投资与筹资循环调查问卷
【财务表格】投资与融资循环问卷
投资与筹资循环调查问卷(一)
受访人：
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
A.投资循环
1.企业投资业务分为哪几类?分别采用何种核算方法?
2.各项投资活动（购入与出售）是否经董事会、经理办公会或类似权力机构（以下称决策机构）和财务部门核准？
3.全部公司债券、股票、期货和外汇交易是否均经决策机构授权的人员处理？
4.对上述巨额的交易是否对被授权者规定一定的限额，超过限额是否须获得决策机构的批准？
5.是否所有投资决策都形成书面文件?
6.是否与被投资单位签定投资合同、协议？
7.投资是否都按规定的比例和金额投出？
8.是否获得被投资单位出具的投资证明？
9.是否按年编制资本预算并经决策机构批准?
10.投资金额是否超过国家规定比例？
11.所有投资凭证是否集中管制？
12.是否委托独立机构代办保管投资证券？
13.所有投资凭证是否均放在保险箱内？
14.保险箱是否由两人以上共同开启？
15.是否定期盘点所有投资证券并将实存数和帐面余额相比较？
16.投资证券是否以客户的名义登记？
17.证券保管人员是否处理会计记录？
18.是否对每一种投资证券分别设立明细帐，并详细记录其名称、面值、证书编号、数量、取得日期、购入成本等？
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
B融资循环
一、长期负债
1.是否全部长期负债交易均经决策机构适当核准?
2.决策机构会议记录是否载明授权事宜?
3.融资借款是否均签定借款合同？
投资融资现状调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解当前投资融资市场的现状，更好地服务于企业和投资者，我们特开展此次调查。
您的宝贵意见将有助于我们完善相关政策和措施，促进投资融资环境的优化。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在企业类型：A. 国有企业B. 民营企业C. 外资企业D. 其他2. 您所在企业规模：A. 小型B. 中型C. 大型D. 特大型3. 您所在行业：（请选择您所在行业）1. 制造业2. 服务业3. 金融业4. 房地产业5. 科技行业6. 其他二、融资需求4. 您企业目前面临的主要融资需求是：A. 资本金补充B. 扩大生产规模C. 技术研发D. 市场拓展E. 其他5. 您企业目前融资渠道主要有哪些？（可多选）A. 银行贷款B. 非银行金融机构贷款C. 发行债券D. 私募股权融资E. 其他6. 您认为当前融资渠道中，哪些渠道较为便捷？（可多选）A. 银行贷款B. 非银行金融机构贷款C. 发行债券D. 私募股权融资E. 其他三、投资现状7. 您企业目前的主要投资方向是：A. 扩大产能B. 技术研发C. 市场拓展D. 产业并购E. 其他8. 您企业目前投资资金来源主要有哪些？（可多选）A. 自有资金B. 银行贷款C. 非银行金融机构贷款D. 发行债券E. 私募股权融资F. 其他9. 您认为当前投资环境对您企业的影响如何？A. 非常有利B. 有利C. 一般D. 不利E. 非常不利四、风险与挑战10. 您企业目前面临的主要风险有哪些？（可多选）A. 市场风险B. 资金风险C. 政策风险D. 技术风险E. 人才风险F. 其他11. 您认为当前风险防控措施对您企业的影响如何？A. 非常有效B. 有效C. 一般D. 无效E. 非常无效五、政策与建议12. 您认为当前政府及相关部门在投资融资方面有哪些政策或措施需要改进？（可多选）A. 优化融资渠道B. 降低融资成本C. 提高融资效率D. 加强风险防控E. 其他13. 您对投资融资市场的发展有何建议？（请在此处填写）感谢您的参与！祝您工作顺利！[问卷填写截止日期：____年____月____日][联系方式：______][问卷填写说明：请根据您的实际情况填写，每个问题可多选，并在最后一题中提出您的宝贵建议。
关于投资的调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解当前投资市场的现状以及投资者的需求，我们特开展此次问卷调查。
您的宝贵意见将对我们的研究提供重要参考。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别是？A. 男B. 女2. 您的年龄范围是？A. 18-25岁B. 26-35岁C. 36-45岁D. 46-55岁E. 56岁以上3. 您的职业是？A. 企业家/创业者B. 企事业单位员工C. 公务员/事业单位人员D. 自由职业者E. 学生F. 其他（请注明）4. 您的月均收入范围是？A. 5000元以下B. 5000-10000元C. 10000-20000元D. 20000-50000元E. 50000元以上二、投资偏好5. 您的主要投资渠道有哪些？（可多选）A. 股票B. 债券C. 信托D. 期货E. 保险F. 房地产G. P2P网贷H. 其他（请注明）6. 您在投资时最看重以下哪个方面？A. 高收益B. 低风险C. 保值增值D. 流动性E. 其他（请注明）7. 您通常会选择哪种投资期限？A. 短期（1年以内）B. 中期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 根据市场情况灵活调整8. 您对以下投资策略的接受程度如何？（1分表示非常不接受，5分表示非常接受）A. 分散投资B. 定期投资C. 风险控制D. 跟随市场热点E. 跟随专业机构三、投资现状与需求9. 您目前投资组合的配置比例是？A. 股票/基金：50%以上B. 股票/基金：30%-50%C. 股票/基金：20%-30%D. 股票/基金：20%以下E. 其他（请注明）10. 您在过去一年内是否实现了预期收益？A. 是B. 否11. 您在投资过程中遇到的主要问题有哪些？（可多选）A. 信息获取困难B. 投资经验不足C. 风险控制能力差D. 投资渠道单一E. 其他（请注明）12. 您希望从以下哪些方面获得投资指导或建议？A. 投资策略B. 市场分析C. 风险评估D. 产品推荐E. 其他（请注明）四、其他13. 您是否愿意参加投资讲座或研讨会？A. 愿意B. 不愿意C. 视情况而定14. 您对本问卷的调查内容有何建议或意见？（请在此处填写）感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的反馈对我们至关重要。
投融资需求调查问卷表
投融资需求调查问卷表姓名：部门：职务：联系电话：传真： E-mail：通信地址：邮编：调查地区：省市请在下列问题的选项上画“√”，可以存在多选，或在“其他”项作具体说明：第一部分：企业基本情况1、贵公司名称：2、贵公司所在地：3、贵公司性质：□国有企业和国有控股企业□集体企业□非国有控股的股份公司和有限责任公司□私营企业□外资、港澳台资企业□其他4、贵公司所属行业：□农林牧渔业□采掘业□食品□化工□石油和石油加工业* □纺织和服装* □钢铁* □建材 * □医药*□日用电子和电器* □机械* □IT硬件*□其它制造业□水电煤气业□建筑业□地勘水利□交通运输、仓储和邮政业□房地产□批发零售餐饮□金融保险□汽车* □社会服务业□信息技术□其他注： IT硬件：主要指计算机、计算机外围设备和通讯设备生产的行业其他制造业：指的是标“*”以外的其他制造业5、贵公司是否已上市？□仅国内上市□仅国外上市□国内、国外上市□拟上市□没有6、贵公司的注册资本□3000万元以下□ 3000万元-5000万元□5000万元--1亿元□ 1亿元-3亿元□3亿元-10亿元□ 10亿元以上□其他：（如：拨付形式）7、贵公司年营业额：□3亿元以上□3亿元－1.5亿元□1.5亿元－3000万元□3000万元以下8、贵公司资产总额：□10亿元以上□3亿元-10亿元□1.5亿元－3亿元□1.5亿元－5000万元□3000万元-5000万元□3000万元以下9、贵公司产品市场占有率□较大□一般□较小□不详□其他11、贵公司产品（业务）是否具受区域化影响□是（如何影响：）□没影响□不详12、贵公司产品（业务）发展前景□较好□一般□不乐观□不清楚13、贵公司所处行业是否属于政府支持的相关产业□是□否14、贵公司是否享受政府相关优惠政策□是（享受政策类型□税收□贴息□其他）（享受优惠级别□国家级□省级□地市级）□否15、贵公司的副营业务约占总营业收入比例□大于30％□20％－30％□10％－20％□ 5％－10％□小于5％□不详16、贵公司经营属于□高风险、高回报□低风险、低回报□风险和回报适中□其他 ( )17、贵公司当前发展所需资金主要来源□靠自身内部积累□股本融资□银行借贷□对外合资□其他第二部分：企业发展规划情况1、贵公司目前行业排名□行业领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他2、贵公司目前在区域内排名（可根据贵公司所处区域级别选择填列）（1）全国□全国领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他（2）全省□全省领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他（2）公司所在地范围□所在地领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他3、贵公司近期是否有投资、资产重组重大等事项□是□否4、贵公司未来5年发展目标：□全国领先□所在地领先□全省领先□全行业领先□国际领先□不清楚5、贵公司在未来五年来内准备进军的行业领域：□农林牧渔业□采掘业□食品□化工□石油和石油加工业□纺织和服装□钢铁□建材□医药□日用电子和电器□机械□IT硬件□其它制造业□水电煤气业□建筑业□地勘水利□交通运输、仓储和邮政业□房地产□批发零售餐饮□金融保险□汽车□社会服务业□信息技术□其他6、要达到贵公司4、5所述目标，贵公司将采用的发展战略是□多元化发展□专业化发展□全球发展战略□上下游一体化战略□不清楚□其他：7、要达到贵公司4、5所述目标（1）将采用的手段是□不断扩大现有规模和生产能力□通过发展高科技产业对现有产业和产品进行改造□兼并、收购、重组□不清楚□其他：（2）所需资金来源□靠自身内部积累□股本融资□银行借贷□对外合资□其他（3）您在达到上述战略目标可能遇到的主要问题：8、贵公司未来扩张拟采取以下那几种方式□直接购买新技术□直接并购上市公司□并购非上市国有企业□并购非上市民营企业9、你是否认为国有资产的退出、金融不良资产处置为企业未来发展提供了一次历史性的机遇？□是：□否：10、贵公司是否愿意通过产权交易所实现扩张的目的？11、你对国内产权交易所的看法？（以上为全部问题，谢谢您的合作！）。
企业投资与筹资循环调查问卷
企业投资与筹资循环调查问卷企业投资与筹资循环调查问卷尊敬的受访者：您好！为了更好地了解企业投资与筹资循环的实际情况，我们诚挚邀请您参与此次调查问卷。
请您依据实际情况，客观真实地回答以下问题。
我们对您的配合表示衷心感谢。
一、个人信息：1. 您的姓名：2. 您所在的企业名称：3. 您的职位：4. 您的联系方式（手机/邮箱）：二、企业现阶段的投资与筹资循环情况：1. 您的企业是否进行过投资或筹资？( ) 是( ) 否2. 如果您的企业进行过投资或筹资，请问您主要的投资或筹资方式是以下哪种？( ) 股权融资( ) 债券融资( ) 银行贷款( ) 固定资产投资( ) 私募股权融资( ) 其他（请具体说明）：3. 您的企业进行投资或筹资的目的主要是以下哪种？( ) 扩大生产规模( ) 研发新产品或技术( ) 改善现有产品或技术( ) 支付短期债务( ) 平衡公司资本结构( ) 其他（请具体说明）：4. 在投资与筹资过程中，您所面临的主要困难是什么？（可多选）( ) 资金成本过高( ) 融资渠道有限( ) 风险控制不力( ) 借款难度大( ) 融资周期长( ) 法律政策不利( ) 其他（请具体说明）：5. 您的企业在进行投资与筹资过程中是否存在信息不对称的问题？( ) 是( ) 否6. 如果您认为信息不对称问题存在，您认为主要是哪方面的问题？（可多选）( ) 企业内部人员对投资或筹资项目的了解不够( ) 外部投资者或融资机构对企业情况了解不够( ) 投资或融资合作方提供的信息不全或不真实( ) 其他（请具体说明）：三、企业投资与筹资循环的改进建议：1. 在您看来，企业在投资与筹资过程中如何有效降低成本？( ) 寻找更多的融资渠道( ) 提高资金运作效率( ) 加强风险管理能力( ) 降低借款利率( ) 其他（请具体说明）：2. 您认为企业在投资与筹资过程中应该加强哪方面的能力提升？ ( ) 将投资或筹资项目的风险评估作为重要环节( ) 增强与融资机构的合作能力( ) 提高对投资或筹资项目的全面分析能力( ) 改进内部管理，加强信息披露( ) 其他（请具体说明）：3. 您在投资或筹资过程中是否遇到过与投资或筹资合作方的冲突？( ) 是( ) 否4. 如果您遇到过冲突，您是如何解决的？（可多选）( ) 协商解决( ) 另寻合作方( ) 寻求法律途径解决( ) 寻求第三方协助解决( ) 其他（请具体说明）：四、您的意见与建议：请您针对企业投资与筹资循环方面的任何问题，提出您宝贵的意见与建议：（留白）感谢您参与此次调查问卷！您的回答对我们的研究具有重要意义。
融资与投资循环内控调查问卷
融资与投资循环内控调查问卷
执行人 复核人
日期 日期
调查项目
1、重大借款和筹资行为是否经董事会批准？ 2、融资借款是否均签订借款合同？ 3、抵押、担保是否获得授权批准？ 4、利息支出是否按期入帐，并划清资本性支出 和收益性支出的界限？
5、实收资本是否经注册会计师验证并作会计处 理？
6、是否按年编制资本预算，并经董事会批准？ 7、购买证券、期货是否经董事会、高级管理机 构、财务部门核准？
13、有价证券保管人员是否与该项会计处理分 离？
14、有价证券是否以被审计单位的名义登记？
15、是否对每一种有价证券设立明细分类帐， 并逐笔登记交易情况，记录盈亏？
16、投资项目是否均经过授权批准，投资金额 是否及时入帐？
17、与被投资单位签订投资合同、协议，是否 获得被投资单位出具的投资证明？
18、长期投资的核算是否符合有关财务制度， 相关的投资收益会计处理是否正确？
8、全部公司债券、股票、期货和外汇交易是否 经董事会授权的人员处理？
9、对巨额的上述交易是否对被授权人规定一定 的限额，超过限额须获得董行？
11、所有投资合同、协议，财务部门是否存 档，妥善保管？
是
良好
薄弱
否
不适用
12、是否定期盘核有价证券，并与会计记录核 对？
索引号 页次
说明
19、对投资收益合并报表的和按权益法计算的 附属企业是否进行过审计？
结论： 1、 经内控问卷 和简易测试 后，认为融 资与投资循 环内控的可 信赖度为：
高（ ）
中（
）
低
（
）
2、 该循环是否 需进一步作 符合性测 试：
是（ ） 否（
）
B3-8 说明
理财投资调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的理财投资需求和偏好，提升我们的服务质量和理财产品适应性，我们特开展本次理财投资调查问卷。
您的宝贵意见对我们非常重要，请您根据实际情况认真填写。
所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）上班族（3）自由职业者（4）企业家（5）公务员（6）其他4. 您的婚姻状况：（2）已婚（3）离异（4）丧偶5. 您的年收入范围：（1）5万元以下（2）5-10万元（3）10-20万元（4）20-30万元（5）30万元以上二、理财投资习惯6. 您是否有投资理财的经验？（1）是（2）否7. 您平均每月投资理财的资金占比是多少？（1）10%以下（2）10%-30%（3）30%-50%（4）50%以上8. 您通常会选择以下哪种投资方式？（1）银行储蓄（2）国债（3）基金（5）保险（6）其他9. 您选择投资理财产品的首要考虑因素是：（1）收益（2）风险（3）流动性（4）品牌（5）服务（6）其他10. 您对以下理财投资产品的风险承受能力如何？（1）保守型（2）稳健型（3）平衡型（4）进取型（5）激进型三、理财投资预期11. 您期望的年化收益率是多少？（1）5%以下（2）5%-10%（3）10%-15%（4）15%以上12. 您希望投资理财产品的期限是：（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上13. 您是否愿意接受短期内的投资波动，以换取更高的收益？（1）是（2）否14. 您是否希望投资理财产品具备以下功能？（1）自动续投（2）赎回灵活（3）保本（4）其他四、其他15. 您对我们公司及产品的满意度如何？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意16. 您对我们公司及产品的改进建议：（1）（2）（3）再次感谢您的参与和支持，祝您生活愉快、理财顺利！。
融资与投资循环内控调查问卷
融资与投资循环内控调查问卷融资与投资循环内控调查问卷尊敬的被调查者：为了了解您对融资与投资循环内控的看法和应用情况，我们诚挚邀请您参与本次调查。
您的回答将对我们的研究有着重要的意义和帮助。
我们保证您的回答将严格保密，并只用于本次调查的分析。
感谢您抽出宝贵的时间参与此次调查！一、基本信息1. 您的姓名：_____________________________ 性别：男/女2. 您目前所在的机构/公司/院校：_____________________________3. 您的职位/研究方向：_____________________________二、融资与投资循环理论请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。
1. 您是否了解融资与投资循环的基本理论与概念？（）是（）否2. 您是否认为融资与投资循环对企业的经营发展起到重要作用？（）是（）否如果是，请简要说明原因：_____________________________3. 您认为融资与投资循环的内控体系对企业的发展有多大的影响？（）极大（）较大（）较小（）无影响4. 您是否了解融资与投资循环内控体系的基本要求和标准？（）是（）否如果是，请简要说明您所了解的要求和标准：_____________________________三、融资与投资循环内控应用情况请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。
1. 您所在的机构/公司/院校是否建立了融资与投资循环内控体系？（）是（）否2. 您认为融资与投资循环内控体系是否对降低经营风险起到了积极作用？（）是（）否如果是，请具体说明作用：_____________________________3. 您所在的机构/公司/院校是否进行过融资与投资循环内控的验证与评估？（）是（）否如果是，请简要说明评估的结果和改进措施：_____________________________4. 您所在的机构/公司/院校是否对融资与投资循环内控实施了监督和检查？（）是（）否如果是，请简要说明监督和检查的内容和方法：_____________________________四、融资与投资循环内控存在的问题与挑战请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。
投融资调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！感谢您在百忙之中抽出宝贵时间参与本次投融资调查问卷。
本问卷旨在了解我国投融资市场的现状、发展趋势以及相关参与者的需求和期望，为我国投融资行业的健康发展提供有益参考。
您的意见和反馈对我们非常重要，我们将严格保密您的个人信息。
请您根据自己的实际情况和真实想法填写以下问卷。
一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的学历：（1）小学及以下（2）初中（3）高中/中专（4）大专（5）本科（6）硕士及以上4. 您的职业：（1）企业高管（2）企业员工（3）创业者（4）投资人（5）金融机构从业者（6）其他二、投融资现状及需求5. 您认为我国投融资市场目前处于什么阶段？（1）快速发展阶段（2）稳定发展阶段（3）调整优化阶段（4）衰退阶段6. 您认为我国投融资市场存在哪些主要问题？（1）融资难、融资贵（2）投资渠道单一（3）市场信息不对称（4）监管体系不完善（5）其他（请说明）7. 您认为我国投融资市场在未来几年将呈现怎样的趋势？（1）持续增长（2）平稳发展（3）波动调整（4）衰退8. 您是否需要投融资服务？（1）是（2）否9. 如果需要，您希望从以下哪些方面获得投融资服务？（1）融资渠道拓展（2）融资成本降低（3）投资机会获取（4）投资风险评估（5）其他（请说明）三、投融资政策及建议10. 您对我国现行的投融资政策有何评价？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您认为我国投融资政策在哪些方面需要改进？（1）完善融资渠道（2）降低融资成本（3）优化投资环境（4）加强监管（5）其他（请说明）12. 您对我国投融资行业的发展有哪些建议？（1）加强政策引导（2）推动市场化改革（3）提高行业透明度（4）加强人才培养（5）其他（请说明）四、其他13. 您认为本次调查问卷的设计是否合理？（1）非常合理（2）合理（3）一般（4）不合理14. 您对本次调查问卷的填写过程有何建议？感谢您参与本次投融资调查问卷！请您在填写完毕后，将问卷提交至以下邮箱：[邮箱地址]。
企业投融资调查问卷模板
尊敬的企业负责人/相关工作人员：您好！为了深入了解我国企业在投融资过程中的实际情况，为金融机构和企业提供更有针对性的服务，我们特开展本次问卷调查。
您的宝贵意见将对我国投融资市场的发展起到积极的推动作用。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：（请填写）2. 企业成立时间：（请填写）3. 企业所在地区：（请填写）4. 企业所属行业：（请填写）5. 企业注册资本：（请填写）6. 企业员工人数：（请填写）二、企业财务状况1. 2022年度企业营业收入：（请填写）2. 2022年度企业净利润：（请填写）3. 企业资产负债率：（请填写，如无请填写“无”）4. 企业现金流状况：（请选择）A. 良好B. 一般C. 不足D. 严重不足三、企业投融资需求1. 企业目前是否面临融资需求？（请选择）A. 是B. 否2. 若有融资需求，请描述融资用途：（请简要描述）3. 您希望融资的金额范围是多少？（请填写）4. 您希望融资的期限是多久？（请填写）5. 您对企业融资成本的要求是：（请选择）A. 低B. 一般C. 高四、企业融资渠道及方式1. 企业目前主要通过以下哪种方式融资？（可多选）A. 银行贷款B. 私募股权C. 发行债券D. 风险投资E. 其他（请填写）2. 企业对以下融资渠道的满意度如何？（请选择）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意（1）银行贷款（2）私募股权（3）发行债券（4）风险投资（5）其他（请填写）3. 企业对以下融资方式的满意度如何？（请选择）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意（1）直接融资（2）间接融资（3）融资租赁（4）其他（请填写）五、企业对投融资服务的期望1. 企业希望金融机构在以下方面提供支持：（可多选）A. 降低融资成本B. 提高融资效率C. 提供专业咨询服务D. 增强风险控制能力E. 其他（请填写）2. 企业希望政府部门在以下方面提供支持：（可多选）A. 优化融资环境B. 降低企业税负C. 加大对企业的扶持力度D. 提高金融服务水平E. 其他（请填写）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查！请您认真填写，如有疑问，请联系我们。
(完整版)金融投资理财调查问卷
金融投资理财调查问卷姓名：联系方式：您好！感谢您对本次调查的关注与支持，为深入了解个人投资者对金融知识的掌握与熟悉情况，探究当前经济环境下投资者的理财行为习惯与投资偏好,特进行本次金融投资理财调查活动。
1. 您的性别是？◎男◎女2。
您的年龄是?◎ 25岁以下◎ 26—40岁◎ 41—55岁◎ 56岁以上3。
您的月收入（折合人民币）为?◎ 5000以下◎ 5000-10000 ◎ 10000—20000 ◎ 20000以上4. 您的教育程度为？◎高中以下◎大专◎本科◎硕士以上5. 您目前从事的职业为?◎全日制学生◎生产人员◎销售人员◎市场/公关人员◎客服人员◎人力资源◎教师◎顾问◎其他6。
您的健康状况为？◎健康◎良好◎不理想 7。
您平时理财金额（折合人民币)大概为?◎ 10万以下/年◎ 10—50万/年◎ 50万-200万/年◎ 200万以上/年8. 您目前投资了那些品种？ (可多选）◎期货◎外汇◎贵金属◎股票◎基金◎信托◎银行理财◎保险◎无9。
未来,您希望可以多了解哪些投资理财工具? (可多选）◎期货◎外汇◎贵金属◎股票◎基金◎信托◎银行理财◎保险10。
您有多少年的金融投资经验？◎没有经验◎少于2年◎ 2—5年◎ 5-8年◎ 8年以上11. 您计划的投资期限一般是多久？◎ 1年以下◎ 1-3年◎ 3—5年◎ 5年以上12。
您对理财产品存在的风险态度如何？◎希望本金无损失，但不太能接受收益未达预期◎不能接受本金出现轻微亏损◎存在一定的本金亏损风险，收益波动性较大◎本金亏损概率较高，收益波动性大再次感谢您对普惠金融调研的支持，谢谢。
投资理财调查问卷
投资理财调查问卷
为加强市民理财意识，普及理财知识，实现财务自由，特进行投资理财问卷调查，感谢您的支持与积极参与。
1、您认为未来物价会继续上涨吗
A会 B不会
2、您当前的投资理财状况是
A、现在在做投资
B、没有做投资
C、以前做过投资，但是现在没做了
D、现在没做，但是以后有考虑
3、您如果进行资本投资，您认为下列投资方式哪种风险小
A、现货 B 债券 C、期货 D、基金 F、股票
4、您或者您的朋友在进行金融投资以来收益如何
A、获利丰富
B、小有盈余
C、没赚没赔
D、赔了一些
E、损失惨重
5、如果做投资理财您觉得哪种理财方式更适合您
A风险小、收益大（现货、房产类） B风险大、收益大（股票、外汇、期货）C无风险、收益小（储蓄、保险、基金类）
6、如果有机会，您愿意参加关于投资理财的交流学习吗
A、愿意
B、不愿意
再次感谢您对我工作的支持，祝您工作顺利，事业有成
____________________________________________________________________
本资料绝对保密
姓名____________ 性别__________
联系方式________________QQ________________。
投资与融资流程调查问卷
内部控制流程调查问卷
调查问卷说明：
1、本调查问卷的目的是了解重要业务流程涉及到的关键控制活动的现状，因此请
被调查部门/人员如实填写（回答）；
2、本调查问卷中的问题都是依据流程风险清单及关键控制点设计而成，为内部控
制设计缺陷的评估以及内控体系建设工作提供最有效的参考证据；
3、由于各个企业流程管理模式千差万别，本问卷仅列出了最常见的子流程及涉及到
的内部控制问题。
对于企业正在实施的其他控制活动，如果本调查问卷没有涉及，请一并详细说明；
4、被调查对象（访谈对象）在回答问卷时，应将内部控制活动进行详细描述（如控
制责任人、控制频率、控制证据等）；
5、对于每一项正在实施的控制活动，被调查人需要提供一个样本（控制证据）以支
持自己的回答，该证据将作为穿行测试的重要组成部分，为内部控制设计缺陷的评估提供参考；
6、如果该问题不适用于企业的实际情况，请填写“不适用”。
流程信息
投资与融资
投资与融资业务流程将包括以下子流程：
●投资可行性研究、评估及决策
●投资执行
●交易会计处理
●投资处置
●融资管理
调查问卷：。
投资与融资循环问卷
9.是否建立严密完善的帐簿体系和记录制度?
问题与评价:
改进建议:
4.对上述巨额的交易是否对被授权者规定一定的限额，超过限额是否须获得决策机构的批准？
5.是否所有投资决策都形成书面文件?
6.是否与被投资单位签定投资合同、协议？
7.投资是否都按规定的比例和金额投出？
8.是否获得被投资单位出具的投资证明？
9.是否按年编制资本预算并经决策机构批准?
10.投资金额是否超过国家规定比例？
19.所有投资收益的会计处理是否恰当？
20.按权益法核算的长期投资是否及时获得被投资单位经审计的财务报告，董事会报告等文件？
21.对全资和控股的被投资单位的管理和控制主要采取什么方式，效果如何？
22.对有重大影响公司的被投资单位的管理和控制主要采取什么方式，效果如何？
投资与筹资循环调查问卷(二)
受访人：
（1）未签发的债券是否有适当控制？
（2）债券和票据在发行前是否经两人会签？
8.是否指定专人保管未发行或库存债券与票据?
9.内部审计人员是否定期检视在库债券?
10.是否委托独立机构代发债券利息?
11.如果自办利息发放:
(1)对债券息票控制是否适当?
(2)对现金支付是否控制?
12.利息支出是否按期入帐,并划清资本性支出和收益性支出?
(1)未发行股票是否由主管控制?
(2)股票是否在发行前进行登记?
投资与筹资循环调查问卷(三)
受访人：
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
(3)空白股票及其存根是否预先编号?
投资理财行为调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资理财行为、风险偏好和心理预期，以便为我国公募基金行业提供有益的参考，促进基金投资者教育的深入，我们特此开展此次调查。
您的参与对我们至关重要，请您认真填写以下问卷。
本问卷所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。
一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）公务员（3）企业员工（4）个体工商户（5）自由职业者（6）其他4. 您的月收入：（2）3000-5000元（3）5001-8000元（4）8001-12000元（5）12001-20000元（6）20001元以上二、投资理财行为5. 您是否有投资理财的经验？（1）有（2）没有6. 您目前主要投资哪些理财产品？（可多选）（1）银行储蓄（2）股票（3）债券（4）基金（5）保险（6）P2P借贷（7）其他7. 您平均每月投资理财的金额是多少？（1）1000元以下（2）1000-3000元（3）3001-5000元（5）8001-12000元（6）12001元以上8. 您投资理财的主要目的是什么？（可多选）（1）保值增值（2）应对突发事件（3）子女教育（4）养老（5）其他9. 您对投资理财产品的风险承受能力如何？（1）低风险（2）中风险（3）高风险10. 您在投资理财过程中，最关注哪些因素？（可多选）（1）收益（2）风险（3）流动性（4）品牌（5）服务（6）其他三、风险偏好和心理预期11. 您认为投资理财产品的风险程度如何？（1）风险较低（2）风险适中（3）风险较高12. 您对投资理财产品的预期收益率是多少？（1）5%以下（2）5%-10%（3）10%-15%（4）15%以上13. 您在投资理财过程中，是否出现过以下情况？（可多选）（1）盲目跟风（2）情绪化决策（3）缺乏风险意识（4）过度依赖他人意见（5）其他14. 您认为以下哪些因素会影响您的投资理财决策？（可多选）（1）市场环境（2）政策法规（3）个人收入（4）家庭需求（5）其他感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的意见对我们非常重要，我们将认真分析问卷结果，为我国公募基金行业的发展提供有益的参考。
企业投融资环境调查问卷
企业投融资环境调查问卷尊敬的企业：您好！我是来自XX大学XX专业的学生，为了了解某市企业投融资环境现状，我开展此次调查，恳请您用几分钟时间帮忙填答这份问卷。
本问卷不记名，请您按自己的实际情况放心填写。
您提供的数据只用于统计，对我有很大的帮助，谢谢您的协助和支持！XX大学XX学院202X年X月1、贵公司的性质A、国有企业B、私营企业C、个体户D、外资、港澳台资企业E、其他2、贵公司主要经营A、服装B、计算机互联网C、生产制造业D、零售业E、建筑业F、物流G、农业H、交通运输业I、餐饮娱乐业J、其它_____________3、贵公司资金主要来源A、自筹资金B、银行贷款C、民间借贷D、内部集资E、债权融资F、股权融资G、其它方式_____________4、贵公司在生产运营中有过几次融资行为？A、1-3次B、 3-5次C、 5-8次D、 8次以上5、贵公司在生产经营过程中采用的融资渠道包括（可多选）：A、企业内部融资B、债权融资C、股权融资D、私募或上市融资E、引进风险投资F、项目融资G、贸易融资H、政策融资I、民间融资J、其它_______________6、贵公司曾向哪些对象申请过融资（可多选）A、银行B、担保公司C、小贷公司D、风险投资机构E、实业公司F、个人7、您最想了解或者进行贸易往来的融资机构A、银行B、担保公司C、小贷公司D、风险投资机构8、贵企业对现有融资渠道融资效果的评价：A、不满意，未达到融资目的B、基本满意，融资额度能够满足融资需求C、比较满意，有效控制了融资成本D、非常满意，获得了预期的投资回报9、贵企业评价融资成功的标准是什么？A、融资金额达到要求B、融资金额达到要求，融资成本在预算范围内C、融资金额达到要求，融资成本在预算范围内，融资风险得到控制D、融资金额达到要求，融资成本在预算范围内，融资风险得到控制，获得预期收益10、贵企业如果有融资需求，将优先采取哪种融资方式：A、内部融资B、贷款融资C、股权融资D、个人融资E、其它__________11、贵企业对融资渠道及融资程序的了解程度怎样？A、不了解B、了解一些融资渠道但不了解操作程序C、了解大部分的融资渠道及其相关程序D、非常了解常用的融资渠道和融资程序并有成功融资的经验12、贵企业近期是否有融资需求A、是B、否（回答第14题）13、近期融资需求多少资金A、 10万以下B、10-20万C、20-50万D、50-100万E、100万以上14、贵公司认为成功融资最关键的要素？A、企业自身规模大B、业务收入高C、经营时间长D、信誉好E、其他15、您对互联网金融是否了解？A、不了解B、有所耳闻，但没有投入资金的计划C、感兴趣且有计划投入资金D、有了解过并投入资金过16、如果此刻您的公司需要融资，您是否会选择互联网金融的融资方式？A.会B.不会C.不知道17、贵公司在融资过程中是否得到政府相关部门的帮助？A．帮助很大 B.帮助不大 C.没有帮助18、贵公司进行投资一般倾向于什么渠道？A.存银行B.股票C.基金D.担保理财E.其他19、您认为企业投资风险最受什么影响？A.现金不足B.产品研发C.市场风险D.其他20、就贵公司而言，对于整个融资环境有何建议？希望增进的融资方式有？_______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________。
企业筹资活动调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解我国企业在筹资活动中的现状、需求及存在的问题，我们特设计此问卷。
本问卷采取匿名方式，所有数据仅用于统计分析，请您根据实际情况认真填写。
您的宝贵意见将有助于我们改进工作，为您提供更优质的服务。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在企业的性质是：（）国有企业（）集体企业（）私营企业（）外资企业（）其他2. 您所在企业的主营业务领域是：（）制造业（）服务业（）建筑业（）金融业（）其他3. 您所在企业的注册资本为：（）100万元以下（）100-500万元（）500-1000万元（）1000-5000万元（）5000万元以上二、筹资渠道与方式4. 您企业目前主要的筹资渠道是：（）银行贷款（）股票融资（）债券融资（）私募股权融资（）其他5. 您企业目前主要的筹资方式是：（）直接融资（）间接融资（）内部融资（）混合融资（）其他6. 您认为以下筹资渠道对您企业的吸引力如何？（多选）（）银行贷款（）股票融资（）债券融资（）私募股权融资（）其他三、筹资过程中遇到的问题7. 您企业在筹资过程中遇到的主要问题是：（）融资难、融资贵（）融资渠道单一（）融资政策限制（）融资成本高（）其他8. 您认为以下哪些因素对您企业的融资影响较大？（多选）（）宏观经济形势（）行业政策（）企业自身信用（）市场竞争（）其他四、筹资需求与期望9. 您企业未来一年的筹资需求为：（）100万元以下（）100-500万元（）500-1000万元（）1000-5000万元（）5000万元以上10. 您期望的筹资渠道与方式是：（）银行贷款（）股票融资（）债券融资（）私募股权融资（）其他五、政策建议11. 您对国家在支持企业融资方面有哪些政策建议？（）简化融资审批流程（）降低融资成本（）扩大融资渠道（）优化融资环境（）其他12. 您对企业内部融资有哪些优化建议？（）提高资金使用效率（）加强财务管理（）拓宽融资渠道（）提高企业信用（）其他感谢您抽出宝贵时间填写此问卷！祝您工作顺利、生活愉快！问卷填写说明：1. 请根据您的实际情况选择答案，如无特殊情况，请勿漏答。
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20.按权益法核算的长期投资是否及时获得被投资单位经审计的财务报告，董事会报告等文件？
21.对全资和控股的被投资单位的管理和控制主要采取什麽方式，效果如何？
22.对有重大影响公司的被投资单位的管理和控制主要采取什麽方式，效果如何？
投资与筹资循环调查问卷(二)
受访人：
8.投入资本是否经中国注册会计师验证并出具验资报告?
9.是否建立严密完善的帐簿体系和记录制度?
问题与评价:
改进建议:
4.对上述巨额的交易是否对被授权者规定一定的限额，超过限额是否须获得决策机构的批准？
5.是否所有投资决策都形成书面文件?
6.是否与被投资单位签定投资合同、协议？
7.投资是否都按规定的比例和金额投出？
8.是否获得被投资单位出具的投资证明？
9.是否按年编制资本预算并经决策机构批准?
10.投资金额是否超过国家规定比例？
（1）未签发的债券是否有适当控制？
（2）债券和票据在发行前是否经两人会签？
8.是否指定专人保管未发行或库存债券与票据?
9.内部审计人员是否定期检视在库债券?
10.是否委托独立机构代发债券利息?
11.如果自办利息发放:
(1)对债券息票控制是否适当?
(2)对现金支付是否控制?
12.利息支出是否按期入帐,并划清资本性支出和收益性支出?
(1)未发行股票是否由主管控制?
(2)股票是否在发行前进行登记?
投资与筹资循环调查问卷(三)
受访人：
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
(3)空白股票及其存根是否预先编号?
(4)注销股票是否及时截废?
5.独立代理人员是否代付股利?
6.未领取股利是否专户存储?
7.如果以现金资产交换股票,其资产计价是否适当?
投资与
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
A.投资循环
1.企业投资业务分为哪几类?分别采用何种核算方法?
2.各项投资活动（购入与出售）是否经董事会、经理办公会或类似权力机构（以下称决策机构）和财务部门核准？
3.全部公司债券、股票、期货和外汇交易是否均经决策机构授权的人员处理？
13.未领取利息是否有适当管制？
14.是否妥善保管每笔借款合同？
15.过期未还贷款是否及时办理延期、展期手续，并做记录？
二、股本交易
1.凡涉及投入资本的增减业务,是否经过规定的持续授权批准?
2.是否委请独立的股票注册登记人?
3.是否委请独立的股票过户代理人?
4.是否使用股东分户帐或过户登记簿?
5.如果未委请独立的经纪人:
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
B融资循环
一、长期负债
1.是否全部长期负债交易均经决策机构适当核准?
2.决策机构会议记录是否载明授权事宜?
3.融资借款是否均签定借款合同？
4.抵押担保是否获得授权批准？
5.是否聘请独立机构代办债券的登记和发行？
6.是否委请代理机构代办债券的过户和赎回？
7.如果未聘请独立代理机构：
11.所有投资凭证是否集中管制？
12.是否委托独立机构代办保管投资证券？
13.所有投资凭证是否均放在保险箱内？
14.保险箱是否由两人以上共同开启？
15.是否定期盘点所有投资证券并将实存数和帐面余额相比较？
16.投资证券是否以客户的名义登记？
17.证券保管人员是否处理会计记录？
18.是否对每一种投资证券分别设立明细帐，并详细记录其名称、面值、证书编号、数量、取得日期、购入成本等？