新制度经济学第二章 交易费用
第二章交易费用理论与制度
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第二章交易费用理论与制度
（二）制度费用和制度既定条件下的交易费用
n 1.制度费用或总量的交易费用
n 制度费用包括建立市场制度的费用、建立适当政治框 架的费用，或者建立个人人际关系、树立个人声誉或培养 交易技巧的费用等。
n 经济中总量的交易费用有多大？ n 在美国，1970年交易部门构成美国国民生产总值的45％。
香港大学的张五常教授估计交易费用占香港国民生产总值 的80％，这似乎包括了全部第三产业以及第一、二产业的 量度和监管费用。如诺思所说，这些交易费用是决定一种 政治或经济体制结构的制度基础。
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第二章交易费用理论与制度
n 2.既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成 本
在制度既定下（或制度不变的条件下）我们可 以测量完成交易所需要的成本，它包括对所交易 的商品或劳务的性质的考察、收集相关信息的成 本、订立、履行契约的成本等。
n
（2）研究存在交易成本的社会；
n
（3）由于经济组织的理论假设与现实是相干的，以
及所有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制
度分析考察可行的组织形式之间的相互替代；
n （4）上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的 微观分析研究。
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第二章交易费用理论与制度
n 2、阿罗和威廉姆森的对交易费用的认识
行为包括：(1)寻找有关价格的确切信息。(2)在价格是内生的时
候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判。(3)订立
合约。(4)对于合约对方的监督以确定对方是否违约。(5)当对方
违约之后强制执行合同和寻求赔偿。(6)保护产权以防第三者侵
权—例如，防御海盗或在非法交易时对政府的防范。（（冰）
新制度经济学-交易费用与产权理论
新制度经济学
交易费用与产权理论
交易费用论的起源与意义
1· 科斯的交易费用：1934年《企业的性质》企业 边界：边际交易费用＝边际组织费用 边际（增量）分析 1960年 《社会成本问题》 2· 市场交易费用：寻找价格的费用、识别产品部 件的信息费用、考核费用、贡献测度费用 3· 交易费用＝制度运行费用
产权的结构及产权制度的起源
产权的结构：使用权、收益权、处置权 产权制度的起源与演进：公地的悲剧、印 第安人案例 建立与运用产权的费用：界定和管理产权 的费用；就权力的交换和转让进行谈判 和执行协议的费用
科斯定理
科斯定理1：若交易费用为零，不论初始产 权如何界定，市场机制运行的最终结果 均可以达到资源的优化配置。 科斯定理2：若交易费用大于零，则初始产 权的界定关系到资源配置的效率。 医生与制糖商的案例、牛与谷物的案例
产权制度与经济增长
有效的经济组织是经济增长的关键 历史的证据 当内在收益大于成本时，产权就会产生， 将外部性内部化。内在化的动力主要源 于经济价值的变化、技术革新、新市场 的开辟和对旧的不协调的产权的调整 一个社会经济效率最终取决于产权安排对 个人行为所提供的激励
公共产品中的产权安排与效率
公共产品的特点：非排他性和非竞争性 科斯对灯塔制度的研究：说明了私人产权 的作用，也说明了私人经营的效率比由 政府一般课税资助的效率组织形式和行为模式的影 响 1· 威廉姆森纵向一体化理论：纵向联合的原因是 节约现有的和潜在的交易费用 2· 蒂斯技术转让理论：技术转让费的高低决定了 拥有技术专利的公司处置技术使用权的方式 3· 跨国公司理论：无形资产的国际转让费用高昂， 海外直接投资更为可取
交易费用理论的发展
1· 威廉姆森：《市场与等级结构》（1975年） 《资本主义的经济组织》（1985年） 2· 导致交易费用增大的原因：人理性的有限、机 会主义的存在、不确定性、厂商数目多规模小 3· 企业扩展与交易费用 影响交易费用种类和大小的三个纬度：交易发生 频率、不确定性、资产专用性（资本设备本身 的专用性、因地理位置等自然条件形成的专用 性、特殊人力资本的专用性）
二、新制度经济学基本原理-交易费用范式
第二章新制度经济学的基本原理I：交易费用范式讲义结构♦学习目的和要求♦交易费用的基本概念♦交易费用存在的原因♦交易费用理论的应用♦交易费用与新经济♦交易费用的测量案例：身边的交易费用♦股票交易费用（上证A股交易费用）–开户费：40 元 / 户投资者交登记结算公司–委托手续费：5元(按每笔收费) 投资者交证券商–佣金：成交金额的0.3% 起点：5元投资者交证券商–印花税：成交金额0.1% 投资者交税务机关–过户费：成交面额0.1% 起点：1元投资者交证券商身边的交易费用（续1）♦大学生找工作的交易费用–撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；–获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；–参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用；–与用人单位的谈判协调费用；–签订工作意向书的押金；–正式签订工作合同的费用；–工作合同的执行与监督费用；–一旦发生纠纷的解决费用；–工作合同的履行费用……–以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。
♦汽车公司与汽车零部件供应商–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身–汽车零部件供应商专门供应汽车车身–他们之间是一种“虚拟”的协作关系–如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车零部件供应商的反应：•配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提下扩大生产规模•要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规模•不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能造成扩大生产规模的投资难以收回第一节交易费用的基本概念及其存在的原因一、交易费用的概念（一）、什么是交易？♦Exchange 和 Transaction♦康芒斯的“交易”（将制度运作与交易联系在一起）–“交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位。
–“交易”是与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系（“交易”概念是与以往经济学中的“生产”概念相对应的。
精选-袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。
人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析• 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。
（2）说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。
随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．答：对。
有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
新制度经济学--交易费用理论课件(PPT 55张)
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交易费用的基本概念ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3.汽车公司与汽车零部件供应商
• 汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 • 汽车零部件供应商专门供应汽车车身 • 他们之间是一种“虚拟”的协作关系 • 如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车 零部件供应商的反应：
• 配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提 下扩大生产规模 • 要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规 模 • 不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能 造成扩大生产规模的投资难以收回
交易费用的基本概念
• （2）达尔曼分析的交易过程中的交易费用 （“相亲”过程）
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交易费用的基本概念
• 为了使双方的交易能够达成，双方相互 之间的了解就必不可少，这需要耗费时 间和资源 • 如果相互了解了，彼此打算继续接触， 需要互相通知，这种信息传递也需要费 用 • 如果潜在的讨价还价各方有多个代理人， 在决定交易条件之前，还要产生某些决 策费用 • 相互统一的交易条件只有在各方讨价还 价之后才能确定，这也需要花费成本； • 交易条件决定后，还有控制和监督他方 是否认真履行合同的费用等
•①资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料 的设备。 •②、资产地理区位的专用性，如为了节省运输费用， 加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较 为困难。
•③、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某 种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家， 企业的管理者、注册会计师等。 资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。
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交易费用的基本概念
共识：交易费用包括准备合同的成本、 达成合同的成本、监督和实施合同的成 本。
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交易费用的基本概念
• 3、制度视角的交易费用研究（广 义）
制度经济学第二章：交易费用及其测量问题
• 张五常定义：制度成本。交易成本包括所有那些不可能存 在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨 逊·克鲁索经济中的成本。
• 斯蒂格利茨定义：进行交易所增加的（购买价格之外的） 成本，而这些成本可以是货币、时间、也可以是某种不方 便
②机会主义
• 威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利 己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况下， 投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗 人，还有事前及事后骗人。”
• 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
• 正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济 组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。
2019/11/17
新制度经济学
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第一节 交易费用的基本概念
• 根据各种定义的考察角度，伍山林将交易费用的定义分 为四类：
1. 从契约过程说明交易费用：以达尔曼（C.J.Dahlman，19 79）和威廉姆森（1985）为代表。
• 达尔曼认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将 可能的交易机会告知对方，这种信息的获得与传递要耗 费成本。如果交易的一方有多个代理人，则在决定交易 条件时，还会产生做出决策的成本。相互同意的条件确 定后，还有协议的执行成本、以及控制和监督他方履约 的成本。从契约过程看，交易费用包括了解信息成本、 讨价还价和决策成本以及执行和控制成本
经济活动，人们只能在事前根据不完备的知识和经验对 交易费用的种类和数量进行估计，准确的计量只有在事 后才能进行。
2019/11/17
第二章：交易费用
第二章交易费用22.1交易费用的概念32.2交易费用：描述和尝试性定义4 2.2.1 市场型交易费用 4 2.2.2 管理型交易费用 6 2.2.3 政治型交易费用 62.3估猜交易费用的规模8 2.3.1 市场型交易费用8 2.3.2 政治型交易费用102.4模型化交易费用：“交易”活动11 2.5交易费用文献的一些评述15 2.6第二章的阅读建议18第二章交易费用新制度经济学的一个突出特点是坚持认为交易是有费用的。
从新古典视角来看，这种转变已经足够直截了当了。
但理论上，重要的是认识到，向正的交易费用转变也是向一个不同的、更为现实的决策制定者的观念转变。
关于经济体制中的决策制订者的性质，可以说一个合理的假设是，个人为了获取信息需要耗费时间和资源，而且他们在处理信息和进行计划方面存在着有限的能力。
尽管对有限理性（bounded rationality）这一术语给出一个精确定义可能会存在一些问题，不过，人的行为在很大程度上是有限理性的这一判断并非不尽合理。
但是，一旦将人们看作是具有有限的理性，显然，必然会产生我们所称的“交易费用”（transaction costs），无论经济决策者在经济中哪一个部门进行什么样类型的活动，都会产生正的交易费用。
相对于新古典理论中假设的决策制定者而言，在真实的世界中，由于人们的局限以及有限的知识，因而容易犯错误，决策制定者在决策过程中总会存在无效率的情况。
简而言之，由于无效率而产生的交易费用势必会出现。
交易费用是无处不在的，这是由于制订决策个人的特点所决定的。
于是，非常自然而然地，当考察交易费用现象的时候，应该牢记不完全的单个代理人和经济运行的费用之间的关系。
正的交易费用不仅存在，而且事实上它们在数量上也是非常大的。
根据一些估计，现代市场经济中的交易费用占净国民生产总值将近50－60%。
而且，这些数字并不包括建立新制度和组织的初始成本。
这一情形显然对于经济理论有着重要的含义；对交易费用进行模型化不能被视为仅仅是对新古典经济学做小小的改动。
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– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
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交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
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交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
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讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
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身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
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制度经济学—交易费用、产权、制度变迁
一、交易费用只有存在交易（交换）才会产生交易费用，是交易整个过程中的费用支出，等于显性费用与隐性费用之和。
交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和卖施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安非的成本。
简言之，交易成本包括一切不直接发主在物质生产过程中的成本”。
交易费用理论在制度经济学中的地位：契约费用理论的出现标志着新制度经济学的诞生，交易费用理论是说明诸如产权、合约、企业组织、制度变迁、新经济史、法律经济学等新制度理论的基本范畴。
科斯关于交易费用的观点：企业是把市场交换中存在的交易费用内部化组织，交易费用是交易过程中发生的成本支出。
现代经济学认为，经济成本是一种机会成本，机会成本是：选择的代价―以我们所放弃的具有最高价值的另一种选择的价值来衡量。
交易费用是经济交换活动中非生产性支出。
（狭义）交易费用是人们竞争经济剩余的制度维持与改变的支出。
（广义）因此，交易费用涉及买卖双方、企业内部、政府与人民关系等三个方面，从而可以用来解释经济运行、政治活动、社会文化等社会现象。
二、交易费用的性质1、交易费用是一种机会成本。
2、交易费用是经济主体竞争社会剩余的资源耗费。
1）经济物品只有通过交易才能实现其社会价值。
2）交易过程中双方获取的剩余份额会因竞争地位而不同3）利益冲突必然导致败德行为（机会主义）3、交易费用是预防、减少经济活动不确定性危险的必要支付。
4、交易费用是确保、追索应得权益的支出。
三、交易费用存在的客观原因1、市场主体克服空间分布的障碍2、商品差异、资产专用性3、交易次数、频率、方式等4、市场不完全性5、市场交易的制度安排必须有维持费用四、交易费用存在的主观原因1、教育程度、认知能力和民族特征等差异导致人们接收、掌握和处理信息技能的区别2、集团利益和个人利益动机会形成偏好的区别3、利用法律规则和合同约定的漏洞而不可避免地出现机会主义行为4、有限理性五、产权新制度经济学把对产权安排与资源配置效率之间的关系的研究作为研究对象。
第二章 交易为什么有费用 《新制度经济学》PPT课件
• 交易费用的分类： • （1）市场交易费用 • （2）经理交易费用 • （3）政治交易费用
2.2 为什么存在交易费用？
• 威廉姆森的贡献 • 人的因素：（1）有限理性；（2）机会主
• 资产专用性分类：（1）位置；（2）人力资本； （3）物质资产；（4）定制资产；（5）名牌商标
• 资产专用性的理论意义
2.3交易费用的重要程度
• 市场交易费用 • 经理交易费用 • 政治交易费用 • 瓦利斯与诺斯（1988）：总体交易费用长期是
上升的，1970年美国交易费用占GDP的46.66%54.71%。 • 张五常：香港GDP80%以上 • 装1部电话、开办1个企业、办1笔贷款在不同 国家的费用比较
义 • 与特定交易有关的因素：（1）资产专用性；
（2）不确定性；（3）交易的频率
资产专用性概念
• 资产专用性概念：威廉姆森在《资本主义经济制度》 一书中分析纵向一体化问题时提出的一个概念，指 用于特定用途后被锁定很难再用作其他用性质的资 产，若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价 值的资产：“资产在没有价值损失的前提下能够被 不同的使用者用于不同投资场合的能力” （Wiliamson，1989）。资产专用性与通用性相对应， 不同行业有不同的要素品质、要素结构和特征，即 资产具有专用性。
第二讲 交易为什么有费用？
• 什么是交易？ • 什么是交易费用？ • 为什么存在交易费用？ • 交易费用有哪些主要类型？ • 交易费用如何测度？ • 如何建立交易费用的理论模型？ • 交易费用为何重要？
新制度经济学讲义(张卫东) 第二章 交易费用
根据这种理解，交易限于这样一些情形：资源在‚交 付‛（delivery）这一物理意义被转让。这种交割可以 发生在企业内，也可以发生在不同的市场之间。因此 我们可以称为企业内部交易和外部交易或市场交易。 这种交易主要是由分工造成的。 企业内部交易可以用亚当· 斯密的制针例子来说明。在 那里，制针需要许多步骤的工艺，每个工人只从事一 部分工艺，他们相互合作。这种合作就是一种交易。 企业外部交易或市场交易波及到社会分工。每个企业 对生产要素的购买或产品的销售，都可以看作是外部 交易或市场交易的例子。
这就是说，如果把个人看成是游戏的参与者，把人进行的各种活动 看成是一种游戏，那么，制度就是这种游戏的规则。显然，制度是 指导人们进行活动的指南，没有制度，游戏是进行不下去的，即使 进行下去，游戏的结果也是无法确定的，这就把制度的本质特征揭 示出来了。 因此，概括起来说，制度是一个社会的游戏规则，起着规范、约束 人们行为的作用。这样定义的制度有以下几个方面的特性： 第一、制度是一种公共规则，表现为一定范围内的人群共同遵守的 东西。这种范围可大可小，可以大到一个国家，如宪法，就是一个 国家范围内人们的行为规则；也可以小到一个微型公司，如公司章 程或纪律，就是一个公司范围内员工需要遵守的行为准则。当然， 最小的范围也是两个人组成的社会，在鲁宾逊的一人状态下，是不 存在制度的，因为他的行为除了受到自然的限制以外，不用考虑其 他任何人的反应。
第2章 交易费用经济学
学习目标 1．熟悉交易费用的内涵与构成 2. 理解和掌握交易费用存在的原因 3.认识交易费用在经济生活中的重要作用 4.了解交易费用的测度方法
5.了解交易费用经济学在新制度经济学中的重要地位
自科斯1937年提出交易费用的思想以来，经过阿罗、威廉姆森、 张五常等多个学者的努力，交易费用理论已形成了比较系统的体 系。这一体系以交易为基本分析单位,研究了交易费用的内涵，交 易费用的构成，交易费用的经济含义，并在此基础上形成了系统 的制度分析理论。因此，掌握交易费用理论对于理解整个新制度 经济学的理论体系具有重要意义。 本章将依次介绍交易费用的概念、影响交易费用的因素，测度交 易费用的方法、交易费用在经济生活中的重要性、如何按照规范 的方法建立交易费用的理论模型，最后说明交易费用经济学在新 制度经济学中的重要性。
袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。
人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析•1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。
（2）说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。
随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．答：对。
有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
新制度经济学——第二章 交易费用理论
2013-7-13
第二章——第二节
交易费用
29
现在要建立现代市场经济——一个以法治为基础、 以自由契约为基础的市场形态，就是以非人格化 交易机制维系的无形市场
第二章——第一节 交易
14
2013-7-13
（三）内部交易与外部交易
内部交易，是指组织内部成员间依照组织内的 规则而进行的交易。 外部交易，指除内部交易外的其它交易。
内部交易与外部交易的关键区别在于两者所适 用的规则不同。
第二章——第二节 交易费用
22
巴泽尔的定义：
2013-7-13
交易费用的具体形式：
由于合同、契约引起的各种费用。
各种仲裁诉讼费用。
交易过程中发生的各种费用。 为促成交易的各种中介费用。 广告费用。 形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比 如私有与公共产权制度、高校的学分制度、关税 制度、出口退税制度等等。
第二章
第一节 交易
交易费用理论
第二节 交易费用
2013-7-13
1
第一节
一、交易的含义
交 易
康芒斯认为人类的经济活动总体上只有两类：
生产性活动：人与自然界发生关系的活动， 如资源的开采、产品的加工等。 交易活动：人与人之间发生经济关系的活动， 如商品买卖、劳资谈判、企业内的管理活动、 股票交易等。
2013-7-13
第二章——第二节
交易费用
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科斯对交易费用的定义：
市场上的交易费用
搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考 察交易对象等）——交易准备阶段的费用
谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行 合同等）——交易过程中的费用 其他方面的成本（由于大宗交易过程不确定 性而存在的协调费用）
制度经济学
3、产权制度：无非是制度化的产权关系，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。（103）
4、产权的内容：它包括狭义所有权、占有权、支配权、使用权，即人们通称的“四权”。她们指的是产权主体对客体拥有的不同权能和责任，以及由它们形成的利益关系。
第五章
1、企业的定义：有特定的生存空间、有独特的经营财产、按照一定规则组织起来、为了特定利益目的而进行生产（包括劳务的生产）的生产组织。
上述定义强调了企业的四个特点：一、企业是生产组织，其功能是生产，提供各种形态的产品。二是企业必须是独立的财产主体，即企业必须拥有独立的产权。三、企业是按一定规则组织起来的，即企业内部有一定的组织结构或管理结构。四、企业总有一定的利益目的。（134）
8、张五常在《佃农理论》一书中，从交易费用、风险规避两个方面对农业土地契约选择进行了研究。农业中有三种主要的契约形式，即定额租约、分成契约和工资契约。（60）
第三章、科斯定理
1、外部性含义：马歇尔说“我们可把有赖于任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第二是有赖于从事工业的个别企业的资源、组织和经营效率的经济。我们可称前者为外在经济，后者为内在经济。”萨缪尔森和诺德豪斯定义：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时，外部经济效果便发生了；即成本或效益被驾驭其他人身上，然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价。更确切地说，外部经济效果是一个经济人的行为对另一人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。”（67—68）
2、交易费用的外延：科斯认为交易费用至少包括以下三项：发现相对价格的工作、谈判和签约的费用、其他方面的不利因素。威廉姆森将交易费用区分为合同签订之前的“事前”交易费用和签订合同后的“事后”交易费用。事前交易费用指草拟合同，就合同内容进行谈判以及确保合同得以履行所付出的成本。“事后”的交易费用主要有：不适应成本、讨价还价成本、建立及运转成本、保证成本。
第二章 交易费用理论
伦敦经济学院《经济学家》杂志上的经典性论文《企业的性质》 (该文当时并未引起重视，20多年后，当科斯的另一篇重要论文《社 会成本问题》问世后，《企业的性质》一文才引起西方经济学界的 广泛关注。正是《企业的性质》一文，奠定了科斯作为现代西方 产权理论的开山鼻祖和主要代表的地位)。第二阶段，50—60年 代中期，科斯在分析“外部性”问题时，全面分析了产权明晰化 在市场运行中的重要作用。指出产权的经济功能在于克服外部性， 降低社会成本，从而在制度上保证资源配置的有效性。芝加哥大 学著名教授、诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒把科斯的产权思想 概括为“科斯定理”，这一阶段的代表作是1960年发表在《法学 与经济学》杂志上的《社会成本问题》一文。
2、机会主义与交易费用： ◆经济活动中的人都是有机会主义倾向的自私人，自私自利是
人的行为特征，而有机会就会损人利己则是人的一般倾向。这种 机会主义倾向影响了契约的效率。在签订合约、执行合约过程中 都要发生防范机会主义和机会主义发生导致的费用。
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3、不确定性与交易费用 ◆人们为了对付不确定性，只好在自愿和非自愿的基础上签
（2）企业的性质 ●“企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”，企业内
部是通过企业家的行政指挥配置资源 ，企业外部是通过市场 的价格机制指挥生产（配置资源）。
●企业之所以能够替代市场，是因为能够节约交易费用。 ●企业的边界取决于组成企业所节约的交易费用与企业组织 协调所支出的费用之间的对比关系。
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(一)交易费用是对社会财富和稀缺资源的损耗 ◆在科斯之前的古典经济学和新古典经济学中人们只认识到生产成 本是对人类稀缺资源的损耗，也只看到专业化和劳动分工对生产 成本降低的重要作用，却没有发现由此导致的交易成本的成倍增 长。
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学习目标
了解交易费用理论创立与发展过程 掌握交易费用的含义、决定因素和性 质，了解交易费用的计量 了解交易费用理论范式 正确认识交易费用理论的价值与不足
生活中的一些例子
Jone来我国投资经营企业，每个礼拜4天要和政 府官员喝酒，3天要和客户喝酒，于是决定撤 资· · · · · · 铁路旁边的小摊贩经常出现劣质产品，为什么？
（3）设定参照系说明交易费用
詹森和麦克林指出：与企业高层管理者拥有全额企 业资本的情况相比较，当企业高层管理者不拥有企 业100%的资本时，他们对待货币性收益和非货币 性收益的态度将有明显的变化，结果产生了代理成 本 张五常认为：在鲁宾逊· 克鲁索经济里，只存在物质 生产过程中的成本，交易费用是不存在的（因为没 有交易行为发生）；在现实世界中，既存在物质生 产过程中的成本，又存在交易费用；若以前者为参 照系，在现实世界的总成本中除去物质生产过程中 的成本，剩下来的部分都可归入交易费用之列
中国为什么使用市场的（交易成本）很高？
发展中国家的社会交往及其经济活动中所面临的高昂的成 本是产生低水平绩效和贫困等问题的根源－－诺斯（2003）
第一节 交易费用理论的创立与发展
一、科斯以前的交易理论 二、科斯对交易费用的‚发现‛ 三、威廉姆森对交易费用理论的发展
一、科斯以前的交易理论
（一）亚里斯多德对交易的论述 （二）康芒斯对交易的论述 （三）马克思对流通费用的论述
寻找解释
最低价承诺。许多连锁家电商店宣称，该店出售的
电器是本城最低价。顾客在这些商店里购买电器 之后，只要在本城任何其他商店发现同类商品标 有更低的价格，就可以到作出最低价承诺的商店 得到差价补偿。(搜寻价格顾客付) 为什么市场里存在多种多样、看似奇怪的交易 （产权转让）方式？
？ ？ 价格机制包含对商品的数、量、质的考核，还包括对交易者 品质的考核以及市场监管体系的考核。
交易定律：自由交易使双方得益（人总是在得到 比付出更多时才自愿参加交易）。
尝试分析一次消费行为的过程？
品质考核的代价：考核过度和考核出错。 为了节约品质考核的代价，人们选择成交方式、 定价方式和交易条款的行为。 如果忽略了交易中考核品质的代价，许多经济现 象难以解释，只好用“市场不完善”或“市场失 灵”之类，来掩盖解释力的不足够。
讨论：
1.亚当斯密：人类有相互交易的倾向，您是 如何理解的？ 2.您是如何理解交易的？
（二）康芒斯对Biblioteka 易的论述 把交易作为比较严格的经济范畴建立 起来并做了明确界定和分类的是制度 经济学家康芒斯。他认为经济关系的 本质是交易，他定义了交易的内涵， 分析了交易活动的具体类型和形式。
1.关于交易的内涵 认为交易是人类经济活动的基本单位，是 制度经济学的最小单位。 认为交易不是实际‚交货‛那种意义的 ‚物品的交换‛，而是以财产权利为对象， 是人与人之间对自然物的权利的出让和取 得关系，是人与人之间的关系。 交易作为人类经济活动的基本单位，本身 含有‚冲突、依存和秩序‛三项原则，实 质上是人类交易关系的三个基本特征。
2.关于交易的类型
买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自 愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和 交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般 原则是稀少性。 管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。 交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定 谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。 限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限 额的交易里，上级是一个集体的上级。
张五常：‚所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的 成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易， 亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包 括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。‛ ‚从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只‘看 不见的手’指导的生产和交换活动，都是有组织的 活动。当把交易成本定义为鲁宾逊经济中不存在的 所有成本，把经济组织同样宽泛地定义为任何要求 有‘看不见的手’服务的安排时，就出现了以下推 论：所有的组织成本都是交易成本。‛
科斯的发现
In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960) 与1937年论文的主旨一脉相传：“…there is a cost of using the price mechanism…”
3.对康芒斯交易理论的评价
康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析 单位，认识到交易是人与人之间对自然物 的权利的出让和取得关系，是所有权的转 移，交易的过程有谈判，并区分了三种类 型的交易，这是极具意义的。 康芒斯没有对交易进行成本与收益分析， 未认识到交易活动要付出代价也是应当承 认的。
（三）马克思论流通费用
在1885年的《资本论》第二卷中，马克思讨论过流 通费用问题。流通费用显然是交易费用。 按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或 支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用 和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖所费时 间、簿记费用和货币磨损费用 。 尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念， 但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。
二、科斯对交易费用的“发现”
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科斯是在对新古典经济学的反思的基础上 才‚发现‛交易费用的。 新古典经济学以完全竞争的自由市场经济 为现实背景。在它看来，价格机制能够自 动保证各种资源的配置达到帕累托最优状 态。这意味着市场价格机制的运转是无成 本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要 任何费用的。
科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企 业内部交易这种方式为什么会存在？人们在 企业和市场之间进行选择，以企业取代市场 的根本原因是什么？ 在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制 的运行并非没有成本。 在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企 业替代市场一定是因为企业内部的交易在一 定限度内可以降低市场交易成本。企业作为 市场的替代物，作为一种不同于市场的交易 组织或交易方式，正是企业的本质。
根据各种定义的考察角度，伍山林将交易费 用的定义分为四类：从契约的过程说明、从 交易纬度的考察、设定参照系和从生产过程 的说明。
（1）从契约过程说明交易费用
从契约过程看，交易费用包括了解信息成本、讨价还 价和决策成本以及执行和控制成本 威廉姆森强调了隐契约的重要性，认为有必要区分合 同签订之前和签订之后的交易费用 前者主要指草拟合同、就合同内容进行谈判以及确保 合同得以履行所付出的费用，尤其是纠正偏差和维护 成本，还包括经济制度运行成本 后者包括：不适应成本；讨价还价成本；建立及运转 成本；保证成本 欧佩克中的讨价还价
“奇怪”的市场现象
“浪费的”自助餐为什么存在？ 一些浪费是为了另一些不浪费 旅店为什么不收水电费? 水电费计入房价 有的饭馆为什么“允许”其他顾客等候在侧？ 吃饭速度会加快 为什么有的广告（如洗衣机）由卖方做，有的 （如招聘）由买方做?(还有收购旧货)
“奇怪”的市场现象
三、威廉姆森对交易费用理论的发展
在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新 的解释。 从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和 交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。 建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交 易费用的实证检验奠定了基础。 将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究 中，拓展了交易费用研究和应用的领域。
（2）从交易维度考察交易费用
威廉姆森从交易的维度间接的考察了交易费用的数量， 他接受了康芒斯的做法，以交易为经济分析的基本单 位，并从三个基本维度，即交易发生的频率、交易的 不确定性程度和种类以及资产专用性来进一步分析交 易行为。他尤其看重资产专用性对交易费用以及规制 结构的影响。但他没有直接地讨论这三个基本维度与 交易费用的关系，而是从三个基本维度对事后机会主 义行为的影响、规制结构的选择以及成本的补偿等方 面，间接的论及交易维度与交易费用数量的关系
康芒斯：分析逻辑是“稀缺——冲突—— 制度”；分析基本单位是交易（买卖的交 易、管理的交易、限额的交易）；主张政 府干预；用社会学的方法来研究制度。 新古典经济学：强调企业的生产功能，实 际上把企业当作生产函数。 科斯发现 张五常与杨小凯的贡献
威廉姆森(Williamson, 1979,1985)范式
交易费用经济学的演变
开创性研究：coase （1937） 理论进一步阐述：张五常(1969) 交易费用范式完善：Williamson,O.E.1983 研究领域的扩展
制度变迁研究
巴泽尔,诺斯等 (1994)
产权研究
Alchian,A.A. H.Demsetz, 1972
契约理论研究
詹森（1976), Hart (1986 )
（4）从生产过程说明交易费用
诺思认为：将生产要素组织起来生产物品和劳务，要 受制度和技术两个方面的制约，付出转化费用和交易 费用，转化费用和交易费用之和等于生产费用。诺思 还注意到：１、技术和制度与转化费用和交易费用， 并不是一一对应的关系，它们之间存在交叉影响。２、 在转化费用和交易费用之间，往往存在一种此消彼长 的关系。３、在交易费用中，有一部分可通过市场进 行衡量；另一部分则难以直接衡量 杨小凯认为：交易费用可以区分为内生交易费用和外 生交易费用。前者指市场均衡与帕累托最优之间的差 别；后者指交易过程中直接或间接发生的那些费用