！B 系统风险是公司无法控制和回避的C 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的答案：D11、以下关于市场风险的说法正确是的_____。
A 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D 市场风险属于非系统风险凯程考研，为学员服务，为学生引路！答案：A12、以下关于利率风险的说法正确的是_____。
A 利率风险属于非系统风险B 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C 市场利率风险是可以规避的D 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的答案：B13、以下关于购买力风险的说法正确的是_____。
A 购买力风险是可以避免的B 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的凯程考研，为学员服务，为学生引路！C 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D 购买力风险属于非系统风险答案：C14、以下各种方法中，可以用来减轻利率风险皠?是_____。
A 将不同的债券进行组合投资B 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券C 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券D 在预期利率下降时，将股票换成债券答案：C15、以下关于信用风险的说法不正确的是_____。
凯程考研，为学员服务，为学生引路！A 信用风险是可以通过组合投资来分散的B 信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C 信用评级越低的公司，其信用风险越大D 国库券与公司债券存在同样的信用风险答案：D16、以下关于经营风险的说法不正确的是_____。
A 经营风险可以通过组合投资进行分散B 经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能C 经营风险无处不在，是不可以回避的D 经营风险可能是由公司成本上升引起的答案：C凯程考研，为学员服务，为学生引路！17、以下关于预期收益率的说法不正确的是_____。
A 预期收益率栠??投资者承担各种风险应得的补偿B 预期收益率=无风险收益率+风险补偿C 投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大D 投资者的预期收益率由可能会低于无风险收益率答案：D18、对单一证券风险的衡量就是_____。
A 对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量B 对该证券的系统风险的衡量C 对该证券的非系统风险的衡量凯程考研，为学员服务，为学生引路！D 对该证券可分散风险的衡量答案：A19、投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A 在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C 在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券D 投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响答案：A20、以下关于无差异曲线说法不正确的是_____。
凯程考研，为学员服务，为学生引路！A 无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好B 无差异曲线代表着投资者为承担风险而要求的收益补偿C 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度D 无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好答案：D21、假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是_____。
A 该投资组合的收益率一定高于组合中任何一种单独股票的收益率B 该投资组合的风险一定低于组合中任何一种单独股票的风险凯程考研，为学员服务，为学生引路！C 投资组合的风险就是这两种股票各自风险的总和D 如果这两种股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单独一种股票的风险答案：D22、当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是_____。
A 该组合的风险一定变小B 该组合的收益一定提高C 证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大D 证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大答案：D凯程考研，为学员服务，为学生引路！23、以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是__ ___。
A 当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同B 当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同C 当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的D 当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率之间没有什么关系答案：C24、在通过“Y=a+bX”回归分析得到β值时凯程考研，为学员服务，为学生引路！候，以下说法错误的是_____。
A β值等于回归出来的系数b的值B Y代表某证券的收益率C X代表市场收益率D β值等于回归出来的常数项a的值答案：D三、多项选择题1、以下形成债券投资收益来源的是_____。