到货验收(风险控制管理文档)模板

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《存货（物资）验收单 》
MP04.01.0 4.01-03-M3
√
MP04.01.04.01-03 采购物资没有经过有 接触性控制 效的验收
确保采购物资经 过有效的验收。
物资供应处相关业务部门核对存货物 MP04.01.0 资验收单、合同数量与实际收货是否 预防性 人工 4.01-03-K2 一致，然后依据发票、存货物资验收 单开具存货物资入库单办理入库。
确保收货记录完 整、准确
物资供应处质检科验收员按合同对到 货物资进行外观验收、数量计量，并 填制存货（物资）验收单；对直达料 和大型设备、工程用料由物资供应处 预防性 人工 质检科验收员、使用单位及相关业务 部门人员共同对到货物资进行二次验 收。
随时
《存货（物资）验收单 》
MP04.01.0 4.01-01-M2
确保采购物资经 过有效的验收。
物资供应处质检科验收员、相关业务 部门材料管理人员负责到货物资验 收，并填制《存货（物资）验收单》 MP04.01.0 。特殊物资委托相应具备专业检验资 预防性 人工 4.01-03-K2 质的单位检验，并出具质检报告。 直达料和大型设备经过试运行后由相 关业务部门进行二次验收。
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《存货（物资）验收单 》
MP04.01.0 4.01-03-M2
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MP04.01.04.01-03 采购物资没有经过有 接触性控制 效的验收
确保采购物资经 过有效的验收。
物资供应处库房保管岗、相关业务部 MP04.01.0 门材料管理岗按收到的货物核对验收 预防性 人工 4.01-03-K2 单，如果与合同或实物不一致则拒收 。
确保进行专业检 验的人员具备必 要的资质。
物资供应处质检科质检岗、相关业务 部门材料管理岗将需要送外检验的设 备物资，委托相应单位具备专业检验 预防性 人工 资质的人员进行检验，并出具质检报 告。
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质量检验报告
源自文库
MP04.01.0 4.01-03-M1
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MP04.01.04.01-03 采购物资没有经过有 接触性控制 效的验收
经 营 风 险
报 告 风 险
法 律 风 险
风险描述
控制目标类 型
控制目标具体描 关键控制编 述 号
控制措施
控制频 率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年 度）
控制实施证据
MP04.01.0 4.01-01-M1
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MP04.01.04.01-01 完整性控 收货记录不完整、不 制；准确性 准确 控制
《物资供应处物资入库、保管 、发放管理办法》
《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田公司物资采购与电 子商务管理办法（试行）》（ 吐哈油字〔2008〕70号）《物 资供应处物资验收管理实施细 则》《物资供应处采购物资质 量监督检验管理规定》
《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田公司物资采购与电 子商务管理办法（试行）》（ 吐哈油字〔2008〕70号）《物 资供应处物资验收管理实施细 则》《物资供应处采购物资质 量监督检验管理规定》《物资 供应处物资入库、保管、发放 管理办法》 《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田公司物资采购与电 子商务管理办法（试行）》（ 吐哈油字〔2008〕70号）《物 资供应处物资验收管理实施细 则》《物资供应处采购物资质 量监督检验管理规定》《物资 供应处物资入库、保管、发放 管理办法》 《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田公司物资采购与电 子商务管理办法（试行）》（ 吐哈油字〔2008〕70号）《物 资供应处物资验收管理实施细 则》《物资供应处采购物资质 量监督检验管理规定》《物资 供应处物资入库、保管、发放 管理办法》
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《存货（物资）入库单 》、《存货物资验收单 》
控制文件的文号及名称
《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田公司物资采购与电 子商务管理办法（试行）》（ 吐哈油字〔2008〕70号）《物 资供应处物资验收管理实施细 则》《物资供应处采购物资质 量监督检验管理规定》《物资 供应处物资入库、保管、发放 管理办法》
风险控制管理文档
单位名称：吐哈油田 业务流程名称：到货验收 最后更新时间：2008-12-9 21:48:26 编制部门：物资供应处
风险类别 控制方 控制类 法（自 型 动/人 工）
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：MP04.01.04.01 版本：01 编制人：王玉蓉
战 控制点编号 略 风 险
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MP04.01.04.01-01 完整性控 收货记录不完整、不 制；准确性 准确 控制
确保收货记录完 整、准确
物资供应处库房保管员、相关业务部 门材料管理岗按收到的货物查对验收 预防性 人工 单,确认无误后在验收单上签字。
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《存货（物资）验收单 》
MP04.01.0 4.01-02-M1
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MP04.01.04.01-02 进行专业检验的人员 有效性控制 没有必要的资质。