非现场开户、债券分析、证券公司代销业务SC答案

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非现场开户、债券分析、证券公司代销业务SC答案

非现场开户、债券分析、证券公司代销业务SC答案目录一、非现场开户业务介绍及主要风险分析 (1)二、债券投资分析 (1)三、证券公司代销业务适当性有关法规介绍和风险分析 (2)一、非现场开户业务介绍及主要风险分析1、见证开户的见证地点由，证券公司与客户约定D2、客户委托代理人办理开户后，证券公司应当对下列哪些人进行投资教育：客户本人及代理人C3、在办理见证开户时，下列哪些人员可以面见客户：营业部营销人员、营业部柜台开户岗位人员、营业部证券经纪人4、在办理见证开户时，下列哪些人员不能担任见证人：营业部营销人员、营业部证券经纪人、营业部委托的其他单位人员5、证券公司依照法律法规为客户开立账户适用《证券公司开立客户账户规范》，但证券公司代理登记结算机构开立账户，应遵循登记结算机构的相关规定：正确。

6、《证券公司开立客户账户规范》只对证券公司非现场办理开户业务进行了规范。

：错误7、机构客户也可以通过网上开户的形式在证券公司开立客户账户：证券。

8、在现场或见证开立资金账户时，客户可以委托他人代理开户。

其中，自然人客户的授权委托文件必须经过公证。

正确9、现场开立的账户，也应在回访通过后方可使用。

正确10自然人客户采取见证方式开立证券账户时，即便公证，也不允许委托他人代办开户。

正确11、非现场开立证券账户，经客户同意，可以不再为客户制作纸质证券账户卡。

正确。

12、非现场开立证券账户时，证券公司可以采用自己认为有效的数字证书及识别客户身份的方式办理。

错误13、通过网上开立证券账户，为客户发放中登公司数字证书前，需采集自然人客户、机构客户经办人正面照。

正确二、债券投资分析1、收益率曲线倒挂往往预示着：经济衰退2、（）认为收益率曲线的形状反映了投资者对未来短期利率的预期。

无偏预期理论3、将组合中债券的到期期限集中在收益率曲线上的一点运用的是：子弹策略。

4、（）是基于收益率曲线斜率变化的交易策略。

陡峭/平坦化策略。

5、（）运用的假设前提是收益率曲线向上倾斜且未来保持形态不变。

非现场开户考试试卷

非现场开户业务考试试卷一、单选题（每道题3分，共10道题，只有一个符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）第 1 题：关于非现场开户定义说法正确的有（C ）A、非现场开户仅指见证开户B、非现场开户仅指网上开户C、非现场开户包括见证开户、网上开户两种方式D、非现场开户包括见证开户、网上开户和临柜开户三种方式第 2 题：对非现场开户账户应当在（C ）完成回访。

A、账户开通后三个工作日内B、账户开通后一个月内C、账户开通前D、账户开通后半个月内第 3 题：下列有关证券账户卡说法正确的有 CA、证券账户营业部可自行印制B、必须向所有新开户客户提供证券账户卡C、非现场方式为客户开立证券账户，若客户需打印证券账户卡的，可通过邮寄等方式向客户发放证券账户卡，若经客户同意，也可不打印纸质证券账户卡D、通过非现场方式为客户开立证券账户，即使客户需要打印证券账户卡，也可无须提供第 4 题：以下哪个行为不属于见证人员禁止性行为（B ）A、将客户的证件信息收集后卖给第三方B、为客户登记开户预约信息C、未履行审核客户身份职责、未亲自见证客户本人签名D、代客户设置交易密码第 5 题：对开户见证人员规定有误的是（C ）A、具有证券从业资格B、公司正式员工C、专职营销人员D、经培训合格后上岗第 6 题：以下不能进行非现场开户的账户有（D ）。

A、A股账户B、B股账户C、基金账户D、融资融券账户第 7 题：回访人员应自收到非现场开户业务回访任务后在T+( )日内完成回访。

A、1B、2C、3D、4A、视频见证B、当面见证C、网上开户D、预约开户第 9 题：见证开户下列说法正确的是（）A、见证开户仅适用于自然人。

B、见证开户适用于自然人与一般机构客户。

C、见证开户仅适用于一般机构客户。

D、见证开户仅适用于境内自然人。

第 10 题：网上开户下列说法正确的是（）A、网上开户仅适用于境内自然人。

B、网上开户适用于自然人与一般机构客户。

2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析(56题) (1)精选全文完整版

2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析第1题单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分）1．技术分析中的阴阳矩形图又称为（）。

A．线性图B．棒形图C．点数图D．K线图【答案】D【解析】技术分析中的K线图又称为阴阳矩形图，也称为日本线。

2．金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是（）。

A．互换合同B．期权合同C．期货合同D．可转换公司债券【答案】D【解析】可转债全称为可转换公司债券，其本质是一种债券，但在一定条件下赋予债券持有人将可转债转换成发行人公司的股票的权利。

因此，可转债相当于内嵌股票期权的债券，具有债券和股票的双重特性。

3．下列关于资本市场线的说法，错误的是（）。

A．资本市场线上的任何一个点都是有效组合B．理性的投资者可选择资本市场线上的任意一个组合进行投资，具体如何选择取决于投资者的风险偏好C．资本市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系D．资本市场线代表了所有无风险资产和有效风险资产组合经过再组合后的有效资产组合的集合【答案】C【解析】B错误：证券市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系。

4．根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法，错误的是（）。

A．基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年B．基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，适用《证券投资基金评价业务管理暂行办法》C．基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议D．基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布【答案】B【解析】基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，不适用本办法。

5．关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。

A．可接受的风险水平由金融理财师来决定B．对于错误的风险承受能力，金融理财师可以帮助客户更正C．金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以做出客观的评估和明智的决策D．风险承受能力评估的主要目的是获取最大收益【答案】C【解析】风险承受能力的评估不是为了让金融理财师将自己的意见强加给客户，可接受的风险水平应该由客户自己来确定，金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以作出客观的评估和明智的决策。

非现场开户考试题库(答案)

D、同一类别、用途和性质的证券账户，一个投资者只能开立一个，国家法律、法规和行政规章等另有规定的除外答案：B
35.开户时名称中涉及电脑无法录入的汉字，例如“陈容喆”，应录入：（）
A、陈容（吉B、陈容(吉C、陈容哲D、陈容*吉答案：A
36.监管部门指出“开空户”属违规开户行为，这里的开空户主要是指下列哪种账户（）。
D、一名工作人员面见客户，另一名开户见证人员以事后复核的方式共同完成见证的见证开户业务。
答案：A
客户回访内容包括（）：
A、确认客户身份B、确认客户开户为其真实意愿C、提醒客户自行设置和妥善保管密码D、以上均是
答案：D
单人见证开户进行实时视频见证时，面见客户的工作人员（）：
A、无需出现在视频中B、向客户提问见证问题C、在客户回答问题完毕后，出现在视频中说出：“视频见证完毕”。
A、开户后，长时间没有资金存入或长时间没有任何操作；B、开户资料是虚假的，并无此客户；
C、客户未到营业部现场办理开户；D、客户没有投资意愿，不了解证券市场，营销人员为完成开户任务而开的账户。答案：D
37.见证开户需（）持有效期内的境内居民第二代身份证原件办理
A、自然人本人B、法定代表本人C、自然人委托代理人D、法人代理人
A、电话B、网上C、邮寄D、任何
答案：C
单人见证开户是指（）：
A、一名工作人员面见客户，另一名开户见证人员以远程实时视频的方式共同完成见证的见证开户业务。
B、一名开户见证人员面见客户，另一名开户见证人员以事后复核的方式共同完成见证的见证开户业务。
C、一名工作人员面见客户，另一名工作人员以远程实时视频的方式共同完成见证的见证开户业务。
D、代替客户回答见证问题
答案：C
非现场开立的账户应在（）通过后予以开通。

2023年证券从业资格考试题库(真题整理)

2023年证券从业资格考试题库（真题整理)1.金融期权的功能包括（）。

[2013年12月真题]Ⅰ．长期投资Ⅱ．发现价格Ⅲ．套期保值Ⅳ．筹集资金A. Ⅰ、ⅡB. Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅳ【答案】: C【解析】:从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。

2.关于违规披露、不披露重要信息罪，下列说法正确的是（）。

[2018年4月真题]Ⅰ．本罪侵犯的客体包含国家有关公司、企业的财会报告Ⅱ．本罪在客观方面表现为公司严重损害股东的行为Ⅲ．本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪Ⅳ．本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】: C【解析】:Ⅱ项，违规披露、不披露重要信息罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人的利益的行为。

3.以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。

[2014年9月真题]A. 行业可持续性B. 行业或产业竞争结构C. 抗外部冲击能力D. 管理层质量【答案】: D【解析】:常见的行业因素有行业或产业竞争结构、行业的可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇——政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平。

D项，管理层质量属于公司经营状况因素的影响。

4.公募债券的特点有（）。

[2014年9月真题]Ⅰ．持有人数多Ⅱ．发行量大Ⅲ．流动性好Ⅳ．对象一般限定为机构投资者A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】: A【解析】:公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。

私募债券，募集对象为有限数量的专业投资机构，如银行、信托公司、保险公司和各种基金会等。

非现场开户考试题库(答案)

C、14岁以上客户可申请非现场开户
D、客户申请非现场开户无年龄限制
答案：
A13."对于双人见证开户，以下表述正确的是（）：
A、两名或以上见证人员至约定地点面见客户，其中至少一名应为开户见证人员；
B、一名或以上见证人员至约定地点面见客户；
C、两名或以上工作人员至约定地点面见客户，其中至少一名应为开户见证人员；
D、单客户多银行服务最多可开立2个辅资金账户
答案：
B29."T日休眠证券账户激活后，（）日可以正常使用。
A、T
B、T+
1
C、T+
2
D、T+3
答案：
B30."上海证券账户在交易时间开立后，生效日期为（）
A、当日
B、T+
1
C、T+
2
D、T+
3。"
答案：
B31."深圳证券账户在交易日开立后，生效日期为（）：
A、当日
B、T+
1
C、T+
2
D、T+3
答案：
A32."自然人开立上海证券账户和深圳证券账户，营业部应各收取（）费用。
A、40元和50元
B、50元和40元
C、40元和40元
D、无需收费
答案：
A33."如个人投资者在上海证券账户开户过程中发现本人身份资料已经开立上海证券账户而使投资者本人无法正常新开户的，且个人投资者确认已有上海证券账户非其本人开立并使用的，（）开户代理机构可接受投资者委托，向（）申请重新开户。
A、C1账户
B、C9账户
C、A9账户
D、B9账户
答案：

非现场开户考试题库(答案)

单选题：1.目前公司系统支持使用以下哪种证件进行非现场开户（）：A、有效期内的境内居民二代身份证B、港澳台居民身份证C、外国人永久居留证D、以上全对答案：A2.对于网上自助方式可以开立的账户说法错误的是（）：A、新开开放式基金账户B、加挂开放式基金账户C、新开沪、深证券账户D、加挂沪、深证券账户答案：C3.对于见证方式可以开立账户的说法正确的是（）：A、可以新开、加挂沪深股票账户B、可以新开、加挂沪深基金账户C、可以新开、加挂开放式基金账户、D以上均对答案：D4.对于开户见证人员说法正确的是（）：A、营业部理财部人员经培训合格后可以是见证人员B、营业部营销部人员经培训合格后可以是见证人员C、营业部客户经理、经纪人经培训合格后可以是见证人员D、营业部除上述人员以外的正式员工经培训合格后可以是见证人员答案：D5.以下对于“见证开户”说法错误的是（）：A、双人见证开户是指以两名或者以上工作人员面见客户，且其中至少一名应为开户见证人员。

B、单人见证开户是指以一名工作人员面见客户，由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。

C、只有开户见证人员需要在客户的开户文件上签字留痕。

D、所有面见客户的工作人员均应在客户开户文件上签字留痕。

答案：C6.以下对于“网上自助开户”说法错误的是（）：A、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立沪深证券账户。

B、投资者可以使用中国结算或中国结算认可的其他机构颁发的数字证书开立沪深证券账户。

C、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立开放式基金账户。

D、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立资金账户。

答案：A7.如果客户的上海股东账户需转户到中国银河证券，客户需要( )：A、前往原券商营业部撤销指定交易。

B、在银河证券办理撤销指定交易。

C、前往原券商营业部指定交易。

D、在银河证券申请重新开户。

答案：A8.以下说法正确的是（）：A、非现场开户业务中，必须为客户打印证券账户卡B、非现场开户业务中，经客户同意，可不打印纸质证券账户卡C、非现场开户业务中，必须为客户打印自然人账户信息表D、非现场开户业务中，经客户同意，可不打印自然人账户信息表答案：B9.（）不是见证方式开户的客户必须签署的纸质合同协议：A、《开户合同书》B、《客户账户补充协议书》C、《客户交易结算资金第三方存管协议书》D、《电子签名约定书》答案：D10.获得中国永久居留资格的外国人申请开立A股证券账户时，需审核（）：A、外国人往来大陆通行证B、外国人永久居留证C、境外其他国家或地区护照D、公安机关出具的临时住宿登记证明表答案：B11.对于空白合同协议的说法错误的是（）：A、非现场开户工作人员需根据客户预约需求向营业部合同管理人员登记、领取开户合同及相关协议。

2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案

2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案单选题（共45题）1、（2020年真题）关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）?A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】 D3、证券公司直接为投资者开立()。

A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】 D4、关于利率期货，下列说法正确的有（）。

A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A5、关于国债的说法，下列正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。

A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元D.单只集合票据注册金额不超过10亿元【答案】 D7、下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（）。

A.储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度B.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员C.储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行【答案】 C8、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。

A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】 D9、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】 D10、做市商通过（）向市场提供流动性服务。

A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】 A11、证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。

券商营业部笔试题答案

券商营业部笔试题答案一、选择题1. 以下哪项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D2. 股票发行时，通常采用哪种方式定价？A. 固定价格B. 竞价C. 询价D. 协商定价答案：C3. 证券市场中的“蓝筹股”指的是：A. 市值较小、风险较高的股票B. 市值较大、流动性好的股票C. 价格波动剧烈的股票D. 新上市公司的股票答案：B4. 以下哪个指标是衡量公司短期偿债能力的重要指标？A. 资产负债率B. 流动比率C. 速动比率D. 股东权益比率答案：C5. 证券投资基金的运作方式不包括以下哪项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 指数基金D. 私募基金答案：D二、填空题1. 证券公司从事证券承销业务时，通常需要获得__________的许可。

答案：证监会2. 在证券市场中，__________是指投资者以自己的名义，为他人买卖证券的行为。

答案：代理3. __________是指公司发行的，用以证明债权人债权的有价证券。

答案：债券4. 证券投资分析主要分为两类，即__________分析和__________分析。

答案：基本，技术5. __________是指在证券交易中，投资者为了获取收益而承担的潜在损失。

答案：风险三、简答题1. 请简述证券公司营业部的主要职责。

答：证券公司营业部主要负责客户的开发与服务，包括但不限于为客户提供证券交易服务、投资咨询服务、资产管理服务等。

同时，营业部还需负责客户资料的管理、风险控制以及合规事务的处理。

2. 描述股票发行的主要流程。

答：股票发行的主要流程包括：发行人确定发行意向、聘请承销商和相关中介机构进行尽职调查、确定发行价格和发行条件、编制招股说明书、证监会审核通过、进行路演和询价、最终确定发行价格、公开发行股票、股票上市交易。

3. 什么是资产证券化？请举例说明。

答：资产证券化是一种金融创新手段，指的是将一组不易流通的资产，如房地产贷款、信用卡债务等，通过特殊目的机构转化为可以在资本市场上交易的证券。

C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分

C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分第一篇：C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分一、单项选择题1.关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。

A.委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础B.针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度C.委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制D.黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产品以下（）几方面的要素确认后方可代销。

A.依法发行B.有明确的投资安排C.有明确的风险管控措施D.风险收益特征明显您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。

A.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面C.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4.针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。

A.做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节B.做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督C.合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售D.加强售后服务和管理您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险。

2024年证券从业资格考试题库及参考答案(考试直接用)

2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

这种资格一般由（）每年确定。

A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】：B2、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。

A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】：A3、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】：C4、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。

A.3B.10C.2D.5【答案】：C5、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】：A6、下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。

A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】：C7、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。

2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】：C8、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】：B9、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：D10、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】：A11、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。

合规知识竞赛参考题

合规知识竞赛（2016年度知识竞赛）一、单选题1、证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。

A 竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序B 事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析C 不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击D 开户后对客户进行持续督导周期为三个月2、近年来监管趋势变化方向是（）A 从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型B 限制业务创新，服务覆盖面显著收紧C 严格禁止券商专业化、特色化服务D 不鼓励券商发展国际化业务3、某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分，投资者保护基金要求多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法正确的是( )A从营业收入中多缴纳0.25%B 从营业收入中多缴纳0.5%C 从营业收入中多缴纳1%D 从营业收入中多缴纳0.75%4、下列哪个表述是错误的（）A 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。

B 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

C 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

D 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项5、证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（）A 行业普遍缺乏客户利益优先的理念B 合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展C 行业发展萎缩，体量总体下降D证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够6、证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（）A 海报、户外广告B 电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体C 公共、门户网站链接广告、博客等D设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会7、证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）A 十万元以上三十万元以下的罚款B 五万元以上四十万元以下的罚款C 一万元以上十万元以下的罚款D 二十万元以上五十万元以下的罚款8、证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，将有关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 A2、证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】 D4、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。

A.100B.200C.300D.400【答案】 B5、(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部【答案】 D6、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A7、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A.5B.10C.15D.20【答案】 B8、（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

非现场开户考试题库(答案)

B、单人见证开户是指以一名工作人员面见客户，由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。

C、只有开户见证人员需要在客户的开户文件上签字留痕。

D、所有面见客户的工作人员均应在客户开户文件上签字留痕。

答案：C6.以下对于“网上自助开户”说法错误的是（）：A、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立沪深证券账户。

B、投资者可以使用中国结算或中国结算认可的其他机构颁发的数字证书开立沪深证券账户。

C、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立开放式基金账户。

D、投资者可以使用中国银河证券颁发的数字证书开立资金账户。

答案：A7.如果客户的上海股东账户需转户到中国银河证券，客户需要( )：A、前往原券商营业部撤销指定交易。

B、在银河证券办理撤销指定交易。

C、前往原券商营业部指定交易。

D、在银河证券申请重新开户。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D2、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。

下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】 B3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 B4、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内．报送月度报告。

A.3B.7C.15D.30【答案】 B5、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

C13006《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解—测试及答案100分

C13006《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解—测试及答案100分按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

A. 由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B. 由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任C. 由委托人和证券公司共同承担责任D. 由客户自己承担责任2. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。

A. 为客户提供产品咨询服务B. 接受代销金融产品的委托后C. 向客户推荐金融产品D. 接受代销金融产品的委托前二、多项选择题3. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A. 和一些与投资无关的个人隐私B. 身份、财产和收入状况C. 金融知识和投资经验D. 投资目标、风险偏好4. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项:（）。

A. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制D. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排5. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）、管理费用等信息。

A. 基本性质B. 投资安排C. 发行依据D. 风险收益特征三、判断题6. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。

法律、行政法规和证监会另有规定的，仍以本规定为准。

（）正确错误7. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，获得代销金融产品资格的证券公司，其分支机构可以自行决定代销金融产品。

非现场开户、债券分析、证券公司代销业务SC答案