企业廉洁风险防控工作计划表
银行业廉政案防工作计划
银行业廉政案防工作计划
一、加强党风廉政建设，严明工作纪律
（一）领导班子要严格执行廉洁自律规定，带头遵守工作纪律（二）落实监督责任，建立健全廉政工作责任制度
（三）强化党风廉政建设教育，提高党员干部廉洁自律意识
二、加强反腐败工作，构建有效监督防控体系
（一）建立健全反腐倡廉机制，加强监督执纪问责
（二）严明金融风险防控，遏制腐败滋生空间
（三）推动金融监督合作，建立金融业廉政合作网络
三、加强行业自律，推动廉洁经营
（一）加强行业协会自律规范建设，推动廉洁经营
（二）促进行业内部监督互动，构建行业治理共建共治共享格局
（三）推动行业规范发展，筑牢廉洁经营防线。
部门廉洁风险登记表(样表)
业务流程
人及救援单位钱、物或者有请吃现象发生。
1、要加强全队消防法律、法规学习和警示教育力度，保证义务灭火救援
高
2、断路作业证办理及断路检查或违规处罚等环节收受当事人吃请、钱物，或滥用自由裁量权，影响处罚的公正性。
2、严格落实责任人制度，严肃追究责任人责任。
中
5、贯彻执行消防工作制度和辖区的防火安全要求，做好消防宣传工作；
6、进行防火安全检查，清除火险隐患；
7、熟悉辖区的消防重点部位及各种消防设施的功能、使用方法、摆放位置、数量，并做好各种消防设备的维护保养工作。
8、负责辖区火灾扑救工作，及时疏散人员，保护好火灾现场；
9、负责消防专业训练；
10、组织辖区重点防火部位的消防演练；
高
2、在后勤食品等物品采购环节，需要进一步建立健全有效机制，并有可能发生相互请吃、浪费或者谋取不正当利益的情况发生。
2、大队需要进一步建立健全后勤食品、物品等采购相关制度，并加强伙食委员会、后勤班等人员的相关工作管理和警示教育力度。
中
3、党员教育与培训工作制度贯彻执行不到位，相关党员培训计划、考核办法等不健全。
单位廉洁风险识别防控表
单位
消防大队
部门职责
1、负责认真贯彻执行《消防法》及单位的各项规章制度；
2、根据本厂相关的要求，负责制订、修订内部的管理制度，上报备案后组织实施。
3、根据企业年度经济目标责任书、安全环保目标责任书、党风廉政目标责任书，负责编制本大队相应的年度及月度工作计划并报批；
4、负责编制消防大队的年度/月度费用预算计划并报批。
22、配合相关部门，开展相关的岗位及业务技能的培训工作；
23、负责本部门的党建、工会、青工、廉政建设、文化宣传工作；
企业安全经理廉政风险防控一览表
企业安全经理廉政风险防控一览表企业安全经理廉政风险防控一览表可以包含以下内容：1.风险点：不遵守廉洁从业规定，利用职权或职务上的影响为他人在安全生产业务中谋取利益，可能存在利益输送。
防控措施：严格执行廉洁从业各项规定，依法依规开展安全生产业务。
建立健全安全生产业务管理制度和流程，规范权力运行，加强监督检查。
2.风险点：在安全生产投入方面弄虚作假，虚报冒领安全生产费用，可能存在贪污、挪用等问题。
防控措施：建立健全安全生产投入管理制度，规范安全生产费用使用和管理。
严格执行安全生产费用预算和审批程序，确保费用使用合法、合规、真实、有效。
3.风险点：在安全生产培训方面走过场、搞形式主义，或者利用职权违规安排不符合条件的人员参加培训，可能存在失职渎职等问题。
防控措施：建立健全安全生产培训管理制度，制定科学合理的培训计划和方案。
严格执行培训考核标准和程序，确保培训质量。
加强监督检查，及时发现和纠正违规行为。
4.风险点：在安全生产检查方面走过场、打招呼、通风报信等，或者利用职权干预检查结果，可能存在失职渎职、徇私舞弊等问题。
防控措施：建立健全安全生产检查制度和流程，规范检查行为。
加强检查人员的培训和教育，提高其业务素质和工作责任心。
严格执行检查结果的公示和报告制度，确保检查结果的真实性和公正性。
5.风险点：在事故调查处理方面隐瞒不报、谎报或者拖延不报，或者干预调查工作，可能存在失职渎职、徇私舞弊等问题。
防控措施：建立健全事故调查处理制度和流程，规范调查行为。
加强调查人员的培训和教育，提高其业务素质和工作责任心。
严格执行调查结果的公示和报告制度，确保调查结果的真实性和公正性。
以上内容仅供参考具体风险防控措施应根据企业实际情况制定。
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 廉洁风险点的定义和重要性廉洁风险点是指组织内可能存在腐败、贪污等违法违纪行为的潜在点，其发生可能给组织造成财务损失、名誉受损等不良后果。
识别和排查廉洁风险点对于维护组织的正常运转、加强内部风控具有重要意义。
2. 廉洁风险点排查的流程和方法（1）明确排查目标：确定本次排查的廉洁风险点范围，例如财务部门、采购环节、人事管理等。
（2）收集资料：梳理相关政策法规、流程文件和相关数据，了解标准操作流程。
（3）开展风险分析：基于深度和广度标准，对收集到的资料进行评估，识别可能存在的廉洁风险点。
（4）制定排查计划：根据风险分析结果，明确排查范围、时间和责任人，并制定详细的排查计划。
（5）实施排查：按照排查计划逐项进行检查，记录发现的廉洁风险点，并与实际操作进行对比。
（6）整理排查结果：将发现的廉洁风险点进行归类整理，形成清晰的风险点排查报告。
3. 廉洁风险点排查的常见防控措施（1）加强内部控制：建立健全财务管理制度、采购管理制度、人事管理制度等，确保规范操作流程，减少廉洁风险点的发生。
（2）提高员工廉洁意识：组织开展廉洁教育培训和宣传活动，加强员工的法律法规和廉洁意识，增强反腐败意识。
（3）加强监督和审计：建立健全内部监控机制，加强对关键环节和岗位的监督，定期进行内部审计，发现问题及时整改。
（4）建立举报渠道：设立匿名举报渠道，鼓励员工及时举报违纪违法行为，及时发现和处理廉洁风险点。
（5）加强合规风险管理：根据廉洁风险点排查结果，制定有效的防控措施，加强对风险点的闭环管理。
4. 对廉洁风险点的观点和理解廉洁风险点的排查是组织内部风险管理的重要环节，只有充分了解和识别存在的潜在风险，才能制定相应的防控措施，有效减少贪污腐败行为的发生。
在排查过程中，应从简单到复杂、由表面到深层逐步进行，以便深入分析问题的根源和可能的影响。
需要综合考虑社会、经济和法律等多个方面的因素，确保风险控制的全面性和有效性。
廉政风险防控措施登记表
廉政风险防控措施登记表1. 引言本文档旨在记录和登记组织内部的廉政风险防控措施，以确保组织在追求诚信和廉洁运营的过程中能够有效地预防和应对廉政风险。
2. 背景为了维护组织的声誉和信誉，预防和打击腐败行为，以及确保组织的可持续发展，各种廉政风险防控措施被采取和实施。
这些措施覆盖了从内部控制制度到员工培训和监督等方面。
3. 廉政风险防控措施3.1 内部控制制度控制活动描述建立和执行政策和程序设定明确的廉政政策和程序，并确保落实和执行的可行性和有效性记录和审查保留详细且准确的记录，并定期审查以确认控制活动的有效性内部检查和独立审核设立专门的内部检查机构或团队，定期进行内部审计和独立审核风险识别和评估根据组织内外部环境的变化，及时识别和评估潜在的廉政风险内部报告设立专门的举报渠道，鼓励员工及时、真实地汇报廉政违纪行为惩戒和纠正措施建立健全的惩戒和纠正机制，对廉政违纪行为进行严肃处理和纠正3.2 员工培训和教育•为所有员工提供必要的廉政教育和培训，包括诚信意识、反腐败法律法规、廉政风险防控措施等；•制定并实施廉政教育计划，定期组织培训和考核，确保员工的廉政意识和知识水平得到提升；•针对重要岗位的员工，加强专业技能培训的同时，注重廉政风险防控方面的培训。
3.3 监督和反馈机制•设立独立的监察机构，对组织内部的廉政风险防控措施进行监督、检查和评估；•定期开展对组织内部各个职能部门的廉政风险自评，及时发现和解决潜在风险问题；•鼓励员工提供反馈意见和建议，搭建畅通的沟通渠道，及时改进和优化廉政风险防控措施。
3.4 外部合作和监管•加强与相关廉政合规监管部门的联系和沟通，充分借鉴和应用相关的法规和政策；•积极参与行业内的廉政风险防范和合规活动，与其他组织分享经验和教训；•对供应商和合作伙伴进行尽职调查，确保与其合作的可行性和廉洁性。
4. 廉政风险防控措施的落实和评估4.1 落实为确保廉政风险防控措施的落实，组织应按下列步骤进行：•设立专门的廉政风险防控工作组或委员会，牵头负责廉政风险防控措施的制定、实施和监督；•制定明确的责任分工和工作计划，并明确各级管理人员的廉政责任；•分配足够的资源和预算，确保措施的执行和维护；•建立绩效评估机制，对措施的执行和效果进行定期评估。
公司廉洁风险识别、评估及防控措施表.
低
加强对任务单的审核，严格把关，发现问题，及时 处理。不定期抽查，检查是否符合车辆管理规定。
副主任
强化车辆维修管理，严格执行先报批后维修制度， 高 对未报批的维修或不在定点厂家的非应急维修，维 主任
修项目或费用不合理的，不予报账。
-1-
公
6.接待安 排
未经批准擅自安排公费接待等事项。
务
中
严格执行接待管理制度，按制度规定和标准安排接 待，对不符合要求的一律不予安排。
中
主管部门对信访举报事项的办理情况进行跟踪督 导，审阅调查核实情况报告及原始调查材料。
副主任
3.开展初 步调查核 实
利用职务之便，隐瞒调查中发现的重大问 题，或擅自销毁调查材料，或泄露举报人 中 和举报内容、歪曲事实真相、徇私舞弊的。
1.调查、取证两人以上参加； 2.保留调查、取证原始材料； 3.执行公务回避规定； 4.严格实行信访调查责任制。
主任
-7-
4.编制初 步核实情 况报告
利用职务之便，不如实反映调查中发现的 问题。
1.初步核实报告应经调查组成员讨论通过； 低 2.部门负责人对初步核实情况报告审核时，应查阅
调查原始材料，并签署意见。
分管 领导
5.分管领 有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现 导审核 的修改意见，导致出具不真实报告。
主任
采
办 公 室
购
3.报 销
实际采购数量与发票不相符、价格偏高、 开假发票。
采购、发放由不同的人负责；做好采购和发放记录； 高 进账出账交叉验收；严格核对采购账目和发票金 主任
额；定期比对市场价格；严格执行报账制度。
4.派 车 管理不严格，出现公车私用现象。 小
车
岗位廉洁风险点及风险防控措施表
5、施工队伍及供货商动态考核不客观不公正，掺杂个人因素或随意偏袒，违反公司内控手册；
6、明知采购计划不真实、不可行仍给与审批通过，导致失职渎职。
1、制定严格执行公司《项目管理规定》在本岗位的实施细则；
2、依据公司发《资金管理暂行办法》建立了项目部月度资金收支计划等相关制度和办法。
4、主持制定技术措施计划和季节性施工方案的同时，制定相应的安全技术措施并监督执行；
5、如项目有采用新材料、新技术、新工艺，要及时上报，经批准后方可实施，同时要组织上岗人员的安全技术培训、教育。认真执行相应的安全技术措施与安全操作工艺，预防在实施过程中可能引起的安全生产事故；
6、参加安全检查，主持安全防护设施和设备的检查验收工作。
②每周一上午抽半小时召开施工现场职工大会，总结上周的工程形象进度，质量安全执行情况，布置本周各项任务，落实各项措施，明确施工目标。
③每周同甲方及监理单位召开工程例会，负责汇报本周工程情况以及需要解决的一些问题。
6、协助公司领导和公司有关部门依据合同条款规定，对本工程有关条款的回收和使用工作。
7、坚持‘求实创新，至诚服务’的原则，带领项目部全体员工恪守“廉洁奉公，终于职守”的工作规范，加强项目部内部廉正建设，，严格财务制度，加强财务管理，杜绝项目部不正之风和腐败现象。
1.未按规定履行党风廉政建设目标的分解责任。
2.未按公司施工生产制度及标准对所管辖职能部门和项目严格管理和组织，在合同履约中发生业主投诉和其它重大失误。
3.安全生产、文明施工制度标准执行不严，安措费使用不规范，安全隐患排查不严肃，安全监督不到位，导致发生安全事故。
4.接受“盛情”馈赠或感谢。
5.组织大宗物资采购、劳务队伍选用、设备租赁等过程中未严格执行公司《物资采购管理办法》《劳务管理办法》等有关招投标程序，导致有失公平等失职风险。
廉洁风险点及防控措施登记表
廉洁风险点及防控措施登记表
- 1 -
- 2 -
廉洁风险点及防控措施登记表
- 3 -
- 4 -
廉洁风险点及防控措施登记表
- 5 -
- 6 -
廉洁风险点及防控措施登记表
- 7 -
填表说明：
1. 岗位主要职责：要简明扼要的填报本岗职责；如有兼职岗位，另起一份填报（一个人兼几个岗位就需填报几份）；
2. 风险点：是指履职过程中可能存在的廉洁风险的关键环节。
一个风险点产生的廉洁风险可能有多种表现形式；
3. 风险点表现形式和等级评估：可以参照中央“八项规定”、《中国共产党纪律处分条例》、《中国中铁股份有限公司管理人员政纪处分规定》、“四风”、股份公司“十二项具体措施”及其他廉洁从业规定的负面表现形式、处分标准；
4. 防范措施：是针对风险点及表现形式，依据公司制度、规定、管理办法进行约束。
如果没有上述手段进行约束的，需要建立XXXX制度（管理办法），需要建立XXXX监督机制进行约束；
- 8 -
5. 表格中举例内容旨在帮助理解文件精神，仅供参考，与企业经营管理模式、制度及实际情况无关。
廉洁风险点及防控措施登记表
- 9 -
- 10 -
廉洁风险点及防控措施登记表
- 11 -
- 12 -
廉洁风险点及防控措施登记表
- 13 -
- 14 -
廉洁风险点及防控措施登记表
- 15 -
- 16 -
廉洁风险点及防控措施登记表
- 17 -
- 18 -
廉洁风险点及防控措施登记表
- 19 -
- 20 -。
岗位廉洁风险防控表某某财务部
单位：某某有限公司岗位名称部长部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生6、财务数据不真实，出现“小金库”风险严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。
外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。
正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友单位：某某有限公司岗位名称部长助理部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
公司2024廉洁风险防控排查工作方案
公司2024年度廉洁风险防控排查工作实施方案为了深入推进公司党风廉政建设工作，进一步加强关键领域和重点岗位的监督，压实全面从严治党主体责任，按照公司纪委2024年要点工作安排，决定在全公司范围内开展廉洁风险防控排查工作，特制定本方案。
一、组织领导机构（一）廉洁风险防控排查工作领导小组组长：副组长：成员：机关各部门、中心、各基层单位党组织负责人职责：负责廉洁风险防控管理工作的组织、领导、指挥、决策；了解和掌握公司范围内廉洁风险防控管理及其现状；负责审定廉洁风险防控管理中风险级别，作出有效控制风险的决策；带头组织查找廉洁风险点，制定和落实防控措施；充分把握开展廉洁风险防控的工作目标、工作原则、工作步骤，确保各项要求落到实处。
（二）廉洁风险防控排查工作领导小组办公室主任：成员：职责：负责协调各单位、部门、中心的廉洁风险防控工作；组织实施和协调指导日常风险防控管理工作的开展，制定廉洁风险防控组织机构设置及其职能职责、工作方案；收集日常风险防控管理部门相关信息，对发生的违规违纪问题进行调查并提出处理建议；完成廉洁风险防控管理领导小组交办的有关廉洁风险点防控管理的其他事项。
二、工作目标以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实二十届中央纪委二次全会精神，推进全面从严治党主体责任落实落细，梳理研判公司范围内业务流程中存在的廉洁风险，研究制定并有效落实防控举措，最大限度地降低廉洁风险，杜绝腐败行为的发生，为公司各项事业的发展提供坚强的政治保证。
三、时间和范围1.时间安排：2024年8月4日至8月31日2.排查范围：廉洁风险点排查覆盖公司各单位、部门、中心的重点人员及关键岗位。
四、排查内容重点围绕“三重一大”决策、工程管理、物资采购、质量计量、车辆管理、煤场站（台）管理及对外委单位具有审批权、管理权、处罚权、财务管理等涉及“人、财、物、权”的重点领域和关键岗位廉洁风险防控排查工作，全面梳理查找存在的或可能存在的廉洁风险点，评估确定风险等级，制定相应的防控措施。
单位廉政风险防控登记表
单位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
部门廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
岗位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
宁波市国土资源局无过错预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政风险预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政问责决定书
甬土资廉责〔20XX〕XX号
关于XXXXXX的决定书
：
正文
请于年月日前将办理情况函告局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
对问责决定不服的，可自收到本决定书之日起30日内向驻局纪检组申请复审。
（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的问责决定书参照本格式自行制作）。
廉政风险、防控措施、防控责任一览表
风险 类别 重点项 目资金 管理 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 严格按照经费使用计划支出。坚持大 额经费使用支出实行集体研究决定、局主 要负责同志审批制度，并加大执行力度。 严格执行预算管理制度和财经纪律， 落实岗位责任制。严格按照政策性资金管 理办法执行，合理安排支出项目 1、 加强廉政建设， 增强廉洁自律意识， 严格遵守预算管理制度和财经纪律； 2、严格财务审核、呈批、报销程序， 加强内部控制机制建设，形成用制度规范 行为、按制度办事、靠制度管人的机制； 建立完善岗位责任制，强化责任追究 严格执行《干部选拔任用工作条例》 和有关规定，按照程序选拔任用干部，坚 持民主推荐、党组集体讨论决定，做到任 人唯贤。 风险防 控责任 领导 风险防控 责任股室 （单位） 财务科
安监科
建筑节 1、 发展新型墙材和散装水泥指导不 能新型 到位或不请示，越权决定； 墙材管 2、节能减排效果落实不到位。 理
中
1、加强学习提高业务水平，树立为企 业服务的理念，秉公办事； 2、确保上级政策落实到位，加强单位 责任制度建设，不定期开展检查。
工程科
业务 流程 风险
1、在执法活动中，接受相对人的吃 请、馈赠，有法不依、执法不严、违法 行 政 执 不究，发生不作为，乱作为，越权执法， 高 法检查 不公正执法或滥用自由裁量权； 2、接受当事人的吃请，馈赠、参与 影响公正执法的其他活动。
政 复 议 诉案件；未能对机关行政处罚事项进行
1、对申报执法证不按规定办理，把 2、 未严格按照有关规定审查办理建 设执法资格证件。 高
1、按要求严格把好申报关口，不符合 申报条件的坚决不予申报； 2、严格审查执法人员申报执法证资 格，按规定程序办理相关手续。 法制科
岗位廉洁风险点及风险防控措施表
4、做好经济合同管理，认真履行合同规定的权力和义务，负责统一向建设单位办理验工计价及工程财务往来、工程价款结算，抓好工程成本控制。
5、组织制定项目工程的年度、季度施工生产和红线成本预算计划，检查计划的实施情况、验工计价和统计监察。
山西省工业设备安装有限公司岗位廉洁风险点及风险防控措施
单位：碳四深加工项目（盖章）填报日期：2015年11月25日
姓名
岗位
职务
岗位主要职责
岗位潜在廉洁风险点
廉洁风险防控措施
张凯
项目部
项目经理
1、项目经理对本工程的质量、形象进度计划和安全生产负全部责任，比对公司总经理负责。
2、认真贯彻执行国家有关安全生产方针，劳动保护政策，法规和上级有关决议，并负责检查实施，确保工程安全生产。
1.未按规定履行党风廉政建设目标的分解责任。
2.未按公司施工生产制度及标准对所管辖职能部门和项目严格管理和组织，在合同履约中发生业主投诉和其它重大失误。
3.安全生产、文明施工制度标准执行不严，安措费使用不规范，安全隐患排查不严肃，安全监督不到位，导致发生安全事故。
4.接受“盛情”馈赠或感谢。
5.组织大宗物资采购、劳务队伍选用、设备租赁等过程中未严格执行公司《物资采购管理办法》《劳务管理办法》等有关招投标程序，导致有失公平等失职风险。
任登巍
项目部
生产经理
1、认真贯彻执行党和国家的方针政策、管理法规，执行局的各项方针目标和规章制度。作为局总经理的委托授权人，在局的领导下和局各职能部门的指导下开展工作，根据合同对项目实施过程行使全面管理职权。
廉洁风险防控工作计划
廉洁风险防控工作计划随着社会的不断发展，廉洁风险防控显得尤为重要，这不仅是企业自身的需要，也是社会的需要。
廉洁风险防控工作计划是企业重要的管理工具，可以使企业更好的管理风险，确保企业的良性发展。
下面是一份廉洁风险防控工作计划，供参考。
一、风险评估与预防1.建立风险评估机制，对企业各个层面的风险进行评估，制定预防措施，加强一线员工、管理人员及重点岗位员工的培训，提高其风险意识，确保公司风险管理工作得以顺利进行。
2.深入挖掘公司的风险点，做到风险评估的全面和细致。
对风险存在的后果进行分析，制定相应的处置方案，及时将风险控制在一定范围内，杜绝风险事件重演。
3.加强对外部环境的监控，随时关注各种内外部风险因素的变化，对可能对企业造成的风险做到前瞻性的预警并及时采取行动。
二、内部控制公司制定了严格的内部控制规定，确保各项业务活动的合规性。
主要包括以下几方面：1.建立独立审计机构，对企业各项业务活动进行全面审计，及时发现和预警风险，以及确保组织内部控制的有效性及合规性。
2.加强对组织内部流程的治理，对公司各项业务流程进行风险评估，并相应制定完善的流程控制程序和标准规范，强化对业务过程的监督和控制。
3.落实人员考核制度，建立全员考核机制，对各项工作的完成情况进行评估，对于不符合标准的工作需重新作出改进和调整，提升内部管理水平。
三、监督检查1.公司建立健全的监督检查机制，每年定期安排对各部门进行现场检查，评估其运营情况，发现问题及时纠正，并制度化整改机制，确保整改落实。
2.加强对业务合规性的检查，确保在业务开展的过程中，遵守规定、行业标准和企业传统文化，把廉洁风险防控工作落实到位。
3.对于内部员工和业务合作方的行为进行监督，发现和记录风险和问题线索，并在第一时间开展调查处理，确保企业稳健发展。
四、教育培训1.加强职工廉洁意识教育，开展党风廉政教育，加强职工自觉遵守公司管理制度，严格遵守职责范围，规范企业内部行为。
廉洁风险点识别、防控表(部门)
防控表（部门）
单位：葛洲坝新疆工程局（有限公司）预制厂填报日期：2011年10月12日
部门
计划合同部
工作
职责
1、及时准确全面的向上级有关部门编制报送各种规定的统计报表。
2、定期检查本单位的生产计划执行情况，及时向厂领导和上级部门汇报，并负责厂月季生产完成情况的考核工作。
3、每月按时准确地做好工资的造册工作。
4、负责经济合同的投标报价，合同评审工作。
5、负责向上级部门申请培训计划，并做好职工培训记录。
风险级别
风险点
防控措施
一级风险
1、招投标、合同评审等工作中缺乏监督；
2、招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息；
3、根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。
风险级别
风险点
防控措施
一级风险
1、利用职务之便挪用公款，违规报销；
2、私设小金库、账外账；
1、加强学习提高认识，从根本上杜绝不廉现象；
2、严格执行各项规章制度。
二级风险
三级风险
1、招投标标文件合法性审查应按照相关制度的审核审批制度执行，严格执行逐级审批程序。
2、业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。
3、规范招投标监督人员的工作，确保依法行招投标信息
二级风险
三级风险
葛洲坝新疆工程局（有限公司）廉洁风险点识别、
防控表（部门）
单位：葛洲坝新疆工程局（有限公司）预制厂填报日期：2011年10月12日
部门
财务部
工作
职责
1、按照国家统一的制度，正确地填制和监督企业的资金运动和周转，财产物资的保管使用等。
廉洁风险排查及防控措施汇总表
廉洁风险排查及防控措施汇总表1、财务资金管理不规范，易引发财务风险；2、财务人员违规操作，挪用企业资金；3、虚开、偷税漏税等行为，影响企业信誉度。
财务管理财务管理制度、财务管理规定、内部控制制度、会计核算制度1、严格执行财务管理制度，规范资金管理流程；2、加强财务人员培训，提高财务人员的法律意识和风险意识；3、建立完善的财务监督机制，确保财务风险得到及时发现和解决；4、加强与税务机关的沟通，确保企业的合法纳税；5、加强内部审计，发现和纠正财务管理中的问题。
1.在缺乏工程、物资采购等资料的情况下办理支付手续，会损害企业形象，影响个人发展。
为避免此类风险，应严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。
2.不合规地对工程、物资采购等决算过程进行操作，可能会引发法律纠纷，给企业造成经济损失。
为避免此类风险，应加强廉洁自律，严格按照资金管理办法、财务收款基本程序、财务付款基本程序、账户管理程序和规定办事。
3.向他人泄露财务相关信息会给企业带来潜在风险，影响个人发展。
为避免此类风险，应有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识。
4.在费用报销过程中讲人情，对原始凭证的审核部分不规范，可能会对财务核算造成影响。
为避免此类风险，应加强自身研究，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。
对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
5.公款私存、公款打入私人银行卡等行为会影响企业形象，带来潜在风险，给企业造成经济损失。
为避免此类风险，应严格履行自身岗位，严格在自己授权范围内开展各项工作，签订重要岗位廉洁从业承诺书，严格考核、严格奖惩。
6.不履行岗位职责、超权限开展工作、从业不廉、以权谋私等行为会影响企业形象，带来潜在风险，给企业造成经济损失。
为避免此类风险，应建立完善的岗位工作标准和业务流程，实现规范化和制度化操作。
7.在征地拆迁过程中故意扩大丈量面积、计算审核不严、虚报拆迁面积骗取补偿款、虚列被拆迁户名、户数、套取拆迁补偿资金、高估、虚报征地、临时用地数量和种类等行为会影响企业形象，影响个人发展。
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点防控措施一览表廉政风险点及防控措施职务局长职务局长的职责包括对全局负总责，XXX班子成员的工作，督导法律法规和规章制度的贯彻，制定工作计划和目标并监督落实，促进廉政建设和勤政建设，审查并决定行政案件的处罚，推动精神文明建设和和谐发展，负责财务和人事教育工作以及对外联系。
其风险点包括滥用职权、收受礼金、财务管理漏洞、违反选拔任用程序、瞒报漏报和不集体研究决策。
为了防控这些风险，职务局长应认真执行党的路线、方针、政策，贯彻科学发展观，贯穿民主集中制的原则于决策实施全过程，加强党风廉政建设责任制的贯彻实施，严格遵守各项规章制度，加强班子成员的研究教育，提高工作人员素质，依法行政，维护集体领导和集体决策，加强党组织建设，强化班子成员对业务工作的指导和管理，加强研究，增强党性，提高风险防范意识。
职务副局长职务副局长的职责包括分管各项业务工作并监督落实工作目标，认真研究法律法规和业务知识，协助局长制定年度工作目标并组织实施，抓好质量技术监督行政案件的查处和落实县局制定的业务计划，负责分管单位的党风、行风廉政建设和勤政建设工作，提高工作人员的政治业务素质，检查督导分管的全面工作。
其风险点包括不认真落实工作目标和决议，存在滥用职权和不依法办事的现象。
为了防控这些风险，职务副局长应认真落实工作目标和决议，研究法律法规和业务知识，提高政治业务素质，严格遵守各项规章制度，加强党风廉政建设和勤政建设工作，检查督导分管的全面工作。
严格遵守廉政保证金等各项规章制度，防止违规违纪行为的发生；3、积极贯彻落实局党组的决策，认真履行分管范围内的工作职责，确保工作能够有效完成；4、严格遵守党纪党规和廉洁自律有关规定，树立正确的工作态度和价值观，做到清正廉洁；5、强化“一岗双责”意识，认真履行自己的职责，对分管工作负责；6、加强对分管单位的领导与协调，确保工作安排部署及时到位，促进工作的顺利开展；7、认真履行层级监督管理职责，对下级报告、请示的事项及时签署具体意见，作出具体指示，并向上级汇报工作进展情况，确保工作的有效推进。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
序号 1
2
3 4
XX企业XXX年廉洁风险防控工作计划表
阶段
主要工作内容
责任单位
方案制 定
完成制定总体方案 召开协调小组会议，动员宣贯、布置安排 各专业部门完成专业防控方案，分管领导签发
公司纪委 各市分公司、
完成方案的宣贯
各专业部门
修订完善相关制度流程
公司各专业部
召开协调小组会议，沟通协调防控工作中存在 纪检机构/各专
年度总 结
各市分公司向纪委报送总结报告及相应报表 各专业部门向纪委报送总结报告及相应报表 纪委向公司纪检组报送总结报告及报表
各市分公司 公司各专业部 公司纪委
作计划表
完成时限
7月15日前
7月25日前 7月31日前 9月20日前
每季度至少一次
即时开展 12月10日前 每月30日前
按月进行 12月10日前 12月25日前 12月20日前 12月20日前 12月30日前
推进落 的问题，督促任务落实
业部门
实 对各市分专业领域的检查指导
公司各专业部
向同级党委专题汇报防控工作开展情况
各级纪检组机
专业部门定期报送进度表
公司各专业部ຫໍສະໝຸດ 工作开展情况定期通报公司纪委
考核评 对各市分专业领域的年度考核评价，结果报送 公司各专业部
估 纪委对各市分公司和公司各专业部门年度考核 公司纪委