2016年安徽省基金从业资格收益率与债券价格关系试题

2016年安徽省基金从业资格：收益率与债券价格关系试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．保本型基金

D．混合型基金

2、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于5亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

3、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量

B．公司总资产/发行在外的普通股数量

C．公司净资产/公司库存股票数量

D．公司总资产/公司库存股票数量

4、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800

B．2000

C．3000

D．4000

5、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。

A：明确投资目标和限制因素

B：明确资本市场的期望值

C：明确资产组合中包括哪几类资产

D：确定有效资产组合的边界

6、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

7、__是满足投资者需求的手段。

A．产品

B．价格

C．渠道

D．促销

8、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3 000万

B．5 000万

C．1亿

D．2亿

9、基金市场营销的活动包括__。

A．基金产品设计

B．价格定位

C．促销

D．市场定位

10、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00

D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

11、股票型基金的收益特征是__。

A．高风险、高收益

B．低风险、高收益

C．低风险、低收益

D．零风险、低收益

12、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2 000；3

B．3 000；2

C．2 000；2

D．3 000；3

13、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月14、我国货币市场基金的管理费率为____

A：0

B：%

C：%

D：%

15、目前我国的基金会计核算已经细化到__。

A．时

B．日

C．周

D．月

16、对非上市证券认识不正确的是__。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

17、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提

B．发行价格受交易价格影响

C．发行市场是流通市场的延续

D．发行市场是流通市场的基础

18、下列关于股票性质的描述正确的是__。

A．股票所代表的权利本来不存在

B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

C．股票是设权证券

D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

19、投资组合管理中的核心环节是____

A：投资风险控制

B：投资组合风险预测

C：资产配置

D：资产风险控制

20、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。

A．债券型基金

B．指数型基金

C．混合型基金

D．股票型基金

21、自律性组织包括__。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证监会

D．证券业协会

22、基金营销环境的微观环境不包括__。

A．股东支持

B．营销渠道

C．公众

D．人口

23、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。

A．现场检查

B．随机抽查

C．非现场检查

D．重点检查

24、基金的不定期信息披露包括__。

A．澄清公告

B．临时报告

C．基金季度报告

D．基金年度报告

25、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

A：大于

B：小于

C：等于

D：大于或等于

26、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。

A．申购和赎回渠道

B．申购与赎回的开放日及时间

C．申购与赎回的程序、原则

D．拒绝或暂停申购的情形

27、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。A．中国证监会

B．中国银监会

C．基金行业自律机构