为引导投资者树立正确的投资理念,增强风险防范意识,促进

防范非法金融策划书3篇

防范非法金融策划书3篇篇一《防范非法金融策划书》一、背景随着金融市场的不断发展，非法金融活动也日益猖獗。

这些非法金融活动不仅给投资者带来了巨大的经济损失，也严重影响了金融市场的稳定和健康发展。

为了加强对非法金融活动的防范和打击，提高公众的金融风险意识，特制定本策划书。

二、目标1. 提高公众对非法金融活动的认识和警惕性，增强防范意识。

2. 加强对非法金融活动的监测和预警，及时发现和处置风险。

3. 建立健全非法金融活动的打击机制，依法严厉打击非法金融活动。

4. 加强金融知识普及和宣传，提高公众的金融素养和风险防范能力。

三、具体措施1. 加强宣传教育（1）通过媒体、网络、宣传册等多种渠道，广泛宣传非法金融活动的危害和防范方法，提高公众的认识和警惕性。

（2）开展金融知识普及活动，向公众普及金融基础知识、投资理财知识、风险防范知识等，提高公众的金融素养和风险防范能力。

（3）加强对投资者的教育和引导，帮助投资者树立正确的投资理念，理性投资，避免盲目跟风和冒险投资。

2. 加强监测预警（1）建立健全非法金融活动的监测机制，加强对金融市场的监测和分析，及时发现和处置风险。

（2）加强对互联网金融、民间借贷、非法集资等重点领域的监测和预警，及时发现和处置非法金融活动。

（3）建立健全举报奖励制度，鼓励公众积极举报非法金融活动，及时发现和处置风险。

3. 加强打击力度（1）建立健全非法金融活动的打击机制，依法严厉打击非法金融活动。

（2）加强与公安、工商、税务等部门的协作配合，形成打击合力，提高打击效果。

（3）加强对非法金融活动的源头治理，加大对非法集资、传销等违法犯罪活动的打击力度，铲除非法金融活动的滋生土壤。

4. 加强金融监管（1）加强对金融机构的监管，规范金融机构的经营行为，防范金融风险。

（2）加强对互联网金融、民间借贷等新兴金融业态的监管，规范市场秩序，防范非法金融活动。

（3）加强对金融消费者的保护，建立健全金融消费者权益保护机制，维护金融消费者的合法权益。

期货投资者教育工作指引.doc

附件：期货投资者教育工作指引第一章总则第一条为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。

第二条本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。

第三条本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。

上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章投资者教育工作的目的和主要任务第四条开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。

同时帮助社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。

第五条开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。

第六条期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。

第三章投资者教育工作的组织与制度安排第七条投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。

第八条期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。

第九条为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

证券公司营业部投资者教育工作业务规范(证监会)

证券公司营业部投资者教育工作业务规范第一章总则第一条为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。

第二条营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。

第三条营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。

第四条营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。

第二章投资者教育工作组织制度建设第五条营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。

营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。

第六条营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案；（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；（五）检查、评价本营业部投资者教育工作的效果；（六）及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况。

第七条营业部投资者教育实施工作方案应重点突出以下内容：（一）投资者教育工作的内容、形式和经费预算等；（二）投资者教育宣传口径和风险提示的指导思想；（三）投资者教育专项活动实施的具体时间进度表；（四）营业部证券从业人员的投资者教育培训。

防范非法集资的宣传活动总结

防范非法集资的宣传活动总结防范非法集资的宣传活动总结1为深入贯彻落实上级文件精神，提高全体师生及学生家长的法律金融知识水平和风险防范意识，培育其理性投资、风险自担的正确理念，自觉远离和抵制非法集资，从源头上遏制非法集资高发蔓延势头，以保护大家切身利益、维护社会稳定为出发点，近日,凌城镇各小学、幼儿园开展以“远离非法集资，建设和谐家园”为主题的防范非法集资宣传教育活动，要求小学、幼儿园认真贯彻落实。

各校把活动要求传达到每位师生。

通过微信群、QQ群向学生家长发送“市金融办、市教育局提醒您：珍惜自己的血汗钱、保卫父母的养老钱、守住子女的读书钱，不要听信竹篮子也能打一筐水的神话，拒绝高利诱惑、远离非法集资”的.信息。

利用校内电子显示屏等媒介针对普及融资、法律常识等内容开展了宣传活动。

根据实际，对以虚拟货币、消费返利、高息吸储等名义集资行为，及时提示，加强金融知识普及，使群众树立正确理财观念。

同时，各校进行全面排查和重点排查。

通过一系列的宣传、排查活动，使师生、学生家长对非法集资的真面目及危害性有了较为清晰的认知，增强了风险防范意识，营造了打击非法集资的良好氛围本次宣传教育活动，教师和学生都高度重视，取得了较好的效果，全体师生对“非法集资”有了比较全面的认识。

通过这次主题宣传教育活动，提高了全体师生、学生家长对非法集资的识别能力，增强了风险防范意识，营造了防范打击非法集资的社会舆论氛围，扩大了宣传教育覆盖面，为维护平安、和谐校园奠定了坚实的基础。

防范非法集资的宣传活动总结2为防范和打击非法集资活动，响应“学法用法护小家，防非处非靠大家”的活动主题，加强对群众的宣传力度，提高社会公众风险意识和防范能力，持续加大我行的宣传攻势，进一步增加宣传幅度。

__路于20__年__月组织网点员工组成专项活动宣传小组，集中开展了一系列防范非法集资宣传工作，现将宣传活动的工作情况汇报如下：一、宣传活动组织安排整个宣传活动期间，我行精心组织，多层次、全方位开展防范非法集资宣传活动。

证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者教育管理实施细则模版

证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者教育管理实施细则（暂行）第一章总则第一条为了进一步规范公司股票期权经纪业务投资者教育（以下简称“期权投教”）工作，引导期权业务投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）、《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》、《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》等相关规定，特制定本细则。

第二条期权投教的内容，包括但不限于期权业务投资者适当性要求；期权业务知识与相关法律法规；交易所期权业务规则；公司期权业务制度、流程；期权交易经纪协议书与期权业务风险揭示；期权业务公告、公示、通知及其送达方式和途径；投资者对账、业务咨询、投诉受理的方式和途径；投资者权利与义务；投资者交易操作方法、流程与交易系统使用；解答投资者提出的其它问题。

第三条公司期权投教工作遵循持续性、实用性、有效性的原则。

第四条零售业务总部为公司经纪业务投教的主管部门，负责公司整体投资者教育工作；衍生产品部为公司期权投教的主管部门，负责期权投教工作的组织与开展，依据监管要求、公司整体投教安排及业务发展需要，制定期权投教制度、流程及计划，并组织分支机构全面实施；营业部为公司期权投教的主要承办部门，负责具体投教工作的实施；分公司负责对营业部投教工作开展情况予以协助及监督。

第二章投资者教育工作组织与实施第五条衍生产品部设立期权投教岗，全面负责公司期权投教工作；制定公司期权投教工作计划、方案；指导并管理分支机构期权投教工作实施；及时掌握行业期权投教要求及动态，完善投教工作；采用多种形式编撰期权投教资料并分发至营业部；维护公司网站、微信等平台有关期权业务投资者教育内容的发布；定期或不定期向零售业务总部汇报期权投教工作的开展情况。

第六条分公司设立期权业务专员，负责营业部期权投教工作的协助和督导；定期或不定期向衍生产品部汇报营业部期权投教工作的进展情况。

投资者教育工作计划

投资者教育工作计划投资者教育工作计划2014年投资者教育工作计划为进一步深化*证券公司我营业部投资者教育工作，保护投资者合法权益，贯彻落实中国证监会、中国证券业协会、证券交易所等监管部门及公司的关于投资者教育工作的要求及精神，引导投资者树立正确的投资理念，增强投资者的风险防范意识，我营业部结合公司的《2014年投资者保护教育工作计划》的要求及营业部自身情况制定了*证券有限责任公司我中心街营业部2014年投资者教育工作计划，具体计划内容如下：一、成立营业部投资者教育工作小组，以保证投资者教育工作的有效展开根据《*证券有限责任公司投资者教育工作制度》，继2013年的投教小组成员构成的基础上细化小组机制，相关投教工作明确分工。

组长全面负责营业部投资者教育工作的总体规划和统筹指导，投资者教育工作的组织部署、落实情况的督导及检查；执行人负责投资者教育工作的实施及汇报；各部门配合执行人进行具体的投资者教育工作。

营业部投资者教育工作将坚持常规教育与集中教育相结合，重点教育与普及教育相结合，遵循长期性、实用性、有效性的原则，实现投资者教育与投资者共同成长，达到共赢。

同时营业部将投资者教育考核纳入到营业部日常经营管理考核中，确保投资者教育工作质量。

二、提高认识，强化自身投资者是资本市场的基础，保护投资者合法权益是证券机构应尽的义务。

我们要深刻的认识到投资者教育工作的重要性，并通过三个转变来探索投资者保护教育工作的有效途径：一是由外部强制向内生需求转变，二是由免责型风险提示向尽责型客户适当性管理转变，三是由临时专项向日常化制度转变。

本营业部将细化明确各个业务岗位的投资者保护与教育工作职责，将投资者保护与教育工作的要求分解、渗透到各项业务、各个环节，并加强考核，确保投资者保护教育工作与提高业务合规管理水平及客户服务质量融为一体，实现投资者保护教育工作日常化、制度化和持续化。

为了能保证投资者教育工作的有效开展，我营业部同时会继续加大对营业部员工的培训力度，对于涉及到投教的内容，营业部员工必先进行全员培训，坚持“教育者先受教育”，认真学习、深刻讨论，掌握各项投资品种和业务品种的风险特征，强化员工行为规范，提高素质，充分认识投资者教育工作的重要性，打造一支业务水品过硬的投资者教育团队，为向投资者提供高质量的针对性的教育服务奠定基础，确保每个员工都是一个合格的投教专员，使投资者教育工作水平不断提高。

期货投资者教育工作指引

附件：期货投资者教育工作指引第一章总则第一条为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。

第二条本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。

第三条本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。

上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章投资者教育工作的目的和主要任务第四条开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。

同时帮助社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。

第五条开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。

第六条期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。

第三章投资者教育工作的组织与制度安排第七条投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。

第八条期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。

第九条为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

证券公司营业部投资者教育工作业务规范

证券公司营业部投资者教育工作业务规范第一章总则第一条为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。

第二条营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。

第三条营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。

第四条营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。

第二章投资者教育工作组织制度建设第五条营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。

营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。

第六条营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案；（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；（五）检查、评价本营业部投资者教育工作的效果；（六）及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况。

第七条营业部投资者教育实施工作方案应重点突出以下内容：（一）投资者教育工作的内容、形式和经费预算等；（二）投资者教育宣传口径和风险提示的指导思想；（三）投资者教育专项活动实施的具体时间进度表；（四）营业部证券从业人员的投资者教育培训。

证券公司营业部投资者教育工作业务规范

证券公司营业部投资者教育工作业务规范证券公司营业部投资者教育工作业务规范第一章总则第一条为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。

第二条营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。

第三条营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。

第四条营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。

第二章投资者教育工作组织制度建设第五条营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。

营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。

第六条营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案；（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；（五）检查、评价本营业部投资者教育工作的效果；（六）及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况。

第七条营业部投资者教育实施工作方案应重点突出以下内容：（一）投资者教育工作的内容、形式和经费预算等；（二）投资者教育宣传口径和风险提示的指导思想；（三）投资者教育专项活动实施的具体时间进度表；（四）营业部证券从业人员的投资者教育培训。

XX学校打击非法集资宣传活动总结3篇

XX学校打击非法集资宣传活动总结3篇XX学校打击非法集资宣传活动总结一为深入贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府一系列文件和会议精神，切实做好新形势下防范和处置非法集资宣传教育工作，河南省打击和处置非法集资工作领导小组下发了《关于印发河南省XX年防范和处置非法集资宣传教育工作方案的通知》(豫处非领〔XX〕6号)和《关于开展XX年防范非法集资宣传月活动的通知》(豫处非领〔XX〕7号)，结合我院实际，在全院范围内开展防范非法集资宣传月活动，为确保活动顺利开展，特制定本实施方案。

一、指导思想紧紧围绕学院工作重点，以《国务院关于进一步做好方法和处置非法集资工作的意见》(国发〔XX〕59号)、《河南省人民政府关于贯彻落实国发〔XX〕59号文件精神进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》(豫政〔XX〕70号)和全省防范和处置非法集资工作电视电话会议精神，和处置非法集资部际联席会议《关于做好当前及今后一段时期防范和处置非法集资宣传教育工作的通知》(处非联发函〔XX〕3号)为依据，充分运用多种手段，采取有效措施，开展广泛的防范打击非法集资宣传教育活动，引导和提高全院师生对非法集资危害性的认识，营造良好的社会舆论氛围，从源头上遏制非法集资案件高发势头，维护学院和社会的和谐稳定。

二、原则要求在防范非法集资宣传月活动领导小组统一指导下，以保护学院师生切身利益，维护社会稳定为出发点，提高师生对非法集资的识别能力，加强风险防范意识，培养正确的投资理念，营造防范打击非法集资的良好舆论氛围。

三、活动时间XX年5月11日——6月10日。

四、宣传内容1、大力宣传《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》(国务院第247号令)、《刑法》等打击和处置非法集资有关法律、法规和政策，让广大师生充分认识到非法集资不受法律保护，政府不会买单，增强“买者自负”和“风险自担”意识，教育师生自觉远离非法集资。

2、宣传普及与非法集资相关的金融知识，向广大师生介绍非法集资的特征、表现形式和常见手段，教育师生怎样识别非法集资，提高社会公众的识别能力;介绍合法的投资渠道和理财方式，引导师生理性投资，合法理财。

证券公司投资者教育工作总结精选

证券公司投资者教育工作总结20××年上半年度，证券市场呈现单边下跌趋势，股民的投资热情相对有所下降，A股市场成交量出现了明显的萎缩，投资风险日趋提高。

20××年第一季度我司投资者教育工作主要围绕“讲理性、重理性、用理性，弘扬健康理性投资文化”主题开展投资者保护宣传教育活动；如何开展新股上市初期交易行为管理和加强创业板投资者的适当性管理，提高投资者的风险防范意识，帮助投资者树立理性、正确的投资理念，成为我司第二季度投资者教育工作的重心。

我司严格遵照中国证监会、中国证券业协会及交易所关于开展和加强投资者教育的相关要求，通过各种形式积极深入开展投资者教育活动，并取得了良好的效果。

现就20××上半年度具体工作情况总结汇报如下：一、将投资者教育工作落实到各项业务流程中1、针对新入市的投资者，帮助投资者在入市之前充分地了解市场的基本风险特征，了解市场系统性风险和非系统性风险，树立风险意识，避免投资风险；帮助投资者掌握证券市场基本知识和基本投资技术，了解股票、债券、基金、权证等不同投资品种的风险收益特征。

在开户过程中向投资者派发《投资者手册》、《创业板投资者手册》及相关宣传资料，为广大新入市的投资者提供了必要的理性投资指南。

总部客服中心对新开客户进行新客户回访，向客户进行风险提示，使客户有更深刻的风险防范意识。

2、对于各营业部的存量客户，营业部的工作人员根据客户平时的交易情况为客户提供个性化服务，并在客户关怀和存量客户回访工作中了解客户的最新需求及建议，有助于落实投资者的适当性管理工作。

3、各营业部通过营业部场内外的电子屏滚动播放“投资理财，贵在理性”、“明明白白投资，安安稳稳入市”、“理财靠理智，投资忌投机”等投资者保护宣传标语及悬挂相关的风险提示横幅，以直观的宣传形式帮助投资者提高风险防范及警惕意识。

同时，各营业部十分注重投资者教育园地的建设，在“投资者教育专栏”分别介绍证券交易知识、业务办理流程、公司简介、市场风险提示、重要通知公告、投资者风险教育案例等内容，并指定专人负责版面的维护更新工作，确保专栏的内容新鲜、贴切、趣味、易懂、深刻。

中国证券业协会会员投资者教育工作指引

中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）第一章总则第一条为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。

第二条本指引所称投资者教育工作，是指协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。

第三条本指引适用于协会的会员。

各会员单位应当按照指引的要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章投资者教育工作的目的、原则和内容第四条开展投资者教育工作的目的，是让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；同时，帮助社会公众了解证券行业，自觉维护市场秩序，促进资本市场规范发展。

第五条投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。

第六条投资者教育的主要内容包括：（一）普及证券基础知识。

（二）宣传金融证券方面的政策法规。

（三）揭示证券市场投资风险。

（四）介绍各种证券投资产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念。

（五）公示合法证券经营机构的基本信息。

（六）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉。

第三章投资者教育工作的基本要求第七条会员单位及其分支机构（含分公司、证券营业部等）应当建立以本单位主要负责人为组长的投资者教育工作小组，建立健全相应的工作制度，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

第八条会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：（一）拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案。

中国证券业协会会员投资者教育工作指引

中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）第一章总则第一条为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。

第二条本指引所称投资者教育工作，是指协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。

第三条本指引适用于协会的会员。

各会员单位应当按照指引的要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章投资者教育工作的目的、原则和内容第四条开展投资者教育工作的目的，是让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；同时，帮助社会公众了解证券行业，自觉维护市场秩序，促进资本市场规范发展。

第五条投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。

第六条投资者教育的主要内容包括：（一）普及证券基础知识。

（二）宣传金融证券方面的政策法规。

（三）揭示证券市场投资风险。

（四）介绍各种证券投资产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念。

（五）公示合法证券经营机构的基本信息。

（六）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉。

第三章投资者教育工作的基本要求第七条会员单位及其分支机构（含分公司、证券营业部等）应当建立以本单位主要负责人为组长的投资者教育工作小组，建立健全相应的工作制度，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

第八条会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：（一）拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案。

在投资者保护宣传日活动上的讲话

在投资者保护宣传日活动上的讲话尊敬的各位投资者、各位嘉宾、各位朋友：非常荣幸能在这里发表讲话，今天是投资者保护宣传日，这一天对于投资者来说非常重要。

在这个特殊的日子里，我代表全体工作人员，向大家致以最热烈的祝贺和最诚挚的问候！投资者是市场的主体，是经济增长和社会发展的基石。

保护投资者合法权益是市场秩序正常运作的基础之一。

在当前生态环境下，关注投资者权益的同时，也必须关注各类金融犯罪行为的侵害。

在一些投资风险高、投诉未处理到位、监管措施不足等领域，投资者权益很容易受到侵害。

今天我们特别召开这次宣传日活动，就是要通过加强宣传，引导广大投资者树立正确的投资理念，了解自身权益和风险，增强防范意识和能力，配合各方力量共同维护自身利益和市场秩序。

一、投资者合法权益的保护是我们的责任和义务在金融领域，合法权益保护是最基本的责任和义务，保护投资者也是维护经济健康发展的亟待解决的问题。

以不准违法犯罪为前提，加强管理监督执法，彻底改变不规范发展作风。

如何保障投资者的高效、透明、权益性和公正性认证，是投资者保护的重中之重。

行业自律、政府监管、公众监督将是保障投资者合法权益的基本手段。

二、增强投资者的自身防范意识和能力投资是一种风险和回报并存的行为，因此投资者应该在进行任何投资之前，充分了解投资对象的风险和收益情况，获得充分、准确和及时的信息。

合理的投资预期和风险掌控能力都是关键。

同时，投资者还应该学会收集和归纳信息，做好风险防范和应对规划的措施，保证自身的兴趣得到保护。

三、我们要共同维护金融市场的诚信和稳定金融市场依据的基本规则是诚信和稳定，这里面包括市场主体的诚信、产品的可靠性和监管的有效性。

所有参与市场的各方都应该繁荣经济、推动社会进步、完善法治体系，维护市场的秩序和公正性，共同为长期、平稳、可持续的经济发展做出贡献。

最后，希望今天的宣传日活动能够得到广大投资者和社会各界的支持和参与，我相信，我们通过共同努力，一定能够实现匹配全球金融市场化水平，保护好广大投资者的权益！谢谢大家！最近几年，中国的金融市场快速发展，各种金融产品层出不穷，让投资者切身感受到了市场的变化。

投教年度工作计划

投教年度工作计划1. 引言投资者教育（Investor Education，简称“投教”）是指通过各种形式的教育活动，提升投资者的理财意识和投资技能，培养他们正确的投资观念，增强自我风险识别和防范能力，以进一步保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。

为了加强投教工作，提高投资者对资本市场的理解和参与度，并进一步维护投资者的权益，制订了以下的投教年度工作计划。

2. 目标设定根据前一年度的工作总结和市场动态，制定本年度投教工作计划的目标如下：(1) 提升投资者的金融素养：通过开展各类投教活动，提高投资者的金融素养水平，加强他们对金融产品和市场的认知能力。

(2) 培养投资者正确的投资观念：通过投教活动，帮助投资者树立正确的投资理念，避免盲目跟风投资和走进投资陷阱。

(3) 加强风险教育：通过投教活动，提高投资者的风险意识和风险防范能力，增强其投资时的谨慎性和风险把控能力。

(4) 促进合法合规投资：通过投教活动，帮助投资者了解市场的法律法规和监管规定，引导他们进行合法合规的投资行为。

3. 重点任务为了实现以上目标，本年度的投教工作将重点围绕以下几个方面展开：(1) 投教活动的开展：组织丰富多样的投教活动，包括讲座、培训班、工作坊等形式，向投资者传递金融知识，提升他们的投资素养。

此外，还将通过互联网平台、移动端应用等新媒体渠道，扩大投教的覆盖面，达到更多的投资者。

(2) 优化投教课程：根据投资者的需要和市场的变化，优化投教课程的设置，注重实用性和针对性。

同时，加强与高校、研究机构等合作，充分利用他们的资源和专业知识，提供更加专业化和前沿的投教课程。

(3) 营造良好的投资环境：加强与监管机构、交易所等相关部门的沟通与合作，共同维护市场的公正、透明和有序。

同时，加强对金融诈骗等违法行为的曝光和打击力度，净化市场环境，保护投资者的合法权益。

(4) 提高投教工作的评估和监管水平：建立投教工作的评估和监管体系，加强对投教工作的监督和考核，及时发现和解决工作中存在的问题，提高工作的质量和效果。