公司治理中的法律风险体系建设实务-律师学院PPT演示课件

2 违约风险 3 侵权风险 4 怠于行使权利风险
5 行为不当风险
内涵
违反法律法规导致的风险
合同当事人违反合同约定、不 履行或不适当履行义务导致的 风险 侵犯他人合法权益导致的风险
未及时或未适当行使法定权利 或约定权利导致的风险 不属于上述四种情况，但基于 法律原因，其行为可能会给公 司带来负面后果导致的风险
风险就是发生不利后果的可能性。 所谓“企业法律风险”，是指在法律实施过程中，由于行为人做出的
具体法律行为不规范而导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法 律不利后果发生的可能性。 1.法律风险是因为违反法律规定而致使预期权益得不到实现的可能性 2.因为企业及其员工的作为所引发的与企业愿望相违背的不利后果的 可能性。 3.法律风险是指基于法律规定或合同约定，由于法律主体的作为或不 作为，而对企业产生负面法律责任或后果的可能性。
公司治理是公司法业务中要求最高的业务之一。 公司治理、内部控制、内控体系示例 ➢ 四、法律风险防范体系举例： 章程设计 董事会工作条例 合同管理办法 员工手册
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Part1: 法律风险与防范——1、法律风险的概念
《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出“企业法律风险”一 词。其中讲到法律顾问的工作原则：以事前防范法律风险和事中控制 法律风险为主，事后法律补救为辅。
法律风险防范体系建设是一种法律服务产品，一种商品。有 利于公司的可持续发展和公司的依法管理。
律师的“三个维护”和三种基本属性。 律师的商业属性，要求律师提供客户需要的法律服务和产品：
传统业务。 新型业务：指根据新的法律和新的市场需要不断出现的业
务。如新《公司法》颁布后15中新型诉讼业务和其他非诉 讼业务。 最近，根据”走出去“战略而衍生的一些新型法律服务— —大陆企业在我国台湾地区投资开办企业（办事处）的法 律规定、操作流程。
“我认为，不知道目的地，选择走哪条路或确定如何走某 条路都是无甚意义的；然而，不知道目的地的性质，无论 选择哪条路还是确定如何走某条路，却都有可能把我们引 向深渊。” ——邓正来《中国法学向何处去》
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导入1：律师应提供法律服务产品
企业文化的三个同心圆模型：魂文化——根本，法文化—— 保证，形文化——载体。
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导入2： 新修订《公司法》立法目标和价值取向
旧公司法中存在重安全轻效率、重国有轻民营、重管制轻自 治、重原则轻操作的问题。
2006年1月1日起施行公司法修改的总体思路是： 放松管制、 强化自治。增加了许多任意性条款，强制性条款减少。
从过去的“规范，约束，限制”转变为“鼓励、推动、促 进”。
律风险。投机法律风险是一种机会性风险，它从一定意义上鼓励人们 的冒险行为。 根据引发法律风险的因素来源，可以分为外部环境法律风险和企业内 部法律风险。 外部环境法律风险。 企业内部法律风险：是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素 引发的法律风险。由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内 部法律风险是防范的重点。
风险示例
招投标违规 宣传违规
设备采购违约 技术服务违约
广告内容侵权 商标管理工作中怠 于行使权利
商业秘密保护不当 民事诉讼不当
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Part1: 法律风险与防范——4、法律风险的分类
根据法律风险所产生的结果是否具有单一性，可以分为纯粹法律风险 和投机法律风险。
纯粹法律风险：是指只能产生法律意义的不利后果的法律风险。 投机法律风险：是指从法律意义上可能产生有利结果和不利结果的法
法律风险防范体系法律服务具有巨大的市场潜力。
一名优秀的公司法业务律师一定是诉讼和非讼业务并重的律师。
律师应根据法律服务市场和客户的需要，不断开拓新的法律服务产品，同 时又需要培育市场、培育客户。
今天我与大家交流的话题是——公司治理中的法律风险防范体系建设。
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➢ 一、法律风险与防范 ➢ 二、综合式法律风险管理体系的总体框架 ➢ 三、公司治理和内部控制简介
公司治理中的 法律风险防范体系建设
• 主讲人：曹志龙 律师
• 上海市联合律师事务所合伙人 • 上海市律协国资国企业务研究委员会副主任
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“其实并不是GE的业务使我担心，使我担心的是有什么 人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点 并使公司毁于一旦。” ——美国通用电气公司原总裁杰克·韦尔奇
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导入4：对律师业务影响最大的是公司治理业务。
近来上海市国资委愈来愈重视公司治理和内控制度： 2006年新公司法后的章程修改； 2010年新的《上海市市管国有独资公司治理指引（征求意见稿）》； 2010年《董事会试点单位公司治理指引（2010年版）》；等等。 中国移动在集团公司和全国各省市公司全面实施和搭建的多层级法律 风险管理体系。 而公司治理和内控制度的关键就在于公司法律风险防范体系建设。
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Part1: 法律风险与防范——2、法律风险的特征
合法行为也同样存在法律风险——因为有发生不利后果的 可能性。
肯定发生的或不可能发生的都不是风险。 导致企业法律风险的因素，即包括作为也包括不作为。
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Part1: 法律风险与防范——3、法律风险的表现
法律风险的五种表现形态
表现形态Hale Waihona Puke Baidu
1 违规风险
体现在修改的内容上，主要集中在公司法的两大支柱制度上， 即资本制度和公司治理。
扩大了企业自治的范围和权利。
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导入3：对律师诉讼的业务影响
新公司法实施后，至少出现“十五大”新型公司诉讼业务，而且业务呈现 逐年递增之势： 撤销股东会、董事会决议。（作出之日起60日内） 监事或者是股东依照公司法第152条规定对董事、高级管理人员提起诉讼。 因异议股东行使股份回购权而引发的诉讼。 股东起诉董事、高管。 股东请求人民法院解散公司而引发的诉讼。 股东代表诉讼。 债权人可以向人民法院申请组织清算。 公司控股股东、实际控制人等利用其关联关系侵占公司利益而发生的诉讼。 股东请求撤销或者确认股东会、董事会的决议无效而提起的诉讼。 股东滥用股东权利或者因“揭穿公司面纱”而引发的诉讼。 股东要求会计事务所等中介机构承担赔偿责任而引发的诉讼。 股东之间因公司章程对重大事项约定不明而引发的诉讼。 因侵害股东知情权而引发的诉讼。 验资机构出具虚假验资证明而引发的诉讼。 因公司不承担社会责任而引发的诉讼。