国际经济学 第5章 第三节贸易扭曲
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国际经济学第5章(Helen)
布
悲惨增长发生的条件：
（1）生产要素的增长偏向出口；
（2）该国是一个“大国”，出口 数量影响国际市场价格；
咖啡
（3）出口产品的需求缺乏弹性（即
价格下降，需求不会大幅上涨）。
5、要素积累与比较优势
如果时间足够长的话，要素增长和积累可能会改变一国比较优势的形 态，即以前具有比较优势的产品，现在由于要素增长可能变成比较劣 势；反之，以前处于比较劣势的产品，现在也可能变为具有比较优势。
2、示范效应与国际贸易 人们的消费水平不仅受自身绝对收入水平的限制，也会受周围 与自己收入水平相近或相同的人群消费结构和水平的影响，因 而其消费模式中有受别人影响的现象。同样，收入水平较高国 家的消费模式及其演变对收入水平较低国家消费模式的升级也 具有示范作用。
从国际贸易的角度看，这种消费模式的传播，对发达国 家或收入水平较高国家产品的出口十分有利。消费模式传递 对发达国家的有利影响主要体现在两个方面：一方面发达国 家生产的耐用消费品等产品在满足了国内需要以后，一部分 产品可能被发展中国家或收入水平处在上升阶段的国家所吸 收；另一方面，发展中国家对发达国家国内已经饱和，甚至 处在衰落期的产品形成源源不断的需求。 因此，发达国家的厂商既可以从本国逐步变化的消费模式 中获利，也可以从发展中国家仿效发达国家消费模式中获利。 相反，发展中国家的同类产业却难以发展。因为一方面发展中 国家在消费模式上追随或模仿发达国家，使发展中国家对高层 次消费品的需求不是建立在本国相应产业发展的基础上的；另 一方面发展中国家的厂商在追随本国代表性需求变化时，一开 始就面临着来自发达国家强有力的竞争。一般而言，这些产品 多是容易产生规模经济效果的产品。当发展中国家的厂商开始 发展本身的产品生产时，他们所面临的是发达国家已经达到规 模经济程度的同类企业的竞争。因此，示范效应适合发达国家 经济的需要。
第5章 标准贸易模型(国际经济学,克鲁格曼教材)
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Slide 5-11
标准贸易模型
图5-4: 棉布相对价格上升带来的影响
粮食产量, QF
D2
D1
Q1 Q2 VV1(PC/PF)1 TT VV2(PC/PF)2 棉布产量, QC
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过改变世界相对需求曲线来影响一国的贸易条件。 世界对某种商品的相对需求会由于以下原因发生 变化:
• 消费者品位的改变 • 技术的改变 • 收入的国际流动
流动问题
• 国际流动如何影响贸易条件
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收入的国际流动: 相对需求曲线的移动
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标准贸易模型
• 为了确定PC/PF ，就必须找到世界相对供给曲线和
世界相对需求曲线的交叉点。
– 世界相对供给曲线(RS) 向右上方倾斜，因为随着 PC/PF 的提高，两国都会增加棉布的产量而减少粮食 的产量。 – 世界相对需求曲线向右下方倾斜，因为随着PC/PF 的 提高，两国都会把各自的消费组合从棉布转移到粮 食上来。
标准贸易模型
经济增长与生产可能性边界
• 经济增长意味一国生产可能性边界的向外扩张(TT). • 有偏增长
– 当TT 曲线在两个坐标轴方向上扩张程度不一致时就 会发生。 – 基于以下两个原因发生:
– 一国单一部门的技术进步 – 一国单一生产要素供给的增加
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国际经济学教程(第三版)第五章 贸易保护政策的理论依据
二、对外贸易乘数理论
• 凯恩斯本人并没有提出系统的贸易保护理论，但其后的 经济学家在其就业理论和投资乘数的基础上加以发展， 提出了贸易保护理论。其中最有代表性的是美籍奥地利 经济学家马克卢普(P．Machlup)在1943年所著《国际 贸易与国民收入乘数》中提出的对外贸易乘数(foreign trade multiplier)理论。
最优关税图示
W
C
A
B
O
t1
t2
• 横坐标表示关税率， 纵坐标表示征收国的 福利水平，曲线AB表 示关税水平对本国福 利的影响。
A点的位置高于B点, 表明B点的福利水平 低于A点。A点对应的关税为零，即OA代表自 由贸易状态下的社会福利水平。T2表示禁止 性关税，对应于该关税水平，国内经济又回 到了封闭状态下，所以当关税水平大于或等 于T2时，社会福利水平要低于自由贸易下的 福利水平。曲线AB在C点的切线斜率为零， 即在这一点，进口国的福利达到最高，对应 于这一点的关税税率为T1，该税率即为最优 关税。
幼稚产业的判断标准
3. 肯普标准：外部经济标准
肯普认为在存在内部规模经济的情况下，即使某一产业符合穆勒 －巴斯塔布尔标准，也不一定需要政府的保护。因为，对于投资 者来说，决定是否投资的依据不是当前的利益，而是未来的预期 利益。如果未来预期利益的贴现值能够补偿保护成本，那么投资 者就会投资，而无需政府提供支持或保护。但是，在存在外在规 模经济的情况下，由于私人收益与社会收益的偏离，会导致该产 业私人投资的萎缩，这样产业的持续发展就会受到影响。这种情 况下，政府提供的支持或保护才是必要的。
汉密尔 顿主张
实行保护关税制度，认为：制造业的发展对 国家利益关系重大，保护和发展制造业对维 护美国的经济和政治独立具有重要意义。
国际经济学第8版第五章标准贸易模型中文答案
第五章 标准贸易模型1、答：如图，贸易后，两国原先的无差异曲线都移动到了更高的无差异曲线上，两国人民都更幸福，社会福利增加。
2、答：（a ）如左图，假如过度捕鱼引起的鱼产量大幅度减少，则挪威的生产可能性边界发生变化，导致等价值线向下移动，相应的无差异曲线移动到了较低的水平上，导致福利下降。
（b ）如右图，当过度捕鱼引起鱼的产量减少，在市场上鱼的供给减少，导致相对价格上升，上升到一定程度不仅可以弥补鱼的产量损失，甚至会带来福利的上升。
3、答：如图，以粮食和棉布为例，当生产可能性边界是直角时，贸易条件改善增进了本国福利。
生产点位于直角顶点，消费点是等价值线和无差异曲线的切点。
贸易条件的改善使得等价值线的截距增加，即等价值线直角顶点向外偏转(由于没有流动要素，生产点固定)。
经济体达鱼 车 鱼车瑞典 F C本国鱼 车 鱼车挪威 挪威挪威到获得了更高的无差异曲线，从直观上来看，产出并没有发生变化，经济体获益主要是通过相对于进口产品购买力的增加来实现的。
4、答：由于购买产品比例是固定的，所以无差异曲线是直角形状。
贸易条件的改善使该国达到了更高的无差异曲线。
无差异曲线沿着从原点出发的射线移动，其顶点始终在该射线上，射线的斜率为两种产品的比例，贸易条件的改善使无差异曲线远离原点。
5、答：日本贸易条件是制造品价格比去原材料价格的相对价格，贸易条件的变动由相对供给和相对需求的变动决定。
（a ）中东石油供应的紧缺使得原材料的供给减少，这导致了制造品的相对供给增加，RS 曲线向右移动，制造品的相对价格下降，日本的贸易条件恶化。
（b ）韩国扩展了汽车生产能力增加了世界汽车的总供给，使得世界汽车的相对供给增加了，RS 曲线向右移动，世界市场上汽车的相对价格下降了，日本的贸易条件恶化了。
（c ）美国工程师以核反应堆代替石油燃料发电厂，减少了对石油，即原材料的需求，这导致了原材料相对价格的下降，RD 曲线向右移动，制造品的相对需求上升和相对价格上升，日本的贸易条件得以改善。
国际经济学_5
G II PX/PY (1+t) PX/PY
E
E
X
X
(a)大国征收关税福利增加的情况 图5-5 (b)大国征收关税福利降低的情况
征税对大国的影响为：进口品的相对价格下降，贸易条件 改善；增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产； 社会的福利水平可能增加也可能下降。
四、有效保护率与关税结构
（一）名义保护率 名义保护率是相对于有效保护率提出的。世界银行 研究保护结构时，给名义保护率所下的定义是： “对一商品的名义保护率是由于实行保护而引起的 国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场 价格的百分比”。它的计算公式为：
G’
PX/PY
征收关税前的Pw
I
PX/PY (1+t)
Y2
Y1
征税后的国内价格
F’ E’
F
E
图5-4 小国关税的总体均衡效应
X2
X1
X（出口品）
征税对小国的影响为：增加进口竞争行业产品的生产，减 少出口产品的生产(X1－X2)；减少进口竞争产品的消费；减少 贸易量(FG－F’G’)；降低社会的福利水平(II－I)。
（2）关税对小国消费量、产量、贸易量和财 政收入的影响
关税消费效应：由关税带来的国内消费的减 少，即：D1→ D2； 关税生产效应：由关税导致的国内生产的增 加，即：S2 → S1； 关税贸易效应：由关税导致的进口的减少， 即：M1 → M2； 关税收入效应：由关税所导致的政府财政收 入的增加，即：c。
第二节 进口配额
进口配额的含义
进口配额的效应
进口配额和关税的比较
一、进口配额的含义
进口配额（import quota）是一国对一定时期内准许进口商 品的数量限制。一般而言，配额会将进口商品的数量限制在 低于自由贸易的水平。 进口配额实施的主要原因是：关税是通过价格变动影响国内 对进口商品的需求。而配额则限制商品的进口量或进口金额， 因此，配额在对进口限制的程度方面更直接，更易于控制。 另外，配额比关税更严厉，在征收关税的情况下，如果一国 出口商试图进入课征关税的市场，那么，只要在产品价格或 质量上有竞争力就有可能进入该国的市场；而在采取配额的 情况下，无论出口国生产的产品在价格上或在质量上有多强 的竞争力，出口国都不可能打入进口国的市场，因为进口的 数量是确定的。 进口配额是比进口关税更加严厉的保护措施，对国内生产者 来说，配额要比关税更受欢迎。
克鲁格曼国际经济学中文版第5章
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Slide 5-23
标准贸易模型
表 5-1: 贸易条件的年平均变化率
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Slide 5-24
国际收入转移: 相对需求曲线的移动
类似战争赔款和国际援助的收入国际流动，会通
• 关税将商品的世界市场价格（外部价格）和国内市
场价格（内部价格）分隔开来。 • 贸易条件随着外部而不是内部价格的变动而变动。
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关税和出口补贴: RS曲线和RD 曲线的同时移动
图 5-9:关税对贸易条件的影响
出口补贴的影响
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标准贸易模型
• 为了确定PC/PF ，就必须找到世界相对供给曲线和
世界相对需求曲线的交叉点。
– 世界相对供给曲线(RS) 向右上方倾斜，因为随着 PC/PF 的提高，两国都会增加棉布的产量而减少粮食 的产量。 – 世界相对需求曲线向右下方倾斜，因为随着PC/PF 的 提高，两国都会把各自的消费组合从棉布转移到粮 食上来。
•
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标准贸易模型
图 5-1: 相对价格决定社会产出
粮食产量, QF
等价值线 Q
TT 棉布产量, QC
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标准贸易模型
• 假设世界由两个国家构成:
国际经济学课件第五章
12
二、关税的效应:局部均衡分析
❖ 征收关税将产生一系列的经济效应。它将导致资源 配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间 和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。
❖ 这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、 税收效应、贸易条件效应（大国条件下） 、社会福 利效应等。
13
❖ 小国
国家进口不会影响商品的全球价格的国家。 征收关税后，全部由国内消费者承担，此时国内市场价
❖ 其最基本的特征是“限入奖出”。
7
一、关税的种类
❖ 依据关税的征收方法，关税可分为： 从量税、从价税、选择税和混合税。
❖ 按征税的课征对象国划分，分为无差别关税和差别 关税。差别关税又分为普通关税、特惠关税和普遍 优惠关税。
普通关税：即一般关税，对与本国没有签署贸易或经济 互惠友好协定的国家原产的货物征收的非优惠性关税。
3
第一节 贸易政策的选择
❖ 1820-1870年，世界市场的产生和自由贸易 的兴盛时期；
❖ 1870-1950年，自由贸易衰落和崩溃时期； ❖ 1950-1974年，自由贸易的重新高涨时期； ❖ 1974年后，新贸易保护主义抬头时期。
4
一、自由贸易政策
❖ 指国家对进出口贸易活动一般不进行干预， 减免关税和其他贸易壁垒，让商品和服务等 自由进出口，在国内外市场上自由竞争。
❖ 税收效应：c+e ❖ 净福利效应 ：
a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d) 。净效应不确定。
18
四、名义保护率与实际保护率
❖ 实际保护率是指某一行业生产或加工中增加的那部分价 值（即附加值）受保护的情况 。又称有效保护率。
❖ 实际保护率的计算公式：
二、关税的效应:局部均衡分析
❖ 征收关税将产生一系列的经济效应。它将导致资源 配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间 和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。
❖ 这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、 税收效应、贸易条件效应（大国条件下） 、社会福 利效应等。
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❖ 小国
国家进口不会影响商品的全球价格的国家。 征收关税后，全部由国内消费者承担，此时国内市场价
❖ 其最基本的特征是“限入奖出”。
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一、关税的种类
❖ 依据关税的征收方法，关税可分为： 从量税、从价税、选择税和混合税。
❖ 按征税的课征对象国划分，分为无差别关税和差别 关税。差别关税又分为普通关税、特惠关税和普遍 优惠关税。
普通关税：即一般关税，对与本国没有签署贸易或经济 互惠友好协定的国家原产的货物征收的非优惠性关税。
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第一节 贸易政策的选择
❖ 1820-1870年，世界市场的产生和自由贸易 的兴盛时期；
❖ 1870-1950年，自由贸易衰落和崩溃时期； ❖ 1950-1974年，自由贸易的重新高涨时期； ❖ 1974年后，新贸易保护主义抬头时期。
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一、自由贸易政策
❖ 指国家对进出口贸易活动一般不进行干预， 减免关税和其他贸易壁垒，让商品和服务等 自由进出口，在国内外市场上自由竞争。
❖ 税收效应：c+e ❖ 净福利效应 ：
a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d) 。净效应不确定。
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四、名义保护率与实际保护率
❖ 实际保护率是指某一行业生产或加工中增加的那部分价 值（即附加值）受保护的情况 。又称有效保护率。
❖ 实际保护率的计算公式：
05《国际经济学》第五章
一、商品价格与要素价格 二、短期与长期的比较 本章总结
End
11
一、商品价格与要素价格（一）
国际贸易会提高贸易国出口部门特 定要素的实际收入，降低与进口相竞 争部门特定要素的实际收入，而对可 自由流动要素的实际收入的影响则不 确定。可自由流动要素的实际收入是 否提高取决于要素所有者的消费结构。
End
6
三、特定要素模型的均衡解
WX
VMP′LX 图5—1 VMPLY F WY
VMPLX
WF W′ W OX LX
E′
E
W′ W OY End
7
L
L′
LY
特定要素模型的说明（一）
上图是一个上端开口的埃基沃斯方框。方框 底边的长度表示劳动总量L，其他两边分别表 示X、Y部门中的劳动价格或报酬。 在完全竞争条件下，两个部门的要素报酬分 别为： wX = PX×MPLX， rX = PX×MPKX wY = PY×MPLY， rY = PY×MPKY
End
4
二、特定要素模型的基本假设
特定要素模型的基本结构与要素禀赋理论相比， 除了关于要素流动的假设条件不同外，其他方面 基本相同。由于本章的目的主要是解释短期内国 际贸易对一国收入分配的影响，所以，这里仅以 一国为例，模型不涉及其他国家。模型的基本假 设包括： （1）X、Y两种产品生产都使用资本和劳动； （2）规模收益不变； （3）劳动是同质的，可在两个部门间自由流 动；
End
13
商品价格与要素价格（三）
（一）劳动实际报酬的变化
由于两个部门的资本是固定不变的，所以，当PX上 升导致X部门的劳动投入量增加时，X部门的边际劳动 生产率将下降，而Y部门由于劳动投入量减少，边际劳 动生产率则上升。这意味着w/PX下降，w/PY上升。也 就是说，贸易后该国的工资水平将提高，但提高的幅 度小于X商品价格的上涨幅度。所以，对于劳动者来说， 若其全部收入均来自于工资，则其实际收入水平在贸 易后是否提高取决于其消费结构。如果劳动者的消费 偏好于X商品，则其实际生活水平可能会下降；如果劳 动者的消费偏好于Y商品，则其实际生活水平可能上升。 End
国际经济学第五章
P
0
yA
y
图5.1 重叠需求与国际贸易
各国主要围绕本国代表性需求的产品进行生 产，同时兼顾需求结构中其他产品的生产。 为了适应本国代表 q P 性需求和其他产品 H F G B 需求，厂商不断扩 大生产，以至产出 D A E 数量大于本国需求 数量的产品。这样 C 就出现了要求出口 的愿望。 0 y yA yB
q
H F G D E C A
P
B
两国重复需要的 商品都有可能成 为贸易品。
0
yA
yB
y
图5.1 重叠需求与国际贸易
所以，收入水平相似的国家，互相 间的贸易关系也就可能越密切；
q
H F G D E C
0
反之，如果收入水 B 平相差悬殊，则两 国之间重复需要的 A 商品就可能很少， 甚至不存在，因此 贸易的密切程度也 就很小。 y yA yB
yB
P
0
yA
y
图5.1 重叠需求与国际贸易
各国主要围绕本国代表性需求的产品进行生
比如B国的收入水平 国的收入水平 B 决定了它所需汽车质 量范围是Q4- Q8 ， Q5 量范围是 这是B国的代表性需 这是 国的代表性需 求。
yB
0
yA
yB
y
图5.1 重叠需求与国际贸易
但在E和F之间的商品，在两国都有需求，即存在所谓的重叠 需求。这种重叠需求是两国开展贸易的基础，品质处于这一 范围内的商品，A、B两国均可输出或输入。
q
F H G D E C A
比如B国的收入水平 国的收入水平 B 决定了它所需汽车质 量范围是Q4- Q8 ， Q5 量范围是 这是B国的代表性需 这是 国的代表性需 求。
P
国际经济学(人大黄卫平教材第5.章)
PS：规模收益递增（return of scale）和规模经济（economies of scale），是有形式差异的概念。
产业内贸易的利益源于规模经济和差异产品的 可选择性。当两国要素禀赋和生产函数相同时， 但对产业内两种产品（水平差异）都具有规模 经济——两国各自分工生产其中一种，则规模 经济的存在，使得各自生产的产品具有了比较 优势，形成产业内贸易（克鲁格曼）。
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节
2014年5月24日星期六
产业内贸易理论
五、规模经济产生的贸易 （一）规模收益（报酬）
规模收益（报酬）递增描述的是产出增加的幅度大于要素投入同 比例增加幅度的现象，是各国厂商普遍追求的利益。
规模收益（报酬）类型的数学表示： 规模收益（报酬）递增的曲线表示
C ( a1 ) C '( a1 ) W W ' / a1 ( a1 a )
(W-W')+a(R-R')=(W-W')+a(W-W')/a1
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节
2014年5月24日星期六
产业内贸易理论
（三）新H—O模型的实践含义 在实践中，新H—O模型解释的国际贸易类型，一 般而言，属于垂直型差异产品之间的交易， 在相似的产业中，由于生产差异产品需要不同的 要素存量比率，而人们的需求在相同或相似产品 上又存在着区别，贸易便有发生的可能。 但是针对这一理论，也有人提出过质疑，并非高 资本密集度的生产就必然决定发生高质量产品的 出口。
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节
2014年5月24日星期六
产业内贸易理论
产业内贸易的利益源于规模经济和差异产品的 可选择性。当两国要素禀赋和生产函数相同时， 但对产业内两种产品（水平差异）都具有规模 经济——两国各自分工生产其中一种，则规模 经济的存在，使得各自生产的产品具有了比较 优势，形成产业内贸易（克鲁格曼）。
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节
2014年5月24日星期六
产业内贸易理论
五、规模经济产生的贸易 （一）规模收益（报酬）
规模收益（报酬）递增描述的是产出增加的幅度大于要素投入同 比例增加幅度的现象，是各国厂商普遍追求的利益。
规模收益（报酬）类型的数学表示： 规模收益（报酬）递增的曲线表示
C ( a1 ) C '( a1 ) W W ' / a1 ( a1 a )
(W-W')+a(R-R')=(W-W')+a(W-W')/a1
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节
2014年5月24日星期六
产业内贸易理论
（三）新H—O模型的实践含义 在实践中，新H—O模型解释的国际贸易类型，一 般而言，属于垂直型差异产品之间的交易， 在相似的产业中，由于生产差异产品需要不同的 要素存量比率，而人们的需求在相同或相似产品 上又存在着区别，贸易便有发生的可能。 但是针对这一理论，也有人提出过质疑，并非高 资本密集度的生产就必然决定发生高质量产品的 出口。
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节
2014年5月24日星期六
产业内贸易理论
什么是贸易扭曲理论
1、什么是贸易扭曲理论当代的完全竞争市场失灵的贸易保护理论是研究在含有国际贸易的完全竞争市场条件下，发生市场扭曲和外部性失灵等各种市场失灵的可能成因和类型，以及弥补或矫正各种市场失灵以实现帕累托最优社会均衡的各种政策选择等问题的理论，常被简称为贸易扭曲理论。
1、李斯特幼稚工业保护理论：其基本思想是发展中国家的一些尚处于起步阶段的幼稚工业即便可能具有潜在的发展优势，但若是在自由贸易条件下直接去与发达国家同类成熟工业竞争，则很可能会被打垮或扼杀而难以“长大成人”，因而需要本国政府在一定时期内提供一定的贸易保护政策，以帮助其发展壮大形成规模，待其“长大”以后再取消保护，才有可能与竞争对手相匹敌并依靠自身的力量继续成长。
其基本论点是着眼于一国的长远利益，即便一国为保护其幼稚工业在短期内需要承担一定的代价，但只要长期来看，未来的长远收益能够超过眼前的短期损失，那就是有益的和必要的。
2、凯恩斯超保护贸易政策理论：含义是指国家借助垄断实行以补贴、倾销等方式扩大出口，以关税和非关税措施限制进口，达到垄断国内市场、争夺世界市场、追求贸易顺差、带有进攻和垄断性质的贸易保护政策。
3、贸易扭曲理论：当代关于完全竞争市场失灵的贸易保护理论是研究在含有国际贸易的完全竞争市场条件下，发生”市场扭曲”或存在“外部性”问题的各种可能原因和类型，以及弥补或矫正各种市场失灵以实现帕累托最优社会均衡的各种政策选择等问题的理论，常被简称为贸易扭曲理论。
4、战略性贸易保护政策理论1）转移垄断利润的贸易保护政策理论：政府对具有显著垄断利润的高附加值产业给予贸易保护，可以转移（抽取）外国厂商的垄断利润，具有重要的战略意义。
2）保护外部经济性产业的贸易保护政策理论：政府对具有显著外部经济性的高科技产业给予贸易保护，使之形成国际竞争力，可以通过其外部经济性带动国内相关产业的发展，具有重要的战略意义。
《国际经济学》 第五章 保护贸易理论
识。
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三、简要评价
不足： 1.重商主义包含了明显的错误，比如将货币与其他商
品对立起来理解财富、货币是衡量一个国家富强程 度的唯一标准 ； 2.对社会经济现象的探索仅限于流通领域； 3.认为国际贸易是零和博弈。
back
第二节 幼稚产业保护理论
幼稚产业保护理论 ——李斯特
1841年在《政治经济学的国民体系》中，发 展了汉密尔顿的保护关税思想，建立了一套以生 产力理论为基础、以保护关税制度为核心、为后 进国家服务的保护贸易理论。
——发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。
back
3、普遍的自由贸易理论是狭隘ห้องสมุดไป่ตู้本位主义和个 人主义，完全抹煞了国家和国家利益的存在；
——私人利益与国家利益并不总是一致的。 4、保护贸易政策只是一种手段，为了培养自由 竞争的能力，而不是目的。 • 各国经济成长分为五个阶段
原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、 农工业时期、农工商业时期。
back
一、理论观点
1、普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义 经济学，完全忽视了国家的存在，不考虑如何满 足国家的利益，而以所谓增进全人类利益为出发 点；
——对每一个国家来说，民族利益高于一切。 2、自由学派只考虑交换价值，即通过对外贸易 增进财富，而没有考虑到国家的精神和政治利益、 眼前和长远利益以及国家的生产力；
back
第五节 战略性贸易理论及其 他保护贸易的依据
核心思想
•
一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，
通过生产补贴、出口补贴、税收优惠、保护国内
市场等政策性手段，扶持本国战略性产业的成长，
增强本国具有潜在规模经济优势的产品出口竞争
力，以获取规模经济和高额垄断利润，并借机打
back
三、简要评价
不足： 1.重商主义包含了明显的错误，比如将货币与其他商
品对立起来理解财富、货币是衡量一个国家富强程 度的唯一标准 ； 2.对社会经济现象的探索仅限于流通领域； 3.认为国际贸易是零和博弈。
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第二节 幼稚产业保护理论
幼稚产业保护理论 ——李斯特
1841年在《政治经济学的国民体系》中，发 展了汉密尔顿的保护关税思想，建立了一套以生 产力理论为基础、以保护关税制度为核心、为后 进国家服务的保护贸易理论。
——发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。
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3、普遍的自由贸易理论是狭隘ห้องสมุดไป่ตู้本位主义和个 人主义，完全抹煞了国家和国家利益的存在；
——私人利益与国家利益并不总是一致的。 4、保护贸易政策只是一种手段，为了培养自由 竞争的能力，而不是目的。 • 各国经济成长分为五个阶段
原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、 农工业时期、农工商业时期。
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一、理论观点
1、普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义 经济学，完全忽视了国家的存在，不考虑如何满 足国家的利益，而以所谓增进全人类利益为出发 点；
——对每一个国家来说，民族利益高于一切。 2、自由学派只考虑交换价值，即通过对外贸易 增进财富，而没有考虑到国家的精神和政治利益、 眼前和长远利益以及国家的生产力；
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第五节 战略性贸易理论及其 他保护贸易的依据
核心思想
•
一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，
通过生产补贴、出口补贴、税收优惠、保护国内
市场等政策性手段，扶持本国战略性产业的成长，
增强本国具有潜在规模经济优势的产品出口竞争
力，以获取规模经济和高额垄断利润，并借机打
国际经济学课后习题答案
3、国际收支失衡：是指经常账户、金融与资本账户的余额出现问题， 经常账户出现的余额靠资本与金融账户的余额无法平衡掉，不得不动用 储备资产进行调整的现象，即对外经济出现了必须进行调整的情况。
4、马歇尔—勒纳条件：本国出口的价格需求弹性与本国进口的价格需 求弹性之和的绝对值必须大于1，即商品的进出口变化对于价格调整的 反应要大。
3、自由贸易区：是经济一体化组织较低层次的形式，即一体化密切程 度较差的一种形式。成员国间取消关税壁垒，对其他国家各自仍然保持 独立的关税。
4、 关税同盟：经济一体化在发展过程中的一个阶段，它除了在成员国 间取消关税壁垒，而且采取共同的对外关税，关税收入按照既定的比例 进行分配。
7、国际贸易产品生命周期学说：是将周期理论与国际贸易结合起来， 认定国际贸易的发生是由于不同国家之间生产技术方面存在着差距，
技术差距的产生于缩小会改变国际贸易中的比较利益，从而使国际贸 易中所谓比较利益从静态发展成为动态即比较利益从一个或一类国家 转移（传导）到另一个或一类国家，一类产品的生产的优势因而从一 个国家转移到另外的国家，国际贸易的价格也因而发生变化。
第5章 、国际贸易的现代与当代理论（II）
1、 产业内贸易理论：是国际经济学界产生了一种新理论，主要针对国 际贸易大多发生在发达国家之间，并既进口又出口同类产品的现象。产 业内贸易理论，有其理论的假设前提、相应的理论解释。对产品的同质 性、异质性与产业内贸易现象进行解释，并提出了产业内贸易指数的计 算方式。
2、社会无差异曲线：社会无差异曲线是表示社会福利水平一定时，社 会成员之间的效用的不同搭配关系的曲线
3、绝对利益：在某一类商品的生产上，一个经济体在劳动生产率上占 有绝对优势，或其生产所耗费的劳动成本绝对低于另一经济体，若各 个经济体都从事自己占有绝对优势的商品的生产，继而进行交换，那 么双方都可以通过交换得到绝对利益，从而整个世界也可以获得分工 的好处。P16
4、马歇尔—勒纳条件：本国出口的价格需求弹性与本国进口的价格需 求弹性之和的绝对值必须大于1，即商品的进出口变化对于价格调整的 反应要大。
3、自由贸易区：是经济一体化组织较低层次的形式，即一体化密切程 度较差的一种形式。成员国间取消关税壁垒，对其他国家各自仍然保持 独立的关税。
4、 关税同盟：经济一体化在发展过程中的一个阶段，它除了在成员国 间取消关税壁垒，而且采取共同的对外关税，关税收入按照既定的比例 进行分配。
7、国际贸易产品生命周期学说：是将周期理论与国际贸易结合起来， 认定国际贸易的发生是由于不同国家之间生产技术方面存在着差距，
技术差距的产生于缩小会改变国际贸易中的比较利益，从而使国际贸 易中所谓比较利益从静态发展成为动态即比较利益从一个或一类国家 转移（传导）到另一个或一类国家，一类产品的生产的优势因而从一 个国家转移到另外的国家，国际贸易的价格也因而发生变化。
第5章 、国际贸易的现代与当代理论（II）
1、 产业内贸易理论：是国际经济学界产生了一种新理论，主要针对国 际贸易大多发生在发达国家之间，并既进口又出口同类产品的现象。产 业内贸易理论，有其理论的假设前提、相应的理论解释。对产品的同质 性、异质性与产业内贸易现象进行解释，并提出了产业内贸易指数的计 算方式。
2、社会无差异曲线：社会无差异曲线是表示社会福利水平一定时，社 会成员之间的效用的不同搭配关系的曲线
3、绝对利益：在某一类商品的生产上，一个经济体在劳动生产率上占 有绝对优势，或其生产所耗费的劳动成本绝对低于另一经济体，若各 个经济体都从事自己占有绝对优势的商品的生产，继而进行交换，那 么双方都可以通过交换得到绝对利益，从而整个世界也可以获得分工 的好处。P16
《国际经济学》第五章
24
External scale economies
Economies of scale that occur at the level of the industry instead of the firm are called external economies. There are three main reasons why a cluster of firms may be more efficient than an individual firm in isolation:
10
Inter-industry trade & intraindustry trade
Main differences between inter-industry and intra-industry trade:
Inter-industry trade reflects comparative advantage, whereas intra-industry trade does not. The pattern of intra-industry trade itself is unpredictable, whereas that of inter-industry trade is determined by underlying differences between countries. The relative importance of intra-industry and inter-industry trade depends on how similar countries are.
5
Intra-industry trade
If all trade is inter-industry, the IIT share is 0. If all trade involves matched exports and imports (X=M) for each industry, the IIT share is 1. If some trade is net trade and some trade is intra-industry trade, the IIT share will have a value between 0 and 1. The size of IIT share indicates the importance of the intra-industry trade.
国际经济学 第5章 第三节贸易扭曲
利益（分租），又会吸引人力、物 力和财力为争夺主管官员的肥缺而发生第二层面的寻租竞争。
如果部分或全部的出租汽车超额利润以执照费的形式转化为政府的财政 收入（如拍卖），那么，社会上各个利益集团又有可能为了这笔财政收 入的分配而展开第三层面的寻租之战。
O
Dr. JINGBO HUANG
Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008
扭曲的四种类型
但是经济活动往往会偏离帕累托最优的状态，当这三个等式中任意两个不能成 立而另一个成立时，即形成了以下四种扭曲： 贸易扭曲：FRT≠DRT＝DRS。国外边际转换率不等于国内生产边际转换 率，但国内生产边际转换率与国内消费边际替代率相等，即国外市场发 生了扭曲。 生产扭曲：DRT≠DRS＝FRT。国内生产边际转换率不等于国内消费边际 替代率，但国内消费边际替代率与国外边际转换率相等，此时国内生产 发生扭曲。 消费扭曲：DRS≠DRT＝FRT。国内消费边际替代率不等于国内生产边际 转换率，但国内生产边际转换率与国外边际转换率相等，是消费扭曲。 要素市场扭曲：DRS1≠DRS2。即一国的国内生产边际转换率与另一国的 国内生产边际转换率不相等，生产点不是生产可能性曲线上有效的点， 这时发生了要素市场扭曲。
Dr. JINGBO HUANG
Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008
贸易干预导致的政策性扭曲
政策措施 关税 限额、 许可证 补贴 正向作用 提高进口品价格，限制 进口，保护国内生产 限制进口，保护国内生 产 降低成本，扩大出口 反向作用 生产效率降低， 消费 者剩余损失 寻租 政府多支出， 引致反 补贴报复 出口税 控制出口，提高出口价 格，引导资源配置，保 护国内产业 生产和出口缩小， 收 入净减少 与比较优势相悖，导致资源 错置，当受报复时成无效努 力 不确定，但资源可能转移到 其它无出口税的非优势行业 于收益 结果 不确定，但一般认为损失大
如果部分或全部的出租汽车超额利润以执照费的形式转化为政府的财政 收入（如拍卖），那么，社会上各个利益集团又有可能为了这笔财政收 入的分配而展开第三层面的寻租之战。
O
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扭曲的四种类型
但是经济活动往往会偏离帕累托最优的状态，当这三个等式中任意两个不能成 立而另一个成立时，即形成了以下四种扭曲： 贸易扭曲：FRT≠DRT＝DRS。国外边际转换率不等于国内生产边际转换 率，但国内生产边际转换率与国内消费边际替代率相等，即国外市场发 生了扭曲。 生产扭曲：DRT≠DRS＝FRT。国内生产边际转换率不等于国内消费边际 替代率，但国内消费边际替代率与国外边际转换率相等，此时国内生产 发生扭曲。 消费扭曲：DRS≠DRT＝FRT。国内消费边际替代率不等于国内生产边际 转换率，但国内生产边际转换率与国外边际转换率相等，是消费扭曲。 要素市场扭曲：DRS1≠DRS2。即一国的国内生产边际转换率与另一国的 国内生产边际转换率不相等，生产点不是生产可能性曲线上有效的点， 这时发生了要素市场扭曲。
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贸易干预导致的政策性扭曲
政策措施 关税 限额、 许可证 补贴 正向作用 提高进口品价格，限制 进口，保护国内生产 限制进口，保护国内生 产 降低成本，扩大出口 反向作用 生产效率降低， 消费 者剩余损失 寻租 政府多支出， 引致反 补贴报复 出口税 控制出口，提高出口价 格，引导资源配置，保 护国内产业 生产和出口缩小， 收 入净减少 与比较优势相悖，导致资源 错置，当受报复时成无效努 力 不确定，但资源可能转移到 其它无出口税的非优势行业 于收益 结果 不确定，但一般认为损失大
国际经济学(中文版第八版第五章)
■ 收入在国家内部的分配
■ 关税（补贴）对提高进口（出口）商品的国内相对价格具 有直接影响。
■ 关税和出口补贴对一个国家的国内价格有相反影响的可能 性（梅茨勒悖论、Metzler paradox）。
总结
■ 标准的贸易模型提供了一个可用于阐述 广泛国际问题的框架，并承认之前的贸 易模型是标准贸易模型的特殊情况。
RS2 RS1
2 1
RD
棉布的相对 产量 , QC +Q*C ( a ) 偏向于棉布的增长 QF +Q*F
RD
棉布的相对 产量 , QC+Q*C (b) 偏向于粮食•的增长 QF +Q*F
开放经济的标准模型
■ 经济增长的国际性影响
■ 其他国家的出口偏向型增长会改善本国的 贸易条件，而其他国家的进口偏向型增长 会恶化本国的贸易条件
■ 收入转移对贸易条件影响的方向取决于本国和外国在收入支 出模式上的差别
国际收入转移:相对需求曲线的移动
棉布的相对 图 5-8: 收入转移对贸易条件的效应
价格, PC/PF RS
(PC/PF )1 (PC/PF )2
1 2
RD1 RD2 棉布的相对数量,
QC +Q*C QF +Q*F
国际收入转移:移动相对需求曲线
■ 国际收入的转移，比如战争赔款和外国援助， 可能会通过移动世界相对需求曲线，从而影响 一国的贸易条件。
■ 对于商品的世界相对需求的变化可能是由于：
■ 消费者偏好的变化 ■ 技术的变化 ■ 国际收入转移
■ 转移的问题
■ 国际收入转移是如何影响贸易条件的？
国际收入转移:相对需求曲线的移动
■ 转移对贸易条件的效应
■ 假定世界由两个国家组成：
■ 关税（补贴）对提高进口（出口）商品的国内相对价格具 有直接影响。
■ 关税和出口补贴对一个国家的国内价格有相反影响的可能 性（梅茨勒悖论、Metzler paradox）。
总结
■ 标准的贸易模型提供了一个可用于阐述 广泛国际问题的框架，并承认之前的贸 易模型是标准贸易模型的特殊情况。
RS2 RS1
2 1
RD
棉布的相对 产量 , QC +Q*C ( a ) 偏向于棉布的增长 QF +Q*F
RD
棉布的相对 产量 , QC+Q*C (b) 偏向于粮食•的增长 QF +Q*F
开放经济的标准模型
■ 经济增长的国际性影响
■ 其他国家的出口偏向型增长会改善本国的 贸易条件，而其他国家的进口偏向型增长 会恶化本国的贸易条件
■ 收入转移对贸易条件影响的方向取决于本国和外国在收入支 出模式上的差别
国际收入转移:相对需求曲线的移动
棉布的相对 图 5-8: 收入转移对贸易条件的效应
价格, PC/PF RS
(PC/PF )1 (PC/PF )2
1 2
RD1 RD2 棉布的相对数量,
QC +Q*C QF +Q*F
国际收入转移:移动相对需求曲线
■ 国际收入的转移，比如战争赔款和外国援助， 可能会通过移动世界相对需求曲线，从而影响 一国的贸易条件。
■ 对于商品的世界相对需求的变化可能是由于：
■ 消费者偏好的变化 ■ 技术的变化 ■ 国际收入转移
■ 转移的问题
■ 国际收入转移是如何影响贸易条件的？
国际收入转移:相对需求曲线的移动
■ 转移对贸易条件的效应
■ 假定世界由两个国家组成：
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例如，左边两图分别表示A国和B国的三条社会无 差异曲线。因假设两国需求偏好不同，两组无差异 曲线的形状也不同。 消费中X对Y的边际替代率(marginal rate of substitution — MRS)指的是一国为保持在原来的无 差异曲线下，多消费一单位X必须放弃的Y的数量。 MRS = ΔY / ΔX = Px / Py = Ux / Uy。 U表示边际效 用。 社会无差异曲线上某点X对Y的边际替代率用该点 的斜率的绝对值表示，并且随着该国的消费组合沿 该曲线下移而下降。 无差异曲线的斜率递减反映了这样一个事实：一国 消费X越多，则其消费Y越少。对该国来说，一单 位的Y的效用会逐渐增大。因此，该国每多消费一 单位X，只会放弃越来越少的Y商品。边际替代率 递减意味着社会无差异曲线是凸向原点的。
扭曲(distortion)被定义为经济活动对帕累托最优状态的偏离。 自由贸易条件下，小国开放经济竞争性均衡的最重要条件： (1)任意两种消费品之间的国内边际替代率(DRS)与生产可能性边界上这两 种产品的国内边际转换率(DRT)相等； (2)如果它们在世界市场上参与贸易的话，上述DRS与DRT的值与这两种商 品的世界价格比率相等，即等于它们的外国转换率(FRT) 。 也就是说，在满足帕累托最优的完全竞争自由开放经济两商品模型中，一阶条 件(FOC)最大化时经济满足：
Байду номын сангаас
公认的三个领域内的主要学术成就：
贫困化增长理论
扭曲条件下的政策干预理论
直接非生产性寻利理论
Dr. JINGBO HUANG
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扭曲的定义
Dr. JINGBO HUANG
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市场不完善导致的内生性扭曲
市场条件(扭曲的原因) 存在消费的外部性 存在生产垄断 存在生产外部性 存在贸易垄断 相同要素存在行业间价格差异 对帕累托最优条件的偏离 DRS≠Pd=DRT=MC1/MC2= FRT DRS=Pd≠MC1/MC2=DRT DRS=Pd=MC1/MC2≠DRT DRT=MC1/MC2= Pd≠Pw =FRT 当(w/r)1≠(w/r)2 时，DRS1≠DRS2 结果(扭曲类型) 消费扭曲 生产扭曲 生产扭曲 生产扭曲 贸易扭曲 要素市场扭曲
贸易扭曲
经济活动的扭曲可以分为贸易扭曲和非贸易扭曲。我们可以把一国由于实施了 关境措施所导致对自由贸易的阻碍，产生的扭曲称为贸易扭曲。其他的非贸易 扭曲(生产扭曲、消费扭曲等)称为国内扭曲(domestic distortion)。 Border measures traditionally have been the main means by which governments distort prices in their domestic markets for products, with the price of tradables relative to nontradables affected by interventions in the market for foreign exchange, and the relative prices of the various tradables affected by trade taxescum-subsidies or quantitative trade restrictions.
的理论。
(2)时间交互式扭曲、可信度和时间持续性。 (3)贸易政策工具的选择。
Dr. JINGBO HUANG
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寻租理论
“租”，或者叫“经济租”，在经济学里的原意是指一种生产要素的所有者获 得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。寻租(rent seeking)是利用行政法 律的手段来维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配。较为典型的是为 了取得许可证和配额以获得额外收益而进行的疏通活动。 此外还有如下一些例子： 例如，当一个企业家开拓了一个市场后，他可能寻求政府的干预来阻止其他 企业加入竞争以维护其独家垄断的地位，确保他创造的租不致扩散。这时， 他的行为已不再能增进社会福利，反而阻止了社会从市场竞争中获益。与此 同时，阻止其他企业加入竞争的活动本身也消耗了社会的经济资源。 另一个寻租活动的例子是，一个企业或企业群体，明知另一些企业（如其他 地区的企业）拥有比它们更先进的管理和技术，不是下功夫去向后者学习， 而是想方设法诱使政府采取保护政策，阻止那些先进企业加入竞争，以维护 自身的既得利益。 同样糟糕的事例是，一部分企业施展种种手段，使政府以特殊政策对它们“ 优先照顾”，通过税收和补贴的办法抽东补西，使社会的既得经济利益在企 业间作重新分配，让这部分企业享受其他企业的“输血”，从而获得一种经 济租。
边际转换率
Y
A
O
Y
X
B
左图是A、B两国机会成本递增时的 的生产可能性边界，凹向原点。这 两个图又分别代表A、B两国各自生 产X、Y两种商品的不同组合，A国 的PPF向X轴倾斜，说明A国在X生 产上具有相对优势，B国的PPF向Y 轴倾斜，说明B国生产Y有相对优势。 其实，凹向原点的PPF的斜率表示两 种产品的相对价格或机会成本(递增)， 这一斜率称为边际转换率(marginal rate of transformation — MRT) MRT = ΔY / ΔX = Px / Py 即边际转换率等于机会成本或相对 价格比率。 边际转换率是PPF上各点的斜率。
特权产生超额利润， 垄断，消费者面临高价格
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扭曲理论的主要发展 (1)寻租行为与直接非生产性寻利行为(DUP)
O
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扭曲的四种类型
但是经济活动往往会偏离帕累托最优的状态，当这三个等式中任意两个不能成 立而另一个成立时，即形成了以下四种扭曲： 贸易扭曲：FRT≠DRT＝DRS。国外边际转换率不等于国内生产边际转换 率，但国内生产边际转换率与国内消费边际替代率相等，即国外市场发 生了扭曲。 生产扭曲：DRT≠DRS＝FRT。国内生产边际转换率不等于国内消费边际 替代率，但国内消费边际替代率与国外边际转换率相等，此时国内生产 发生扭曲。 消费扭曲：DRS≠DRT＝FRT。国内消费边际替代率不等于国内生产边际 转换率，但国内生产边际转换率与国外边际转换率相等，是消费扭曲。 要素市场扭曲：DRS1≠DRS2。即一国的国内生产边际转换率与另一国的 国内生产边际转换率不相等，生产点不是生产可能性曲线上有效的点， 这时发生了要素市场扭曲。
O
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X
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边际替代率
Y
● ● ● ●
A国
I2 I1
I3
O Y B国
●
● ● ●
X
I3 ’ I2 ’ I1 ’ X
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寻租活动
寻租活动的特点是，寻租者利用各种合法或非法的手段取得占有租金的垄断权 。这种寻求直接的非生产性利润的活动又可在三个层面上分别展开。 举例来说，一个城市的政府以防止市内交通拥挤为由，用限额发放营业执照 的办法人为地限制出租汽车的数量，那么，市场上的出租汽车数量就少于自 由竞争市场的均衡水平，出租汽车业主就可以赚取超额利润（即租金）。 人们受这种超额利润的吸引，就会想方设法从主管执照发放的政府官员 那里获取营业执照。如果执照的发放很大程度上取决于主管官员的个人 意志，寻求执照的人们就会争相讨好、贿赂这些官员，从而产生了第一 层面的寻租活动。
DRT=FRT=DRS
(国内生产边际转换率=国外边际转换率=国内消费边际替代率)
以上等式可以分解为三个等式：
DRT＝FRT DRT＝DRS FRT＝DRS
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贸易干预导致的政策性扭曲
政策措施 关税 限额、 许可证 补贴 正向作用 提高进口品价格，限制 进口，保护国内生产 限制进口，保护国内生 产 降低成本，扩大出口 反向作用 生产效率降低， 消费 者剩余损失 寻租 政府多支出， 引致反 补贴报复 出口税 控制出口，提高出口价 格，引导资源配置，保 护国内产业 生产和出口缩小， 收 入净减少 与比较优势相悖，导致资源 错置，当受报复时成无效努 力 不确定，但资源可能转移到 其它无出口税的非优势行业 于收益 结果 不确定，但一般认为损失大