合规操作 从我做起

合集下载
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

合规操作,从我做起

我眼中的合规就是一颗责任心:对客户,对自己,对建行;我眼中的合规就是一种约束力;没有死角,没有情面,没有侥幸;我眼中的合规就是一份使命感;为进步,为发展,为提高。

合规不是一日之功,违规却可能是一念之差。“合规操作,从我做起”。

一是管好自己。作为一名前台柜员合规就是日常工作中的每一个细节都不能疏忽,对自己而言要严格遵守离柜锁屏、收章、锁箱,妥善保管本人的办讫章和个人名章,不得提供给他人使用,不得经办本人及直系亲属的业务及给自己授权,自己保管的重空要每天清点,务必做到账实相符,账簿相符......这只是合规建设中的冰山一角,但也是合规建设的重要基石。如何从小事做起,如何从细节出发真真切切地把合规落到实处才是最重要的。自尊自爱是我们培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础,我们要从保护自己、保护家人的立场出发,切实提高自身防微杜渐的能力。

二是监督别人。不要轻易相信别人,留心观察身边人,善于及时提出对异常业务处理的疑问,对自己经手复核和授权的的业务要有警惕性负责并追问到底,这是有效监督柜员间业务合规性的有力手段。虽然我们从小接受的教育要我们学会信任,信任朋友,信任我们的工作伙伴,但我们毕竟处于一个特殊的岗位,一个特殊的职业,只有抱着怀疑的态度,我们才能时刻保持警觉,降低我们犯错的几率,保护

自己的同时也是对同事的保护。

三是坚持流程。金融业是高风险的行业,而流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法,实践证明,人制代替流程制往往隐藏着较大的风险隐患,流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。所以我们的操作要有一套固定的流程,有法可依。

四是加强学习。加强业务知识的学习,很多时候我们违规操作却不自知,就是因为我们对业务操作不熟悉导致。加强学习,加强自身业务素质的培养,就是从源头上认识合规文化,我们柜面制度虽然健全,但是我们的业务在拓展,我们的系统在不断的更新,衔接上难免有一些问题,这就要求我们多加强自身的积累,对新业务风险点有深刻的认识,防范于未然。

合规经营是银行稳健运行的内在要求,也是防范金融案件的基本前提,是我们每一个员工必须履行的职责,同时也是保障自己切身利益的有力武器。

“合规成习惯,业务少风险”,让我们从现在做起,把爱岗敬业当作习惯,把合规操作常留心间,做平凡岗位上的专家,做合规文化的践行者!

相关文档
最新文档