政治经济学 第七章

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垄断资本与中小企业
巨鲸与鱼虾共生存
战后，特别是1996年波音——麦道两大飞机公司的合并，
引发了新一轮大企业的购并浪潮之后，几乎各行各业都有强
强购买的案例，金融业、药业、电脑业等新兴行业也在酝酿、
进行着更大规模的购并。 但是这种购并浪潮并没有断送中小企业的出路。在垄断 资本统治下的中小企业不仅存在而且发展还非常活跃。
垄断高价与垄断低价同时存在 垄断价格具有相对稳定性 垄断价格具有刚性
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垄断价格是人为规定的价格，但这并不意味着垄断组织可以随意定价。
制约垄断价格的因素：
第一、商品需求的制约。购买者的购买力。 第二、商品供给的制约。其它企业的竞争压力，包括进入性竞争和替代性 竞争。 进入效应是指如果垄断价格过高，会使一些高成本的厂商能在这一价格 的庇护下进入本部门获利。 替代效应是指如果垄断组织将其产品价格定得过高，就会有其它竞争者 生产出价格相对较低的替代品与之竞争。 第三、生产成本的制约。 因此，垄断价格的形成，最终不能超越商品经济的一般规律——价值 规律


尽管各企业形式上仍保持独立性，但实质上受占统治地位的大企业或大 银行直接操纵和支配，具有明显的银行资本与工业资本相结合的特点。
参加康采恩的不仅有单个资本家的企业，而且有集团资本家的垄断企业 如辛迪加、托拉斯等；不仅包括许多工业企业、运输公司、矿业公司等 生产性单位，而且还包括银行、保险公司、商业公司、其他服务性公司 等非生产性单位。
1960年于委内瑞拉的加拉卡斯（Caracas；Venezuela）正式成立。总部设于奥 地利的维也纳（Vienna；Austria）。 石油输出国家组织试图以制定石油生产的上限来达成它的目标，如此才不会因 市场的石油过剩而导致油价下滑。 从1970年代起至1980年代早期的10年之间，石油输出国家组织借由紧抓住原油 生产的控制权，支配众多的世界强权。 不过，石油输出国家组织这个超级卡特尔的掌控力最后也因愈来愈高的保守心 态及其他能源及省能源车辆的出现而开始松动。石油输出国家组织会员国在态 度上的转变，加上来自非石油输出国家组织原油的生产日益增加，以及该组织 会员国不依规定执行（生产超过配额的数量并降低油价），宣告终结了石油输 出国家组织的铁腕做法。

生产集中达到很高程度时，垄断的形成便有了可能。少数企业通过内部
积累和外部兼并，将大量资本集中在手中；少数大企业相互之间比较容 易达成协议；实力雄厚，也有力量操纵和控制这个部门的生产和流通。

生产集中造成资本规模实力悬殊，在一定程度上造成竞争的困难，从而
导致垄断的趋势。

生产高度集中后，也产生了垄断的必要性。大企业彼此之间的激烈竞争
政治经济学
主讲人 赵明霞
山西大学管理学院
第七章 竞争与垄断
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主要内容：
竞争引起垄断
不完全竞争市场 有效竞争与反垄断
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第一节
相互斗争。
公平机制 优化资源配置 促进社会生产力发展
竞争引起垄断
竞争：指商品生产者为争取有利的产销条件而进行的
卡特尔1865年产生于德国，德国曾是卡特尔最为盛行
的国家。
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石油输出国家组织 Organization of Petroleum Exporting Countries （OPEC）

由11个产油输出国家所组成的国际性卡特尔（cartel）组织。其11个会员国分 别为阿尔及利亚、利比亚、埃及利亚、印尼、伊朗、伊拉克、科威特、卡塔尔、 沙特阿拉伯、阿拉伯联合酋长国及委内瑞拉。

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国家反垄断活动
垄断势力使大资本能够利用自己控制的生产与市场为自己获
取高额利润服务。这对经济整体产生了消极作用。因此，现
代国家都采取一定手段进行反垄断，以限制其消极作用。
反垄断的实质是把垄断势力的活动控制在一定程度内，不让
少数垄断资本破坏整个市场经济的运行秩序。
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自1983年起，供应全世界40%的石油，并且掌控3/4 已知原油藏量的这些石油输 出国家组织的会员国，仍继续致力于统一生产量与统一定价。不过它们却再也 2013-12-29 14 不能拥有过去那么强大的控制力量了。

垄断组织
2、辛迪加（Syndicate）

原义是“组合”、“联合”。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润， 通过签订共同销售产品和采购原料协定而建立的垄断组织。辛迪加设办事处统 一接受商品的订单和统一采购原材料，按照协议在所属企业之间进行分配。 这种统一、集中购销，意味着辛迪加在流通领域中占有一定的垄断地位，使它 有可能抬高商品的销售价格和压低原料的采购价格，从而获取高额垄断利润。 参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立， 但在商业上则完全受制于总办 事处，不能独立行动。由于辛迪加促进统一经营，辛迪加的成员事实上就不再 与市场发生直接的联系，它们很难退出辛迪加组织。因为一旦退出，就不得不 重新组织自己的销售网络和采购渠道，而且每每受到辛迪加的阻挠和排挤，而 这都是非常不易的。 因此，辛迪加较卡特尔牢固。 在辛迪加内部的各个资本家之间存在着矛盾和斗争。他们为了争夺商品销售份 额和原料分配比例而经常展开激烈的竞争。当参加者的实力对比或市场条件发 生重大变化时，往往要调整分配的份额或对辛迪加总办事处进行改组。 辛迪加是在19世纪末20世纪初产生的，以德国和俄国最为流行。
不稳定，一旦市场情况发生变化，垄断组织就会自行解体。
当前，垄断组织的形式是集团化的股份有限公司。
垄断程度较高、较复杂的垄断组织形式主要有 ：
卡特尔（Cartel）
辛迪加（Syndicate） 托拉斯（Trust） 康采恩（Konzern）
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垄断组织
1、卡特尔（Cartel）
原义协定或同盟，是生产同类商品的大企业为获取高
额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品 价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。
参加卡特尔的企业在生产上、贸易 上、财务上和法
律上都保持各自的独立性。因此卡特尔这种垄断联合 并不稳固。
但如果违背共同协议的规定，也会受到罚款、撤销享
受的特权等处罚。
垄断统治是通过一定的垄断组织形式来实现的。 垄断资本主义经济生活的基础----垄断组织。 垄断组织是指控制某个或某些生产部门的生产和销
售以获得高额垄断利润的资本主义大企业或企业的
联合。
垄断组织拥有的资本叫做垄断资本。
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最简单、初级的垄断组织形式是短期价格协定。这种形式很
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竞争引起生产和资本的集中
生产集中是指生产资料、劳动力和产品的生产日益集
中于少数大企业的过程。
竞争中资本的集中，导致生产集中。竞争的结果总是
“大鱼吃小鱼”，从而使生产和资本日益集中到少数
大企业手里。
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生产集中和资本集中必然引起垄断
垄断：指少数几个大资本联合控制了一个或几个经济部门的生产和流通， 以获得垄断利润。 生产和资本集中发展到一定程度必然产生垄断：
其在经济上的垄断地位，人为规定的旨在保证垄断高额利润的市场价格。 包括垄断高价和垄断低价两种形式。

垄断高价是高于生产价格的价格，它是垄断组织出售产品时的市场价格
基础； 垄断高价=成本价格+垄断利润

垄断低价是低于生
产价格的价格。
垄断价格特征：

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垄断组织
3、托拉斯（Trust）

原意为托管财产所有权。指由许多生产同类商品或在生产上有密切关系 的企业为了垄断某些商品的产销以获得高额利润而组成的大垄断企业。 是较高级的垄断组织形式。 托拉斯作用覆盖整个采购、生产、销售，它可说就是一个大垄断企业。 托拉斯本身就是一个独立的企业组织。各个参加的企业丧失了商业上、 生产上和法律上的独立性。托拉斯董事会统一掌管所属企业的生产、销 售和财务活动，领导权掌握在最大企业的资本家手中，其他企业主变成 了托拉斯的股东，按股份分取股利。它是比较稳定的垄断组织形式。
必然使双方都受到很大的损失。为了避免在竞争中两败俱伤，同时也为
了操纵产品的生产和销售市场，以获取高额利润，这些大企业之间就有 必要暂时达成协议联合起来，形成垄断。
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第二节
完全垄断市场 寡头垄断市场 垄断竞争市场
不完全竞争市场
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垄断价格是垄断组织牟取垄断高额利润的重要手段，是指垄断组织凭借
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垄断利润
垄断利润是垄断资本凭借其垄断地位而稳定地获得的、超过
平均利润的高额利润。
垄断利润存在的社会基础：垄断利润之所以能够稳定存在，
基础在于生产与资本集中所形成的垄断经济关系。
垄断资本可以凭借其垄断地位，长期获得大量的高额垄断利
润。
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垄断组织


托拉斯最早于1882年在美国产生，后来迅速得到发展，并在美国的工业 部门中占居了支配地位，美国被称为“托拉斯帝国”。第一次世界大战 以后，托拉斯在西欧各国也有了迅速的发展。
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垄断组织
4、康采恩（Konzern）

晚于卡特尔、辛迪加、托拉斯出现，规模更大的一种高级垄断组织形式。 已成为最突出、最典型和占优势地位的垄断组织形式。 原义为多种企业集团。这是一种非常复杂的垄断组织形式。它是由一两 个实力极为雄厚的大工业企业或大银行为核心，把不同部门、不同行业 的许多大企业联合起来而组成的垄断组织。