企业法律风险识别及防范措施

二、法律风险识别及评估
二、法律风险识别及评估
（一）法律风险识别，按照引发法律风险的因素来源，可以将法律风险 划分为环境风险和控制风险。 １、环境风险 （1）司法管辖 企业在不同司法管辖地域活动，面临的风险是不一样的。 站在国际经济交往的角度看，不同的国家有不同的国情，存在着不同的 法律制度及文化。
公司企业公章无使用审批制度， 分公司、办事处的公 有其事分公司、办事处公章使 章是本公司要承担责 用混乱 任，公章使用不当可 能产生对外举债的风 险
四、法律风险分类和防范措施 2、内部经营管理 法律风险点 风险评估 防范措施
合同签订后，生产或服务 合同无法履行或不完全履 加强部门之间的整合沟通， 部门无法完全履行合同， 行，承担违约责任 营销、生产或服务部门人 营销部门与生产、服务部 员参与业务谈判、签订合 门脱节 同
二、法律风险识别及评估
２、控制风险 （1）法务投资
中国企业也越来越重视在法律事务上的投资，但与其所面临的风险来讲是很不 够的。 众多的私营中小企业没有聘请律师担任法律顾问，很少有甚至没有内部的法务 部门。这些企业存在着潜在的法律风险，当这些风险积蓄到一定程度，将严重 威胁企业的生存。
（2）法务机构设置 企业法律事务机构的地位显示了企业对法律风险的重视程度。
明确公司独立的法人地 位，与股东的自然人分 开 规范会议程序，决议内 容合法化
股东会、董事会会议程 程序违法可撤销，内容 序违章违法，决议违法、 违法无效，引发诉讼风 侵害其他股东利益 险
经营管理层不尽职责或 滥用职权，以权谋私、 贪污受贿，损害公司及 股东权益
股东与经营管理层产生 不信任，影响公司整体 业绩，产生民事或刑事 诉讼
企业公司的规章制度与法 与法律法规相违背的规章 加强企业公司规章制度的 律法规相违背 制度可撤销或无效 合法性、合规性审查 物资采购不符合物资使用 物资采购人员或部门贪污 建立公司企业物资采购流 部门的需求，或者物资采 受贿，资源的极大浪费 程，严格物资采购审批制 购浪费 度 公司企业员工不正确履行 相关人员受到内部处分， 加强公司企业文化建设、 工作职责，贪污、挪用公 严重者被刑事处罚，损坏 法律培训，严格内部监督 款，收受贿赂、回扣 企业声誉 机制
股东出资不到位，股东之 股东之间容易产生纠纷， 落实出资义务，理顺股东 与公司的关系 间互相有经济往来，名为 公司法定资本金不足 出资实为借贷或名为借贷 实为出资
股权设置不合理，重大事 公司重大事项难以决策， 设置合法合理的股东结构 项难以决策，公司僵局 容易造成公司僵局
四、法律风险分类和防范措施 1、公司企业治理结构 法律风险点 股东出资完成，公司成 立后，股东利用控制公 司财务便利，将出资挪 用或抽逃 大股东个人财务与公司 财务混同、私事与公事 不分，小股东权益受损 风险评估 损害公司及其他股东利 益，承担抽逃资金的行 政或刑事责任 公司人格否认，股东承 担无限责任 防范措施 规范公司财务制度，落 实监督机关的职责
四、法律风险分类和防范措施
四、法律风险分类和防范措施 1、公司企业治理结构 法律风险点 风险评估 防范措施
公司章程是工商登记的文 固定的公司章程版本无法 制定可操作性强的公司章 本，股东之间未签订股东 体现股东成立公司的真实 程，补签股东协议 协议 意思，股东之间的权利义 务难以产生法律认定的效 果 股东会、董事会职权不明 重大事项决策、执行缺乏 明确“两会”职责和议事 确，议事规则不清晰，无 法律约束力，发生纠纷法 规则，建立会议制度。 会议决议记录或决议随意 律救济无保障
•相 •侵
五
六
一、法律风险概述
一、法律风险概述
1、定义 提到“风险”，人们会想到“损失发生的可能性”，这与其称之为 “风险”，不如称之为“危险”。“风险”的范围应该比“危险”的范围 广，它不仅包括损失发生的可能性，而且包括收益发生的可能性。 本文中，我们将风险限定为企业在经营活动中伴随或同时发生的潜在 经济损失或其他损害的变动程度。法律风险就是企业处理涉及法律事务发 生潜在经济损失或其他损害的变动程度。
公司企业人力资源保 设置科学的业绩考核指标体系，并严 有量不足，缺乏活力， 格考核评价，以此作为确定员工薪酬、 企业发展后劲匮乏 职级调整和解除劳动合同等的重要依 据，增强企业文化建设 客户逐渐流失，产生 违约或产品质量纠纷 建立严格的产品或服务质量控制和检 验制度并严格执行；提供良好的售后 服务，妥善处理客户提出的投诉和建 议 建立公章使用管理制度，并严格落实 执行
（五）加强立法调整对企业影响的前瞻研究。
立法调整会对企业赖以生存的经济环境产生重大影响，甚至决定企业的命运。 如果我们能够对立法倾向作一定的跟踪与研究，就会对企业投资、经营提供很好 的辅助作用。 A、企业内部规范制定与相应国家标准的匹配与修改； B、。。。。
三、完善法律风险防范体系的建议
（六）及时、优化、全面地处理法律纠纷。 企业的生产经营行为，本质上为赚取经营利益的行为，形式上则通过一系列 的法律行为而实现，企业在经营中，发生各种法律纠纷是难免的。 法律纠纷解决不及时或者方法有误，将会给企业扩大不必要的损失。对于潜 在的法律纠纷，企业应当评估其显性化的可能以及将会对企业的影响，并作好方 案准备，提前化解法律风险。
（3）行业类别
不同的行业有不同的监管环境。医药、生物技术、金融、信息技术、能源 特别是煤炭等行业面临政府严格的监管，这些行业的风险权重往往高于其 他行业。
二、法律风险识别及评估
（4）采购和销售活动 采购和销售是企业的日常主要的经营活动，企业往往要面对着众多的供应商和 消费者，并与他们建立各种法律关系，产生法律风险。 （5）知识产权 知识产权对促进经济增长的作用越来越明显，对于一些严重依赖知识产权的企 业如IT公司等，知识产权的获得或丧失往往决定企业的存续。 （６）其他 除了以上环境因素外，还包括其他一些系统性风险如国家立法行为给企业所带 来的风险，企业内部决策、劳动人事政策等所带来的风险等。
（二）加大法务资本投入，增强法务人力资源建设。
目前企业对外投资时往往忽视相应的法务投入配合，导致投资项目 面临巨大的法律风险，甚至项目失败。企业应在作出投资决策时相应加 大法务建设，并做好预决算，在日常管理中应提升法务人员素质和能力。
三、完善法律风险防范体系的建议 （三）制定法律风险管理战略。 企业在制定商业战略时，应制定法律风险管理战略与之相配合，从而有效的 实施商业计划。 （四）重视企业知识产权事务的管理。 企业既要注意保障本企业的知识产权和相关商业秘密不被非法披露、使用、 转让，还应预防企业侵犯他人的知识产权，避免卷入知识产权纠纷或不正当竞争 行为的纠纷。
二、法律风险识别及评估
（3）法务人力资源 企业法务人员素质的高低影响着企业法律风险管理的水平。企业应当对这些 人员制定统一的业绩评价制度及培训和升迁计划。 （4）法务内控制度 市场经济最重要的信条就是“契约至上”。企业每天要处理大量的合同，法 律事务内控制度往往就是合同管理制度。法律事务内控制度采用以下几个因 素来评价：合规管理制度、合同管理、资源共享等 （5）外聘律师的协调 外聘律师作为法律专业人士，有着更加专业化的知识和经验，更有利于企业 法律风险的化解。如何与企业外聘律师的协调程度影响企业法律风险的权重。 （6）其他 包括法务部门与企业部门的配合、政策的执行力度等。
开篇
现代企业管理的基本目标是实现财富最大化。这一目 标的实现必然伴随着不确定性，即风险。从某种意义 上说，企业管理就是风险管理。法律风险管理作为风 险管理中的一种越来越受到众多企业特别是跨国企业 的重视。
一
• 法律风险概述 • 法律风险识别及评估 • 完善法律风险防范体系的建议
二
内容
三
四
• 法律风险分类和防范措施
二、法律风险识别及评估 （二）法律风险评估
通过以上对法律风险管理环境的分析，我们可以建立一个简略的法律风 险评价体系。 企业总会面临一些风险如立法、战争等，这些风险我们称之为系统性风险。
三、完善法律风险防范体系的建议
三、完善法律风险防范体系的建议
（一）完善内部法务系统和流程，提高法务部门和人员的能力和作用。 公司法务部门的工作重点是为企业提供交易前和诉讼前的文件支持， 无异于外聘律师事务所，缺乏战略管理职能，这不利于企业发展。企业 法务人员应谋求作为高级管理队伍成员参与企业总体战略决策，参与管 理预防性法律工作和相关合规事务，如公司治理、法规方面的合规事务 以及企业行为规范等。 聘请专业律师作为常年法律顾问指导企业法务建设。
一、法律风险概述
b) 法律风险管理可以提升企业价值。
法律风险管理是企业全面标准化管理体制的核心内容，与公司治理、内部控制 体系、企业道德规范和相关合规体制共同构成一个完整细密的企业管理体系。 说其可以提升企业价值，包括但不限于以下理由： （１）在“公司治理”成为热门话题的今天，良好的法律风险管理(风控网)本 身就可以增强企业外部利害关系人如作为债权人的银行对企业管理的信心，有 利于企业融资。 （２）良好的法律风险管理体系的存在表明了企业良好的治理结构，可以吸引 更多的战略投资者，支持企业的长远发展。 （3）企业要面对的不仅仅是债权人及股东，还有消费者、供应商、社区居民、 政府等，良好的法律风险管理体系可以为企业赢得公众信任，有利于企业发展。 （4）中国企业正在或已经进入全球市场，良好的法律风险管理可以有力的提 升企业管理水平，增强竞争力，获得市场的认可。
四、法律风险分类和防范措施 2、内部经营管理 法律风险点 风险评估 防范措施
组织机构设置与企业业务特点相一致， 能够控制各项业务关键控制环节，各 司其职，各尽其责，避免职能交叉、 缺失或权责过于集中
公司企业机构设置不足或臃肿， 运行效率低下，各机 各机构职责缺位或交叉 构玩忽职守或滥用职 权 公司企业经营管理人员素质不 高，队伍参差不齐，人才流失 严重，优秀人才进不来 产品或服务质量有问题，客户 不满意投诉多，售后服务跟不 上
一、法律风险概述
2、法律风险管理的必要性 a) 法律风险管理可以减少企业损失。 法律风险，存在于各种企业风险中，不是孤立的一种企业风险，从形成原因和 表现形式上看，有直接的法律风险，即法律因数导致的、或者由于经营管理时缺乏 法律支持而带来的各种企业风险。例如：企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决 策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人员法律意识等欠缺而导 致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。 有间接的法律风险，即非法律因数导致的企业风险发生后，给企业带来的各种风 险，例如：财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、 企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民 事赔偿以及法律纠纷。 企业任何一种行为都潜藏着法律风险。法律风险，只是企业在社会海洋中航行 时触碰到的各种“暗礁”（风险）的一种；但是，企业的任何一种“撞礁”风险， 最后都会带来法律风险。
四、法律风险分类和防范措施
2、内部经营管理
法Biblioteka Baidu风险点
风险评估
防范措施
企业家触犯刑事法律
企业家将受到刑事处罚， 企业家提供法律风险意识， 企业将面临群龙无首的风 增加事前预防法律风险的 险 投入，定期进行法律风险 评估，建立法律风险防范 机制
二、法律风险识别及评估
（2）企业形式 国家对不同的企业形式采取不同的监管措施，个体工商户、合伙企业、有 限公司、股份有限公司、上市公司等不同的企业形态，从而使企业面临不 同的法律风险，如上市公司与非上市公司就存在着很大区别，合伙企业和 有限公司也存在区别。上市公司要面对证券监管部门的严格监管，承担信 息披露等义务，由此面临被证券监管部门处罚的风险及被众多的证券投资 者起诉的风险。
建立经营管理层绩效考 核机制，完善公司监控 体系
四、法律风险分类和防范措施
1、公司企业治理结构
法律风险点 公司机关设置不到位或 臃肿，职责不清晰，工 作流程不明确 监督机构履职缺位
风险评估
防范措施
公司整体运营效率不高， 设置合法合理的公司机 影响公司业绩和目标的 关，建立科学的行之有 达成 效的管理制度 经营管理者权力膨胀， 滥用职权或玩忽职守 落实监事（会）职责， 增强审计功能