项目部法律风险防范实务与技巧

葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析
• 案件往往发生在少数出问题的项目部，这 些问题项目部在项目经营思路、管理机制 和控制手段上存在这样和那样的缺陷和不 足，对外协队管控不力、与交易对方沟通 不畅，导致矛盾爆发和纠纷产生。 • 从案件相对集中的施工合同纠纷、采购合 同纠纷和劳动合同纠纷来分析，问题还是 出在合同管控上，还是项目部在工程分包 合同、劳务采购合同、设备和材料采购合 同和劳动合同上出现了问题。
项目部常见纠纷案件列举
• • • • • • • • 贷款合同纠纷 交通事故纠纷 工伤事故纠纷 劳动合同纠纷 劳务结算纠纷 转分包合同纠纷 加工承揽合同纠纷 专利侵权纠纷等等
防控项目部法律风险的具体措施
• • • • 建设工程合同的三大核心要件： 工期； 质量； 价款。
• 业主和承包商、总包商和分包商，各种利 益群体都是围绕上述三个核心要素开展管 理和博弈的。
案件统计分析的基本结论
• 项目部法律风险防控在中国能建集团的地 位举足轻重； • 项目部法律风险防控在中国葛洲坝集团的 地位举足轻重； • 项目部法律风险防控在各类施工企业中的 地位举足轻重。
项目部常见纠纷案件列举
• • • • • • • • 工程价款结算纠纷 工程质量纠纷 担保纠纷 保险纠纷 环保纠纷 预期违约纠纷 买卖合同纠纷 租赁合同纠纷
发挥作用
• 第二个三年目标（2008年7月－2011年6月）
• 总体要求和主要指标：以建立健全企业法律风 险防范机制为核心，力争在中央企业及其重要 子企业全部建立总法律顾问制度，企业规章制 度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达 到100%，因违法经营发生的新的重大法律纠 纷案件基本杜绝，历史遗留的重大法律纠纷案 件基本解决，企业法制工作在提高企业市场竞 争力和发展壮大具有国际竞争力的大公司大集 团中的保障促进作用得到进一步发挥。
项目部法律风险防范实务与技巧
主要思路和内容
• • • • • • • • 围绕下面六句话讲： 1、国资委和中国能建法制工作三年目标 2、中国能建和葛洲坝法律纠纷统计分析 3、项目部法律风险防控的地位举足轻重 4、项目部常见法律纠纷类型的基本介绍 5、如何有效防范和控制项目部法律风险 6、项目部变更索赔和证据建设相关建议 其中4、5是讲解的重点
2006年 2007年 2008年
2009年 2010年
22 186
21 162
95.5% 87.1%
3937 40388
3907 40041
99.24% 99.14%
1-8月
总计
葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析
项目部的案件类型包括施工合同纠纷（主要是公司作为 承包人依法起诉业主追讨工程款案）、工程分包合同结 算纠纷、采购合同（买卖合同）纠纷、设备租赁合同纠 纷、加工承揽合同纠纷、运输合同纠纷、工伤事故纠纷、 交通事故纠纷、产品质量纠纷、保险理赔纠纷、反投资 纠纷、劳务合同纠纷和劳动合同纠纷，其中施工合同 （包括承包合同、工程分包合同和劳务分包合同）结算 纠纷案在项目部发案数中排在第一位，比例最高的2007 年占项目部总发案件数的63.64%，比例最低的2006年占 41.94%；在案值方面，比例最高的2007年占91.94%，最 低的2006年也有74.61%。近五年平均数据显示，施工合 同纠纷约占项目部纠纷总件数的50%，金额占项目部发 案总案值的84.17%。
防控项目部法律风险的具体措施
• 业主：希望在最短的工期里，花最少的价款， 得到最优的工程产品。 • 承包商：希望在最短的工期里，交出质量合格 的工程产品，得到最大的结算价款。
• 三大核心要素中，业主和承包商在工期和质量 上是一致的，分歧就在价款上。
• 上半年已结案232件，结案总标的20969万元，避 免或挽回损失6809万元，占总金额的32.47%。 • 电网划拨企业共发案354件，金额87848万元，其 中劳动争议、侵害人身权、交通事故纠纷等共计 52件，金额1263万元，其余均为经济纠纷，其中 企业主动维权35件，金额34553万元。
设计版块纠纷情况
2006至2010年8月项目部买卖合同纠纷统计表
2010 纠 纷 2006 2007 2008 2009 年 总计 类型 年 年 年 年 （ 18 月 ） 买 卖 合 同 3 9 5 6 1 24 纠 纷 件数
葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析
• 数据分析还显示，近几年项目部和后 • 方的劳动争议案件多有发生，尤其是 • 2008年《中华人民共和国劳动合同法》 开始实施的头两年（2008年和2009 年），均达到9件，值得引起注意和重 视。
2006年至2010年8月劳动争议案件统计表 2010 纠 纷 2006 2007 2008 2009 年 合计 类型 年 年 年 年 （ 1-8 月） 劳 动 争 议 4 3 9 9 3 28 案 件 件 数
葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析
• 上述数据分析，清楚地指明了葛洲坝法律 风险防控的重点部位在项目部。 • 主要防控的案件类型为施工合同纠纷、采 购合同（买卖合同）纠纷和劳动合同纠纷。 • 应该说项目部法律风险控制总体上是不错 的，毕竟公司国内外逾千个项目大多数没 有发生法律纠纷或基本上没有发生法律纠 纷。
2006年至2010年8月项目部案件统计表 •
年份 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 总计 项目部 发案数 31 33 40 37 21 162 施工合同纠 所占 比例 41.94% 63.64% 30% 59.46% 57.14% 49.38%
金额单位：万元
项目部 施工合 所占 比例 74.61% 91.94% 86.84% 89.43% 87.33% 84.17%
案件统计分析的基本结论
源自文库
• 尽管我们没有对火电施工企业项目部的相关案 件做更深入、更具体的分析，但是透过葛洲坝 集团的具体数据，我们可以得出如下基本结论： • 1、施工企业，无论是水电施工企业，还是火 电施工企业，还是其他类型的施工企业，是法 律纠纷案件多发区。 • 2、施工企业各项目部是中能建案件的“重灾 区”。
葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析
• 2）项目部签订合同时用印审查不严，出现协作单位 以伪造印章签订分包合同的现象，使公司陷入被动境 地； • 3）对分包单位缺乏制约手段，不能有效制约分包商； • 4）不能有效控制分包商的再分包，听任外协队无限 制再分包，放大风险； • 5）对分包单位的签证审核把关不严，给外协队可乘 之机； • 6）对外协队结算支付把关不严，出现超结超付现象；
中国能建半年案件统计分析
• 据不完全统计，上半年中国能建所属单位共涉 及纠纷案件515件，其中火电施工企业312件， 葛洲坝161件，装备企业38件，设计企业4件。
总案值为114065万元，其中施工企业 85390万元，葛洲坝 26217万元，装备 企业2404万元，设计企业54万元。
中国能建半年案件统计分析
纷件数
13 21 12 22 12 80
总案值 同案案值 13735 9490 1368 7901 3907 36401 10247 8725 1188 7066 3412 30638
葛洲坝（06—10年）纠纷统计情况
• 在项目部纠纷中，采购合同（买卖合同）纠纷 所占比例排在第二位，五年累计共发生24件， 占项目部总件数的14.81 %，但是这些案件标的 都不大，没有施工合同纠纷那么可怕，主要是 由于项目部资金周转不灵、与卖方缺乏有效沟 通所致。五年数据统计显示，近几年采购合同 （买卖合同）纠纷总体上呈逐年下降趋势，表 明项目部的诚信意识进一步提高，现金流状况 进一步好转。
完善提高
• 第三个三年目标（2012年初－2014年底） • 总体要求和主要指标：力争再通过2012年－ 2014年的三年努力，着力完善企业法律风险防 范机制、总法律顾问制度和法律管理工作体系， 加快提高法律顾问队伍素质和依法治企能力水 平，中央企业及其重要子企业规章制度、经济 合同和重要决策的法律审核率全面实现100%， 总法律顾问专职率和法律顾问持证上岗率均达 到80%以上，法律风险防范机制的完整链条全 面形成，因企业自身违法违规引发的重大法律 纠纷案件基本杜绝。
火电施工板块纠纷情况
• 共312件案件，其中主动维权26起，涉及金额 33658万元；被动维权286起，涉及金额51732 万元。 • 在施工企业纠纷中，被动维权占总件数的91%， 占总标的的60.5%。 • 施工企业是法律风险的“重灾区”。
葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析
• 根据葛洲坝2006年至2010年五年案件统计分析， 可知项目部无论是在案件数还是在总案值中所 占比例均较高，其中，项目部案件数占总发案 数比例最高的是2010年的95.5%，最低的为 2009年的72.5%，有三年的比例超过了90%； 在项目部涉案金额占公司总案值的比例方面， 连续五年都在95%以上，最高的是2007年的 99.68%，最低的是2008年的96.41%。五年平均 数据显示，项目部发案件数占公司发案总件数 的87.1%，项目部发案案值占公司发案总案值 的99.14%。
2006年至2010年8月案件统计表
•
年份 发案件 项目部 数 件数 33 35 45 51 31 33 40 37 所占 比例 94% 94% 88.9% 72.5% 涉案 金额 17446 9520 1419 8066
金额单位：万元
项目部 所占 涉案金 比例 额 17375 99.59%
9490 1368 7901 99.68% 96.41% 97.95% 备注
国资委法制工作三年目标
• 建立机制
• 第一个三年目标（2005年初－2007年底） • 总体要求和主要指标：在53户中央大型企业和 其他具备条件的部分中央企业、部分省属国有 重点骨干企业建立总法律顾问制度，并在全部 中央企业和省级国有重点企业普遍建立法律事 务工作机构，全面推进企业法制建设，大力促 进企业依法经营管理，实现国有资产保值增值。
中国能建法制工作三年目标
• 着力完善企业法律风险防范机制、总法律顾问 制度和法律管理工作体系，加快提高法律顾问 队伍素质和依法治企能力，公司及其重要子企 业的重要决策、经济合同、规章制度的法律审 核率全面实现100%，总法律顾问专职率和法 律顾问持证上岗率均达到80%以上，法律风险 防范机制的完整链条全面形成，因企业自身违 法违规引发的重大法律纠纷案件基本杜绝。 • 其中两个80%的进度安排是：2012年50%—— 2013年65%——2014年80%
葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析
• 案件的发生只是问题的表象，究其根源还是某些项 目部的管理没有依法进行，管理不严，管理不精， 没有将依法、从严、精细的治企方针很好地贯彻到 项目管理的始终。这一点可以从项目部出问题的环 节加以验证。 • 纠纷产生原因分析： • 1）对外协队的资质和资信审查把关不严，合同评审 程序不到位，合同评审不严，与没有施工资质的单 位签订分包合同，与没有劳务资质的民工队签订合 同，与不讲诚信的单位签订合同，与没有履约实力 的单位签订合同；
• 共4起纠纷，其中3起劳动争议，另一为起 票据纠纷。
• 由于设计单位业务结构相对单一，处于产 业链的高端，企业经营情况相对较好，经 营及法律风险都较低。
装备板块纠纷情况
• 共38件案件，主动维权12起，涉及金额848万 元；被动维权26起，涉及金额1556万元。 • 从整体上看，装备企业的法律纠纷的数量和 金额不高，法律风险处于受控状态。
葛洲坝（06—10年）纠纷统计分析
• 7）对外协队领料控制不严，给外协队钻空子； • 8）项目部的资料管理和证据建设做的不到位，出现 有理由但无证据支撑而受损的情况； • 9）项目部不正确对待和处理法院的裁判文书，导致 在诉讼中被动局面并受损； • 10）项目部不能正确选择合同纠纷管辖地，导致纠 纷处理难度大，诉讼成本增加。 • 采购合同（买卖合同）纠纷多是因为不能与供货方 有效沟通、长期冷落债权人等管理不精细所致。 • 劳动合同纠纷则是不能依法规范用工行为所致。