证券投资学习题及答案

《证券投资学》习题（1-6章）

一. 单项选择

1．证券经纪商的收入来源是（）

A、买卖价差

B、佣金

C、股利和利息

D、税金

2．贴现债券的发行属于（）

A、平价方式

B、折价方式

C、溢价方式

D、时价方式

3．世界上历史最悠久的股价指数是（）

A、金融时报指数

B、道琼斯股价指数

C、标准普尔股价指数

D、日经指数

4．在我国股票发行通常采用（）方式。

A、平价

B、溢价

C、时价

D、贴现

5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）

A、公积金

B、税后利润

C、借入资金

D、社会闲置资金

6．优先股票的“优先”体现在（）

A、对企业经营参与权的优先

B、认购新发行股票的优先

C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D、股利分配和剩余资产清偿的优先

7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）

A、直接融资市场

B、间接融资市场

C、资本市场

D、货币市场

8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）

A、信用公司债

B、保证公司债

C、抵押公司债

D、信托公司债

9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。

A、普通股票

B、优先股票

C、公司债券

D、银行贷款

10．（）的投资者可以享受税收优惠。

A、优先股票

B、公司债券

C、政府债券

D、金融债券

11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）

A、公司债券风险小，收益低

B、公司债券风险大，收益高

C、公司债券风险小，收益高

D、公司债券风险大，收益低

12．我国证券交易所实行（）。

A、公司制

B、会员制

C、股份制

D、合伙制

13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（）

A、公募设立和私募设立

B、发起设立和募集设立

C、直接设立和委托设立

D、直接设立和投标设立

14.贴现债券的发行属于（）

A、平价方式

B、折价方式

C、溢价方式

D、时价方式

15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）

A、大额可转让定期存单

B、银行承兑汇票

C、银行本票

D、银行股票

16.世界上第一个股票交易所是（）

A、纽约证券交易所

B、阿姆斯特丹证券交易所

C、伦敦证券交易所

D、美国证券交易所

17.以下不属于证券交易所的职责的是（）

A、提供交易场所和设施

B、制定交易规则

C、制定交易价格

D、公布行情

18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。

A、发行市场和流通市场

B、国内市场和国外市场

C、场内市场和场外市场

D、现货市场和期货市场

19.证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。

A 协商定价

B 拍卖

C 投标

D 公开竞价

20.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是（）。

A 欧洲债券

B 外国债券

C 扬基债券

D 武士债券

21.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。

A 债权人、优先股东、普通股东

B 债权人、普通股东、优先股东

C 普通股东、优先股东、债权人

D 优先股东、普通股东、债权人

22.证券交易所是我国证券市场的（）机构。

A 监管

B 自律

C 交易

D 会员

23.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

A 信用风险

B 利率风险

C 政策风险

D 通货膨胀风险

24.下列不属于固定收益证券的是（）

A 优先股

B 固定收益债券

C 股票

25.下列属于资本证券的是（）

A 汇票

B 存单

C 提单

D 股票

26.上海证券交易所的最高权力机关是（）

A 监察委员会

B 总经理

C 会员大会 D理事会

27.证券市场按品种结构关系,可以分为（）。

A 股票市场、债券市场和基金市场

B 发行市场和流通市场

C 集中市场和场外市场

D 国内市场和国际市场

28.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A 政策性

B 公开市场操作

C 投融资

D 保值

29.以下不属于资本证券的是（）。

A 股票

B 银行汇票

C 债券

D 基金

30.以下不属于货币证券的是（）。

A 银行汇票

B 银行本票

C 银行支票

D 银行股票

31.在证券市场上，通过（）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。

A 政府指导

B 行政手段

C 证券价格

D 以上都不对

32.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。

A 上市证券

B 公募证券

C 私募证券

D 非上市证券

33.我国最早的股票发行制度是（）。

A 行政审批制

B 证券发行上市核准制

C 政府分配制

D 以上都不对

34．股票市场的发行人为（）。

A 金融机构

B 股份有限公司

C 有限责任公司

D 政府

35．股票的资本利得是指（）。

A 股息

B 红利

C 股票买卖的差价

D 股息和红利

36．外资股是指股份公司向（）地区投资者发行的股票。D 外国和我国香港、澳门、台湾

37．B股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股票。

A 外币人民币境内

B 人民币外币境内

C 外币人民币境外

D 人民币外币境外

38．注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A、H 股

B、B股

C、N股

D、S股

39．红筹股是指（）注册，在（）上市，主要业务在（）或大部分股东权益来自（）的股票。

A 香港中国境外中国大陆中国大陆

B 香港中国境外香港香港

C 中国境外香港中国大陆中国大陆

D 中国大陆香港香港香港

40．下列债券中风险最小的是（）。

A、国债

B、政府保证证券

C、金融债券

D、公司债券

41．债券的风险与股票的风险相比，债券的风险（）。

A、较大

B、相同

C、较小

D、不能确定

42．中央政府发行的债券叫（）。

A、政府债券

B、政府保证债券

C、金融债券

D、国债

43．在美国发行的外国债券是（）。

A、武士债券

B、扬基债券

C、龙债券

D、熊猫债券

44．信用公司债属于（）。

A、无担保证券

B、抵押证券

C、担保证券

D、以上均不正确

45．国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值向（）投资者发行的债券。

A、本币本国

B、外币外国

C、本币外国

D、外币本国

46．外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以（）为面值的债券。

A、本国货币

B、外国货币

C、发行地国家的货币

D、以上都可以

47．在日本市场发信的外国债券称为（）。

A、扬基债券

B、武士债券

C、龙债券

D、日本债券

48．欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以（）为面值的国际债券。

A、本国货币

B、发行地国家的货币

C、第三国的货币

D、以上都可以