采购控制程序文件(doc 21页)
采购控制流程
采购控制流程(一).目的:对采购过程(包括供应商评选)进行控制,确保采购的产品符合工厂对于品质,成品,交期的全面需求.(二).范围本控制流程适用于本厂对生产物料及外发加工服务采购(三).权责3.1采购课3.1.1使对生产物料及外协加工的合格供应商评估3.1.2生产物料及外协加工采购文件3.1.3生产物料及外协加工的采购进度跟催3.1.4建立及维持(采购物料清单)3.2品质部负责生产物料及外协加工产品的进货检验及供应商之品质状况评估.3.3采购员执行生产用物资之采购(四).内容4.2合格供应商4.2.1现有供应商a.现有供应商即程序文件发布之前合格供应商,由采购课课长填写<<合格供应商>>申请总经理批准后,采购课课长登录到<<合格供应商名录>>b.现有供应商的管理依<<供应商持续评估指引>>执行4.2.2新增之供应商程序实施后之供应商，由采购课及有关部门按<<供应商登录申请（A VR）>>报总经理批准后登录<<合格供应商名录>>在备注栏内注明客人指定方可直接进行采购作业.4.3采购执行4.3.1采购采购课长根据订单要求存货计划物料消耗情况及《采购物料清单》确定采购需求.并填写<<订购单>>或《外协加工单》经pmc经理批准后，向合格供应商订购，全额在1万元以上需副总经理批准，5万元以上需总经理批准。
4.3.2采购跟催采购课采购员根据《〈订购单〉》《外协加工单》》跟进生产物料,采购进度4.4生产物料验收4.4.1如果合同规定,顾客可对供应商产品进行验证.由来料检验课安排.4.4.2所有生产采购的产品,来料检验课需执行进货检验,仓库以采购单为凭证收货之后,执行<<仓库控制流程>>.4.4记录保存.4.4.1<<订购单>><<外协加工单>>由采购课保存一年以上.4.4.2<<合格供应商名录>><<合格供应商登录申请>>由采购课保存二年以上.(五).参考文件.<<进料品质控制>><<不合格品控制>><<仓库控制流程>>(六).引用表格<<采购物料清单>><<外协件加工单>><<订购单>><<合格供应商登录申请(A VR)>>.<<合格供应商名录>>仓库控制程序一、目的本程序规范如何控制本厂仓库物料及成品搬至入库，贮存，防护及出售二、范围本程序适用于所有物料和成品的搬运入库,贮存,防护及出货.三、权责仓储课长负责各仓库的总体筹划,监控各仓库的运作仓管员负责落实仓库物料和成品的点收,发放记录,贮存,防护,定期检查和盘点等方面工作四、程序4．1搬运作业4．1．2注意产品保护,防止破损,丢失.4．1．3履行交接手续.4．1．4注意人身安全贮存及防护作业流程图4.3入库4.3.1来料入库a.仓管员收到来料后核对送货单订购单和相关资料，确认无误后于以暂收b.IQC检验员按照<<进料品质控制>>进行检验.c.如来料不合格,应进行标识及隔离,并及时通知采购课处理<<参考不合格品控制>>.d.如来料检验合格,由仓管员填写<<物料入库单>>经仓储课课长审核后入库,并及时通知生产需要部门领料，按<<物料入库作业指导书>>办理。
采购控制程序文件
1.目的建立本公司采购作业的相关过程，确保采购的材料、产品和服务以及外部提供的过程能满足本公司和客户的质量和HSF要求。
2.适用范围本公司营运所需设备、原材料、辅助材料、包装材料等采购作业及产品委外加工等一切物料和影响顾客要求的产品和服务均属之。
（生产产品的原材料及跟产品有接触易产生交叉污染的辅助材料必须要有HSF的要求）3.职责3.1采购部：3.1.1 负责所有对外采购。
3.1.2 负责采购订单、请购资料、合约签定及管理。
3.1.3 供应商交货进度及不合格品退货通知。
3.1.4 年度成本降低计划制定执行。
3.2 品质部：3.2.1负责协助采购部进行供应链管理。
3.2.2负责零件、原物料及委外加工等进料检验和HSF检验以及不合格品的处理。
3.3工程部：3.3.1协助采购部对供应商进行技术评估与支持。
3.4仓库：3.4.1负责供应商来料之品名/牌号、数量、料号、版本、包装、是否提供出货检验记录之确认。
3.5企划部：3.5.1 原物料及零件需求及时提出。
3.5.2 厂商交货排程表。
4.定义4.1订单采购：指依据生产需要,依生产产品需求而进行采购的方式，适用接单性及计划性生产所需。
4.2存量采购：指公司常备一定存量以满足生产需要，依据库存进行采购的方式。
4.3补充订购：指因事先未考虑到的损耗引起的订购。
4.4紧急订购：指因紧急需要引起的。
4.5零星采购：指不定时发生的小金额采购，如文具用品、设备补修部品、办公设施等。
4.6外协加工：包括委外电镀、外发加工(零件外发）、外包生产(零部件/半成品、成品外购)等。
4.7供应商分为：一级供应商、二级供应商、三级供应商、四级供应商四大级别。
4.7.1一级供应商为：金属原材料、塑胶原材料、电镀品；4.7.2二级供应商为：外包（零部件/半成品、成品外购）；4.7.3三级供应商为：模具、设备、备件（模具/设备）、工装（治具/检具/夹具等）、包材、化学品；4.7.4四级供应商为：五金零件、劳保用品、基建工程、后勤办公用品、零星采购、维修服务、服务类供应商以及与产品无直接关联的其他辅料供应商，第三方测试/校验机构。
09.采购控制程序(MSB09)
文件制（修）订记录1 目的为对公司的采购过程实施有效控制，以保证所采购的物资符合生产需要和规定要求，特制定本程序。
2 范围本程序适用于供应商的选择、评估、管理、评鉴及供应链管理，采购过程控制作业。
3 职责3.1 采购部负责供应商的选择、评估、管理、评鉴及供应链管理，并负责采购过程作业具体操作。
3.2 技术部负责评估供应商的现有技术能力，并落实采购技术文件制作和物料、半成品承认。
3.3 质检部负责评估供应商的现有质量体系，并落实物料、半成品检验。
3.4 仓储部负责确认物料、半成品库存数量，并落实物料、半成品验收。
3.5 财务部负责供应商货款对账和付款。
4 程序4.1 物料、半成品分类4.1.1 依据物料、半成品对成品实现过程及输出的影响程度，公司将物料、半成品分为三类：a）重要物料、半成品（A类）：构成成品的主要部分或关键部分，直接影响成品使用或安全性能，可能导致客户严重投诉的物料、半成品，如变压器、电子元器件、线路板等；b）一般物料、半成品（B类）：构成成品非关键部位的批量物料、半成品，它一般不影响成品的质量或即使使用有影响，但可采取措施纠正的物料、半成品，如铝管、塑料件、五金件等；c）辅助物料、半成品（C类）：非直接用于成品本身的起辅助作用的物料、半成品，如包装物料、半成品等。
4.2 供应商/供应链管理4.2.1 采购部应编制《供应商导入管理制度》、《合格供应商管理制度》、《供应商评鉴管理制度》、《供应商变更管理制度》，作为供应商/供应链管理支持文件。
4.2.2 采购部应依据《供应商导入管理制度》开发供应商和建设供应链。
采购部应对社会上的潜在供应商开展广泛的调查，并将调查结果记录在《供应商调查表》。
4.2.3 采购部应依据需要向技术部、质检部提交《供应商评估申请表》，并在其配合下，主导潜在供应商开发，如实给予评价。
采购部对于评价结果应形成《供应商评估表》。
通过采购部、技术部、质检部共同评价，评价得分满足要求，且经过管理者代表批准的潜在供应商列入《合格供应商名录》管理。
采购管理流程控制程序文件
封面页码:第1页,共5页深圳市XXXX有限公司XXX Storage & Multimedia Technology Co., Ltd.文件编号：XX-XX-XXX文件名称：采购管理控制程序版本：A/0生效日期：20XX年XX月XX日发行状态：(盖受控文件章)批准:___________________ 审核:___________________制定:__ XXX______封面页码:第2页,共5页1、目的为确保对影响采购质量的关键环节实施控制，保证采购产品的质量、性能、交期和服务等各方面，符合顾客、法律法规、职业健康安全和环境的要求，并满足公司生产和管理的需要，特制定本程序。
2、范围适用于公司在研发生产和生产准备过程中的所有产品或服务的采购控制。
3、职责负责公司所有产品（办公用品、大型机器等除外）所需求物料的采购。
总经理负责领导公司的采购管理，采购经理协助总经理负责领导公司的采购管理。
4、管理内容与要求采购的申请:4.1.1工程项目（打样）采购的申请由工程项目负责人填写《工程项目打样采购申请表》提出申请，项目主管提出初审意见，提交PMC，PMC提出审核意见，报公司领导批准后备案并进行采购管理工作。
需求物料采购申请4.2.1常用物料采购申请（需有安全库存的物料）由PMC部门填写《物料需求计划表》，经PMC部门主管签字审核后，下达给采购部，采购部按需求适时采购。
4.2.2订单物料采购申请由PMC部门依据订单需求情况，结合实际库存物料，作出计划后，填写《物料需求计划表》提出申请，经PMC负责人审核后，下达给采购部，采购部按需求适时采购，并进行采购管理。
生产性低值易耗品的采购申请4.3.1由生产部门填写《物料采购申请单》提出申请，部门主管提出初审意见，经PMC部门主管审核后，下达给采购部纳入采购计划，适时进行采购。
其他采购申请4.4.1由需求部门填写《物料采购申请单》提出申请，部门主管提出初审意见，提交PMC，经PMC审核后报公司总经理批准，待同意采购后，交由采购部门组织采购。
采购控制程序文件
0.0更改记录表1 目的Purpose确保采购物料和采购过程的管理，合理评审合格供应商之资格，使之采购物料（含委外加工件）符合要求，特制作本程序。
2适用范围Scope凡与生产有关的物料采购和主力供应商评鉴均适用之。
3职责Responsibility3.1采购单位：负责作业办法的制作与推行。
3.2相关单位：负责协助执行管理之相关事项。
4工作程序Work procedure4.1新厂商开发与供应商评鉴4.1.1新厂商开发须具备资格1）新技术引进的供应商：研发单位提出申请。
2）价格具竞争力的供应商：采购单位提出。
3）产能需求的供应商：采购单位提出。
4）汰旧换新的供应商：采购单位提出。
5）客户指定的供应商：业务/研发单位提出。
符合新厂商开发资格之一者，申请单位于填写《新厂商审核申请书》，应于申请原因栏位中勾选理由，并详细叙明厂商具备资格的具体理由，然后会签表格中各单位主管。
4.1.2新厂商审核申请1）新厂商于首笔交易前，需经由品保人员，会同采购、研发等相关单位进行实地产能及现况评估合格。
2）实地评鉴合格且签订相关《采购合同》等相关资料后，即可登录于《合格厂商名录》成为合格厂商，国外厂商不需实地评鉴，但需提供自评资料。
3）合格厂商才可纳入为公司之策略开发、产能供给等优先合作之厂商。
评审合格的新供应商考核比照下述进行定期考核作业。
4）《合格厂商名录》每月更新汇总一次，以版次来区分为最新记录，期间有新增的供应商，依程序引入后以邮件的形式知会到相关单位。
4.2.不合格厂商初次评鉴结果不合格者，申请厂商需提出改善计划，改善完成后再复评，复评再不合格者，申请单位须召集相关单位决定处理方式，或6个月后再提出申请；若有客户指定或单一厂商时，在厂商未改善完成前，经研发中心最高主管、采购中心最高主管、品质中心最高主管、工厂最高主管签核同意者，可先列入合格厂商名单，后续由采购业务员持续追踪供应商改善状况。
4.2.1申请厂商符合下列条件之一者，不须实地评审1）本公司客户指定厂商〈例如拥有专利或合约等〉。
采购控制管理程序文件
采购控制管理程序文件本程序的目的是确立本公司采购过程的控制办法，以合理的价格、适当的时间、适当的数量和适当的质量向公司提供符合规定要求的物料和服务，以满足生产需要，达到公司经营目标。
本程序适用于公司所需采购产品的采购过程控制，包括制定采购目标、采购控制流程、采购方式的选择、采购文件的编制与审批、供方的调查与选定、考核与管理、价格管理、物料验证和代用管理、合同、订单管理等。
生产部物控负责物料需求计划的编制控制及组织本公司内配套材料的供应，采购部负责物料采购计划的编制和实施，研发质量部负责采购物料的认定和技术支持，采购部和研发质量部共同负责对供方配套能力的考评。
采购目标包括选择优良的供方确保供应资源安全、稳定及竞争优势，确保采购物料的质量，不断提高采购物料的性价比，不断提高采购工作效率及人员的工作质量，严格控制合同风险，防止采购工作异常情况的发生，针对异常情况迅速妥当地处理。
采购过程控制流程包括订单、定期采购过程控制流程、零星采购过程控制流程和固定资产采购过程控制流程。
采购人员应根据物料使用状况、用量大小、采购频率、市场供需状况、交易惯及价格质量稳定等因素，选择最有利的采购方式，办理采购业务，包括一般采购、定期采购、零星采购和固定资产采购。
最后，本程序还规定了各部门的职责，包括生产部物控、采购部和研发质量部的职责。
采购审批的具体流程详见附录。
b)采购文件（包括图纸、规范等）应按照规定进行编号、归档和保密。
c)采购人员在使用采购文件时，应注意保密和防止丢失。
4.11.2采购合同和订单a)采购部门应对采购合同和订单进行编号、归档和保密。
b)采购人员在签订采购合同和订单时，应注意合同的条款和保密性。
4.11.3采购报价和询价a)采购报价和询价应按规定进行编号、归档和保密。
b)采购人员在处理采购报价和询价时，应注意保密和防止泄露。
4.11.4采购审批和付款a)采购审批和付款应按规定进行编号、归档和保密。
b)采购人员在进行采购审批和付款时，应注意审批权限和保密性。
采购控制程序(IATF16949)全文
湖南兴橡龙科技发展有限公司文件编号CSYY-QP-15 版本号A/0文件类别程序文件生效日期 2020年 06 月10日文件名称采购控制程序页码采购控制程序编制：审批：实施1修改记录1.目的：为规范采购流程，以确保能以合适的价格及时获取适质、适量的所需物资，来保证公司正常的生产经营运行。
2.范围：2.1生产经营的物资（包含配件，原辅材料及生产之辅助用品）。
3.相关文件及术语无。
4.职责：4.1采购部负责物资的采购过程的主导，需求部门负责物资的请购；4.2质量部负责原辅材料，包装材料的检验；4.3生产部负责采购物资报验、接收、清点、保管工作；4.4财务部负责采购物资的账务处理及资金结算。
5 流程图6.内容：6.1采购计划：6.1.1生产部采购根据合同评审后制定的生产计划，填写“采购申请单”申请采购，经批准后交采购部采购员，由采购部实施采购；6.1.2涉及模具外协加工时，由生产部根据制定的模具制造计划，填写“模具采购申请单”申请采购加工，经批准后交采购部采购员，由采购部实施采购加工；6.1.3生产之辅助用品由需求部门填写“物资采购申请单”申请采购，经批准后交采购部采购员，由采购部实施采购；6.2采购订单及审批：6.2.1采购物资金额在5000元以内，采购部门经理有权审批采购，采购物资金额在5000元以上，须由总经理审批；6.2.2供方须为合格供方，当客户要求时，组织必须从顾客批准的供方采购产品、材料和服务；其他供方只有经采购、项目、质量对供方进行体系评审合格后，方可选用；6.2.3用于产品生产的所有采购的产品和材料均需满足适用法规的要求，以及考虑生产和销售的有关环境的规定；6.3采购实施：6.3.1采购变更由申购部门填写“采购变更申请单”；6.3.2采购部应重新签发注明采购变更的“采购订单”传真给供方，得到供方确认、回传，变更方为生效；6.3.3为确保供方100%如期交货，有长期合作关系的供方，可以在订单中列出制造预示量和备料参考量通知供方以做准备；6.3.4对于因业务订单增加而追加的请购单，采购部采购须积极配合原辅物料的采购；6.3.5采购员应将到货情况及未按时入库之物品及时加以跟催，对应到产品的到货情况进行确认追踪。
采购控制程序文件
1 目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定的采购要求。
2 适用围适用于本公司采购过程中发生的各种活动，如对生产所需的原辅料及包装采购、外协加工及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。
3 职责3.1采购部1）供应部负责编制采购计划、准备采购文件、组织供方的能力评价及选择供方、建立供方档案；2）负责制定采购计划，执行采购作业。
3.2 技术部负责为采购物资提供必要的质量要求和检验标准。
3.3 质量部负责对采购物资进行检验和试验。
3.4 使用部门提交《物资采购申请单》和物资采购要求。
4 程序4.1 采购物资分类技术部负责制定采购物资技术标准，根据其对随后的实现过程及其输出的影响，将采购物资分三类：1）重要物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资；2）一般物资：构成最终产品非关键部位的批量物资，直接影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资；3）辅助物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。
4.2 合格供方评定4.2.1 采购部根据采购物资技术标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方。
对同类的重要物资和一般物资，应同时选择几家合格的供方。
采购部负责建立并保存合格供方的质量记录。
根据《采购物资分类明细表》规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程度。
4.2.2 对有多年业务往来的重要物资的供方，应提供充分的局面证明材料，可以包括以下容，以证实其质量保证能力：a）质量管理体系认证证书；b）本组织对供方质量管理体系进行审核的结果；c）本组织及供方其他顾客的满意程序调查；d）供方产品的质量、价格、交货能力等情况；e）供方的财务状况及服务和支持能力等。
4.2.3 对第一次提供生产性物资的供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经质量、技术、生产三方对样品测试及试用，合格才能批量供货，对于及其重要物质，如有必要，可由三方负责人到供方参观以确定供方的供货能力：a）新供方根据提供的技术要求提供少量样品，并附上具本厂的合格检验报告；b）根据质量要求，质量部对样品进行检测，出具相应的检测报告，并填写《供方评定记录表》中相应栏目，反馈给采购；质量部保留首次供样以供对照。
采购过程控制程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：对采购作业过程进行控制，确保采购作业能做到适时、适量、适质以配合生产所需，降低库存，提高产品竞争能力。
2.0范围：2.1.本公司对外采购与产品生产有关的直接、非直接原材（物）料、零组件及包装材料等。
2.2.相关原材（物）料、零组件供方的确定。
3.0定义：3.1.采购方针3.1.1.选择优秀厂商，确保料源，积极开发新厂商。
3.1.2.确保物品质量，做好检验工作。
3.1.3.适时控制采购作业，做到适时、适量。
3.1.4.提高采购作业效率和人员的作业品质。
3.1.5.防止作业异常发生，针对异常与问题点能迅速妥善处理。
3.2.供方：提供本厂所需之直接原材（物）料、零组件、包装材料的供应厂家。
3.3.资料：包括图面、检验规范。
3.4.直接生产用材料：是指生产用、组成最终产品的材料、外构件、辅助材料。
3.5.非直接生产用材料：是指对最终产品生产有间接影响的材料、辅助材料、设备、工装及非生产用办公用品、劳保用品等。
4.0流程：4.1新开发件采购流程图：见附件。
4.2量产品采购流程：见附件。
5.0作业内容：5.1.供方选择：5.1.1.技术中心根据产品生产需要提出采购项目。
和依《供方控制办法》（WI-7.4-001）执行。
5.1.2.产品工程师根据采购项目提供图纸、材料标准、产品试验标准等技术要求。
5.1.3.财务依据材料成本、制造成本、管理成本等提出内部价格。
5.1.4.采购根据采购项目技术、生产要求，收集整理推荐潜在供方。
5.1.5.由采购、技术中心负责对潜在供方的质量体系，技术生产能力进行评审。
5.1.6.经评审，把符合要求的对象正式列入潜在合格供方名单。
5.2报价5.2.1.采购向已获得本公司评估为合格潜在供方发出报价单。
5.2.2.如果顾客已提供一份核准的潜在供方名单时，应从这份名单中所列的供方选择报价、采购各项相关的物料。
如需变更，则需经客户核准后才可变更。
5.2.3.凡采购品涉及特殊特性、危险性及有毒性的物料，须取得符合当地政府安全环保法规证明文件。
采购控制程序(质量体系文件)
采购控制程序(质量体系文件)
引言
本文档规定了质量体系文件中的采购控制程序内容。
采购控制程序是为确保采购的物料和服务满足客户要求，降低交付期延误率和采购成本。
目的
本程序适用于所有采购物料和服务，以确保符合业务要求和应用法规。
质量体系文件采购
* 采购审批程序
* 采购文件和计划
* 采购合同管理
* 供应商评价和风险管理
采购文件和计划
* 定义采购的物料或服务规格
* 确定采购各个阶段的交付期
* 确定采购的数量
* 采购的计划
采购审批程序
* 采购申请的审批和签字
* 供应商的合同评估和获取
* 确定供货日期和需求计划
* 双方签订合同
采购合同管理
* 确定采购计划
* 确定具体的采购合同
* 安排采购的货物或服务
* 建立采购管理流程
供应商评价和风险管理
* 对供应商评估他们的供应质量和历史* 管理潜在供应商风险
* 在合同期内对供应商进行监控和评价
结论
采购控制程序是为确保采购的物料和服务满足客户要求，降低
交付期延误率和采购成本。
本文档规定了质量体系文件中采购控制
程序的实施方案。
在实施过程中应严格按照本程序的要求进行采购，确保供应商供货质量稳定可靠、交货期准确有保障、价格合理有竞
争力。
采购控制程序(程序文件版)
受控状态：鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限责任公司采购控制程序A版文件编号：TDHR-ZLTX-CX-分发号：编制：梁卫民审核：批准：2011年1月5日发布 2011年1月15日实施采购控制程序1 .目的对采购过程进行有效控制，确保所采购的物资符合规定要求。
2 .适用范围适用于对煤矿综采、综掘设备检修服务用物资采购全过程的控制。
3 .职责3.1 营销副总经理领导物资供应部负责本程序的编制、修订并监督实施。
3.2物资供应部对供方进行评价和选择，填写、保存调查及评价记录并编制采购计划、负责煤矿综采、综掘设备检修服务用物资的采购。
3.3技术质量部负责提供煤矿综采、综掘设备检修服务用物资采购方面的技术文件，并对负责采购的物资进行验证。
3.4生产部提出采购申请，相关部门参与对供方的评价和选择。
4. 工作程序4.1 煤矿综采、综掘设备检修服务用物资分类考虑采购物资对煤矿综采、综掘设备检修服务质量影响的重要程度、技术含量等因素，将煤矿综采、综掘设备检修服务用物资分为A、B、C三类。
具体分类详见《煤矿综采、综掘设备检修物资分类清单》。
4.2 对供方的评价4.2.1 由物资供应部对现有的供应商名单进行整理。
对A类产品列出《预选供应商名册》，制定选择、评价和重新评价供方的准则。
并对名单中的供方逐一调查，从中对每一种煤矿综采、综掘设备检修服务用物资选出2-3家合格供方并列出合格供方名单。
对B、C类煤矿综采、综掘设备检修服务用物资可以直接选择供应商。
4.2.2 由物资供应部收集供方的有关资料包括但不仅限于：a）对A类物资向供应商收集经营许可证、生产许可证、产品技术说明、产品检验测试报告、质量体系认证证书复印件及上述其他合法证件复印件。
b）对B类应向供方索要其产品合格证和生产经销单位合法资质复印件文件进行查验。
c）对C类应向供应商索要其产品合格证进行查验。
如无法提供合格证明文件，经采购员进行外观验证合格即可。
4.2.3 选择评价合格供方的准则：a）如果供应商能提供第三方质量认证证书，可直接纳入合格供方名单。
GJB9001程序文件——采购控制程序
XXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司
采购控制程序
1 目的
对采购过程、外包（外协加工）过程进行控制，确保产品质量符合规定要求。
2 适用范围
本程序适用于公司所需采购产品的采购过程及外包（外协加工）过程的控制。
3 职责
3.1采购部
a）负责生产所需物料和办公用品的采购；
b）负责组织对供方进行评价、选择和供货业绩考核；
c）负责外协加工合格供方的选择、评定与考核。
3.2质量控制部
1）负责进料检验和验证；
2）参与供方的评价及选择；
3）必要时要求供方进行质量改进；
4）负责对外委加工产品的验收。
3.3 技术部或模具部负责制编制采购物资技术标准及采购产品的验收准则。
3.4 仓库负责办理除办公用品外其他物资的入库、保管和发放。
3.5 综合部负责办公用品的保管和发放。
4 工作程序
4.1生产物料分类
公司将生产物料按其重要性分为A、B、C三类：
A类（关键）：用于生产并进入产品实体的物料，与产品质量有重大影响的物料；
B类（重要）：用于生产，但不进入产品实体的材料，但对产品质量有重大影响的辅助物料；
C类（一般）：除A类、B类以外的对产品质量有一定影响的物料。
程序文件-采购控制控制程序
程序文件-采购控制控制程序采购控制程序1 目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的物资能符合适时、适量、适价、适质的要求。
2 范围适用于本公司所需原材料的采购以及相关方的选择、评定和控制。
3 职责3.1财务管理中心（采购部）主要负责公司与生产有关的实物性物资的采购；并负责对供方的选择、评价和物资采购，以及归口管理本程序。
3.2生产管理中心（质检部）负责生产所需物资入库前的验收；其它物资由申购部门负责验收。
3.3财务管理中心（采购部）经理采购信息、采购合同、货款支付等的审核，总经理负责批准。
3.4财务管理中心（采购部）负责向供应商提出环保、职业健康安全的要求，并告知相关公司制度。
3.5采购人员负责将所需采购的物资信息告之供应商。
4 程序4.1 物资分类财务管理中心（采购部）应根据所采购的物资对随后的生产过程或最终产品的影响程度对物资进行分类，编制《物资分类明细表》，物资分类的类别有：A类（重要物资）：构成生产过程中主要部分或关键材料或服务，直接影响产品质量的物资。
B类（一般物资）：与产品质量无直接影响的少量物资或服务。
C类（特殊物资）：构成公司生产产品的特殊关键物资或服务，如：水、电等基础能源、国家法定机构提供的服务等。
D类：与公司环境管理和职业健康安全管理有关的供方在业务往来中涉及的环境因素和危险控制，具体可按有关规定执行，本程序以下内容仅针对质量管理体系中的供方。
4.2 供方调查、评价4.2.1 供方调查4.2.1.1 调查方式：现场调查、电话调查、历史合作情况调查、行业介绍或其他调查方法。
4.2.1.2财务管理中心（采购部）应负责了解供方的相关基本情况，尽量收集供方提供的各类资料，如营业执照、生产许可证、质量管理体系认证证书、产品认证、检测报告等合法性证据；以及相关的报价单、公司简介等基本情况资料；经营能力、经销能力等必要性资料。
4.2.1.3财务管理中心（采购部）对供方进行调查时应同时考虑供方的环境保护、职业健康安全现状和管理能力，并将供方的环境保护、职业健康安全管理纳入评价内容。
QP-07-03(采 购 控 制 程 序)
采购控制程序受控状态持有者发放号编制：日期：2011/07/01审核：日期：2011/08/01批准：日期：2011/08/01 新昌恒大建设有限公司1、目的通过对供方的评价、保证采购的材料、产品和服务项目满足公司和/或顾客要求的规范，制定本程序。
2、范围本程序适用于本公司生产商品砼系列产品所需原材料的供方进行评价、选择并进行采购控制。
3、相关/支持性文件QP-04-02 记录控制程序QP-08-03 产品的监视和测量控制程序检验（验收）和试验规范4、职责4.1 业务部和生产部是采购产品的归口管理部门，业务部负责水泥的采购，生产部负责黄砂、石子等原材料的采购。
业务部和生产部负责对供方进行评估、选择及对原材料的采购产品进行控制。
4.2 品管部负责对原材料质量进行验证。
5、程序5.1供方的评价5.1.1评价条件（a）能提供合格的原材料；（b）满足采购合同要求的能力、数量、交货期、价格、服务等；（c）满足产品质量标准要求的保证能力。
5.1.2 评价形式（a）根据供方以往提供的产品质量状况，业绩质量记录进行集体评价，必要时，可去现场评价。
（b）供方如已进行质量认证，可由品管部进行直接评价。
5.1.3 评价步骤（a）由业务部和生产部根据5.1.1评价条件，提供一份供方名单，并按《供方调查表》要求进行调查填写；（b）根据调查表内容及以往提供业绩的质量记录，由业务部组织品管部、生产部有关人员进行集体评价，并填写《供方评价表》，报生产部和业务部经理审核，总经理批准。
5.1.4 建立合格供方名单根据调查表，集体评审、样品试用或现场评价，综合分析后，由业务部、生产部建立《合格供方名单》，报业务部、生产部经理审核，总经理批准。
5.1.5 对供方的控制（a）保存一份供方进本公司的每批质量记录，如：质保单、合格证、验证记录，并进行质量记录，数据统计；做好《供方质量记录》工作。
（b）当发现合格供方产品质量波动时，由品管部及时进行会审，并发整改通知给供方，限期整改，如短期内无法解决，则取消合格供方资格，并报总经理批准。
采购(外包)控制程序
采购（外包）控制程序1 目的对采购（外包）过程及供方进行控制，确保所采购（外包）的产品符合规定要求。
2 范围适用于对生产所需的原材料、元器件、标准件的采购，外包、外协加工及提供服务的供方进行选择、评价和实施过程的控制。
3 职责3.1 供应部a) 负责按要求组织对供方进行选择和评价，编制《合格供方名录》，并组织对供方的供货绩效定期进行评价，建立供方档案；b) 负责制定采购（外包）计划，执行采购（外包）作业。
3.2 技术部负责确定采购物资技术标准及编制《采购物资分类明细表》。
3.3 质管部负责对采购（外包）物资的进货验证及对供方质量绩效的定期评价。
3.4 公司主管供应领导批准《供方评定记录表》。
3.5 总经理批准《月采购（外包）计划》。
4 程序4.1 采购（外包）过程4.1.1 采购（外包）产品的分类基于采购（外包）产品对产品实现的特殊性和重要性，考虑其技术难度、制造生产复杂程度及价值因素，将其分为I类采购（外包）产品和II类采购（外包）产品。
I类采购（外包）产品：是指技术标准要求高、生产加工工艺复杂、质量进度保证困难且价值较高的采购（外包）产品，即构成产品本身的主辅材料、外购件等物资。
Ⅱ类采购（外包）产品：是指具有一般物资特性且无特殊技术要求的采购（外包）产品，即为产品实现所需的辅助物资。
4.1.2 供方的选择和评价a）根据采购（外包）的要求，对供方提供采购（外包）产品的能力进行选择和评价供方，主要考虑以下方面的条件：——执有国家工商注册的营业执照，具有相应的经营范围；——具有稳定的质量保证能力，即有相当的设施或设备、技术能力、加工或经营能力、管理水平及检测手段；——具有良好的资信度并能提供优良的售后服务和该类产品的顾客满意程度；——产品质量、价格、交货情况、支持能力、相关经验和历史绩效及遵守法律法规的情况等；b）供应部门组织技术、生产、质管部门依据上述要求对初选的供方进行评价，填写“供方评定记录表”，依据评定结果编制“合格供方名录”；c）选择、评价供方时，应确保有效地识别并控制风险；d）对顾客要求控制的采购产品，应邀请顾客参加对供方的评价和选择；e）质管部门建立并保存采购（外包）产品入厂验收及使用过程中的质量记录；f）对合格的供方每年评价一次，填写“年度供方绩效评定表”，当供方提供采购（外包）产品的能力及质量发生变化时，可增加评价频次；根据评价结果，适时修订“合格供方名录”；g）供应部门保存评价结果及由评价产生的任何针对采购（外包）产品和供方的必要措施的记录，包括与供方沟通和供方的供货绩效的记录，建立合格供方绩效档案。
ISO9001-程序文件-采购管控程序
受控状态：编制：审核：批准：XXX Precision Equipment Co., Ltd1.0 目的为保证采购的产品和服务符合APS各使用部门要求，应加强采购控制与管理。
2.0 适用范围本程序适用于所有的外购产品和服务的采购控制。
按采购的物品对最终产品的影响程度，将采购物品分成以下几大类：a) Ⅰ类：金属材料及金属制品；b) Ⅱ类：固定资产，如：生产设备、检测设备、非生产设备等；c) Ⅲ类：与最终产品质量有直接关系的易耗品；如：包装材料、焊条、刀具、工装夹具、化学试剂、检测工具、无尘卷膜和袋等；d) Ⅳ类：与最终产品质量无直接关系的易耗品，如：办公用品、清洁用品、劳保用品、IT 产品、设备维修用备品备件、润滑油、日用杂品等；e) Ⅴ类：各种服务，如：外协加工、设备维修、运输服务、食堂供餐、清洁服务等3.0 职责3.1 供应链物料管理是采购程序的归口管理部门，负责外购产品和服务的采购控制并满足使用部门需求，签定采购合同，控制采购成本。
3.2 生产部负责提供Ⅰ类和Ⅴ类外协加工物品的采购信息；其它类物品的采购信息由需求部门提供；生效日期：4.0 程序要求4.1 Ⅰ类物品采购流程图14.1.1 提出需求计划生产部根据销售情况、库存情况、供应商的交货期，通过 U9 系统提出需求计划；4.1.2 确认需求采购员确认需求计划中各项材料的相关信息，同时也要确认供应商的生产和库存情况可以满足需求计划要求。
4.1.3 采购执行4.1.3.1 选择供应商采购员在合格供应商名单中选择质优价廉的供应商，确认交货期、价格、质量标准、交货方式等条件；4.1.3.2 定货材料采购员将确认的信息录入U9 系统中，发出订货单，并跟踪供应商发货情况；4.1.4 到货4.1.4.1 到货前准备采购员在接到供应商发货信息后，将到货信息以《到货通知单》形式交给生产部和质量部，准备接货和检验；4.1.4.2 到货验证执行《来料检验规定》；4.1.5 品质异常处理如检验不合格，按《不合格品控制程序》来处理。
采购控制程序文件
采购控制程序文件采购控制程序文件编号：编制：采购部1、目的：编制本程序是为了满足《管理手册》7．4条规定对采购过程进行控制，确保采购的物品符合规定的要求。
2、适用范围：本程序适用于对本公司辣椒、香油及其他相关物资的采购。
3、职责：3．1 采购部负责按生产计划，完成产品所需的主要物资采购，负责组织对供方进行调查和评价，保管员负责物资的保管和防护，质检员负责采购物资的检验；3．2 由技术研发部制定主要采购物品的质量检验标准和规则；3．3 采购部负责对供方的物资进行质量评价；3．4 总经理负责审批准合格供方；3．5 本程序由采购部编制并组织实施。
4、工作程序4．1 本公司成品中所需的主要采购产品为：辣椒、香油、盐。
采购物资按照对产品质量影响的程度分为三类：A 类：辣椒、香油、盐等、；B 类：其他辅料如蒜、姜、芝麻等；C 类：包材。
4．2 对供方评价的准则A辣椒、香油、盐的供方要达到：符合有供货能力、所提供货物符合本企业标准要求。
B其他辅料的供方要达到；符合有供货能力、所提供货物符合本企业标准要求。
C各种包装袋的供方要达到：必须有卫生许可证，必须有产品质量检验证、产品必须执行三包；4．3对主要物资供方的评价办法有：积累以往的使用资料业绩法、调查表加对样品评价法等。
A、由采购员通过各种途径寻找供方，与供方洽谈和对供方进行情况调查，并填写“供方资格评价表”，同时索取“物资样品”；B、由质检员按相关检验规则和标准对“物资样品”进行质量检验，由生产部对样品进行试生产或试用；C、当检验和试用后其质量符合相关标准时，由采购部经理依据“供方资格评价表”中情况，召集相关人员对供方进行：质量、供货保证能力评价，并分别签署评价意见，必要时由采购组组织相关人员到供方去实地考查；D、由采购经理签署评价结论，每种主要物资至少建立2个合格供方；E、由采购员每月从质检人员和生产车间收集供方物品使用情况信息，为数据分析和进行年度评价积累依据。
采购控制程序文件
采购控制程序（ISO9001/ISO14001/ISO45001-2018）1、目的和范围对采购过程和供方进行控制，确保采购物资满足规定要求，本程序适用于原材料、外协外购件的采购及供方的评价、选择和控制。
2、职责2.1供应部负责组织对供方进行评价、选择和控制，提供“合格供方名单”，制定和实施采购计划。
2.2技术部负责提供外购、外协产品图样、技术要求、技术协议等标准及有关资料、参与评价。
并参与供方的评定和工艺验证。
2.3品质部负责采购产品的验证，参与对供方的选择和评价。
2.4总经理负责审批合格供方名单。
3、工作程序3.1供方的评价和选择3.1.1供应部根据产品实现的策划，对需采购的零(部)件、原材料的供应商(供方)进行联络，由供应部传真或邮寄或亲自送供方评审表给供方，要求实事求是填写，返回后由供应部召集技术部、品质部评审，评审可进行样品测试、质量体系考察、对一些资料的审查(包括质量体系认证证书、产品检测报告、产品认证证书等)，由供应部经理最后确定。
3.2供方评定的准则a)生产和技术能力；b)产品质量水平及稳定性；c)价格合理性；d)交付及时性；e)服务和支持能力；f)自我改善能力；g)供方的顾客满意度；h)供方的财务状况和履约能力；i)后勤能力，包括场地和资源；j)供方的QMS。
3.3供方评定方式。
a)实地考察；b)第三方证明；c)业绩考察；d)首批样品鉴定；e)小批量试用；f)招投标；g)供方承诺，历史考察；h)第二方审核。
3.4评定依据a)采购文件要求b)本公司质量体系文件c)样品验证报告d)标准、社会要求3.5合格供方认定条件3.5.1新的A类产品的供方应采用实地考察或样品评定，考察得分在80分以上者为合格供方，实地考察标准按ISO9001：2008准执行。
3.5.2第三方证明，通过选定质量管理体系认证或产品合格认证者为合格供方：即供方如已获得产品安全认证或ISO9001：2008准认证，可视为合格供方。
原创：采购控制程序 (二级文件)
4.2.6 采购资料的管理 对采购资料(包括订料明细、订购合同、图纸、样品)应按《文件和数据控制程序》 进行控制，有关质量记录按《质量记录控制程序》执行。
修
修改标记
改
记
录
处数
修改人/日期 批准人/日期
程序文件
标 题：采购控制程序
5.0
相关/支持性文件
5.1 《检验和试验控制程序》
5.2 《不合格品控制程序》
修
修改标记
改
记
录
处数
修改人/日期 批准人/日期
程序文件
标 题：采购控制程序
文件编号：AE/OP－01－006 版本/换页：B/1 页 码：2
4.2.1.2 4.2.1.3
4.2.1.4 4.2.1.5
(1) (2) (3) 4.2.1.6
若无差错，复印发放物料仓。 采购组根据订料明细，核料情况统计及按规定比例余留物料损耗，编制《订购 合同》报经理审批， 采购组根据《订购合同》进行批量采购，零星采购。 订购合同必须明确以下内容： 编号、名称、材料、规定、数量、单价、供方名称地址。 质量要求、技术生产要求、根据需要附图纸或实样。 交货时间要求和紧急程度。 采购资料必须明确规定采购要求，通知供方，并使供方理解各项要求。在提供 图纸实物样板等的情况下必须使用《订购合同》，供方确认资料后在此合同上签 名回传。
a b
c d.
采购产品的验证 到公司进货验证 所采购物资到物料入仓验证后，仓库应及时通知质检部按《检验和试验控制程 序》进行验证。 当需要由公司派出代表到供方对采购物资进行验证时，由采购组组织相关人 员，按协议标准验货，但这些验证不能免除供方提供合格产品的责任和其后对 不合格物资的拒收。 凡验证检验和试验为不合格品的产品，由质检部按《不合格品控制程序》执行， 并由仓库作好标识，记录或退货处理。 对采购中出现的问题，由采购组与供方联系，作出妥善处理，确保采购质量。
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采购控制程序文件（doc 21页）
文件号：CX2010-A
版本： A
分发号：
ISO9001：2000质量管理体系程序文件
采购控制程序
拟制___________ 日期___________
审核___________ 日期___________
管理类别：□受控□非受控
批准: 生效日期: 2008.7.1
1、目的
通过对供方的评价和采购文件的确立、实施采购及对采购产品的验证等控制，确保外购外协的产品符合采购文件规定和产品质量要求。
2、范围
适用于对生产所需的原材料采购、外协加工及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。
3、职责和权限
3.1采购部负责采购产品的归口管理,负责组织供方的调查、评选、评审、评估等工作;需要时，负责组织品管、技术、生产等有关人员参与对供方合格评审工作；
3.2 技术部负责制定《采购物资分类一览表》并负责提供采购和外协所需的技术资料供采购员作采购资料；
3.3 品管部负责对采购产品的验证、复查工作；
3.4 技术部、品管部、生产部配合市场部对供方的选择和评定工作；
3.5仓库负责对采购产品的数量、规格等验收工作。
4控制程序
4.1采购文件的确定
4.1.1明确采购产品
技术部负责明确为满足产品要求所需的各种原材料、元器件、外购件、外协件、各种包装、辅助材料以及其他配套设备。
4.1.2制定采购文件
a.采购部按明确了的采购产品汇总制定采购清单(新产品由技术部制定)；
b.采购订单；
采购部根据最低库存标准规定和现有库存量同时参考适时销售信息制定《采购订单》；如有突发情况及时调整，确保采购订单如期完成。
在制订采购订单时，将每项细节表达清楚（如产品名称、型号/规格、数量、需用日期、包装运输要求、质量保证要求、技术要求、验收要求和验收方法等要求）。
c.对供应商提供的产品在《采购物资分类一览表》中规定为Ⅲ类产品的可以免于进行评
审；
d.依据对供方送来样品的检验、试验结果，调研、评审及对此类似产品的历史情况，对
供方作出全面的、客观的评价结论，评选出合格的供应商并将评审结果记录在《合格供方评定表》中，经总经理批准。
4.2.3采购部应与初评合格供应商进行采购价格核定，并将核定结果记录在《零部件采购价格
申请单》上报总经理批准后实施。
4.2.4将合格供应商名录记入《合格供方名单》，合格供应商可分为
a.Ⅰ类产品合格供应商
b.Ⅱ类产品合格供应商
c.Ⅲ类产品合格供应商
4.2.5采购部与合格供应商签订采购合同或和质量保证协议，采购必须在合格供应商范围内进
行。
4.3采购控制程序
4.3.1主管采购员按《产品定购单》，向合格供应商进行采购产品；
4.3.2供应商按照《产品定购单》的要求按质、按量、按期把产品送到指定地点；
4.3.3进货验收：
a. 货到后，主管采购员根据供应商的送货单和采购订单，清点和核对到货产品的数量，
若数量不对立即通知供应商解决，数量正确后填写《检验通知单》送品管部。
b. 品管部检验人员接到《检验通知单》后，按《产品监视和测量程序》执行，记录应符
合《记录的控制程序》的要求；属Ⅰ类的采购产品，还须收集供方提供的质量保证书或合格证明书；
c.仓库保管员根据品管部的《原材料、外购件检验报告单》，收点采购产品合格的数量，
然后办理入库手续；
f.本厂在货源处对采购产品进行验证，不能减轻供方提供合格产品的责任，也不能排除
其后进厂检验的拒收。
4.3.4采购部依据品管部出具的检验报告单，将供应商质量情况记录在《供方质量履历表》上，
作为供方业绩评定的依据之一。
4.3.5采购过程中不合格品的控制
a.发现采购产品不合格时，按《不合格品控制程序》执行，采购部应及时以《退货通知单》形式通知供应商。
b.发现采购产品严重不合格造成严重影响，或同一品种产品连续三次采购订单发现不合
格，又整改无效的供应商，由市场部提出，会同技术部、品管部等研究决定，取消该产品的供货合同；主管采购员负责在《供方质量履历表》作好记录。
必要时，取消合格供方资格。
4.4供应商的业绩评估
4.4.1对供应商的业绩评估至少一年进行一次；
4.4.2由采购部组织技术部、品管部、生产部等有关人员组成业绩评估审核小组对供应商的供
货情况进行评估；
4.4.3供应商的业绩评估的内容要求。
4.4.3.1供货情况的评估
a.按期交货方面；
b.按量交货方面；
c.提供产品的质量情况；
d.包装运输方面；
e.售后服务情况；
f.其他配合度等方面。
4.4.3.2供应商业绩评审结果的判定：
a.供货业绩评分得分95分以上的供应商，经过评审小组评定一致认定的应评为A级
供应商；
b.供货业绩评审得分80分以上的供应商，经过评审小组认定一致通过的应评为B级供
应商；
c.供货业绩评审得分60分以上的供应商，经过评审小组认定一致通过的应评为C级供应
商；
d.供货情况评审得分60分以下的供应商，经过评审小组评定一致认定的应评为D级供应商。
经过评审小组评定，D级供应商为不合格供应商，由品管部将评审结果填写在《供方质量整改措施回馈表》上通知其整改，以观后效。
情节严重者应于淘汰。
4.4.3.4采购部应将以上评估结果记录在《供方质量履历表》上。
5 相关文件
CX2001 《文件控制程序》
CX2002 《记录控制程序》
4 形成的质量记录
J1001 合格供方评定表
J1002 合格供方名单
J1003 供方业绩评估表
J1004 采购合同台帐
J1005 特殊采购申请单
J1006 供方情况调查表
J1007 供方质量履历表
J1008 产品订购单
J1009 检验通知单
J1010 退货通知单
J1011 零部件采购价格申请单J1012 样品及小批量试用报告单J1013 采购计划表
合格供方评定表
合格供方名单
供方业绩评估表
编号：J1003 顺序号：
采购合同台帐
特殊采购申请单
供方情况调查表
供方单位（公章）：授权代表（签字）：
请贵单位如实填写本表并加盖公章，附上营业执照和金融实力、商业信誉有关证书的复印件以及关于质量认证注册证明或其他的认证资格和关于产品的一些试验报告的复印件及早寄回本公司.如是经销商,请附上产品的代理证书,谢谢！
供方质量履历表
编号：J1009顺序号：
送检编号供应商物料名称型号规格总数量检完日期结论处理备注
: : :
日期: 日期: 日期:
换货通知单
编号：J1010 顺序号：
零部件采购价格申请单
编号：J1011 顺序号：
品牌产品
名称规格型号申请价
格（元）
备注
申请人：批准：
样品及小批量试用报告单
编号：J1012 顺序号：
技术部意见：
主管：日期：年月日
采购计划表
材料申购表文件编号：顺序号：
8 9 10
合计：人民币￥
大写：万仟佰拾元角
用途
□工程项目项目名称：项目编号：
□生产：
□研发：
申请人：部门负责人：
经理：
日期：日期：日期：。