投资协议-对赌【模板】

上海[ ]投资管理中心（有限合伙）

与

[请填入股东名称]

及

[请填入目标公司名称]

关于

[请填入目标公司名称]

之

投资协议

[ ]年[ ]月[ ]日

目录

第一条定义 (3)

第二条投资 (7)

第三条增资 (7)

第四条公司治理 (10)

第五条业绩承诺及补偿 (13)

第六条投资方的权利及其他约定 (14)

第七条各方的陈述、保证及承诺 (18)

第八条费用 (20)

第九条违约及赔偿 (20)

第十条生效及解除 (21)

第十一条保密 (21)

第十二条不可抗力 (22)

第十三条适用法律和争议的解决 (23)

第十四条通知 (23)

第十五条其他条款 (24)

附件一：[•] 0

附件二：[•] (1)

附件三：现有股东的陈述和保证 (2)

[请填入目标公司名称]

投资协议

本《投资协议》（“本协议”）于[•]年[•]月[•]日（“签署日”）在中国[•]签订：

(1)上海[ ]投资管理中心（有限合伙），系一家根据中国法律注册成立并合法存

续的有限合伙企业，其住所地为：[•]（以下简称“投资方”）；

(2)[请填入目标公司名称]，系一家根据中国法律注册成立并合法存续的有限责

任公司，注册地址为[请填入注册地址信息]（以下简称“公司”）。

(3)[请填入股东名称]，系中国公民，身份证号为[•]，其住址为：[•]；

[请填入股东名称]，系中国公民，身份证号为[•]，其住址为：[•]；

[请填入股东名称]，系中国公民，身份证号为[•]，其住址为：[•]；

[请填入股东名称]，系中国公民，身份证号为[•]，其住址为：[•]；及

[请填入股东名称]，系中国公民，[•]，其住址为：[•]。

（以上五位自然人合称为“现有股东”）

(4)[请填入实际控制人名称]，系中国公民，身份证号为[•]，其住址为：[•] （以

下简称“实际控制人”）。

在本协议中每一方以下单独称“一方”、“该方”，合称“各方”，互称“一方”、“其他方”。

鉴于：

(1)公司是一家依据中国法律在[注册登记机关名称]设立的有限责任公司，公司

成立于[•]年[•]月[•]日，注册地址为[•]。

(2)于本协议签署日，公司注册资本为[•]万元，现有股东合计持有公司100%的

股东权益，其出资款已足额缴纳。公司于本协议签署日股权结构如下：

(3)[代持股东名称]持有的公司[•]的股权系代[•]持有，[•]为该等股权的实益拥有

人，也是公司的实际控制人。各方在此确认，本协议中涉及对[代持股东名称] 的任何约束和限制也同样适用于[•]，[代持股东名称] 和[•]对本协议项下的义务和责任承担不可撤销的连带责任。[此条视具体情况适用]

(4)公司拟引进投资方按照本协议约定的条件和条款通过增资的方式（以下简称

“投资”）作为战略投资者并最终实现境内合格上市。

(5)现有股东同意投资方对公司进行投资，并一致接受投资方为公司的新股东。

为此，各方经友好协商，根据相关法律法规的规定，就本次投资事宜达成如下协议，以资共同遵守：

第一条定义

1.1定义

除本协议文中另行定义的词语外，下列词语具有以下含义：

关联人指针对任何人而言：

i.当该人不是自然人时，指直接或间接控制

该人，或被该人控制，或与该人共同被控

制的任何其他人；或

ii.当该人是自然人时，直接或间接被该人控

制或者其为该人的亲属的任何其他人。

批准指任何政府机构签发的特许、执照、许可、批准、

豁免、同意、授权、登记或备案。

工作日指除星期六、星期日或者法律规定的假日以外的

任何一日。

控制指针对任何人而言：

iii.持有该人超过百分之五十（50%）的已发

行股本或股权；

iv.通过拥有该人超过百分之五十（50%）表

决权或者通过拥有该人超过百分之五十

（50%）表决权的表决代理，或通过有权

委派该人的董事会或类似机构的大部分成

员，或通过合约安排或其他方式，能够控

制该人的管理或决策；或

v.能够通过任何方式控制某一自然人的决

定。

重大不利影响指除非本协议另有约定，对所涉各方而言，是指：

i.可能会对该方造成金额超过人民币[一百

万元（RMB1000,000）]的金钱或者非金钱

的损失；

ii.可能会严重影响该方的正当存续、合法经

营、财产、前景、声誉、运营；

iii.可能会影响本协议的合法性、有效性、约

束力或可强制执行力。

政府机构指有管辖权的任何政府或其隶属机构，任何政府

或其隶属机构的任何部门、机关或机构，任何

立法机构、法院或仲裁庭，以及任何证券交易

所的监管机构。

法律指任何政府机构颁布的所有适用条约、法律、法

规、规章、命令或判决。

独立审计师指公司的独立审计师，该独立审计师应为中国证

监会认可的、有证券业务从业资格的、在中国

正式设立并获授权在中国执业的会计师事务

所。

不可抗力指政治动乱、地震、台风、水灾、火灾、战争或

其它各方不能预见并对其发生和后果不能防止

或避免的不可抗力事件。

知识产权指在任何国家的所有专利、商标、服务标志、注

册设计、域名和实用新型、著作权、版权、发

明、保密信息、商业秘密、专有技术和生产工

艺、品牌名称、数据库权利、商号和任何类似

权利，以及任何上述各项（无论是注册还是未

注册的，并且包括授予上述各项的申请以及在

世界任何地方申请任何上述各项的权利）的利

益。

亲属指某一自然人的配偶及该人或其配偶的父母、

（外）祖父母、子女、（外）孙子（女）、兄

弟姐妹、叔父、伯父、姑父、姨父、舅父、伯

母、婶母、姑母、姨母、舅母、侄子（女）、

外甥（女）。

税项指由政府机构征收、预扣或评定的所有形式的税

项、收费、社会保险缴款、住房公积金缴款以

及与上述各项相关的任何利息、滞纳金或罚金。

交易文件指本协议、股权转让协议、增资协议、公司章程

及与本协议同时签署的其他附属协议。

产权负担指i.向任何人授予的或因合同或法定原因产生

的担保权益、优先权、表决权委任、转让

限制；及

ii.任何关于权属、占有或使用的不利的权利

要求。

中国法律指在本协议所指的中国法律应包括任何中国部门

（包括中央、省、市及其他机关或部门）公开

颁布的法律、法规、规则和规范性文件，并根

据各自不时修订或更改的条款而进行解释。仅

为本协议之目的，中国法律不包括香港特别行