外汇数据报送系统(资本项目数据报送模块)操作手册(试用版)
外汇应用系统访问设置手册(IE8-9)
外汇应用系统访问设置手册目录一、说明 (3)（一）操作系统兼容性 (3)（二）浏览器兼容性 (3)（三）IE版本兼容性 (4)（四）浏览器设置说明及要求 (4)二、浏览器设置 (5)（一）IE浏览器版本查看 (5)（二）设置受信任站点 (6)（三）设置Cookie级别 (11)（四）设置兼容性视图 (13)（五）弹出窗口设置 (15)（六）打印页面设置 (15)（七）脚本调试开关设置 (17)（八）清除浏览器缓存信息 (17)三、Java运行环境（JRE）安装及设置 (22)四、下载安装数据报送插件 (25)（一）自动下载安装数据报送插件 (25)（二）手动下载安装数据报送插件 (26)五、系统登录 (28)一、说明登录应用服务平台（/asone/）访问外汇应用系统前，需要对浏览器进行。
（一）操作系统兼容性应用服务平台及通过应用服务平台登录的外汇应用系统全面兼容Windows操作系统平台。
对于其他操作系统的兼容性，参照下表。
（二）浏览器兼容性应用服务平台主要支持基于Windows平台的浏览器，兼容IE浏览器。
并更新兼容大部分常见浏览器，如360浏览器，谷歌浏览器，火狐浏览器等。
通过应用服务平台访问的外汇应用系统，主要基于IE浏览器进行开发，部分外汇应用系统存在对除IE浏览器之外其他浏览器不兼容的现象，所以建议使用IE浏览器进行业务访问。
除Windows操作系统外，本系统暂不支持在其他操作系统上通过浏览器进行外汇应用系统业务操作。
对于各浏览器的兼容性，参见下表。
注：不支持Windows10系统自带Edge浏览器。
（三）IE版本兼容性外汇应用系统对于外汇应用系统的部分业务操作会出现不兼容现象，对于各版本的建议操作如下表。
（四）浏览器设置说明及要求本手册为IE浏览器设置手册。
如果您的操作系统是Win-Vista，Win-7或Win-2003，Win-2008及以上版本，请使用系统管理员身份进行如下所述的设置操作。
国际收支网上申报系统操作手册
国际收支网上申报系统用户手册（企业版）2009年2月目录第一部分业务管理员用户手册 (4)第一章引言 (4)第二章系统登录 (5)第三章用户角色管理 (8)3.1 功能概述 (8)3.2 功能列表 (8)3.3 业务操作员维护 (8)3.3.1 查询业务操作员 (8)3.3.2 增加业务操作员 (9)3.3.3 修改业务操作员 (10)3.3.4 修改操作员权限 (11)3.3.5 删除业务操作员 (12)3.3.6 停用业务操作员 (14)3.3.7 启用业务操作员 (14)3.3.8 重置操作员密码 (16)第二部分业务操作员用户手册 (17)第一章系统概述 (17)1.1 系统结构 (17)1.2 用户概述 (17)1.3 操作说明 (17)1.4 浏览器设置 (18)1.5 登录系统 (20)1.6 修改用户密码 (22)第二章申报单管理 (23)2.1 涉外收入申报单 (23)2.1.1 功能列表 (23)2.1.2 功能操作 (23)2.1.2.1 申报信息录入 (23)2.1.2.2 申报信息修改 (27)2.1.2.3 审核疑问反馈 (29)2.1.2.4 申报单查询 (32)2.2 出口核销专用联（境外收入） (35)2.2.1 功能列表 (35)2.2.2 功能操作 (35)2.2.2.1 核销信息录入与修改 (35)2.2.2.2 审核疑问反馈 (39)2.2.2.3 核销专用信息查询 (42)2.3 出口核销专用联（境内收入） (43)2.3.1 功能列表 (43)2.3.2 功能操作 (43)2.3.2.1 核销信息录入 (43)2.3.2.2 核销信息修改 (46)2.3.2.3 审核疑问反馈 (48)2.3.2.4 申报单查询 (51)第三章基础档案管理 (54)3.1 功能列表 (54)3.2 功能操作 (54)第四章公共数据查询 (55)4.1 功能列表 (54)4.2 功能操作 (55)4.2.1 国家地区代码 (55)4.2.2 行业属性代码 (55)4.2.3 经济类型代码 (56)4.2.4 涉外收支交易代码 (56)4.2.5 货币代码 (57)4.2.6 保税监管区场所代码 (57)第一部分业务管理员用户手册第一章、引言1、企业填写“涉外收入网上申报服务申请表”交银行柜台。
2024版银行办理资本项目外汇业务操作指引
银行应对客户提供的资金来源证明文件进行核查，确保资金来源与投资 项目的一致性，防止虚假投资或洗钱行为。
2024/1/25
03
关注异常资金流动
银行应密切关注客户资金流动情况，发现异常资金流动或可疑交易时，
应及时报告并采取相应措施。
13
投资项目可行性分析
2024/1/25
14
外汇额度申请及使用规定
申请外汇额度
银行在办理资本项目外汇业务时， 应根据客户需求和项目情况，协 助客户向国家外汇管理局申请外
汇额度。
使用外汇额度
客户在获得外汇额度后，应按照 相关规定使用外汇资金，确保资 金用途与申请时一致。同时，银 行应对客户使用外汇资金的情况
进行监督和管理。
遵守外汇管理规定
制度。
2024/1/25
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风险识别、评估与报告机制
建立风险识别机制，及时发现资本项目外汇业 务中的潜在风险。
对识别出的风险进行评估和分类，制定相应的 风险应对措施。
建立定期报告机制，向上级管理部门报告资本 项目外汇业务的风险状况及应对措施。
2024/1/25
20
持续改进方向和目标设定
根据市场变化和业务需求， 不断完善资本项目外汇业 务的操作流程和规范。
2024/1/25
借鉴和参考
同行业先进经验表明，银行可以借鉴先进的风险管理技术和工具，引入高效的业务处理 系统和流程优化，提升资本项目外汇业务的整体水平和竞争力。
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创新发展思路探讨
2024/1/25
思路一
探索利用区块链等新技术提升资本项目外汇业务的透明度和效率， 降低交易成本。
思路二
深入研究客户需求和市场变化，创新资本项目外汇产品和服务，满 足客户个性化需求。
外汇应用系统访问设置手册(银行1.0版)
外汇应用系统访问设置手册（银行1.0版）各银行应根据下述配置说明，结合本行实际情况制定本行的配置方案并下发各网点。
一、网络设置（一）开通端口网络设置工作应在第一步完成，以确保银行能访问外汇应用系统（银行版）。
以下是外汇局提供访问服务的地址和端口，各银行应根据本行的实际情况进行网络开通。
注：1、请保证应用服务平台服务器（100.1.95.1）原有已开通端口9101的策略不变。
2、外汇局对银行目前同时提供了2个域名服务器，新的域名服务器IP地址为100.1.95.254，旧的域名服务器IP地址为100.1.95.10。
外汇局后续会根据情况适时停用旧域名服务器，建议使用旧域名服务器的银行本次切换为使用新的域名服务器（IP地址为100.1.95.254）。
（二）测试网络以外汇局内部测试为例。
1、点击开始->附件->运行，输入命令“cmd”，点击“确定”按钮2、输入命令tracert 100.1.95.1进入以下界面，最终节点显示到达100.1.95.1，表示网络已连通。
如果最终节点显示不是100.1.95.1，表示网络未连通。
（三）测试端口1、点击开始->附件->运行，输入命令“cmd”，点击“确定”按钮2、输入命令telnet 100.1.95.1 80进入以下界面，表明IP与端口已开通。
二、域名配置各银行通过银行信息门户访问外汇应用系统（银行版），为此需根据实际情况进行域名设置。
具体如下：（一）银行网点不通过内部代理（或域名）服务器的方式访问应用服务平台。
1、银行选择添加外汇局提供的域名服务器的方式。
（1）总行信息科技部门应开放外汇局域名服务器及端口访问。
域名服务器100.1.95.254，开放TCP和UDP的53端口。
（2）总行信息科技部门应开放有关服务器及端口的访问：100.1.95.15为银行信息门户服务器，访问端口为80；100.1.95.16为银行信息交互服务器，访问端口为80；100.1.95.1 为应用服务平台的服务器，访问端口为80。
资本项目外汇管理业务操作指引(年版全文)(doc221页)
资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引1国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明11.1短期外债余额指标核准11.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批41.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批51.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批71.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批81.6非银行金融机构结售汇业务资格审批9第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引11外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明11一、跨境信贷业务112.1短期外债余额指标核准112.2非银行债务人外债签约（变更）登记132.3财政部门和银行外债登记182.4非银行债务人非资金划转类提款备案212.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案222.6非银行债务人外债注销登记242.7内保外贷签约（变更）登记252.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理282.9内保外贷注销登记292.10外保内贷履约外债登记302.11外保内贷履约款结（购）汇312.12融资租赁对外债权登记322.13内保外贷担保履约对外债权登记332.14境内机构境外放款额度登记342.15境内机构境外放款额度变更与注销登记36二、证券投资管理业务373.1境内公司境外上市登记373.2境外上市公司境内股东持股登记383.3境外上市变更登记、注销登记393.4境外上市公司境内股东持股变更登记403.5境内机构境外衍生业务外汇登记403.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记413.7上市公司回购B股股份购汇额度审批423.8银行人民币结构性存款业务外汇登记43三、非银行金融机构管理业务434.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记434.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审444.3非银行金融机构外汇业务备案管理464.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理47四、资本项下个人外汇业务管理475.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记475.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准505.3移民财产转移购付汇核准505.4继承财产转移购付汇核准52五、格式文本X例53表1 境外放款登记业务申请表53表2 合格境外机构投资者登记表55表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表58表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表60表5 人民币合格境外机构投资者登记表60表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表63表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表64表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表65表9 境外上市登记表67表10 境外持股登记表70表11 境内机构境外衍生业务登记申请表72表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表73表13 个人财产转移业务申请表76表14境内非银行金融机构外汇业务备案表77表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告81表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）82表17 境内机构外债变动反馈登记表83表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式）84表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书85表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表86表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表87第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引88外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明89六、境内直接投资外汇业务896.1境内直接投资前期费用基本信息登记896.2新设外商投资企业基本信息登记906.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记926.4外商投资企业基本信息登记变更、注销946.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更986.6接收境内再投资基本信息登记、变更996.7境内直接投资货币出资入账登记1006.8境内直接投资存量权益登记（年度）1016.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用1016.10外汇资本金账户的开立、入账和使用1036.11境内资产变现账户的开立、入账和使用1046.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭1066.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用1086.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用1106.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇1116.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转1136.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转1146.18境内资产变现账户资金原币划转1156.19境内再投资专用账户资金原币划转1166.20保证金专用外汇账户资金原币划转1176.21外国投资者清算、减资所得资金汇出1186.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出1196.23外国投资者先行回收投资资金汇出1196.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇1206.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出1216.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出1226.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出123七、境外直接投资外汇业务1247.1境内机构境外直接投资前期费用登记1247.2境内机构境外直接投资外汇登记1257.3境内机构境外直接投资外汇变更登记1267.4境内机构境外直接投资清算登记1277.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记1287.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记1307.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记1317.8境外直接投资存量权益登记（年度）1317.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回1327.10境内机构境外直接投资资金汇出1337.11境外资产变现账户开立、注销1337.12境外资产变现账户入账和结汇1347.13境外直接投资企业利润汇回1357.14特殊目的公司项下境内个人购付汇1357.15境外放款专用账户开立、注销1367.16境外放款资金汇出、汇回入账137八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务1388.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户1388.2银行为非银行债务人办理外债提款入账1408.3银行为非银行债务人办理外债结汇1408.4银行为非银行债务人办理外债还本付息1428.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭1438.6非银行债务人外债套期保值履约交割1468.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇1468.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇1478.9银行内保外贷业务（变更）登记1488.10外保内贷登记1508.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇1518.12外保内贷项下担保履约款入账1528.13担保费收付1538.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户1538.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇1548.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息156九、证券投资业务1579.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记1579.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记1589.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭1589.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭1619.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资1639.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭1649.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭1659.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭1679.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭1689.10境内个人投资者B股投资收益结汇1699.11XX基金内地发行销售登记及变更登记1709.12XX基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭1719.13内地基金XX发行销售登记及变更登记1729.14内地基金XX发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭1739.15境外机构在境内发行债券登记1749.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记1749.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭176十、非银行金融机构外汇业务17710.1非银行金融机构外汇账户开立17710.2非银行金融机构外汇利润结汇17810.3非银行金融机构资金汇兑178十一、数据报送179十二、格式文本X例179表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）179表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二）186表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表187表4 年度境内直接投资外方权益统计表189表5 境外直接投资外汇登记业务申请表191表6 境内居民个人境外投资外汇登记表193表7 年度境外直接投资中方权益统计表196表8 资本项目账户资金支付命令函197表9 XX基金内地发行信息报告表199表10 内地基金XX发行信息报告表200表11 境外机构境内发行债券信息报告表201第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的X围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。
“数字外管”平台银行版功能与用户操作手册20190819
“数字外管”平台银行版功能与用户操作手册一、“数字外管”平台建设内容按照分类、整合、优化思路，构建“数字外管”平台银行版，重构外汇业务应用功能布局。
一是按照数据申报、业务办理、数据查询、业务监测、统计报表、系统管理、留言公告、我的业务等分类，对原应用功能进行重构；二是整合银行版企业档案维护、公共代码查询等类似功能，解决多头维护不一致问题;三是清理已停用功能（如个人、直接投资等升级替代的系统功能）。
（一）重构应用功能布局“数字外管”平台依据业务操作员的日常业务操作类型，将功能具体划分为数据申报、业务办理、数据查询、业务监测、统计报表、系统管理、留言公告等。
在每个分类下，对外汇业务进行功能菜单的组织与合并，减少菜单层级，方便业务人员使用。
同时，“数字外管”平台还提供了“我的业务”，满足每个业务人员的个性化业务需求，可在自己账户最大权限范围内，进行功能展示的自定义设置。
此外，还提供收藏等功能，方便银行业务人员使用，提升友好性。
为顺利过渡，“数字外管”平台的权限角色保持与现有各系统的角色相对应，并在原系统角色基础上根据业务操作类型进行细化，将角色细分至数据申报、业务办理、数据查询等类型角色。
银行现有用户及功能角色由外汇局统一迁移到“数字外管”平台银行版。
对于新增用户，银行业务管理员（ba）应使用“业务操作员（新）”功能（具体操作见第三部分）为其用户分配“数字外管”平台有关功能角色。
（二）统一银行端企业档案维护功能现有企业档案维护功能分散在各业务应用中且存在多头维护现象，导致数据一致性存在问题。
本次“数字外管”平台银行端上线一个重要工作就是将分散在原国收、账户、资本业务应用中的企业档案维护功能进行整合，实现银行端企业主体档案统一采集与维护，明确数据项维护的逻辑关系，解决银行多头维护企业主体，且存在部分要素不一致的现状。
银行将使用新增的“主体档案维护功能”（新增、修改、查询）替代上述三个系统的企业档案维护功能。
资产管理业务综合报送平台操作手册
资产管理业务综合报送平台操作手册中国证券投资基金业协会2016年 8月目录1. 系统概述 (3)1.1. 系统介绍 (3)1.2. 主要功能 (3)1.3. 专业术语 (3)2. 运行环境 (3)2.1. 硬件环境 (3)2.2. 软件环境 (3)3. 资产管理业务综合报送平台功能介绍 (4)3.1. 系统登录及注册 (4)3.1.1.系统登录 (4)3.1.2.系统退出 (4)3.1.3.注册 (4)3.2. 首页 (5)3.2.1.首次注册登录 (5)3.2.2.非首次注册登录 (6)3.3. 管理人登记信息 (6)3.3.1.首次登记信息 (6)3.3.2.机构基本信息 (7)3.3.3.相关制度信息 (9)3.3.4.机构持牌及关联方信息 (9)3.3.5.诚信信息 (10)3.3.6.财务信息 (10)3.3.7.出资人信息 (11)3.3.8.实际控制人 (12)3.3.9.高管信息 (13)3.3.10.管理人登记法律意见书 (14)3.4. 产品备案 (15)3.4.1.产品备案 (15)3.4.2.新增备案产品 (15)3.4.3.管理人信息 (16)3.4.4.基本信息 (17)3.4.5.结构化信息&杠杆信息 (17)3.4.6.募集信息 (18)3.4.7.合同信息 (19)3.4.8.委托及外包服务机构信息 (20)3.4.9.投资经理人或投资决策人信息 (21)3.4.10.投资者信息 (21)3.4.11.相关附件上传 (22)3.5. 产品查询 (22)1.系统概述1.1. 系统介绍本产品为中国证券投资基金业协会推出的资产管理业务综合报送平台软件。
为满足后期可持续运营管理需要,借助前沿IT技术作为推动，资产管理业务综合报送平台实现管理人登记、产品备案管理。
1.2. 主要功能资产管理业务综合报送平台包括1、首页2、管理人登记3、产品备案4、账号管理。
1.3. 专业术语最近三年：指机构自提交表格之日起最近36个月，机构成立不满36个月的，自成立之日起计算；实际控制人：指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织；2.运行环境2.1. 硬件环境CPU：2核或以上内存：2G或以上硬盘：100G或以上2.2. 软件环境操作系统版本：Microsoft Windows 7及以上浏览器：IE10及以上版本、Google chrome、Mozilla Firefox3.资产管理业务综合报送平台功能介绍3.1. 系统登录及注册3.1.1.系统登录在浏览器中输入系统地址进入登录界面。
资本项目信息系统外资项下银行操作指南【精选】
资本项目信息系统外资项下银行操作指南1目录第一部分FDI1.FDI前期费用汇入2.资本金账户业务3.资产变现账户(中转外)4.减资付汇5.转股付汇 (外转中)6.清算付汇7.中外合作企业外国投资者先行回收投资付汇8.境内再投资专用账户业务9.FDI项下保证金账户使用第二部分ODI1.境外直接投资前期费用2.境内机构境外直接投资付汇3.境外投资债权投资回收入账4.境外投资增、减资、转股收付汇5.境外直接投资清算收汇6.境内机构境外放款收付汇7.特殊目的公司项下境内居民个人购付汇核准注：从操作来看，对于FDI,ODI业务，资本项目信息系统主要提供控制信息查询功能，无需银行在该系统中做任何录入操作，本文所指“业务系统”主要指外汇收支申报系统、外汇账户申报系统等。
FDI一、FDI前期费用汇入前期费用登记的业务编号是以“12”开头的20位业务编号。
银行需凭此业务编号、主体代码、验证码，通过控制信息表查询功能，查询控制信息，包括本行尚可开立账户数量、跨境流入总额度、尚可流入额度等。
账户开立及资金入账不能超出额度控制。
银行在上报前期费用账户开、关户信息及资金流入后进行国际收支间接申报时需填写“12”开头的前期费用登记业务编号，以实现交易数据与协议信息的正常关联。
办理入账申报时应重点关注交易编码“602012(筹备资金汇入)”。
银行办理前期费用资金结汇业务后，系统须通过接口程序采集到账户结汇信息，产生前期费用账户内资金结汇数据，银行在业务系统中相应的业务编号栏填写“N/A”。
银行办理前期费用账户资金付汇业务后，系统通过接口程序采集付汇数据，产生账户付汇数据，银行须在业务系统中相应“外汇局批件号/备案表号/业务编号”栏填写“N/A”。
二、资本金账户业务外商直接投资的业务编号是以“14”开头的20位外汇局批件号/备案表号/业务编号。
银行凭企业提供的协议办理凭证的外汇局批件号/备案表号/业务编号、主体代码、验证码，通过控制信息表查询功能，可以查询到企业外汇登记流入控制信息，包括尚可流入金额、尚可划入金额、账户内资金使用金额。
外商投资项下(FDI)业务资本项目信息系统操作简要手册(银行版)-FDI基础知识复习过程
外商投资项下（FDI）业务资本项目信息系统操作简要手册（银行版）一、外商投资企业外汇登记基础概念（一）外商投资企业一般来讲，外国投资者于中国境内出资设立的企业即为外商投资企业。
与中国境内投资者一起出资的称中外合资企业，无中国境内投资者出资的称外商独资企业。
（二）外商投资企业外汇登记外商投资企业经前置部门批准设立后，需至后续相关各个政府部门办理信息登记采集手续，其中至外汇局办理的手续名为外汇登记。
当前暂因各部门间电子信息共享尚在建设过程中，仍需企业凭前置部门颁发的纸质证书至后续各部门办理信息登记手续。
（三）外商投资企业的初始登记、变更登记和注销登记外商投资企业按照生命周期划分为设立、变更、注销，各政府部门的登记手续也区分为设立登记、变更登记、注销登记，可能称呼略有不同。
设立按照方式不同，分为新设立、转股并购设立、增资并购设立；新设立为全新设立一个企业；转股并购设立为外国投资者收购原中国投资者持有的既存内资企业股份，导致该企业成为外商投资企业；增资并购设立为外国投资者对境内既存的内资企业增加注册资本，导致该企业成为外商投资企业，且中国投资者持有股份被稀释。
变更按照具体内容不同，分为基本信息变更、资本信息变更。
其中，基本信息变更包括：名称、地址、经营范围、法人代表、行业类型等；资本信息变更包括：增减资本、股权转让、出资方式调整等原因引起的各投资者所持有资本份额变动。
注销按照原因区分为提前解散和到期清算。
外汇局办理前述设立、变更、注销登记的过程是将企业当次交易过程中的交易对手、交易金额、资本变动等重要信息录入至相关信息系统中，然后结合从银行采集到的对应交易发生的实际资金流动数据，进行比较和分析，以实现非现场监测和统计。
（四）注册资本和认缴出资金额注册资本，一般用来表示企业规模和及用来衡量各投资方权利和义务比例；实收资本，企业登记的注册资本逐次到位后的累计金额；认缴出资额，一般用来计算各投资方应该缴入多少资金才能取得相应注册资本所占比例的权利；实缴出资金额，企业逐次缴入的累计金额；两者一一对应，每1单位的注册资本必然有相应的认缴出资金额；按照对应金额的多少，区分为平价出资（如：1元注册资本对1元出资金额）、溢价出资（如：1元注册资本对3元出资金额）、折价出资（如：1元注册资本对0.5元出资金额）；举例：平价出资情况下，每实际缴入1元出资额，则注册资本到位1元，即实收资本增加1元。
外汇应用系统访问设置手册(IE10-11)
外汇应用系统访问设置手册目录一、说明 (2)（一）操作系统兼容性 (2)（二）浏览器兼容性 (2)（三）IE版本兼容性 (4)（四）浏览器设置说明及要求 (4)二、浏览器设置 (5)（一）IE浏览器版本查看 (5)（二）设置受信任站点 (7)（三）设置兼容性视图 (10)（四）弹出窗口设置 (12)（五）清除浏览器缓存信息 (13)二、Java运行环境（JRE）安装及设置 (15)三、下载安装数据报送插件 (17)（一）自动下载安装数据报送插件 (17)（二）手动下载安装数据报送插件 (19)四、系统登录 (20)一、说明登录应用服务平台（/asone/）访问外汇应用系统前，需要对浏览器进行。
（一）操作系统兼容性应用服务平台及通过应用服务平台登录的外汇应用系统全面兼容Windows操作系统平台。
对于其他操作系统的兼容性，参照下表。
（二）浏览器兼容性应用服务平台主要支持基于Windows平台的浏览器，兼容IE浏览器。
并更新兼容大部分常见浏览器，如360浏览器，谷歌浏览器，火狐浏览器等。
通过应用服务平台访问的外汇应用系统，主要基于IE浏览器进行开发，部分外汇应用系统存在对除IE浏览器之外其他浏览器不兼容的现象，所以建议使用IE浏览器进行业务访问。
除Windows操作系统外，本系统暂不支持在其他操作系统上通过浏览器进行外汇应用系统业务操作。
对于各浏览器的兼容性，参见下表。
注：不支持Windows10系统自带Edge浏览器。
（三）IE版本兼容性外汇应用系统对于外汇应用系统的部分业务操作会出现不兼容现象，对于各版本的建议操作如下表。
（四）浏览器设置说明及要求本手册为11.0版本的IE浏览器设置手册。
如果您的操作系统是Win-Vista，Win-7或Win-2003，Win-2008及以上版本，请使用系统管理员身份进行如下所述的设置操作。
（右键IE浏览器图标即可，如图所示。
）注：货物贸易业务不能使用11.0浏览器进行业务操作，建议降级浏览器至9.0版或以下。
银行办理资本项目登记业务系统操作指南
【知识专题】银行办理资本项目登记业务系统操作指南---1. 引言银行作为金融机构，在资本项目的登记业务中扮演着重要的角色。
对于大多数客户来说，资本项目登记业务系统的操作可能相对陌生，因此本文将从银行角度出发，为初次使用资本项目登记业务系统的客户提供全面的操作指南和注意事项。
2. 资本项目登记业务系统概述资本项目登记业务系统是银行用于办理各类资本项目登记业务的电子化评台，主要包括外汇管理和跨境资本流动等业务。
客户在进行境外投资、外汇结算和购汇等活动时，都需要通过这一系统来完成相应的登记和报告。
了解和熟悉该系统的操作流程及相关规定非常重要。
3. 操作指南3.1 登录与认证客户需要进入银行官方网站，在登录页面输入正确的用户名和密码进行认证。
登录成功后，系统会提示验证身份信息，一般需要输入预留的手机动态验证码或数字证书密码进行二次认证，确保客户身份的安全性。
3.2 办理业务在成功登录并验证身份后，客户可以选择办理相应的资本项目登记业务，比如涉及外汇的结汇、购汇、结售汇等业务。
在选择对应的业务后，系统会引导客户填写相关的申请表格，并根据要求上传所需的资料和文件，如唯一识别信息件、外汇交易许可证等。
3.3 审核与查询客户提交完申请后，业务会流转至银行工作人员进行审核。
在此期间，客户可以通过系统实时查询业务办理的进度和结果，并且系统会及时将审核结果和相关通知发送至客户绑定的手机或电流信箱。
3.4 注意事项在使用资本项目登记业务系统时，客户需要注意以下几点：确保已经注册绑定了正确的手机或电流信箱、注意保管好个人账号信息、持续关注业务的变化并遵守相关的外汇管理法规和制度等。
4. 总结与回顾通过本文的操作指南，相信客户对资本项目登记业务系统有了更清晰的认识和理解。
在未来的业务办理过程中，希望大家能够更加熟练地操作系统，并且时刻牢记遵守相关法规，做到合规合法地办理业务。
5. 个人观点作为银行工作者，我深知资本项目登记业务的重要性，也理解客户在使用系统时可能遇到的困惑和问题。
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)资本项目外汇业务操作指引（2021年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ...........................1 1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ..........................12 一、跨境信贷业务 ........................................................................... (13)2.1短期外债余额指标核准 .................................................13 2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .....................................14 2.3财政部门和银行外债登记 ...............................................20 2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .....................................23 2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 .................................24 2.6非银行债务人外债注销登记 .............................................25 2.7内保外贷签约（变更）登记 .............................................26 2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 ...................................29 2.9内保外贷注销登记 .....................................................31 2.10外保内贷履约外债登记 ................................................ 31 2.11外保内贷履约款结（购）汇 ............................................33 2.12融资租赁对外债权登记 ................................................33 2.13内保外贷担保履约对外债权登记 ........................................34 2.14境内机构境外放款额度登记 ............................................36 2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ..................................37 二、证券投资管理业务............................................................................ . (40)3.1境内公司境外上市登记 .................................................40 3.2境外上市公司境内股东持股登记 .........................................41 3.3境外上市变更登记、注销登记 ...........................................41 3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .....................................42 3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 .........................................43 3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 .............................43 3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务............................................................................ . (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 .................................47 4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 .................................47 4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .......................................49 4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理............................................................................ (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 .........51 5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 ...................................53 5.3移民财产转移购付汇核准 ...............................................54 5.4继承财产转移购付汇核准 ...............................................55 五、格式文本范例 ........................................................................... (57)表1 境外放款登记业务申请表 ............................................ 57 表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 .......................... 62 表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 ...................... 64 表5 人民币合格境外机构投资者登记表 .................................... 65 表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 ............................ 67 表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 .......................... 69 表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 .............................. 70 表9 境外上市登记表 .................................................... 73 表10 境外持股登记表 ................................................... 76 表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 ................................... 78 表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 ................... 80 表13 个人财产转移业务申请表 ........................................... 83 表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 ................................. 84 表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 .............................. 88 表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） ..................... 89 表17 境内机构外债变动反馈登记表 ....................................... 90 表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） ................. 91 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 ........................... 92 表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 ....................... 94 表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 ............................... 95 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ....................97 六、境内直接投资外汇业务............................................................................ .. (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .....................................98 6.2新设外商投资企业基本信息登记 ......................................... 98 6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .................. 101 6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .................................. 103 6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .......................... 107 6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .................................... 107 6.7境内直接投资货币出资入账登记 ........................................ 108 6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .................................... 109 6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .................................. 110 6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ................................... 111 6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 ................................. 113 6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ....................... 114 6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ............................... 117 6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 . (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ................................. 119 6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ............................. 122 6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ............................. 123 6.18境内资产变现账户资金原币划转 ....................................... 124 6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ..................................... 125 6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ..................................... 126 6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ................................... 127 6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ..................... 127 6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ..................................... 128 6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 ..... 129 6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出 . 131七、境外直接投资外汇业务............................................................................ (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .................................... 132 7.2境内机构境外直接投资外汇登记 ........................................ 133 7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .................................... 135 7.4境内机构境外直接投资清算登记 ........................................ 136 7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .............................. 137 7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ................................ 138 7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ................................ 139 7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .................................... 140 7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .............................. 140 7.10境内机构境外直接投资资金汇出 ....................................... 141 7.11境外资产变现账户开立、注销 ......................................... 142 7.12境外资产变现账户入账和结汇 ......................................... 143 7.13境外直接投资企业利润汇回 ........................................... 143 7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ..................................... 144 7.15境外放款专用账户开立、注销 ......................................... 144 7.16境外放款资金汇出、汇回入账 ......................................... 145 八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 ........................................................................... . (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ................................ 147 8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .................................. 148 8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 ...................................... 149 8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .................................. 151 8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ............................ 152 8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .................................... 154 8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 ...................... 155 8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .................... 156 8.9银行内保外贷业务（变更）登记 ........................................ 157 8.10外保内贷登记 ....................................................... 158 8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 .. (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 ......................................... 161 8.13担保费收付 ......................................................... 162 8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ................. 162 8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ................... 163 8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ....................... 164 九、证券投资业务 ........................................................................... . (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 ................ 166 9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 ...................... 166 9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 ................ 167 9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 ...................... 170 9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 ............ 171 9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ........................ 173 9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 ...................... 174 9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ............................ 175 9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 .... 176 9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 .................................... 178 9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 ................................. 179 9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 179 9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ................................. 181 9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 181 9.15境外机构在境内发行债券登记 ......................................... 183 9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ..................... 183 9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 ............. 184 十、非银行金融机构外汇业务............................................................................ .. (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 ......................................... 186 10.2非银行金融机构外汇利润结汇 ......................................... 186 10.3非银行金融机构资金汇兑 ............................................. 187 十一、数据报送 ........................................................................... ............................................... 189 十二、格式文本范例 ........................................................................... (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） ......................... 190 表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） ......................... 196 表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 ............................... 198 表4 年度境内直接投资外方权益统计表 ................................... 200 表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 ................................... 202 表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 ................................... 205 表7 年度境外直接投资中方权益统计表 ................................... 208 表8 资本项目账户资金支付命令函 ....................................... 210 表9 香港基金内地发行信息报告表 ....................................... 212 表10 内地基金香港发行信息报告表 ...................................... 214 表11 境外机构境内发行债券信息报告表 . (215)感谢您的阅读，祝您生活愉快。
国际收支网上申报系统数据核查模块用户手册(银行版)
国家外汇管理局国际收支网上申报系统数据核查模块用户使用手册（银行版）目录1.概述 (3)2.及时性核查 (4)2.1 功能说明 (4)2.2 功能流程 (4)2.3 数据要素 (4)2.4 界面展现 (6)2.5 约束条件 (6)2.6 其他说明 (7)3.完整性核查 (8)3.1 功能说明 (8)3.2 功能流程 (8)3.3 数据要素 (8)3.4 界面展现 (9)3.5 约束条件 (9)3.6 其他说明 (10)4.准确性核查 (11)4.1 申报单错误数据 (11)4.1.1 功能说明 (11)4.1.2 功能流程 (11)4.1.3 数据要素 (12)4.1.4 界面展现 (15)4.1.5 约束条件 (16)4.1.6 其他说明 (16)4.2 申报单疑问数据 (16)4.2.1 功能说明 (16)4.2.2 功能流程 (17)4.2.3 数据要素 (18)4.2.4 界面展现 (19)4.2.5 约束条件 (19)4.2.6 其他说明 (20)4.3 单位基本情况表错误数据 (20)4.3.1 功能说明 (20)4.3.2 功能流程 (20)4.3.3 数据要素 (20)4.3.4 界面展现 (22)4.3.5 约束条件 (23)4.3.6 其他说明 (23)4.4 单位基本情况表疑问数据 (23)4.4.1 功能说明 (23)4.4.2 功能流程 (23)4.4.3 数据要素 (23)4.4.4 界面展现 (24)4.4.5 约束条件 (25)4.4.6 其他说明 (25)5.专题核查----大额灵活核查 (26)5.1 功能说明 (26)5.2 功能流程 (26)5.3 数据要素 (27)5.4 界面展现 (29)5.5 约束条件 (30)5.6 其他说明 (30)6.人工核查----疑问数据人工核查 (31)6.1 功能说明 (31)6.2 功能流程 (31)6.3 数据要素 (32)6.4 界面展现 (33)6.5 约束条件 (33)6.6 其他说明 (33)1.概述为提高国际收支涉外收付款统计申报（以下简称“间接申报”）的数据质量，适应银行间接申报集中化的趋势，外汇局开发了全国统一规则的国际收支涉外收付款统计申报核查模块（以下简称“核查模块”），该模块是间接申报非现场核查的重要工具，主要特点及功能包括：一是非现场核查规则统一化。
外汇数据报送系统(资本项目数据报送模块)操作手册(试用版)
外汇数据报送系统(资本项目数据报送模块）操作手册(试用版）2013年3月20日目录1。
外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块)概况2.操作角色配置及申请说明3。
系统登录说明4.报送说明5.外债-双边贷款6。
外债-境外同业拆借7。
外债—海外代付8.外债-远期信用证9。
外债—境外同业存放10.外债-境外联行及附属机构往来11。
外债-非居民机构存款12。
外债—非居民个人存款13.对外担保14。
国内外汇贷款15。
境外担保项下境内贷款16。
外汇质押人民币贷款17.商业银行人民币结构性存款1。
外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）概况1。
1系统开发背景根据《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发〔2012〕36号)和《国家外汇管理局关于资本项目信息系统试点及相关数据报送工作的通知》(汇发〔2012〕60号）有关要求,本行须按国家外汇管理局（以下简称外汇局）规定的格式、频率、业务范围报送资本项目相关业务数据。
为提高本行数据报送质量、效率，开发本系统完成相关报送工作.1。
2系统功能系统报送功能：1.源系统数据采集功能;2。
报送数据信息补录功能;3.手工新建报送数据功能(限部分业务）；4、已报送数据修改（删除)功能；5、错误数据反馈修改功能系统控制功能：1。
源系统数据不可修改控制；2。
必填项校验控制;3.报送记录状态控制1。
3系统报送模块涵盖本行现已开展的、符合资本项目数据报送范围的所有业务报送模块，具体包括：外债—双边贷款报送模块外债-同业拆借报送模块外债-海外代付报送模块外债-远期信用证报送模块外债—同业存放报送模块外债-联行及附属机构往来报送模块外债-非居民机构存款报送模块外债—非居民个人存款业务报送模块对外担保业务报送模块国内外汇贷款业务报送模块境外担保项下境内贷款业务报送模块外汇质押人民币贷款业务报送模块商业银行人民币结构性存款业务报送模块1.4报送范围除国内外汇贷款、外汇质押人民币贷款，其他业务数据报送范围均包括外币及跨境人民币业务。
数字外管平台企业版功能与用户操作手册(含互联网银行)
“数字外管”平台企业版功能与用户操作手册（含互联网银行）一、“数字外管”平台简介（一）“数字外管”平台建设思路原国家外汇管理局网上服务平台（ASOne）企业端中的业务功能是按照业务应用来划分的，菜单层级较多，并会随着业务的开放而增加业务应用种类。
现统一成“数字外管”平台一个业务应用，打破系统的壁垒，按照一种固定的框架，重构业务功能摆布结构，适应业务的变化，维持稳定的结构。
“数字外管”平台依据业务操作员的日常业务操作类型，具体划分为数据申报、业务办理、数据查询、业务监测、系统管理等分类。
在每个分类下，对外汇业务进行功能菜单的组织与合并，减少菜单层级，方便业务人员使用。
同时，“数字外管”平台还提供了“我的业务”，满足每个业务人员的个性化业务需求，可在自己账户最大权限范围内，进行功能展示的自定义设置。
此外，还提供收藏功能，方便业务人员使用，提升适用性和友好性。
（二）“数字外管”平台并行原则在“数字外管”平台上线后的3个月内（至2019年9月30日），新旧功能菜单摆布结构是并行的。
在并行期内，银行/企业/个人应通过“数字外管”平台办理日常业务（其中，个人只能办理行政许可业务），访问地址不变。
若出现办理异常等情况，可应急使用原应用。
并行期结束后，将全面使用“数字外管”平台进行各类业务办理，不再提供原应用操作方式。
（三）业务管理员（ba）相关功能调整对原有的业务管理员功能做了调整，在为业务操作员分配权限的功能中增加检索条件，权限控制的粒度更细，有利于业务人员进行权限的进一步精细化管理，方便业务管理员为业务操作员分配权限。
（四）系统角色调整“数字外管”平台角色保持与现有各系统的角色对应，并在原系统角色基础上根据业务操作类型进行细化，将角色细分至数据申报、业务办理等类型角色。
银行/企业现有用户及功能角色由外汇局统一迁移到“数字外管”平台。
银行/企业需为新增用户分配“数字外管”平台有关功能角色。
（五）支持行政许可业务办理所做的调整1、登录入口调整配合行政许可业务上线，调整登录入口。
资本项目信息系统(企业和会计事务所操作手册)
第一章企业〔事务所〕角色说明一、资本工程信息系统〔企业版〕二、资本工程信息系统〔事务所版〕第二章创立业务操作员并进行权限分配(一)首先用企业业务管理员用户ba登录到应用效劳平台，如下列图：(二)初始登录需要修改密码，修改完密码后，进入下列图，选择“国家外汇管理局应用效劳平台〞。
(三)进入功能页面，单击“用户角色管理〞-?“业务操作员维护〞，如下列图：点击“增加(A)〞按钮在上图业务操作员的增加界面，输入用户代码、用户名称、联系、邮箱地址、初始密码，其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项，用户代码不能重复。
注意：如果业务操作员在平台中已有用户代码，那么直接分配角色即可。
(四)在角色分配区域，为该业务操作员分配角色，如下列图：注意：用户代码对应首页登录框中的用户代码，并且一定要为该用户分配角色，否那么新建用户登录系统后没有可以访问的功能资源。
(五)在上图中，单击“保存〞按钮，如果保存成功，会有提示信息，如下列图：第三章资本工程信息系统〔企业版〕〔用户手册〕3.1协议信息管理3.1.1FDI转股流入权益确认3.1.1.1功能概述提供企业进行FDI转股流入权益确认确实认、删除功能。
3.1.1.2功能操作以企业业务人员的身份登录系统，翻开协议信息管理 FDI转股流入权益确认，如图3-1-1-2-1所示：图【3-1-1-2-1】3.1.1.2.1查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，翻开协议管理->对内投资-> FDI转股流入权益确认->查询，如图3-1-1-2-2所示：图【3-1-1-2-2】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核〞的记录，如图3-1-1-2-3所示：图【3-1-1-2-3】3.1.1.2.2确认1、用户可以点击“新建〞按钮或使用快捷键ALT+C进入新建页面，新建一条前期费用登记待复核的记录，如图3-1-1-2-4所示：图【3-1-1-2-4】2、在确认页面填写相应的信息，单击“保存〞按钮或使用快捷键ALT+S，，状态为“待审核〞，如图3-1-1-2-5所示：图【3-1-1-2-5】3.1.1.2.3删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+D，可以查询到“待审核〞的记录，在查询列表中选中一条信息，如图4-3-1-3-6所示，图【4-3-1-3-6】2、单击“删除〞或使用快捷键ALT+D，进入删除页面，如图4-3-1-3-7所示：图【4-3-1-3-7】3、在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除〞按钮或使用快捷键ALT+D，如图4-3-1-3-8所示，图【4-3-1-3-8】4、单击“确定〞之后，系统删除这条“待审核〞的记录，单击“取消〞，系统撤销删除操作3.1.1.2.4考前须知银行交易信息中流入合计=会计事物所验资询证登记信息中流入注册资本对应金额合计。
外商投资项下(FDI)业务资本项目信息系统操作简要手册(银行版)-FDI基础知识
外商投资项下（FDI）业务资本项目信息系统操作简要手册（银行版）一、外商投资企业外汇登记基础概念（一）外商投资企业一般来讲，外国投资者于中国境内出资设立的企业即为外商投资企业。
与中国境内投资者一起出资的称中外合资企业，无中国境内投资者出资的称外商独资企业。
（二）外商投资企业外汇登记外商投资企业经前置部门批准设立后，需至后续相关各个政府部门办理信息登记采集手续，其中至外汇局办理的手续名为外汇登记。
当前暂因各部门间电子信息共享尚在建设过程中，仍需企业凭前置部门颁发的纸质证书至后续各部门办理信息登记手续。
（三）外商投资企业的初始登记、变更登记和注销登记外商投资企业按照生命周期划分为设立、变更、注销，各政府部门的登记手续也区分为设立登记、变更登记、注销登记，可能称呼略有不同。
设立按照方式不同，分为新设立、转股并购设立、增资并购设立；新设立为全新设立一个企业；转股并购设立为外国投资者收购原中国投资者持有的既存内资企业股份，导致该企业成为外商投资企业；增资并购设立为外国投资者对境内既存的内资企业增加注册资本，导致该企业成为外商投资企业，且中国投资者持有股份被稀释。
变更按照具体内容不同，分为基本信息变更、资本信息变更。
其中，基本信息变更包括：名称、地址、经营范围、法人代表、行业类型等；资本信息变更包括：增减资本、股权转让、出资方式调整等原因引起的各投资者所持有资本份额变动。
注销按照原因区分为提前解散和到期清算。
外汇局办理前述设立、变更、注销登记的过程是将企业当次交易过程中的交易对手、交易金额、资本变动等重要信息录入至相关信息系统中，然后结合从银行采集到的对应交易发生的实际资金流动数据，进行比较和分析，以实现非现场监测和统计。
（四）注册资本和认缴出资金额注册资本，一般用来表示企业规模和及用来衡量各投资方权利和义务比例；实收资本，企业登记的注册资本逐次到位后的累计金额；认缴出资额，一般用来计算各投资方应该缴入多少资金才能取得相应注册资本所占比例的权利；实缴出资金额，企业逐次缴入的累计金额；两者一一对应，每1单位的注册资本必然有相应的认缴出资金额；按照对应金额的多少，区分为平价出资（如：1元注册资本对1元出资金额）、溢价出资（如：1元注册资本对3元出资金额）、折价出资（如：1元注册资本对0.5元出资金额）；举例：平价出资情况下，每实际缴入1元出资额，则注册资本到位1元，即实收资本增加1元。
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外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）操作手册（试用版）2013年3月20日目录1.外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）概况2.操作角色配置及申请说明3.系统登录说明4.报送说明5.外债-双边贷款6.外债-境外同业拆借7.外债-海外代付8.外债-远期信用证9.外债-境外同业存放10.外债-境外联行及附属机构往来11.外债-非居民机构存款12.外债-非居民个人存款13.对外担保14.国内外汇贷款15.境外担保项下境内贷款16.外汇质押人民币贷款17.商业银行人民币结构性存款1.外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）概况1.1系统开发背景根据《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发〔2012〕36号）和《国家外汇管理局关于资本项目信息系统试点及相关数据报送工作的通知》（汇发〔2012〕60号）有关要求，本行须按国家外汇管理局（以下简称外汇局）规定的格式、频率、业务范围报送资本项目相关业务数据。
为提高本行数据报送质量、效率，开发本系统完成相关报送工作。
1.2系统功能系统报送功能：1.源系统数据采集功能；2.报送数据信息补录功能；3.手工新建报送数据功能（限部分业务）；4、已报送数据修改（删除）功能；5、错误数据反馈修改功能系统控制功能：1.源系统数据不可修改控制；2.必填项校验控制；3.报送记录状态控制1.3系统报送模块涵盖本行现已开展的、符合资本项目数据报送范围的所有业务报送模块，具体包括：外债-双边贷款报送模块外债-同业拆借报送模块外债-海外代付报送模块外债-远期信用证报送模块外债-同业存放报送模块外债-联行及附属机构往来报送模块外债-非居民机构存款报送模块外债-非居民个人存款业务报送模块对外担保业务报送模块国内外汇贷款业务报送模块境外担保项下境内贷款业务报送模块外汇质押人民币贷款业务报送模块商业银行人民币结构性存款业务报送模块1.4报送范围除国内外汇贷款、外汇质押人民币贷款，其他业务数据报送范围均包括外币及跨境人民币业务。
2.操作角色配置及申请说明2.1操作角色配置表2.2配置角色说明2.3配置角色申请说明各分行、总行相关部门如需申请新增（变更）报送角色，应汇总填写《外汇数据报送系统角色配置申请表》（附件1），通过机构邮箱发送总行合规部机构邮箱，由总行合规部统一设置。
3.系统登录说明3.1操作环境WINDOWS XP及以上；IE8.0或9.0（暂不支持10.0）3.2网络配置说明Win XP用户进入Internet 协议（TCP/IP）属性设置界面（WIN 7用户进入Internet 协议版本4（TCP/IP）属性设置界面），并将DNS服务器地址设置为：首选DNS服务器：10.100.189.200备用DNS服务器：10.100.189.201然后重启电脑，详见下图。
3.3登录网址4.报送说明4.1报送记录状态报送系统中报送记录状态分为：“待补录”、“待报送”、“已报送”、“错误反馈”四种状态。
待补录：业务系统中数据自动采集到报送系统后，形成报送记录，如报送记录中数据不完整，则显示为“待补录”状态。
该状态记录，柜员可直接进行补录操作。
待报送：“待报送”状态记录分为多种情况。
一是业务系统中数据自动采集到报送系统后，形成报送记录，如报送记录数据完整，则显示为“待报送”状态；二是“待补录”状态报送记录，经柜员补录操作完成并提交成功后，报送状态显示为“待报送”；三是对“已报送”、“错误反馈”状态数据进行修改或删除操作后，报送记录状态显示“待报送”状态。
已报送：“待报送”数据成功发送外汇局后，显示为“已报送”状态。
错误反馈：外汇局对“已报送”数据核查发现错误后的反馈状态。
4.2数据来源及配套操作补录：报送系统中大部分报送业务数据，直接采集于我行在岸核心系统、离岸核心系统、国贸系统、外汇交易系统等业务系统，形成待补录数据，其中无法采集到的字段信息，采用人工方式进行补录。
手工添加：个别业务采用纯手工添加方式在报送系统报送界面中新增业务数据进行报送，这些业务包括：双边贷款、在岸TT项下海外代付、离岸海外代付、离岸同业存放、离岸联行及附属机构往来、信开项下对外担保。
4.3操作类型报送记录操作类型包括：新建（A）、修改（C）、删除（D）三种操作类型。
新建：操作类型代码A。
报送记录第一次生成后，显示为该操作类型。
修改：操作类型代码C。
对“已报送”状态报送记录选择操作类型为“C”后，可对其报送信息进行修改。
应注意的是，仅可对手工添加的报送记录和补录的字段进行修改操作，由报送系统采集业务数据自动形成的报送记录和字段，原则上除系统自动形成的修改操作以及总行明确规定须人工修改的业务外，不得人为主动发起修改操作。
如因系统原因，系统无法自动进行修改操作且必须主动发起修改操作的，须经所在分行外汇管理部门批准后方可操作，分行外汇管理部门应对该类操作进行登记备查。
删除：操作类型代码D。
对“已报送”状态报送记录选择操作类型为“D”后，可对该报送记录进行删除。
应注意的是，删除报送记录必须注明原因。
此外，仅可对手工添加的报送记录进行删除操作，由报送系统采集业务数据自动形成的报送记录，原则上除系统自动形成的删除操作外，不得人为主动发起删除操作。
如因系统原因，系统无法自动进行删除操作且必须主动发起删除操作的，须经所在分行外汇管理部门批准后方可操作，分行外汇管理部门应对该类操作进行登记备查。
5.外债-双边贷款双边贷款是指中国政府向外国政府举借的官方信贷（原为“外国政府贷款”）。
根据国家外汇管理局与财政部的相关规定，双边贷款的数据由其境内转贷行负责报送。
双边贷款数据实行每日逐笔报送。
5.1签约信息操作界面截图5.2变动信息操作界面截图6.外债-境外同业拆借（*）境外同业拆借是指境内银行从境外银行融入短期资金形成的负债。
境外同业拆借数据实行每日逐笔报送。
（“*”代表是指总行报送项目，下同。
）6.1签约信息报送操作界面截图补录前：补录后：6.2变动信息报送操作界面截图7.外债-海外代付海外代付是指境外金融机构代境内银行支付后形成的境内银行对境外金融机构的负债。
海外代付数据实行每日逐笔报送。
7.1海外代付（在岸非TT项下）7.1.1签约信息操作界面截图7.1.2变动信息操作界面截图7.2海外代付（在岸TT 项下）7.2.1签约信息操作界面截图7.2.2变动信息（提款）操作界面截图7.2.3变动信息（还款）操作界面截图7.3海外代付（离岸）（*）7.3.1签约信息操作界面截图7.3.2变动信息操作界面截图8.外债-远期信用证远期信用证是指境内银行因承兑受益人为非居民的非即期支付的信用证所形成的负债。
远期信用证包括承兑信用证和延期付款信用证。
境内银行承担第一付款责任的延付保函，如果产生了实际而非或有的外债，也应报送在远期信用证项下。
远期信用证数据实行每日逐笔报送。
8.1签约信息操作界面截图8.2变动信息报送操作界面截图9.外债-境外同业存放（*）境外同业存放是指境外银行在境内银行的存款，境外同业存放主要是用于日常资金往来。
境外同业存放数据实行每日逐笔报送。
9.1境外同业存放（在岸）9.1.1签约信息操作界面截图补录前：补录后：9.1.2余额信息报送操作界面截图9.2境外同业存放（离岸）（*）9.2.1签约信息操作界面截图9.2.2余额信息操作界面截图10.外债-境外联行及附属机构往来（*）境外联行及附属机构往来是指境内银行的境外联行或附属机构（目前我行仅有香港分行）在境内银行的存款。
境外联行及附属机构往来数据实行每日逐笔报送。
10.1境外联行及附属机构往来（在岸）10.1.1签约信息操作界面截图10.1.2余额信息操作界面截图10.2境外联行及附属机构往来（离岸） 10.2.1签约信息操作界面截图10.2.2余额信息操作界面截图11.外债-非居民机构存款非居民机构存款是指境外非银行机构在境内银行的存款。
非居民机构存款数据实行每日逐笔报送。
11.1非居民机构存款（在岸）11.1.1签约信息操作界面截图11.1.2余额信息操作界面截图11.2非居民机构存款（离岸）（*）11.2.1签约信息操作界面截图非居民机构存款签约信息查询界面单笔业务签约信息画面11.2.2余额信息操作界面截图非居民机构存款签约信息查询界面单笔业务余额信息画面12.外债-非居民个人存款（*）非居民个人存款：指非居民个人在境内银行的存款。
非居民个人存款实行每日分币种、分国别汇总报送。
应该将存款余额折美元金额在50万美元以上和50万美元以下（含）的客户分别填报。
其中：存款余额超过50万美元的客户，应区分存款人国别和存款币种进行汇总填报；存款余额不超过50万美元的客户，应区分存款人国别和存款币种进行汇总填报，并在“是否经外汇局特批不需占用指标”数据项中选择“是”。
12.1签约信息操作界面截图12.2余额信息操作界面截图13.对外担保对外担保是指境内银行（担保人）根据法律有关规定，以保证、抵押或者质押等形式，向境外机构（担保受益人）承诺，当债务人（境内外机构）未按照合同约定履行义务时，由担保人履行义务或者由受益人依照有关法律的规定，将抵押物、质物折价拍卖、变卖的价款优先受偿的行为。
境内银行对外提供担保，如被担保人为境外机构、而担保受益人为境内机构，视同对外担保管理。
对外担保包括融资性对外担保和非融资性对外担保。
融资性对外担保，是指担保项下主合同具有融资性质的对外担保，包括但不限于为借款、债券发行、融资租赁等提供的担保，以及国家外汇管理局认定的其他对外担保形式。
非融资性对外担保，是指除融资性对外担保以外的其他形式的对外担保，包括但不限于质量担保、项目完工责任担保、招投标担保、预付款担保、延期付款担保、货物买卖合同下的履约责任担保以及国家外汇管理局认定的其他对外担保形式。
对外担保采集的信息包括签约信息、责任余额信息以及履约信息。
对外担保数据实行每日逐笔报送。
13.1对外担保（不含信开）13.1.1签约信息操作界面截图13.1.2责任余额信息。