内部审核报告 p
质量 有害物质管理体系内部审核检查表
√
有效性?
●管理评审会议记录，参加人和适当频次
●措施计划和跟踪
5.6.2
组织的管理评审是否包括评价质量&有害物质管理 体系的改进机会和变更的需要，包括方针和目标?
●由管理评审确定的持续改进项目的证据
√
5.6.3 组织的管理评审记录是否得到维护？
●管理评审记录的保存
√
5.6.1.1 质量& 有害物 质管理 体系业 绩
★●
●
品要求所需要目标?
5.4.2
组织的质量&有害物质目标是否可测量的，并与质 量&有害物质方针保持一致?
●成本目标和指标 ●目标包括在/与业务计划的联系
√
●●
★
5.4.3
最高管理者是否定义了质量&有害物质目标和指 标？
●目标包括在/与业务计划的联系 ●质量&有害物质目标的范围
√ ★●
●
组织的质量&有害物质目标和指标是否包括在业务 5.4.4 计划中？并且被最高管理者用于展开组织的质量&
5.6.4
●顾客定义的目标（顾客要求）和业务计划中的
公司目标，以及他们的&有害物质方针
●依照质量&有害物质管理体系的手册
√
●管理评审会议记录，参加人和适当频次
●措施计划和跟踪
e)确保资源的可得性？
5.1.3
组织最高管理者是否监控了产品实现过程及支持过 程以确保其有效性和效率?
●最高管理者对产品实现过程和支持过程的评审 ●指标和记录 ●报告过程
●评审了质量&有害物质管理体系所有的要素， 以确保其持续的适宜性和有效性 ●评审质量&有害物质成本指标 ●管理评审会议记录，参加人员和适当频次 ●措施计划和跟踪
质量管理体系内部审核报告
质量管理体系内部审核报告一、引言。
质量管理体系内部审核是企业对自身质量管理体系运行情况进行全面检查和评估的重要手段。
本次内部审核旨在发现和解决质量管理体系中存在的问题，促进企业持续改进和提高产品质量，确保客户满意度。
二、审核范围。
本次内部审核范围涵盖了公司整体质量管理体系的运行情况，包括质量政策、质量目标、质量手册、程序文件、工作指导书、记录等。
三、审核目的。
本次内部审核的目的是验证质量管理体系文件的合规性、有效性和运行情况，发现存在的问题和风险，提出改进建议，确保质量管理体系符合相关标准要求，并能够持续改进和提高。
四、审核方法。
本次内部审核采用了文件审核和现场审核相结合的方式。
文件审核主要是对质量管理体系文件的合规性和有效性进行评估，现场审核主要是对质量管理体系文件的执行情况进行检查和验证。
五、审核过程。
1. 文件审核阶段。
在文件审核阶段，审核人员主要对公司的质量管理体系文件进行了全面的审核和评估，包括质量政策、质量目标、质量手册、程序文件、工作指导书、记录等。
通过对文件的审核，发现了一些存在的问题和不足之处，如部分程序文件更新不及时、记录不完整等。
2. 现场审核阶段。
在现场审核阶段，审核人员主要对公司的质量管理体系文件的执行情况进行了检查和验证。
通过现场的实地观察和与相关人员的交流，发现了一些存在的问题和风险，如部分员工对程序文件的理解存在偏差、部分操作记录不规范等。
六、审核结果。
经过本次内部审核，发现了一些存在的问题和不足之处，主要包括，部分程序文件更新不及时、记录不完整、员工对程序文件的理解存在偏差、部分操作记录不规范等。
同时，也发现了一些良好的实践和经验，如部分程序文件的执行情况良好、员工对质量管理体系的重视程度较高等。
七、改进建议。
针对本次内部审核发现的问题和不足之处，提出了以下改进建议，及时更新程序文件，完善记录内容，加强对员工的培训和教育，规范操作记录的填写等。
八、总结。
本次内部审核对公司的质量管理体系进行了全面的检查和评估，发现了一些存在的问题和不足之处，提出了改进建议。
环境与职业健康安全内部审核报告
1、公司环境管理的职责分解明确，没有责任的盲点，各部门各行其责。
2、能力、意识与培训：公司对重要环境与职业健康安全岗位的上岗能力培训有效，但在全员环保与职业健康安全意识的宣传方面力度还有空间可以提升；
3、信息交流：公司在内外部环境信息交流方面顺畅；
3、体系文件的策划：公司建立了环境与职业健康安全手册、程序文件、作业文件及记录表格，文件体系充分适宜，文件体系存放于公共网络盘公司员工可以阅读环境与职业健康安全相关体系文件；
文件制修订记录
NO
制/修订日期
修订编号
制/修订内容
版本
页次
1
2023-3-11
-
新制订
A0
核准
审核
制订
一、目的：
为确保公司建立实施的ISO14001:2015和ISO45001:2018职业健康安全和环境管理体系要求能充分性、有效性和符合性的进行运行，通过内部审核进行评价。
二、审核报告：
审核目的
对公司的环境/职业健康安全管理体系进行完整的内部审核，以检查公司的环境/职业健康安全管理体系的运行情况是否符合ISO14001：2015与ISO45001：2018标准的要求;是否得到了正确的实施和保持
编制人
审批人
日期
日期
会议签到表
会议内容：内审首次会议 2022年11月4日
编号
部门姓名职位源自签名123
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
会议签到表
会议内容：内审末次会议 2022年11月5日
编号
部门
姓名
职位
签名
1
检验检测机构内部审核报告
检验检测机构内部审核报告1. 引言本报告是对检验检测机构内部审核的结果进行总结和分析。
内部审核是为了确保机构的运作符合相关法规和标准，提高检验检测结果的可靠性和准确性。
本报告旨在提供对内部审核过程和结果的评估和建议。
2. 内部审核过程内部审核由经过培训和授权的审核员进行。
审核员根据制定的审核计划，对机构的各项运作进行审查和评估。
审核过程包括以下步骤：2.1 审核范围和目标确定本次内部审核的范围和目标，包括要审查的部门、流程和标准。
2.2 资料收集和分析收集和分析相关的文件、记录和数据，以评估机构是否符合法规和标准要求。
2.3 现场访查对机构的实际运作进行现场访查，观察和记录机构的操作流程和实施情况。
2.4 问题识别和整改识别出存在的问题和不符合要求的情况，并提出整改建议和措施。
3. 内部审核结果本次内部审核发现了以下问题和改进建议：3.1 人员培训和授权部分员工的培训和授权记录不完整，建议加强对员工培训和授权的管理和监督。
3.2 样品管理发现部分样品标识不清晰，建议加强对样品管理的规范和标准操作流程的培训。
3.3 设备维护部分设备的维护记录不完整，建议加强对设备维护和保养的管理和记录。
3.4 质量控制发现部分检测结果的质量控制记录不符合标准要求，建议加强对质量控制的培训和监督。
4. 建议和改进措施基于本次内部审核的结果，提出以下建议和改进措施：4.1 建立完善的培训和授权管理制度确保员工的培训和授权记录完整和准确，加强对培训和授权过程的监督和管理。
4.2 加强样品管理规范制定和实施严格的样品管理规范，确保样品标识清晰、准确，并加强对样品管理流程的培训。
4.3 完善设备维护和保养管理建立健全的设备维护和保养管理制度，确保设备的正常运行和维护记录的完整和准确。
4.4 加强质量控制培训和监督加强对质量控制的培训和监督，确保检测结果的准确性和可靠性。
5. 结论本次内部审核发现了一些问题和改进建议，机构应重视并认真处理这些问题，以提高运作的质量和效率。
QHSE一体化管理体系内部审核报告范例
QHSE一体化管理体系内部审核报告范例QHSE一体化管理体系内部审核报告范例一、审核目的1、评价公司质量、职业健康安全与环境管理体系的符合性和有效性。
2、为公司一体化管理体系的认证作准备。
二、审核范围公司质量、职业健康安全与环境管理体系所涉及的机关部门、基层单位及所属项目体的相关场所、人员、活动、设施。
三、审核依据1、GB/T 19001—2000、GB/T28001—2001、GB/T24001—1996。
2、公司质量手册、职业健康安全与环境手册、程序文件汇编（新A版）。
3、有关法律法规及标准规范等。
四、审核员组长：孙悟空组员：猪八戒沙和尚五、审核综述本次审核自200X年XX月XX日开始至200X年XX月XX日结束，共检查了与一体化管理体系有关的公司领导、办公室、经营部、工程部、技术科、质量科、安全科、保卫科、财务科、党办、工会、团委等XX个科室与部门，XX管部、XX管部、XX管部、XX管部、XX管部、XX经部、XX工管部、XX公司、XX分公司等XX个基层单位本部及所属的XX 个项目体。
本次审核是一体化管理体系实施以来的第一次，通过审核，审核组认为，公司一体化管理体系自200X年XX月X日进入试运行3个月以来，各部门、各基层单位和所属项目部比较重视贯标工作，通过多种形式开展教育活动，宣传公司质量方针和目标、职业健康安全与环境方针和目标，对X名管理人员和各级领导进行一体化管理体系的管理原则，基本原理、运行模式、管理体系文件和要求的培训，按照一体化管理体系文件的规定，各部门和各基层单位进一步明确了各自的管理职责，调整充实和完善各级职能部门和岗位的责任制和管理目标，公司X中心、X中心、X管理中心和X监督管理中心，在原有技术质量、安全标化、文明施工和成本资金管理工作的基础上，正将一体化管理体系的各项新增要求，逐步融入对工程项目的标书编制、施工策划、资源配置、监督管理活动之中，各级人员关注顾客、员工和社会要求，满足法律法规要求，持续改进质量、职业健康安全与环境管理业绩的意识不断增强，一体化管理体系正在按体系文件规定建立并得到较好的实施，工程实物质量、施工现场和有关场所的危险源、不利环境因素均处于受控状态。
SR内部审核全套资料(内审计划+内审检查表+内审报告)OK
XXX内部审核资料
整理：XXX XXX
审核时间：2020年12月17日.
2020年12月18日
)年度审核计划表审核类型：体系■管评■过程口产品口
总经理：DCC-FM-01-B0
会议签到表
XXX
SR （环境/职业健康平安/社会责任）内部审核实施计划
内审总结报告
DCC-FM-03-B0
审核日期审核目的：按筹划的时间间隔进行公司环境、社会责任和职业健康平安管理体系内部审核，以确定公司管理体系是否符合筹划的安排、标准的要求，以及公司环境、社会责任和职业健康平安管理体系是否得以有效实施与保持。
作成：
不符合项报告DCC-FM-05-B0
内审不符合项纠正追踪表
DCC-FM-06-B0
制表/日期：审批/日期：
SR检查表。
社会责任&商业道德内部审核检查表
内部审核检查表-社会责任
的了解，应提供一个安全、健康的工作环境，并应采取有效的措施，在可能条件下
律限制的时候，公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的
策,并且以明白易懂的形式供所有员工随时取阅,所有员工在此所指的是包括董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员,不论是直接雇用、合同制聘用或用其它方式代表公司的人；
a. 包含对符合本标准内所有规定的承诺；
b. 包含对遵守国家和其它适用的法律、公
c) 及时补救违反本标准规定的任何不符合事项;
d) 及时、完整的向公司通报所有与之有商
/分包
注1：文件查阅含记录的查阅；
注2：“审核结果”写明严重不符合项(MAJ)、一般不符合项(MIN)、观察项（改进机会项目OFI）；注3：“审核记录”填写审核确认证据，涉及到的文件记录需明确具体的编号。
过程审核P2-P4
1
2.1
2
*
2.2
是否为落实项目规划了必要的资 1、人员职责、到岗、培训、上岗、负荷、顶岗 源，相关的资源是否已经到位， 、联系方式一览表。 并且说明了变更情况？ 2、项目预算计划 3、阶段预算审批记录 4、分供方清单（资质、开发计划） 5、试验计划 6、模具、生产（注塑与装配）、设备计划
是否已经编制了一份项目计划 表，并且获得客户同意？ 3 2.3
5
*
2.5
6
2.6
7
*
2.7
P3
8
3.1
9
*
3.2
产品和过程开发的策划 针对产品和过程的具体要求是否 1.合同评审控制程序 已明确？ 2.合同评审记录 3.物流评审记录 4.供应商（服务）质量协议 5.材料技术评审 6.特殊特性要求的评审 7.初始特殊特性清单（纳入阶段评审） 8.产品报价管理流程 在产品和过程要求已明确的基础 9.PVC、PMC评审要求 1.新产品制造可行性分析报告 上，是否对制造可行性进行跨部 2.新产品报价管理标准 门分析？ 3.客户要求文件，明确项目节点、时间、原形 件和样件数量 是否具有产品和过程研发计划？ 针对产品和过程研发，是否考虑 到了必要的资源？ 针对采购的产品和服务，是否进 行了质量管理策划？ 产品和过程开发的实现 是否编制了D-FMEA/P-FMEA， 1.FMEA管理标准（开发计划包含FMEA） 并在项目过程中进行了更新，同 2.FMEA文件特殊特性标识 时确定了整改措施？ 3.FMEA更新履历表 4.FMEA更新、评审、发放、受控职能分配及执 行 5.FMEA评审记录 6.RPN改进措施及改进效果记录
检验检测机构内部审核报告
检验检测机构内部审核报告一、内部审核的目的内部审核是检验检测机构进行自我监督和管理的重要手段，其目的是确保检验检测活动的质量和符合性，提高工作效率，发现问题并及时改进，确保检测结果的准确性和可靠性。
二、内部审核的范围与依据本次内部审核的范围包括检验检测机构的组织管理、实验室管理、检测活动、质量控制等各个方面。
内部审核的依据主要包括：1. 检验检测机构的资质认定评审准则；2. 检验检测机构的相关法律法规；3. 检验检测机构的质量管理体系文件；4. 检验检测机构的内部管理规章制度。
三、内部审核的过程3.1 审核准备审核前，组成审核组，对审核人员进行培训和分工，准备审核表格和工具，收集相关文件和资料。
3.2 现场审核审核组按照预定的审核计划和路线，对检验检测机构的各个部门和环节进行现场审核，通过查阅文件、询问交谈、观察操作等方式，收集审核证据。
3.3 审核发现审核组对收集到的审核证据进行分析和评价，发现不符合项和潜在的问题，并进行记录。
3.4 审核报告审核组根据审核发现，编写内部审核报告，报告中应包括审核的目的、范围、过程、发现的不符合项和潜在问题，以及提出的改进建议。
3.5 审核反馈内部审核报告应反馈给相关的部门和人员，对其中的不符合项和改进建议进行整改和落实。
四、内部审核的结果与改进本次内部审核发现了一些不符合项和潜在问题，已对相关人员和部门提出了改进建议。
检验检测机构应根据内部审核的结果，及时进行整改和持续改进，提高检验检测活动的质量和效率。
五、内部审核的结论通过本次内部审核，检验检测机构的各项管理工作和检测活动总体上是符合要求的，但仍有部分需要改进和完善。
内部审核是检验检测机构自我监督和管理的重要手段，应持续进行，以确保检验检测活动的质量和符合性。
---备注：本报告仅为示例，具体内容应根据实际情况进行调整和修改。
3C管理评审报告
3.明确产品特殊特性，并加以控制。
1、对制程的半成品和成品加大力度监控和检查，产品在安规性能、结构方面品质要求,仍需持续改进。
2、建立客诉档案资料,对新进员工着重培训,杜绝问题再次发生。
3.将产品特殊特性在制程中确定,利用PFMEA/CＰ控制，从制程中做到预先防止。
2、客户满意度在２014年度达标,其重要原因在于对客户投诉处理的及时性和有效性方面做出重大改善。针对客户投诉成立专案小组，形成跨部门作业机制，有针对性、及时处理客户投诉案件;根据客户投诉案例,触及旁类地预先查核、纠正,做到预先防止。
1、强化工程图纸和技术规范化。
2、实施制造性和装配性设计前分析与评定。
评审日期
20１5年4月1日
评审地点
6号会议室
主持人
吴贵荣
参加人员：
总经理、副总经理、管理者代表、各部门经理、各车间主管、内审组长。
评审内容
现状陈述
存在问题及改进建议
评审结论(改进措施）
８、资源配置是否得当。
⑴品质部内部成立PPAP制作小组，以确保ＰPAP准确性、及时性。
⑵缺乏3C体系内审员,至少需委外培训2名内审员。
1．应客户要求,本司已应用AＰQＰ\ＦMEA\SＰC\MＳA四大工具，作业、检测标准均已明确产品的特殊特性,便于更深入地控制产品品质。
2.通过途径及时了解IＳO９０0１:2０1５条款要求,为体系升级做好准备。
３.充分考虑客户需求,满足市场需求。
4.重新审核四大体系文件的可操作性,在符合各自体系条款前提下，力求其间的相容性。
评审目的
确保质量体系持续有效满足３C体系标准要求,确保质量体系的适宜性、充分性、有效性。
公司财务内部审计报告模板(实用4篇)
公司财务内部审计报告模板〔实用4篇〕公司财务内部审计报告模板〔实用4篇〕【篇一】在这一年中我分管的工作是财务工作、人事劳资工作，在这一年中有关业务方面的文件出台了很多，因此，就需要不断改良工作方法和业务程度。
在思想政治方面也应具备“与时俱进、开拓创新、自加压力、争创一流”精神。
回忆一年的无论是在业务程度还是思想政治方面都有进步同时也存在缺乏，下面就我本人一年的工作情况总结如下：一、建立人员数据库工作为控制财政支出，推进会计电算化进程，实行工资统发管理系统，建立人员数据库是最根底性工作。
这项工作已完成了增人增资、离退休人员数据处理、减人下册数据上报和信息搜集工作，已完成两上两下，目前，只等工资调整和人员变动时再做数据上报和信息搜集。
二、银行帐户重新审批工作为清理多余帐户防止设立帐外帐，标准统一管理预算内和预算外资金，我根据相关文件要求，进展银行帐户的审批，它是以单位自查为主，进展自查登记和补报登记，这几项工作已经完成，在银行保存了xx财政要求应该保存的帐户，并今后不存在错报、漏报、瞒报银行帐户，不擅自开设、变更、撤消帐户。
三、预算单位清产核资工作清产核资工作是一项定期审核固定资产的工作，这是我从接收会计工作以来第一接触到的业务。
这次清产核资工作正合适摸清我委固定资产“家底”，以免国有资产的流失，全面清查各类财产和债务，并核实人员状况、收入渠道、支出构造等情况进展自查，按规定没有清查出任何问题，为深化财务预算制度改革和加强我委财产监管工作奠定根底。
四、财务年终决算工作每年的年终决算根本程序都是一样的，每一年的财务年终决算以后，都对增收节支、帐务处理积累一些经历，同时又发现存在许多缺乏。
今年我感觉在每月的报财政报表的同时，自行设计的科目明细分析^p 报表给我对本月财务分析^p 帮助很大，对控制预算开支起到了重要作用。
但缺乏的是在年初立帐时考虑不全面，明细科目还不健全，明年一定注意这个问题。
五、工作人事劳资工作今年的人事工作较去年轻松一些，主要是工作人员信息采集工作这项工作，现已完成建立数据库和软盘上报，为明年人员变动的信息采集工作打下根底。
【内部质量体系审核报告】
内部质量体系审核报告1、审核目的通过对质量管理体系进行全面审核，了解质量管理体系与IATF16949：2016标准的符合性，适宜性和充分性，确保公司一次顺利通过换版审核。
2、审核范围位于中国山东省聊城市阳谷县蒙冠路（火车站南2公里）的山东阳谷福泰化工有限公司的癸酸钴、硼酰化钴的设计开发、生产3、主持人员：江克森4、参加人员：刘福文、布乃胜、刘福运、唐士龙、许庆勇、胡爱清、笪元年、张瑞风、刘静5、会议日期：2017-10-18 15:30-16:306、审核依据⊙IATF16949:2016 ⊙质量手册⊙程序文件⊙作业指导书⊙顾客特殊要求⊙相关法律法规7、审核方法基于过程方法通过管理层访谈、文件查阅、现场查看、员工访谈等方式进行审核8、审核总结8.1内审评价2017年10月15日-10月18日，由管理者代表江克森带领内审员唐士龙、刘福运、笪元年、许庆勇组成2017年度IATF16949内审小组分别对公司管理层、综合部、生产部、技质部、销售部、采购部、财务部涉及的17个过程进行审核，审核过程基于过程方法，采用管理层访谈、文件查阅、现场查看、员工访谈的方式对汽车内饰用玻璃纤维短切毡的设计、制造涉及的标准要求、质量手册、程序文件、管理制度、作业指导、工艺文件、现场活动、顾客特殊要求、相关法律法规等进行审核，发现2个轻微不符合项，分别是:①审核组在审核技质部C2设计开发过程时，发现特殊特性清单未对产品安全性和法规符合性的符号予以明确，不符合IATF16949：2016质量管理体系 4.4.1.2条款；②审核组在审核技质部S3设备、设施管理过程时，发现设备点检表中9.29日未进行点检，也没有情况说明，不符合IATF16949:2016标准7.1.3条款。
根据不符合项的性质、风险和对顾客的影响，以及现场实际状况，审核组认为公司已建立了符合IATF16949：2016标准要求的质量管理体系，运行基本有效，公司有能力提供满足顾客要求和法律法规要求的产品和服务。
社会责任内审和管理评审报告全套(2020年整理).pdf
4、订单生产有波动，无法确保加班有效控制。
析
5、部分员工不愿意在工厂缴纳社保。
实施 部门
措施预防内容
预订完成 日期
负责人/日 期
成型 车间
1、 立即给所有化学品配备二次容器 2、 给接触化学品的员工提供化学品安全知识
培训，教导正确的使用二次容器
2017-07-30
XXX
整
1、 立即补齐缺失的药品
改 计
针车 车间
2、 要求药箱管理人员定期检查、及时补充药 2017-07-30
划
品、并做好药品检查记录、使用记录
XXX
生产部
1、 尽量合理安排生产计划，减少加班时间 2、 制定社保缴纳计划，尽量为更多的员工缴纳 2017-07-30
社保
XXX
纠正措施实施结果确认
预防措施实施结果确认
符合要求 确 认
确认人： XXX 日期 2017-7-28
司实际。 公司的社会责任管理体系文件符合要求，并正在有效实施，员工社会责任意识
提高，社会责任管理工作得到规范和有效提高。 纠正措施要求：
请各部门立即提交整改计划，并在 1 个月内完成改善。
审核组长：XXX
3
纠正与预防措施实施表
填单部门： 生产部 异常描述：
日期：2017-06-30 不合格信息来源： 内部突击审核
符合要求 确认人：XXX 日期 2017-7-28
●此单由不合格发现部门或不合格接收部门发出，经不合格发现部或不合格接收部门 复核生效。
●此单需存档。
4
XXX 有限公司
社 会 责 任 管 理 评 审 报 告
2017 年度
5
评审目的：
社会责任管理评审计划
14内部审核控制程序
1 目的开展内部审核以确定公司质量管理体系是否符合GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 《质量管理体系要求》和公司质量管理体系的要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，是否保持认证产品的一致性，发现存在的问题，采取纠正措施，使质量管理体系持续有效运行。
2 适用范围本程序适用于内部审核。
3 职责3.1总经理批准年度审核计划。
3.2管理者代表兼质量负责人领导内部审核，批准审核实施计划和审核报告。
3.3质保部主任拟定年度审核计划，组织内审员对纠正措施的实施情况及有效性进行验证，编写纠正措施的实施情况及有效性的汇总分析报告。
3.4审核组长制定审核实施计划，主持首次会议及末次会议，领导审核的实施，编写审核报告。
3.5内审员编写《审核检查表》，实施现场审核，对不合格项开具《不符合报告》，对纠正措施的实施情况及有效性进行验证。
3.6受审核部门配合审核,对本部门的不合格采取纠正措施。
4 工作程序4.1审核方案的策划4.1.1每年制定年度审核计划，以实现审核方案的策划，质量管理体系的审核时间间隔不超过半年，对7.1条款策划安排的符合性的及认证产品的一致性审核酌情增加，充分收集顾客的意见，特别是对认证产品的投诉。
对重要部门、运行状况较差的部门和以往审核中发现问题较多的部门增加针对性的审核。
“年度审核计划”由质保部主任拟订，总经理批准。
4.1.2采取按部门集中审核的方法进行审核。
4.1.3发生下列情况时，追加审核计划外的审核：a.发生重大质量事故；b.顾客严重投诉；c.质量管理体系失控和产品范围发生重大变化。
4.2审核准备4.2.1成立审核小组在审核开展前两周，由管理者代表兼质量负责人指定审核组长组成审核组，审核组长及审核成员由具有资格的内审员担任。
4.2.2制定审核实施计划4.2.2.1每次审核前，审核组长制定每次审核的“审核实施计划”，其内容包括：a.审核目的、审核范围(产品和部门)、审核依据；b.审核组长及审核组成员；c.审核日程安排。
招商局地产_内部控制自评审核报告13P
招商局地产控股股份有限公司内部控制审核报告内部控制审核报告德师报(核)字(11)第E0011号招商局地产控股股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了招商局地产控股股份有限公司(以下简称“招商地产”)2010年12月31日与财务报表相关的内部控制的设计及其执行情况。
按照《企业内部控制基本规范》建立健全并合理设计内部控制并保持其执行的有效性，以及确保后附的《招商局地产控股股份有限公司关于2010年12月31日与财务报表相关的内部控制的评估报告》真实、完整地反映招商地产2010年12月31日与财务报表相关的内部控制是招商地产管理层的责任，我们的责任是对招商地产与财务报表相关的内部控制的执行情况发表意见。
我们的审核是按照中国注册会计师协会发布的《内部控制审核指导意见》进行的。
在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价招商地产于2010年12月31日与财务报表相关的内部控制的设计和执行情况，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生而未被发现的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
我们认为，招商地产于2010年12月31日在所有重大方面有效地保持了按照《企业内部控制基本规范》建立的与财务报表相关的内部控制。
德勤华永会计师事务所有限公司中国注册会计师中国·上海中国注册会计师2011年3月18日招商局地产控股股份有限公司关于2010年12月31日与财务报表相关的内部控制的评估报告招商局地产控股股份有限公司(以下简称“公司”)按照财政部、中国证监会等部委颁发的《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，在公司董事会及董事会审计委员会的领导下，组织有关部门和人员，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督几个方面，对公司2010年12月31日与财务报表相关的内部控制的有效性进行了评估。
检测实验室内审报告10p
一、审核依据
1.《检测和校准实验室能力认可准则》(CNAS/CL01:2006)；
2.《实验室认可准则在微生物检测实验室的应用说明》（CNAS/CL09:2006）；
3．《实验室认可准则在化学检测实验室的应用说明》（CNAS/CL10:2006）；
4.《实验室资质认定评审准则》（国认实函﹝2006﹞141号）；
5．《质量手册》第五版（JRCDC/SC-05）；
6．《程序文件》（JRCDC/CX01-39）；
5．本次审核对2009年内审中发现的问题进行了关注。
六、审核发现
通过2天的审核，以及内审组同审核对象的沟通，本次审核发现管理体系运行中的突出方面、存在的问题及原因分析，主要有：
（一）实验室管理和检测工作的突出方面
1．注重管理体系的符合性与适宜性。中心主任定期组织管理评审，综合评价管理体系的有效性、适宜性、充分性，根据工作类型与工作量的变化，提出改进要求，对有关科室和岗位进行了调整，中心及时组织人员先后修订完善了《质量手册》第1章和第3章，《文件控制维护程序》（JRCDC/CX-03）、《检测工作分包控制程序》（JRCDC/CX-05）、《仪器设备管理程序》（JRCDC/CX-23）、《量值溯源程序》（JRCDC/CX-24）、《检测结果质量保证程序》（JRCDC/CX-31）等5个程序文件，根据岗位调整任命了质量监督员等管理人员，不断改进和完善管理体系，进一步增强了管理体系文件符合性。
6．服务和供应品采购。后勤管理科对物资供应商进行了调查，也收集了相应的证明材料，但没有提交学术委员会评定，对物品验收要求理解不清，仅按一般物资对数量、规格等进行验收，没有组织使用科室进行质量验收，未能提供相应的记录。
全套IATF16949内审核检查表(含审核记录)
8.3 8.4
S1人力资源管理
培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
7.1.2 7.2
S2基础设施
设施清单；维护保养说 明；设备使用说明
良好的工作环境；基础设 施维护记录
基础设施维护计划 完成率100% 6S活动定期检查实 JHQP-A0-10产品先 施率≥80% 期策划控制程序 安全保护设施完好 率100% JHMS-A0-PM01 设 设备工装完好率≥ 备管理规范 90% JHMS-A0-PM02 工 设备工装维护计划 装管理规范 完成率≥90% JHMS-A0-PM03 车 间工具管理办法
使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 使用什么关键指标？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术）
过程绩效指标
项目按时完成率 100% PPAP一次批准通 过率90% 培训计划完成率≥ 90% 培训有效性≥90%
使用的质量管理体 系文件
JHQP-A1-0X产品先 期策划控制程序 JHQP-A1-0X生产和 服务过程管理程序 JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
1、内审有覆盖设计过程
M5管理评审
过程绩效、产品符合性
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到设计过程的相关内 容
过程名称： 过程的所有者： 6个过程特性:
COP3产品生产 生产部长 是 否
审核日期： 被审核人员： 4个支持过程的问题
3月16日 是 否
风险
①具备资质的人员数量不足（人员休息或离职） ②工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件） 或能力下降 ③辅助资源没有及时到位 ④控制计划未保持更新 ⑤不合格品未隔离导致混料
IATF16949： 2016条款
审核记录
内部审核情况汇报
内部审核情况汇报
尊敬的领导：
根据公司内部审核制度要求，我们对最近一段时间内部审核情况进行了汇报。
在本次内部审核中，我们主要对公司各部门的运营情况、财务状况以及内部管理制度执行情况进行了全面的审核和评估。
首先，针对各部门的运营情况，我们对销售、生产、人力资源等部门进行了详
细的审核。
通过审核发现，销售部门在市场拓展和客户服务方面取得了显著成绩，但在销售目标完成率和客户投诉处理方面还存在一定问题；生产部门在生产效率和产品质量方面表现优秀，但在成本控制和物料管理方面还有待提高；人力资源部门在员工培训和福利保障方面做得不错，但在招聘流程和绩效考核方面还需加强。
其次，针对财务状况，我们对公司的财务报表进行了仔细的分析和审核。
通过
审核发现，公司在最近一段时间内的经营状况良好，利润稳步增长，资金运作合理，但在资产负债表的结构和财务风险管理方面还存在一些隐患，需要引起高度重视。
最后，针对内部管理制度执行情况，我们对公司各项管理制度的执行情况进行
了全面的审核。
通过审核发现，公司各项管理制度的执行情况总体良好，但在员工考勤管理、绩效考核和奖惩制度执行方面还存在一些问题，需要进一步加强和改进。
综上所述，本次内部审核发现了公司在运营、财务和内部管理方面的一些问题
和不足，我们将根据审核结果，及时采取有效措施，加强内部管理，提高运营效率，确保公司的稳健发展。
感谢领导对本次内部审核工作的支持和关注，我们将继续努力，不断完善公司
的内部管理制度，为公司的发展贡献力量。
谨此汇报。
此致。
敬礼。
ISO质量内部评审报告
二○○九年度ISO9001:2008质量管理体系管 理 评 审 报 告编 号：2009060101整理/日期： 2/6,2009审核/日期：批准/日期：东莞市银基重工有限公司质检部目录1 评审时间…………………………………………………………………2/92 评审人员…………………………………………………………………2/93 评审依据及资料来源……………………………………………………2/93.1 评审依据……………………………………………………………2/93.2 评审资料来源………………………………………………………2/94 评审目的…………………………………………………………………3/95 评审内容…………………………………………………………………3/95.1 质量管理体系（QMS）………………………………………………3/95.2 上次管理评审结果落实情况………………………………………5/95.3 管理体系关注焦点…………………………………………………5/95.4 提交管理评审事项…………………………………………………7/96 附件………………………………………………………………………8/9二○○九年度ISO9001:2008质量管理体系管理评审报告1 评审时间：2009年5月31日2 评审人员：公司领导：李文涛、涂宏伟管理者代表：王培学部门经理：邓伟郝凤岗王忠新曾焕伟汤吉孝3 评审依据及资料来源：3.1 评审依据3.1.1 GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008《质量管理体系要求》5.6条款。
3.1.2 公司2009版YJQA-2009《质量手册》5.6条款。
3.1.3 公司A版YJQP-5.6《管理评审控制程序》。
3.2 评审资料来源3.2.1 公司各部门提交的管理评审资料。
3.2.2 公司各部门提交的需管理评审解决的事项。
3.2.3 公司2009版《质量手册》中“5.6.2 评审输入”条款规定的内容。
内部审核报告p
内部审核报告审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的一份文件。
审核报告将由审核组长在审核后规定期限内以正式文件的方式提交给最高管理者或管理者代表。
审核报告提交后,审核即告结束。
审核报告是对审核中的审核发现不合格项的统计、分析、归纳、评价。
报告应规范化、定量化、具体化,要统计分析不合格项,对审核对象的质量活动及结果进行综合评价,与受审核方共同制定纠正措施和实施要求。
提交审核报告前,应与受审核方管理者协商交底,核实修正报告内容,取得原则上同意之后提交最高管理者或其代表审查批准。
被批准的审核报告应分送有关部门和人员。
11．1 报告内容审核组长对审核报告的编制、准确性和完整性负责,审核报告通常包括以下内容：a 审核目的和范围；b 审核组长及成员；c 审核日期及计划主要项目实施情况；d 实施审核的依据,如质量管理体系标准、质量手册、程序文件等；e 不合格项目的统计分析；f 对受审核方的综合评价,应客观、公正、合理地对受审核方的质量管理工作进行整体评价,肯定优点,指出缺点,提出审核结论；g 提出纠正措施实施要求；h 审核报告的发放范围；i 审核报告的批准,审核报告应得到最高管理者或管理者代表的批准；j 审核报告附件,不合格项报告和其他认为必须的审核结果的资料可作为审核报告的附件。
11．2 报告中的审核结论审核结论必须写入审核报告中。
审核结论,不仅是受审核方最为关心的审核结果,也是审核组最为困难、最需慎重的决定。
审核结论应在所有审核发现汇总分析的基础上作出。
审核报告应包括诸如以下方面的结论：a 管理体系在审核范围内是否符合审核准则；b 管理体系在审核范围内是否得到有效实施；c 管理评审过程对确保管理体系的持续适宜性和有效性的能力。
鉴于ISO 9001：2000标准强调持续改进和顾客的满意,在评价QMS并作出上述结论时应充分考虑到：a 质量方针和质量目标实施的有效程度；b QMS的适应性、有效性、充分性；c 产品满足顾客要求与法律法规要求的能力和顾客满意程度；。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
其中标识不清、包装不好、外观磕碰是主要的一般缺陷。具体见下图帕雷特图。
重庆普越汽车
其他说明或要求：
对于标识不清、包装不好、外观磕碰的缺陷，要求各车间分析原因，采取纠正措施，以改进质量，降低其对质量指数的影响。
审核报告发送范围
总经理/生产部/技术部/质检部/业务部/综合办/各相关车间
备注
附：结果分析 续表 1/2
1 说明：现场审核发现一般缺陷，应由相关部门或责任人进行纠正，如返工或返修，适当时可对产品作让步放行处理；发现主要缺陷，应对产品作100%全检，接收合格者，并由相关部门或责任人对缺陷品进行纠正，如返工或返修，产品在彻底整改前不允许放行或作让步放行；发现关键缺陷，应对产品作100%全检，接收合格者，并由相关部门或责任人对缺陷品进行纠正，如返工或返修，并分析原因采取进一步纠正措施，产品在彻底整改前不允许放行或作让步放行。
内部审核报告 p
内部审核报告
审核类别：产品审核
审核目的
对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认该产品是否符合技术图纸/规范、检验规范、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。
审核范围
认证范围内生产制造的所有汽车零部件（挡泥板、天窗等）产品，也涉及生产部门和相关各制造车间。
审核依据
技术图纸/规范、检验规范、法律法规、顾客反馈等要求。
不符合项分析：
现场审核发现一般缺陷9项，主要缺陷13项，无关键缺陷。挡泥板、天窗的平均质量指数分别为96.14%、95.79%、95.67%、95.67%、96.2%、95.29%。具体的结果分析见附件“结果分析”。
评价及结论：
通过审核，发现22项不符合情况，认为公司挡泥板、天窗等汽车零配件的产品质量比较满足顾客和规范要求，无关键缺陷和突出的质量问题。其中标识不清、包装不好、外观磕碰是主要的一般缺陷。所以总体来说产品质量还是符合相关方的要求的。
审核组长
黄武兵
审核时间
2010年10月20日
审核组成员
江华、邓家家、周华、黄武兵
审核概况：
2010年10月20日，根据策划的安排，由2名内审员负责对公司认证产品按产品审核指导书和技术规范要求，在仓库对待发运的产品进行了审核（检验和试验），各抽取了5件产品，审核采用了观察、验证等方式进行，在各部门的配合下，审核工作顺利完成。
2 各类产品审核结果（及柱状图）
类别
汽车配件
型号规格
左前挡泥板
左后挡泥板
45挡泥板
46挡泥板
4#天窗
5#天窗
质量指数
0.9614
0.9579
0.9567
0.9567
0.962
0.9529
总扣分
11
12
13
13
11
Hale Waihona Puke 16一般缺陷扣分1
2
3
3
1
6
主要缺陷扣分
10
10
10
10
10
10
附：结果分析 续表 2/2