法律风险防范体系的建立与思考
国有企业法律风险防范制度建设探索与思考
一、我省国企法律风险防范制度建 设探索
(一)关于市场经济体制下的出资人制度。 3、关于企业风险防范。 经营和监管企业,必须倾全力关注的两个问题, 一是回报,二是风险。企业是以赢利为目的的经 济组织,不挣钱就失配置中的基础性 作用。市场是风险的集合体,经营企业就是经营 风险。要最大限度的赢取利润,最大限度的防范 风险。而企业风险中最主要的是法律风险。如何 通过建立企业法律顾问制度,防范、转移法律风 险,是出资人和企业法人面临的重大课题。
一、我省国企法律风险防范制度建 设探索
(二)关于国有企业法律风险防范制度建 设的相关理论。 2、企业法律风险的主要特征。 (4)企业法律风险发生形式的关联性。在 企业风险体系中,许多风险并不是截然分 开的,往往可能互相转化,存在交叉和重 叠。法律风险与其他各种风险的联系最为 密切,关联度最高。
一、我省国企法律风险防范制度建 设探索
一、我省国企法律风险防范制度建 设探索
(二)关于国有企业法律风险防范制度建 设的相关理论。 3、企业法律风险的表现。 (2)合同法律风险。在合同订立、生效、 履行、变更、转让、终止及违约责任的确 定过程中,合同当事人一方或双方利益有 可能遭到损害。在座各位同学有一部分可 能在毕业后进入国有企业专门从事这方面 的工作,到时候你们应该有更深的体会。
(二)关于国有企业法律风险防范制度建 设的相关理论。 2、企业法律风险的主要特征。 (5)企业法律风险发生后果的可预见性。 法律风险是由法律规定的原因产生的法定 后果,因此事前是可以预见的,可以通过 各种有效手段加以防范和控制。
一、我省国企法律风险防范制度建 设探索
(二)关于国有企业法律风险防范制度建设的相 关理论。 3、企业法律风险的表现。 (1)国企设立中的法律风险。在设立国企的过 程中,国企的发起人是否对拟设立的国企进行充 分的法律设计,是否对国企设立过程有了充分的 认识和计划,是否完全履行了设立国企的义务, 以及发起人本人是否具有相应的法律资格,这些 都直接关系到拟设立国企能否具有一个合法、规 范、良好的设立过程。
关于电网企业法律风险管理有关问题的思考
律 风 险排查 和分析
・
+ 一 - --H , t -一—卜 ”—卜 -—卜 一— -+ — 卜
结合 电网的实际 , 笔者认 为电网企 业当下主要存在 以下法律风险。
( ) 网建 设 法律 风 险 一 电
地 提 出 了 如 何 防 范 和 控 制 企 业 法 律 风
明 , 发生纠纷 时 , 往使 电 网企 业处 在 往 于不 利 地位 , 别是 在 《 权 法》 特 物 实施
后 , 类 风 险更 加 突 出 。 此 3环 境 保 护 法 律 风 险 。电 网建 设 过 、 程 中往往 存 在 环境 保 护 的 法律 风 险 ,
一
、
电 网企 业面 临 的主 要 法
主要 法 律 风 险进 行 疏 理 和 分 析 , 对 性 针
给 出了“ 业法律风 险” 企 的正式 定义, 是
指 在 企 业 经 营 活 动 中 ,由于 企业 做 出 的 具 体 法 律 行 为 不 规 范 导 致 的 ,与 企 业 所
2 电 网建 设 手 续 不 全 导 致 的 法 律 、
1电 力 设施 保 护 法 律 风 险 。线 树 矛 、
“ 十一 五 ” 间 , 网 企 业 电 网 建 设 期 电
投 入 逐 年 加 大 , 规 模 的 电 网 建 设 导 致 大
的征 地 、 拆迁 、 赔等 法律 问题 不断 涌 青
现 。 从 实 际 情 况 看 , 网 企 业 在 电 网 建 电
在 电网建设过程 中, 及规划 、 涉 审批 、 征
地补 偿 、 拆迁 、 线路清 障等诸多 问题 , 在 实际操作 中 《 电力法 》 《 、 电力设施保护 条例 》 公 路法 》 《 与《 、 森林 法》 等经 常存 在法 律冲突 , 法律适用 上缺 乏统一 的 在 标 准 ,直 接导 致 了执法 依据 的相 对混
关于钢贸公司应收帐款法律风险防范的几点思考
关于钢贸公司应收帐款法律风险防范的几点思考甘肃正鼎律师事务所张晓锋律师本律师在办理钢材商户债权清收的案件中发现,许多公司都或多或少有着应收帐款的问题,甚至有些公司遭遇合同欺诈,损失颇大。
故特作此文,希望有助钢贸商对该类问题的解决。
严格说来,公司应收帐款是一个财务概念,指的是一个会计主体所拥有的将来收取现金、得到商品或劳务的各种请求权;但从法律的角度分析,则是债的关系,是一种债权,对于债权人来说是利益,对债务人来说则是一种负担,如果债权人没有采取必要的措施,应收帐款通常会演变为债务纠纷,甚至可能造成公司严重的损失,有些钢铁贸易公司的法务人员每年一半以上的精力都在处理该问题。
所以对于应收帐款法律风险防范问题,殊为重要。
本律师建议公司做到事先防范、事中控制、事后补救,尽力把债务风险控制在最低线,从法律角度而言,防范的着眼点不外乎围绕该三个节点而展开,下文详述关于应收帐款法律风险防范的主要措施一、关于应收帐款法律风险事先防范的几个注意点1、签约前,要对对方当事人进行必要的资信情况调查当然各个公司具体内容、名称不一样,有的叫做"客户认证登记表",具体要了解对方的包括但不限于下述信息:对方工商登记信息、税务纳税登记情况、关联公司情况、主要股东情况、资产状况(责任财产情况)包括汽车牌照号、房屋地址权证号码、资金周转情况、银行帐号等、还有就是对方的守信用的情况,越详细越好。
2、合同约定应当规范、具体,条款尽可能完备,这是降低风险的重要措施。
本律师在走访公司中发现,许多钢贸商对于合同的重要条款付之阙如,比如有一份典型的钢材购销合同,价值上百万,合同约定十分简单:关于钢材规格,合同约定按照国标,质量异议根据合同法,违约按照国家法律等,这些约定让本律师十分佩服钢贸商的勇气与胆气,同时让本律师十分的担心:一旦发生纠纷,当事人的救济非常困难!根据我国合同法第12条规定"合同的内容一般包括以下条款:(一)当事人的名称或者姓名和住所;(二)标的;三)数量;(四)质量;(五)价款或者报酬;(六)履行期限,地点和方式;(七)违约责任;(八)解决争议的方法。
烟草企业法律风险防控体系建设思考
烟草企业法律风险防控体系建设思考作者:田海涛来源:《职工法律天地·下半月》2017年第10期摘要:烟草行业持续稳定协调发展离不开相关法律的支撑和保障,随着国家法治化建设的逐步深入、全社会控烟履约的推进及卷烟营销市场化取向改革,烟草行业面临着严峻复杂的形势和巨大挑战。
法律风险是烟草企业在日常管理经营中不可规避的重要工作内容,必须重视法律风险防控工作,提高法律风险意识,构建高效运转的法律防控体系,才能为行业持续健康稳定发展保驾护航。
本文以烟草行业推进法律风险体系建设的必要性及存在问题为着力点,进而阐述针对如何完善法律风险防控体系建设的几点建议。
关键词:烟草行业;法律风险体系;建设问题随着现代法治社会的不断发展,日益复杂化、多元化的实践活动使人们对法律风险的防控日益重视,开始主动去认识和了解潜在发生的各种法律风险,并试图探索出有效的措施和手段,去避免、降低其发生的可能性,或者转移风险的承受方。
长期的社会实践经验证明,法律意识和法治实践是实现企业规范管理,谋求稳定发展的保证。
对于烟草企业而言,法律风险意识和防控能力的不断增强,亦成为其在国际国内相关法律法规日益严苛、烟草专卖体制受到争议和质疑的大环境下生存和发展的关键。
1开展法律风险防控体系建设的重要意义开展法律风险防控体系建设工作是全面贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中全会精神,推进依法治国,建设法治烟草,实现烟草行业持续健康发展的必然要求;是适应国际国内市场环境,快速应对市场变化,有效防范法律风险,确保国有资产安全和保值增值的内在需要;是维护和巩固烟草专卖制度,规范烟草行业生产经营行为,推进烟草企业改革发展的重要保障。
烟草企业要站在维护行业健康持续发展的战略高度,深刻认识开展法律风险防控体系建设工作的重要性和紧迫性。
2推进法律风险防控体系建设过程中存在的问题2.1对法律风险重视度不足烟草行业内的绝大多数企业都建立了关于财务审计、合同管理、劳动用工管理、内部监督管理、质量管理监督体系等内部管理规章制度,但行业部分干部职工由于主观上法治意识淡薄,客观上法律知识贫乏等多种因素的影响,对烟草法律风险认知度不深、重视度不高、把握度不牢,对在日常生产经营及行政执法过程中法律风险防控的重要性及必要性认识不到位,认为烟草法治建设只是一种形式,走走过场,而对本单位(部门)或本岗位存在的法律风险隐患知之甚少或者视而不见、漠然置之,没有真正实现法律风险防控入脑入心。
防范化解重大风险方面存在的问题及整改措施
防范化解重大风险方面存在的问题及整改措施防范化解重大风险是企业管理的重要内容,但在实际工作中常常会出现一些问题需要及时解决和整改。
本文将从问题出现的原因、存在的风险问题以及整改措施等方面进行分析,以期为相关企业提供参考。
一、问题出现的原因1.管理体系不健全。
一些企业在风险管理方面存在着管理体系不够健全的问题,导致风险无法及时发现和化解。
2.风险意识不强。
在一些企业中,员工对于风险意识不足,缺乏对潜在风险的识别和预警能力,导致风险发生后无法及时应对。
3.信息不畅通。
一些企业内部信息传递不畅通,导致重大风险无法及时获知和处理。
4.技术手段不够先进。
一些企业在风险防范方面存在着技术手段不够先进的问题,导致风险处理手段单一,难以应对复杂的风险事件。
5.人员素质不高。
企业内部一些管理人员和员工的素质不高,缺乏应对风险事件的能力和经验。
二、存在的风险问题1.市场风险。
由于市场行情波动较大,企业在市场经营中面临的市场风险极大,一旦出现错误决策可能会导致严重损失。
2.信用风险。
企业客户或合作伙伴的信用风险可能对企业经营造成重大损失,需要进行有效的控制和防范。
3.财务风险。
企业内部财务管理存在漏洞和问题,可能导致企业资金链断裂,需要及时解决。
4.经营风险。
企业内部经营管理存在问题,可能导致企业经营陷入困境,需要及时调整和改善。
5.法律风险。
企业在市场经营中可能会因为法律法规的变化而导致法律风险增加,需要进行及时的合规检查和整改。
三、整改措施1.建立健全的风险管理体系。
企业应建立健全的风险管理体系,包括明确风险管理的责任部门、建立风险管理流程和机制等,确保风险管理工作得到有效推进。
2.加强风险意识培训。
企业应加强对员工的风险意识培训,提高员工对潜在风险的识别和预警能力,增强应对风险事件的能力。
3.建立畅通的信息传递机制。
企业应建立畅通的信息传递机制,确保重大风险能够及时传递到相关部门和人员,保障风险事件得到及时处理。
法律风险防范发言稿范文
大家好!今天我站在这里,非常荣幸能够与大家共同探讨法律风险防范的重要性。
随着我国社会主义市场经济的不断发展,企业面临着越来越多的法律风险。
为了确保企业的稳健发展,降低法律风险,提高企业的竞争力,以下是我对法律风险防范的一些思考和发言。
一、提高法律意识,树立风险防范观念首先,我们要充分认识到法律风险对企业发展的重要性。
企业作为一个法人实体,必须严格遵守国家法律法规,依法经营。
提高法律意识,树立风险防范观念,是每一位员工的责任和义务。
我们要从以下几个方面加强法律意识:1. 加强法律法规学习,了解国家法律法规的最新动态,确保企业经营活动符合法律规定。
2. 增强法律风险防范意识,将法律风险防范贯穿于企业经营管理全过程。
3. 提高企业内部合规管理,建立健全内部管理制度,确保企业经营活动合法合规。
二、完善企业法律风险防范机制1. 建立健全企业法律风险管理制度。
企业应设立专门的法律事务部门,负责企业法律风险防范、合同审核、法律咨询等工作。
2. 加强合同管理,规范合同签订、履行、变更和解除等环节,确保合同合法有效。
3. 严格审查企业对外投资、融资、担保等重大决策,防范投资风险。
4. 加强知识产权保护,提高企业核心竞争力。
5. 建立企业内部合规审查机制,确保企业经营活动合法合规。
三、加强企业法律培训,提高员工法律素质1. 定期开展法律知识培训,提高员工的法律素质,使员工了解法律风险,学会运用法律武器维护企业合法权益。
2. 加强企业内部沟通,鼓励员工积极参与企业法律事务,共同防范法律风险。
四、加强外部合作,共同防范法律风险1. 与律师事务所、会计师事务所等法律服务机构建立长期合作关系,共同防范法律风险。
2. 加强与政府、行业协会等部门的沟通与协作,共同推进企业法律风险防范工作。
总之,法律风险防范是企业稳健发展的关键。
我们要从提高法律意识、完善法律风险防范机制、加强企业法律培训、加强外部合作等方面入手,共同为企业发展保驾护航。
关于财政监督法律风险防范问题的思考
二 、防 范 财 政 髓 臀 法 律 风 险 的
必 要 性
防范 财 政 监 督 法 律 风 险是 更 好 地
维 护 国家财 经 法 律 法规 的严 肃 性 和权
因执 法 不 当而 出现 行 政 复议 失 败 或行 政诉讼 败诉 , 则必将 影 响财政 监督 部 门
在人 民心 目中 的形象 。
更 加符 合法 律法 规 的要 求 。 而行 政相 进 对人 的合法 权益 才能够 得 到相应 保障 。
防 范财 政 监 督 法 律风 险是 树 立 财 政 监督 部 门 良好 形象 的需要 。 财政 监督 部 门法 律风 险发 生得 越少 , 表 明财政 就 监督 工 作 开展 的越 成 功 , 样 , 政 监 这 财 督部 门将 在社 会 上 树 立 良好 的机 关形 象 , 为 一 支遵 纪 守 法 、 职尽 责 的监 成 尽 督 队伍 。相 反 , 如果 财政 监督 部 门经 常
当。行政 处 罚决定 的 作 出 , 与 违法 行 应 为 的事 实 、情 节 及 社会 危 害程 序 相 适 应 。如 果财 政监 督部 门处 罚 不适 当 , 就
会 损 害 行 政 相 对 人 的 合 法 权 益 , 能 引 可 发法律 风 险 。
或 履行 职责 从而侵 犯 、 害 了行 政相 对 损 人 的合 法权 益 , 给行 政相 对人 造 成一 定
章 的条 款与 所查 问题不 对 应 . 导致 问题 定 性 的不准 确 。 三是具 体行 政行 为行 政 程序不 规范 。 政监督 中行 政程 序 的不 财 规 范 也 是引 发 法 律 风 险 的一 个 重 要原
因 。 四 是 具 体 行 政 行 为 行 政 处 罚 不 适
监 督 职 能 的行 政 机 关 或工 作 人 员 在 执 行 法律 、 规所 赋予 的权 力 或履 行职 责 法 的过程 中 . 在有未 按照 或 未完 全按 照 存 法 律 、 政法 规 、 章 要 求 的行 为 执 法 行 规
事业单位经济活动管理中风险防范的几点思考
事业单位经济活动管理中风险防范的几点思考事业单位是一种特殊的组织形式,既要履行公共服务职责,又要进行一定的经济活动。
在事业单位经济活动管理中,风险防范是至关重要的。
下面是对事业单位经济活动管理风险防范的几点思考。
要加强风险意识和风险管理能力。
事业单位在经济活动中面临的风险包括市场风险、财务风险、法律风险等,必须重视风险防范。
事业单位应建立健全风险管理体系,培养员工的风险意识,加强风险识别、评估和应对能力,及时判断和应对各类风险。
要加强内部控制和内部审计。
事业单位经济活动管理中,内部控制是保障风险防范的重要手段。
事业单位应建立健全内部控制制度和风险监控机制,明确责任分工,加强内部审计和风险评估工作,及时发现和纠正各类风险问题。
要完善合规管理制度。
在事业单位经济活动中,合规管理是保证正当合法经营的基础。
事业单位应制定和完善各项制度,明确合规要求,严格遵守相关法律法规和政策规定,合规管理制度要涵盖经济活动的每个环节,确保合规经营。
第四,要加强财务风险管理。
事业单位经济活动中,财务风险是一个重要的方面。
事业单位应建立健全财务管理制度,加强经济活动的财务分析和预测,控制财务风险,防范财务造假和财务违规行为,确保财务安全和财务稳健。
第五,要加强信息化建设。
事业单位经济活动的管理越来越依赖于信息化技术,但同时也存在信息安全风险。
事业单位应注重信息安全管理,制定信息安全管理制度,加强信息安全培训和意识教育,确保信息系统的安全稳定运行。
第六,要加强监督和问责机制。
事业单位的经济活动需要得到监督和问责,以保证合法合规经营。
政府和相关部门应建立健全事业单位经济活动的监督和问责机制,加强对事业单位的监督执纪,及时发现和处理违纪违法问题,保持经济活动的健康有序运行。
事业单位经济活动管理中的风险防范非常重要,需要事业单位加强风险意识和风险管理能力,加强内部控制和内部审计,完善合规管理制度,加强财务风险管理,加强信息化建设,加强监督和问责机制,从而确保事业单位经济活动的安全稳定和可持续发展。
防范化解风险挑战交流发言稿
大家好!今天,我很荣幸能够在这里与大家共同探讨防范化解风险挑战这一重要课题。
风险和挑战是企业发展过程中不可避免的现象,只有正确认识、积极应对,才能确保企业稳健前行。
在此,我结合自身工作实际,谈谈对防范化解风险挑战的一些思考。
一、充分认识风险挑战的严峻性近年来,全球经济形势复杂多变,我国经济发展进入新常态,企业面临的风险挑战愈发严峻。
具体表现在以下几个方面:1. 宏观经济风险。
全球经济复苏乏力,贸易保护主义抬头,对我国出口企业造成较大压力。
同时,国内经济结构调整,部分行业产能过剩,企业盈利能力下降。
2. 市场竞争风险。
随着市场竞争日益激烈,企业面临的市场压力不断增大。
一些新兴企业凭借技术、资金等优势,不断侵蚀传统企业的市场份额。
3. 法律法规风险。
随着我国法治建设的不断深入,企业面临的法律风险也在增加。
如环保、安全生产等方面的法律法规日趋严格,对企业合规经营提出了更高要求。
4. 信用风险。
在经济下行压力下,部分企业信用风险凸显,如债务违约、供应链断裂等问题频发。
5. 人才风险。
企业竞争的核心是人才竞争,而人才流失、人才结构不合理等问题成为制约企业发展的瓶颈。
二、强化风险意识,树立防范化解风险的理念面对严峻的风险挑战,企业必须强化风险意识,树立防范化解风险的理念,具体可以从以下几个方面着手:1. 建立健全风险管理体系。
企业要建立健全风险识别、评估、监控和应对机制,确保风险管理的系统性和有效性。
2. 提高全员风险意识。
企业要通过培训、宣传等方式,提高员工对风险的认识,使全体员工成为风险管理的参与者。
3. 加强内部控制。
企业要严格执行内部控制制度,确保业务流程合规、风险可控。
4. 强化合规经营。
企业要严格遵守国家法律法规,加强合规文化建设,确保企业合法合规经营。
5. 优化资源配置。
企业要根据市场变化和自身实际,优化资源配置,提高资源利用效率。
三、积极应对风险挑战,实现企业稳健发展面对风险挑战,企业要积极应对,具体可以从以下几个方面着手:1. 优化产业结构。
商会推动企业建立法律风险防范体系的思考
存 在 的法 律漏 洞和法 律风 险 ,并 提 出相应 的整改 方 案 。通过 对企业 进行 整体 的法 律策划 ,制 定和 实施
理层 的足 够 重 视 。商 会 可 以发 挥 自身 优 势 ,推 动 企业 建 立 法 律 风 险 防 范体 系 ,帮 助 企 业 进 行 “ 事 前 预 防 、事 中控 制 、事 后 补 救 ” 三 位 一 体 的 法 律 风 险控 制 与 管 理 ,使 企 业 能 适 时 地 对 日常 经 营 管
20 0 9年第 4期 ( 第7 期) 总 3
福建 省社 会主义 学 院学报
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No42 0 . 09 s fa e lNo 7 i .3
商 会 推 动 企 业 建 立 去律 风 险 防 范 体 系 的 思 考
中 图分 类 号 :D 2 . 9 22 9 文 献 标 识码 :A 文 章 编号 : 10 — 5 3 2 o )4 0 6 — 3 0 8 86 (0 9 0 — 0 8 0
随 着 社会 主义 市 场 经 济 体 制 的建 立 和 依 法 治 国的基 本 方 针 进 一 步 贯彻 落 实 ,企 业 与 法 律 的 关
法 律 诊 断 与 策 划 服 务 ”往 往 是 对 已经 发 生 的 事 实 进 行 事 后 判 断 ,它 着 眼 于指 出 潜 在 的法 律 风 险 ,
面 的经 营 风 险 ,从 而 提 高 企 业 内 部 运 营效 率 ,减 少 企 业 违 规操 作 和诉 讼 案 件 的 发 生 ,保 护 和提 升
害 时 ,通 过 代 理 企 业 进 行 协 商 、调 解 、仲 裁 、诉 讼 等 活 动 ,依 法 维 护 企 业 的合 法 权 益 ,避 免 或 挽 回企 业 的 经 济 损 失 。 如 鲤 城 区 工 商 联 会 员 企 业 、 某 机 械 公 司与 某 工 程 厂 买 卖 合 同 纠纷 一 案 ,某 工 程 厂 向某 机 械 公 司购 买 模 具 铸 件 ,某 工 程 厂 欠 货
关于国有企业法律风险及防范的思考
关于国有企业法律风险及防范的思考【摘要】法律规范了人们生产生活的各个方面,也规范了国有企业从设立到终止的全过程。
所以法律风险存在于国有企业经营发展的每个环节。
如果不能及时发现与避免,一旦风险发生,后果往往难以控制,给国有企业带来巨大甚至是破坏性的灾难。
因此,国有企业需要建立和完善法律风险防范机制,提高应对法律风险防范能力。
【关键词】国有企业;法律风险;风险防范一、国有企业依法治企的现状(一)国有企业法制建设进程不断加快,党的十八届四中全会以来,国有企业在落实依法治企的道路上已步入轨道,许多国有企业都制定了相应的规章制度,如合同管理办法、“三重一大”决策法律风险评估、法律人才培养计划、加强法律事务协作机制等,形成了对企业管理者有效的规范和刚性约束,营造了较好的法制环境,推进了国有企业法治建设的进程。
(二)内控机制逐渐完善,加强权力监督,落实三重一大制度,有效防范了国有企业的经营风险,企业重大建设投资、物资采购、合同签订与工程招标等等经营活动的关键环节坚持源头治理,综合运用纪检、监察、审计、群众监督等多种方式确保权利的依法合规。
(三)法律风险防控体系日益完善,很多国有企业逐步建立法律咨询、服务等事务性机构或与法学院建立人才输送计划、聘请侓师事务为法律顾问单位等,在日常管理与经营活动中全面参与或部分环节介入,提供法律意见,在发生诉讼、仲裁纠纷时有力的维护了企业的合法权益,为依法治企提供有效途径与保障,筑起一道坚实的防火墙。
二、国企法律工作存在的问题国有企业依法治企发展态势较好的同时,也发现了一些与落实依法治企完善企业治理的要求仍存在不足之处:(一)法纪意识有待加强,部分干部、职工缺乏法纪意识和底线思维,发生问题时第一时间想到的是如何找关系摆平问题,想着私了,而不是想着依照制度和法律程序去解决问题。
如有的单位面临经济纠纷时,一方面不够重视,前期没有为诉讼做准备,导致对簿公堂时陷入被动的局面;另一方面,在面临仲裁或诉讼时,想着怎么尽快把事情压下去,而不是走合法渠道来解决问题。
有关完善保险公司法律风险防范体系的几点思考
一
善的法律事务管理制度、 明确法律部 门职 l ̄ 重点工作 内容、 l, -, f 协调公 司法务人 员与
外聘 律 师的 关 系等 方 面入手 , 步建 立健 逐 全法律风 险 防 范体 系, 以不断加 强内部 控
制 ,确保 依 法合规 经 营。
【 关键 词 】 保 险 公 司; 法律 风 险 ; 防 范 保 险 业 作 为现 代 金融 业 的三 大 支 柱之 具有高负债性 、高风险性 的特征。保 险业的这种特征 ,决定了保险公司只有遵 循 规 范 经营 的原 则 ,最 大 限度 地 防 范 和 控 制 各种 经营 风 险 ,才能 取 得持 续 、健 康 的 发展。为此 ,早2 0 年年初,保监会就专 06 门下发了 关于规范保险公司治理结构的 指 导意 见 》 ( 监 发 2 0 ’ 号 )和 《 险 保 062 寿 公 司 内部 控 制 评 价 办法 》 ( 监 发 2 0 ・ 保 066 号) ,要求各保 险公司规范公 司治理结构 , 加强内部控 制建设 ,提高风险防 范能力 。 20 年 6 06 月份下发的 《 国务 院关于保险业 改 革 发展 的 若干 意 见》 ( 发 2 0 ‘3 , 国 062 号 以下简称 “ 国十条” )中再次强调要 “ 坚持 把防范 风险作 为保 险业 健康 发展的 生命 线” 2 0 年 9 , 。 0 7 月 保监会又下发了 保险 公 司合 规 管理 指 引》( 监 发 2 0 ’ 1 ) 保 0 79 号 , 进 一步 明确 了保 险公 司加强合 规风 险管 理 ,实 现 有 效 内部控 制 的要 求 因 此 ,保 险公司在紧紧抓住 “ 国十条”带来的重大 机 遇 加 快 业 务 发 展 、 不 断 开 拓 创 新 的 同 时,如何能够始 终坚持 良好的风 险防控和 规范经营 ,就成为当前保险业面临的一 个 重要课题。 由于 保 险公 司经 营 的产 品就 是一 种 以 信用为基础 ,以法律 为保 障的承诺 ,这种 大 大 不 同于 其他 行 业 的 特性 使 得 法 律 风 险 几乎贯穿 了保险公司经营管理和业务 发展
上市公司管理层的法律风险防范与化解
上市公司管理层的法律风险防范与化解在当今复杂多变的商业世界中,上市公司管理层就如同在波涛汹涌的大海中掌舵的船长,稍有不慎,就可能陷入法律风险的漩涡。
作为一名经验丰富的教育工作者,我对这一问题可是有着深入的研究和思考。
先来说说我身边的一件事儿吧。
我有个朋友,在一家上市公司担任高管。
有一次,他们公司为了拓展业务,准备收购一家小型企业。
在这个过程中,由于没有对目标企业进行充分的法律尽职调查,结果在收购完成后,发现这家企业存在大量的未决诉讼和潜在的法律纠纷。
这可把他们公司给坑惨了,不仅投入的资金打了水漂,还因为这些法律问题影响了公司的股价和声誉。
我朋友那段时间愁得头发都白了不少,这让我深刻地认识到,对于上市公司管理层来说,法律风险防范是多么的重要!那么,上市公司管理层可能会面临哪些法律风险呢?首先,就是证券市场相关的法律风险。
比如信息披露违规,这可是个大问题。
如果上市公司在财务报告、重大事项等方面的信息披露不准确、不及时或者不完整,就可能会受到监管部门的处罚,投资者也可能会提起诉讼,要求赔偿损失。
再说说公司治理方面的法律风险。
管理层的权力行使如果不符合法律法规和公司章程的规定,比如滥用职权、关联交易不公平等,都可能引发股东的不满和法律纠纷。
还有合同管理的法律风险。
上市公司在日常经营中会签订大量的合同,如采购合同、销售合同、合作协议等。
如果合同条款不严谨、不合法,或者在履行合同过程中出现违约行为,都可能给公司带来法律麻烦。
既然知道了有这些风险,那怎么防范呢?管理层自己得有强烈的法律意识,不能心存侥幸。
要定期组织法律培训,让大家都了解最新的法律法规和政策动态。
公司内部也得建立健全的法律风险防控体系。
比如说,设立专门的法务部门,让专业的人来干专业的事儿。
在重大决策之前,一定要进行充分的法律论证和风险评估。
在信息披露方面,一定要严格按照规定来,保证信息的真实、准确、完整、及时。
别为了一时的利益,去搞那些虚假披露或者误导性陈述。
完善公司法律风险防控体系的思考
4 . 国家 政策 效应带 来 的法律 风 险。 国家政 策指 引 、 要 求着 社
法律 风险 防控可 以保证 公司 生产 经营 的正 常运 行 。
要 工作 , 所 以一 旦 出现 法律 风 险时经 常 处于被 动局 面 。 这就 是因
2 . 在市 场环境 中 , 公 司 的每 一项 生产经 营活动 都伴 随着一 定 为 没有 一套完 整的事 前防控 体系 , 因而事 中 、 事后才会 陷入 困境
加 强企 业法 律风 险防控 , 最主 要 的是 建立 高效 、 长 远 的法律 风 险 会 发展 的大 方 向。 作 为法 的非正 式渊 源 , 国家政 策对 法律 的制 定
防控 体系 , 对企 业生产 、 经营 的各个 环节 进行法 律风 险评估 , 严格 或 实施 都有指 导作 用 , 所 以 国家 政策 的倾 向性 、 稳定 性是 公司必
在 市场环 境下 企业 总会 面 对各种 各样 的风险 , 包括不 可抗 力 双 方利 益有 可能会 受 到一 定程度 的损 害 。 引起 的 自然 风 险、 市 场因 素导 致 的商业风 险 以及 法律风 险 。 市 场 经济 是法 制经济 , 企 业生产 、 经营 的各个 环节 都受到 法律 的指 导, 环节, 包括 从招 聘录用 、 签订 劳动合 同、 直至 员工 离职 , 这 一系 列 企业 在 法律 整体 框架 下行 使权利 、 履 行义 务 。 所 以企业 的行 为 都 流程 中都涉 及 劳动法律 法规 的约束 , 公司 任何 的疏 忽都可 能带来
企业财务内控机制法律风险防范的思考
我国企业在签订对外担保合 同的过程中 ,一般
注 重被 担 保 企 业 的 资 信 水平 和履 约 能力 的衡 量 , 忽 视 了对外 担 保合 同细 节上 的控制 ,企业 通 常 都不 要
比较大 、 风险 比较高 。然而 , 很多企业没有在这一领 域予 以必要的重视 ,交易结算 的风险预警机制和风 险补偿 机制 明显缺位 。
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企业财务内控机制法律风险防范的思考
袁 雪飞 ( 贵 州大 学法 学 院 , 贵州
[ 摘 要]
贵阳
5 5 0 0 2 5 )
我 国企业在社 会主义市场经济体制下 , 社会地 位越 来越 重要 。但 一些企业在发展 的过程 中, 也显现
出了不少问题 , 反映 出我国企业在财务 内控机 制方面确 实存在 法律风险。正确的认 识这些存在的问题 并予以解决, 有
防范 的不 足表 现形 式是 多方 面 的。 ( 一) 对外担 保 合 同方 面存 在 的 法律 风 险
其他企业利用 的情况处理不 当。还有就是在商业秘 密 方 面 ,大部 分 企业 未 能订 立合 理 而 有效 的保 密 协
议 和建 立保 密津 贴制 度 。 ( 四 )交 易结算 方面存在 的法律风 险 在 企业 财务 内控 机 制 中 ,企 业 要经 常 处 理交 易 结算 , 在 这一 过 程经 常 容易 出现 法 律 风险 , 而 且数 额
技术 流失 被 其它 企业 利 用 的情况 ,很 明显 已经 构成 了不 正 当竞 争行 为 。 因此 ,为 了预 防类 似 事件 的发 生 ,企业 在 加强 技术 保 密 管理 时 ,可 以采 取 申请 专 利 ,由相 关 部 门进行 技 术认 定 等方 式 先将 技术 固定 下来 , 以作 为将来 发 生 纠纷 时证 据 之用 ; 1 4 1 最后 , 针 对
企业风险防控发言稿范文
大家好!今天,我站在这里,与大家共同探讨企业风险防控的重要性,分享一些关于风险防控的思考与建议。
首先,我想强调的是,企业的发展离不开风险防控。
在当前经济全球化、市场竞争激烈的大背景下,企业面临的风险日益复杂多样。
从市场风险、财务风险到运营风险,从法律风险到人力资源风险,任何一个环节的疏忽都可能导致企业陷入困境。
因此,加强风险防控,是企业稳健发展的基石。
以下是我对风险防控的几点思考:一、树立风险意识,全员参与风险防控不是某个部门或个人的责任,而是全企业的共同使命。
我们要树立风险意识,让每一位员工都认识到风险防控的重要性。
通过培训、宣传等方式,提高员工的风险识别和防范能力,让全员参与到风险防控中来。
二、建立健全风险管理体系企业应建立健全风险管理体系,明确风险管理的组织架构、职责分工和流程。
从风险评估、风险识别、风险应对到风险监控,形成闭环管理,确保风险防控工作落到实处。
三、加强风险评估与预警企业要定期对各类风险进行评估,了解风险的分布和潜在影响。
同时,建立健全风险预警机制,及时发现和处置潜在风险,降低风险发生的概率。
四、强化制度建设,完善内部控制企业要完善内部控制制度,确保各项业务流程规范、合规。
通过制度约束,降低人为风险,提高企业运营效率。
五、加强外部合作,共同防范风险企业要积极与政府部门、行业协会、专业机构等合作,共同防范风险。
通过信息共享、资源共享,提高风险防控能力。
以下是我在实际工作中总结的一些具体措施:1. 建立风险防控工作领导小组,明确责任分工,确保风险防控工作落到实处。
2. 定期开展风险评估,针对不同业务领域和环节,制定相应的风险防控措施。
3. 加强员工培训,提高员工的风险识别和防范能力。
4. 完善内部控制制度,加强对关键岗位和关键环节的监督。
5. 建立风险信息共享平台,及时传递风险信息,提高风险防控的效率。
总之,企业风险防控是一项长期而艰巨的任务。
我们要始终保持警惕,不断学习、总结,不断提高风险防控能力,为企业稳健发展保驾护航。
组织工作 法治思维
组织工作法治思维
组织工作中的法治思维
法治思维是在组织工作中必不可少的一种思考方式,它体现了对法律法规的尊重、遵循,有助于保障组织的合法权益,提高组织运作的规范性和可持续性。
以下是在组织工作中运用法治思维的一些建议:1. 尊重法律权威:在决策和执行中要充分尊重法律权威,明确法律法规对组织行为的规范。
领导者和成员应该了解相关法律,确保组织活动符合法律的要求。
2. 设立法治文化:在组织中树立法治文化,使成员认识到法治是组织发展的基石。
通过培训、教育等方式,提高组织成员的法治观念,激发法治思维。
3. 健全法律制度:建立和完善组织内的法律制度和规章制度,确保组织运作的合法性和规范性。
制度要具体明确,易于执行,确保每个成员都能清晰了解规范。
4. 依法决策:组织在制定决策时要依法进行,明确决策的法律依据和合规性。
在复杂问题上,可以咨询法律专业人士的意见,确保决策的合法性和可行性。
5. 健全法律风险管理:对组织进行法律风险评估,及时发现潜在法律风险,并制定相应的应对方案。
建立健全的法律风险防范机制,提高组织抵御法律风险的能力。
6. 依法维权:在组织利益受到侵害时,要依法维权。
寻求法律途径解决争议,保护组织和成员的合法权益。
维权过程中要注重法治原则,
维护公平公正。
7. 法治宣传教育:开展法治宣传教育,提高组织成员的法治意识。
通过讲座、培训等方式普及法律知识,增强成员的法治思维和法治素养。
在组织工作中,法治思维是保障组织稳健运行的重要保障。
通过建立法治文化、完善法律制度、依法决策等措施,能够更好地确保组织在合法、规范的轨道上发展。
董事会风险管理委员会发挥风险防范职能的思考
董事会风险管理委员会发挥风险防范职能的思考1. 引言1.1 概述在当今复杂多变的商业环境中,企业面临着各种潜在风险和挑战,如市场风险、经营风险、法律风险等。
为了有效应对这些风险,董事会风险管理委员会作为企业风险管理的重要机构发挥着至关重要的作用。
通过建立风险防范体系,监督和评估风险管理措施,促进风险文化建设,定期报告风险情况以及加强对公司决策的影响,风险管理委员会能够有效地提升公司整体风险管理水平,增强公司抵御风险能力,促进公司可持续发展。
本文将从以上几个方面来探讨董事会风险管理委员会如何发挥风险防范职能,帮助企业有效规避和化解风险,实现持续稳健发展。
2. 正文2.1 建立风险防范体系在建立风险防范体系方面,董事会风险管理委员会发挥着重要作用。
建立风险防范体系是公司风险管理的基础,只有建立了完善的体系,公司才能有效地识别、评估和应对各类风险。
董事会风险管理委员会需要确立明确的风险管理政策和程序,并对其进行持续监督和改进。
建立风险防范体系需要跨部门的合作和沟通,董事会风险管理委员会可以通过建立跨部门的风险管理机制,加强各部门之间的信息共享和协同作业,从而提升整体风险管理效能。
董事会风险管理委员会还可以借助专业的顾问机构或外部专家的帮助,制定更为科学、系统的风险管理框架,以应对不断变化的风险环境。
通过建立完善的风险防范体系,董事会风险管理委员会能够有效地预防和减轻公司面临的各类风险,保障公司的可持续发展和稳健经营。
2.2 监督和评估风险管理措施监督和评估风险管理措施是董事会风险管理委员会的重要职能之一,它有助于确保公司的风险管理工作得到有效执行并持续改进。
在实施监督和评估风险管理措施时,委员会需要采取以下几项关键举措:委员会应确立明确的监督机制。
这包括建立风险管理框架、制定风险管理政策和程序、明确风险管理目标和责任等。
通过明确监督机制,委员会可以对公司的风险管理工作进行有效监督和评估。
委员会需要建立有效的风险评估工具和指标。
董事会风险管理委员会发挥风险防范职能的思考
董事会风险管理委员会发挥风险防范职能的思考风险管理在当今商业世界中扮演着至关重要的角色。
随着市场的竞争加剧和经济的不稳定性,企业面临的各种风险也在不断增加。
为了有效地管理这些风险,很多企业都成立了专门的风险管理委员会,以协助董事会进行风险管理工作。
在这样一个背景下,董事会风险管理委员会正日益成为企业治理结构中的重要组成部分。
本文将对董事会风险管理委员会在风险防范方面的职能进行探讨,并提出一些建议,以帮助委员会更好地发挥其作用。
董事会风险管理委员会应该对企业所面临的各类风险进行全面的识别和评估。
这包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等各方面的风险。
委员会应该通过与企业各个部门的沟通和了解,收集相关数据和信息,综合分析企业所面临的各种风险,并评估其对企业的影响程度和可能的发生概率。
通过这一工作,委员会可以更好地了解企业所面临的风险情况,为制定相应的风险管理策略提供数据支持。
董事会风险管理委员会应该制定并完善相关的风险管理政策和程序。
这包括对各类风险的预防、控制和应对措施的规定,以及相关责任人的分工和工作流程的设计。
委员会应该通过与企业的领导层和各个部门进行充分的沟通和协调,制定出切实可行的风险管理政策,并不断完善和更新这些政策,以应对不断变化的外部环境和企业内部情况。
委员会还应该不断监督和评估风险管理政策的执行情况,及时发现和纠正其中的不足。
董事会风险管理委员会应该建立健全的风险管理信息系统。
这包括对风险数据和信息的收集、整合、分析和报告。
委员会应该借助各种信息技术手段,建立起一个全面、及时、准确的风险信息数据库,并设计相应的信息报告和反馈机制,以便企业领导层和董事会能够及时得到所需的风险信息,为决策提供支持。
委员会还应该利用这些风险信息,进行风险预警和预测,为企业的战略规划和经营决策提供重要参考。
第四,董事会风险管理委员会应该加强与外部风险管理机构和专家的合作。
企业所面临的风险往往是复杂多样的,需要借助外部的智慧和资源进行有效的应对。
高校毕业生创业法律风险及其防范的思考
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业便 惨 遭失 败 高 校毕 业 生在 学 习期 间 虽然 有 一 定 的法 律 信息 和 知识 的积 累 但 都 与创 业 法 律 风 险 的认 知相 去 甚 远 ,0 5年 , 20 中宣 部 、 育 部 教 下发 了 《 于进 一 步 加强 和改 进 高 等学 校 思 想 政治 理 论 课 的 意 关
高 校 毕 业 生 创 业 法 律 风 险 及 其 防 范 的 思 考
汪 琳
( 门城 市 职 业学 院就 业 指导 中心 厦
福建
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2 9 o 7 — m。 一 一 一— : : : 垂 :::::::蔓 粤 :::::::: 至 :3 ::::::: :::::::: 缅 C: 9 霉 一一- 96 9: 一 摘 j我 就 形 日 严 的 状 ’校 业 在 期 获 的 律 险 识 很 程 上 碍 高 毕 生 往 要在 业 势 趋 峻 现 下高 毕 生 校 间 得 法 风 意 在 大 度 阻 了 校 业 通 国 所
些法 律 皮毛@. 且 其 中与 创业 相关 的法律 知 识少 之 又少 . 些普 并 有 通高 校 开设 法律 选 修或 辅 修课 程 . 但局 限 于课 时往 往 只考 虑 教学 大纲 与 教 学 内容 的完 整 性 . 于 创 业法 律 风 险 并 不会 重 点 讲 授 : 对 在 职 业 生涯 规 划 与就 业 指 导 中对 于 法 律 知识 的认 知 重点 放 在 对 于 就 业 法律 风 险 的防 范 而非 创 业 , 于 上 述 因素 . 校毕 业 生 自 基 高 主 创 业 通 常 因 为 在 校 法律 知 识 学 习 和 法 律 信 息 获 取 的 欠 缺 . 而 导 致法 律 风 险认 知与 意识 的匮乏 , 终影 响到 自主 创业 的 成功 。 最 2缺 乏创 业法 律 风 险分 析 与评估 . 如上所述. 高校 毕 业 生 在 自主创 业 的 过程 中 . 于缺 乏 法 律 由 风 险 的认 知 与学 习 .在创 业 案 设 计 的 过程 中往 往 忽 略创 业 法 律 风 险 的分 析 与评 估 .而 市场 经 营 行 为 就是 根 据 法律 设 置 的 游 戏 规 则进 行 运 作 的 . 能 缺 乏 法律 风 险 的 防 范 意识 . 高 校 毕业 生 不 但 在 自主创 业 往往 存 在一 个 突 出 的 误 区 : 为创 业 只 需 懂 管理 、 认 有 好策划、 点子 、 金 并且 有 资 金 保 障就 能 顺 利 打 开 创 业 之 门 , 企 在 业 运 营 、 理 、 争 的过 程 中不 重 视法 律 风险 的存 在 , 略法 律风 管 竞 忽 险 对 创 业 成 功 的 巨 大 影 响 在 上述 案 件 中小 艳 对 于 什 么是 加 盟 店 、如何 签 订 加 盟店 合 约、 如何 防 范合 约诈 骗 、 签 约 即先 付 款 的 法律 风 险 等 问题 均 缺 未 乏 分 析 与评 估 的 情况 下 .轻 率地 将 款 项 一 而再 再 而 三 地 汇给 对 方. 当发 现对 方 可能 是骗 子 时 。 时 已晚损 失 却 已经很 难 挽 回 , 为 对 原 本 资 金链 条 就 相 当脆 弱 的 高 校毕 业 生 自主创 业 者 来说 这样 的 打击无 疑 是 沉重 的 3缺 乏应 对 创业 法 律风 险 的有 效方 法 . 高校 毕 业 生 自主 创 业 法 律风 险产 生 的 原 因第 三 个 方 面就 是 缺 乏 应 对法 律 风 险 的有 效方 法 . 一旦 发 生 法 律 风 险便 手 足 无 措 。 有 些人 还 认 为这 是 创业 的必 经 途 径 . 是 给 社 会大 学 交 学 费 了 , 算 却 不懂 得 利 用法 律 武 器 保 障其 权 益 。 由 于高 校 在创 业 教 育 的 过 程 中更 多 地 关注 企 管 、 融 、 会 、 场 营 销 等方 面 的知 识培 训 , 金 财 市 与 创业 有 关 的政 策 法 律 知识 涉 及 甚 少 ,创 业 的 高校 毕 业 生 没 有 储 备有 效 的 创业 法 律 常识 、 形成 法 律 风 险 防 范 的积 极 思 维模 式 , 在创 业 的过 程 中对 法 律 风 险不 具 备 预测 能 力 .使得 这 类 风 险 和 自然 风 险一 样 都成 为 不可 控 的风 险 。 高 校毕 业 生 创 业 时 对 于应 对 发 生 法律 风 险 防 范 的三 个 有 效 时 间段 —— 事先 防范 、 中 防范 、 后 防 范 没 有 认 知 , 事 事 不懂 得 在 投 资前 对 合作 方 进 行 法 律资 格 审 查 与验 证 、对 市场 法 律 风 险 进 行评 估 :对合 同缺 乏 书 面签 署 的 坚定 立 场 及 合 同 中基 本 风 险 的 避 免技 巧 :缺乏 保 存 各类 经 营管 理 过程 中相 关 证据 的意 识 与 习 惯 . 法 律 纠纷 解决 的 基本 技 巧与 途径 缺 乏基 本 的把 握 。这 些应 对 对 创 业 法律 风 险 的有 效 方 法 的 缺失 , 味着 一 旦 发 生法 律 风 险 , 意 该 风 险对 创 业 者 所 造 成 的 损 失将 很 可 能 成 为永 久 性 的 损失 , 错 失 有 效 的挽 回途 径 与方 法 . 生 的法 律风 险 轻则 导致 创业 者 民事 发
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摘要::中国经济的迅速崛起是近年来颇为引人注目的一个现象,这与我国企业的迅速发展是分不开的。
但是我国企业在快速发展中也普遍存在问题,那就是企业法律风险防范能力普遍较差。
企业法律风险由不规范行为所引起,有企业内部和外部环境之分。
有效防范企业法律风险,是企业参与市场竞争、自身发展壮大、构建和谐社会的需要和保障,必须强化法律风险意识。
企业在运营中应当注重构建公司法律风险防范体系、建立和完善规章制度、根据实际抓重点、提高中高级管理人员的法律风险防范意识、重视人才培养、加强内部监督与考核、进行“法律诊断”、加强合同、知识产权和商业秘密管理,一旦卷入法律纠纷,就应当应当及时、优化、全面地处理法律纠纷。
关键词:企业法律风险防范企业,尤其是现代化的大型企业,作为一定社会历史发展阶段的“宠儿们”,自它们诞生之日起,像宇宙中存在的任何事物一样,它们中每一个独立个体都面临着随时夭亡的危险。
所以,如何更加尽心地去呵护它们,让它们在经历一切风险和磨难之后仍能健康地成长便成为我们人类社会所普遍关注的问题。
近年来,我国企业法制建设虽然有了长足发展,但发展仍然很不平衡,特别是国有企业和外贸企业在经营管理中还存在着许多法律漏洞和法律风险,引起的法律纠纷不断。
这些法律纠纷案件产生的主要原因是企业内部责任不清、制度不健全、监管失控、法律意识淡薄等,反映出企业在依法经营观念、风险防范意识和内部制度控制等方面普遍存在较大差距。
因此,迫切需要加强法制建设,提高法律服务水平,最大可能地防范、化解企业经营风险,促进企业资产保值增值。
一、现代企业运营法律风险的成因分析。
在一个法治的国度里,现代企业所存在的决策、人事、财务、商业等管理和运营方面的风险最终都可归结到法律上的风险。
因为产生企业运营风险的深层次原因都离不开最终通过国家法律予以调整的企业运营不可避免的涉及国家、社会、企业自身和个人等方方面面利益冲突。
而这些利益和矛盾冲突就是产生企业运营法律风险的一系列原因或条件。
对此关乎企业运营法律风险的原因或条件问题,我们不妨从企业内外两方面做一些更为具体的分析。
(一)企业自身内部存在的风险因素。
企业作为一种社会存在的组织形式,其的运营首先体现为人的因素,其运营的风险也必然首先是人的风险。
人,在企业中可大致分为管理者和被管理者两类。
当然,这一分类又具有极大的相对性,因为在一个企业中总有相当比重的人对下是管理者同时对上又是被管理者。
企业经营好坏,归根结底,人的因素是最重要的,尤其是企业的管理者们基本可以控制并决定着企业的生死存亡。
所以从一定意义上讲,企业在选择用人时,本身就存在着对所用人员道德的一种赌博,而这种赌博本身就是一种风险。
其次,从制度层面上讲,企业自身制度存在的缺陷也是导致或产生企业运营法律风险的内在潜因。
俗话说“没有规矩,不成方圆”。
组织管理企业,不能光靠企业领导个人的权威和能力,科学的管理其实最主要是指先进的企业管理制度。
正是由于我们每个人都不是圣人或天使。
每个人都有自己的私欲和弱点,所以才需要良好的制度来约束。
当然,制度本身也包括对物、对事的管理,但这一切最终还是通过对人的管理来得到落实。
制度是由人来制定产生的,而我们人自身的认识能力是有限的,所以,十全十美的制度也是不可能存在的。
企业运营的效率与风险总是一对矛盾的统一体。
这就犹如一把双刃剑,如我们为偏重提高企业经济效益而制定的一些管理制度,其中也必然暗含着企业运营法律风险的增加。
(二)企业外部存在的风险因素。
第一,竞争对手方面的原因。
企业作为市场经济的主体总是要在市场竞争中谋求生存和发展的,也就是说,参与竞争的任何一方都会想方设法尽可能为自己争得有利地位,包括会利用竞争对手对方的一些弱点、在法律方面的疏忽来达到自己的目的。
例如,在知识产权保护方面,如果一方权利保护的意识比较淡薄、对知识产权的管理不完善等,那么就极有可能会被竞争对手或第三方利用,反而将自己置于被动地位,遭受不该承受的利益损失。
随着科技的发展,尤其是在高科技领域,企业面临这方面的法律风险会越来越突出。
目前不少现代知名企业的商标、网络域名被强注就是很好的说明。
况且,现代企业的竞争已经跨越了国界,企业竞争的水平和激烈程度在不断升级,自然企业所面临竞争对手方面的法律风险也会加大。
第二,政策及法律法规自身变化的原因。
国家政策、法律法规自身也是一个不断变化的动态系统。
毋庸质疑,我们所赖以生存的社会环境、社会关系在不断地发生着变化,国家旧有的政策、法律法规在不断的被废止和变更,同时新的政策、法律法规在不断的产生,或者说正在日趋走向严密和完善。
每个企业都会遇到昔日合法或不违法的事情,今日或明日可能就变成非法的。
然而在现实的经济生活中,几乎每一个企业都是按照一定的惯性来进行企业管理或从事交易行为的。
尽管企业的管理者总想了解最新的国家政策、法律法规的变动,但总有了解不到或了解不全面的时候。
可是,法律又是那样的无情,它不会因为你不知悉或了解不到就对你不产生作用,对国家政策或法律法规的无知在任何时候都不可能成为免除法律责任的正当理由。
所以,国家政策、法律法规的不断变化对不能把握其变化的企业来说,无疑也是一种产生法律风险的外在因素。
第三,其他非企业自身的原因。
导致企业承担法律责任的其他非企业方面的原因主要包括意外事件、不可抗力、外部侵权等。
俗话说“人算不如天算”,尽管我们已经尽了极大的努力去规避尽可能的所有风险,但仍有许多风险是我们无法规避掉的,如作为意外事件的社会动乱、罢工等(在有些国家或国际贸易中可归入不可抗力),作为不可抗力的自然灾害、自然事件等,政府和其他单位主体或企业外部人员对企业合法权益的侵害(如政府部门对企业不正当的收税和罚没财产)等。
以上是本文所分析的企业运营中产生法律风险的内外因素。
现实中导致企业运营法律风险的因素要比以上所分析的更多、更复杂,并且不可能是单独一个或几个因素在起作用,而是在一定的时空条件下各种因素结合在一块才起作用,其中必有起主导作用的因素。
主导因素的不同又决定着不同的法律风险类型。
二、公司法律风险防范体系的理念我们认为公司首先应当树立以事先防范和过程控制为主,以事后救济为辅的法律风险防范理念。
(一)事先防范是基础。
事先防范与事后救济相比,事后救济的成本高、效果差。
事后救济往往是诉讼或者仲裁,由于第三方介入争议裁决,为第三方裁决投入的成本,自然都超过正常的交易成本。
第三方裁决为主的事后救济,其结果具有不确定性。
法律上是应该赢的官司也可能受地方法治环境的影响结果输了;或者官司虽然赢了,但是无法执行;或者赢了官司,输了生意。
因此,事后救济的结果往往“杀敌一万损兵三千”。
而有效的事先防范,能够避免法律风险的发生,也就保障了公司正常、持续、健康的运转。
我们认为,一个公司在事前防范的投入与事后救济的投入是成反比的。
事前防范投入成本大,事后救济投入的成本就小;事前防范投入成本小,事后救济投入的成本就大,并且,取得的效果还比较差。
(二)过程控制是关键。
过程控制关系到法律风险在公司运作中是否得到有效控制,过程控制贯彻并渗透于公司运作的每个过程,关系到公司每个部门,甚至每一个岗位。
事先防范做好了,但过程控制没有做好,同样也不行。
例如:一份合同签订时对我方很有利,但是,在履行过程中,双方的信函往来或形成的会议纪要足以变更原有的合同条款。
因此,法律风险的过程控制是风险防范的关键因素,过程控制做好了,公司法律风险防范体系就做好了,公司的法律风险就得到了有效的控制,事后纠纷也就少了。
三、对现代企业运营法律风险的防范对策。
现代企业运营法律风险的防范包括国家的防范、社会的防范、企业自身的防范等内容,它是一个系统的工程。
本文所提及的企业法律风险防范对策只是就企业自身的防范而言的,就国家和社会的防范对策则不予涉及。
透过以上我们对现代企业运营法律风险成因的分析,如何实现企业内部自身的法律风险防范问题?我们认为企业自身应当踏踏实实地做好以下几方面的工作。
(一)强化企业内部管理制度的建设。
科学的管理制度可以最大限度的化解企业的运营风险。
从一定意义上讲,完善企业的管理,控制企业运营上的风险,就是要搞好企业内部管理制度的建设。
现代企业管理的关键性问题是围绕如何实现制度与人的互动结合来进行的。
我们认为,如果要使企业行为具有相当的预测性,最大限度地降低企业的运营风险,其中制度的完善是第一位的、前提性和保障性的。
企业内部的制度建设和制度化过程实际上就是企业内部的“法律”制定和“法制化”过程。
大型现代化企业要实现顺利运营就必须建立起完善的企业组织结构、人事、财务、审计、法务、投资决策等内部规章制度,通过这些制度建立起实现对企业各级领导和工作人员的行为进行指引和约束的运行机制,从而增强对企业行为的可预测性,实现对企业运营风险的最大控制。
(二)注重内部人才的选拔和培养。
对于现代企业而言,其自身人员的整体素质决定了企业存在的自身价值和未来的竞争地位。
人才的得失是企业最重要资源的得失,企业没有了人才就会逐渐失去企业现有的一切。
既然人的因素是企业中最活跃、最具能动性的因素,那么作为企业的领导者就没有必要不注重人才的选拔和培养。
这句说来非常的简单,其实做起来是最困难的事情。
现在还没有一种科学的仪器或标准一下子就把人的智力高低和道德水准精密地测算出来,一下子测出到底谁是人才、谁是更优秀的人才,而实现中真正能称得上人才真正能做事情的人才又往往有不少的缺点。
所以,选择人才的确是一件非常困难的事情。
这就要求企业的领导,尤其是人事部门的领导一定要独具慧眼,在择人时尽量要克服个人的一些偏好,要能够不拘一格地选择出或必要时求得企业所需的人才,同时还要不断加强对企业内部人才的培养。
企业要防范运营中的法律风险,企业自身必须拥有一定数量精通法律、财务、审计和运营的管理人才。
还有一个不容忽视的问题是——企业内部法务、财务、审计等专业职能部门的人员存在着一定的局限性和偏私性决定了他们有时可能不会发现企业自身存在的问题和风险,有时甚至隐瞒存在的问题和风险。
这就涉及到如何充分利用企业外部的人才资源的问题。
当然,这里又涉及到企业法律风险控制的成本问题和企业利用外部专业服务的目的性问题。
这一切,最终又取决于企业管理。
(三)提高中高级管理人员的法律风险防范意识。
人是公司的核心。
各级层面的公司员工,都会碰到各种类型的法律风险,也都有责任防范它发生。
公司决策层、管理层,作为公司员工的核心构成,更有必要提高法律风险预防与控制意识,强化基础经济法律知识和相应专业法律知识的学习,重视法务人员的专业支持。
某个管理体系的缺陷、某份合同的漏洞,可能会给公司带来几百万、上千万的财产损失。
因此,有必要加强与各级员工的职务行为有关的法律风险预防与控制意识。
公司法律风险的防范不仅需要有明确的法务控制环节,而且还需要有公司中高级管理人员法律风险意识的保障;特别在公司无明确的法务控制环节的情况下,就更加依赖于公司各级中高级管理人员的法律风险意识。