新制度经济学第二章优秀课件
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新制度经济学课件(PPT 76页)
损人利己的反面：“毫不利己，专门利人。”
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损 人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易 费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基 于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预 期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三 是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古 典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而 新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确 定性因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为 在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会 主义的约束
内核：机会 主义倾向
外围：交 易环境
核心：机 会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面 是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如 工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地 走近路等； 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身 上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买 卖活动并建立信用关系。
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损 人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易 费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基 于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预 期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三 是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古 典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而 新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确 定性因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为 在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会 主义的约束
内核：机会 主义倾向
外围：交 易环境
核心：机 会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面 是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如 工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地 走近路等； 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身 上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买 卖活动并建立信用关系。
新制度经济学――第二章 交易费用理论PPT课件
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
20
威廉姆森的定义：
事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某 种契约的成本，即达成契约的成本；
事后的交易费用——签约之后的成本； 退约 因合同有误而更改合同的成本 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） 为确保交易关系的长期化和持续化所付出的 费用
巴泽尔的定义：
交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
23
交易费用的具体形式：
由于合同、契约引起的各种费用。 各种仲裁诉讼费用。 交易过程中发生的各种费用。 为促成交易的各种中介费用。 广告费用。 形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比
11.08.2020
第二章——第一节 交易
14
非人格化的交易形式：
随着社会分工的发展和专业化程度的提高，交换 的频繁和市场规模的扩大，非人格化的交易形 式——现代市场经济应运而生。这种交易形式打 破了狭隘的时空限制，使交易的地域变得广泛， 交易双方相互不知底细，因而交易的信用再也不 能依靠“人情”，而必须依靠契约、依靠正式的 制度规则来约束人们的交易行为。
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
26
（2）机会主义行为
威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那 种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往 还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机 敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗 人，还有事前及事后骗人。”
机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
印花税：成交金额0.4%
投资者交税务机关
过户费：成交面额0.1%
投资者交证券商
新制度经济学课件word版
新制度经济学导论●二十世纪六十年代以来，经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展，被誉为“哥白尼式的革命”。
●2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为，二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。
第一节新制度经济学的产生和发展一、新制度经济学产生和发展的背景（一）时代背景1．19世纪末至20世纪30 年代的两次企业合并浪潮：●既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？●既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？2．公共产品与外部性问题●要求清楚界定权利（产权）●例子：“公地悲剧”、环境污染等3. 凯恩斯主义引发的问题●过多政府干预、管制，国有企业绩效低下4．20 世纪70 年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异●发展中国家●经济转型国家●全球化（二）理论背景主流经济学发展脉络：从斯密的古典经济学马歇尔的新古典经济学（现代西方经济学）凯恩斯宏观经济学，标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。
●亚当·斯密：（1723-1790）1776年出版代表著《国民财富的性质和原因的研究》标志着新古典经济学的诞生●阿尔弗雷德·马歇尔（1842-1924) ：1890年出版代表著《经济学原理》标志着新古典经济学的诞生●约翰·梅纳·凯恩斯（1883- 1946）：1936年发表的《就业、利息和货币通论》标志着宏观经济学的诞生主流经济学发展的局限性：●制度既定的假设前提使经济学远离现实（信息费用、不确定性、交易费用都不存在）●“为经济学而经济学”的形式主义●经济学数学化倾向日益严重斯密两个伟大的思想：二、新制度经济学产生和发展（一）产生阶段（20 世纪30 年代到60 年代）●科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）（二）发展阶段（20 世纪70 年代至今）1．交易费用理论：阿罗、威廉姆森、诺思等2．产权理论：斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨等3．企业理论：科斯、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特等4．制度变迁理论：诺思、戴维斯、福格尔等（三）新制度经济学的代表人物●科斯Coase R.H（1910—）新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学奖的获得者。
新制度经济学课件(PPT76页).pptx
商人
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
新制度经济学课件(PPT56页)
一、新制度经济学的产生和发展 二、产权经济学 三、交易成本经济学 四、企业理论 五、制度变迁理论
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
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• 事后的交易费用——签约之后的成本；
– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
10
交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
5
交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
3
讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
4
身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
9
– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
10
交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
5
交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
3
讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
4
身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
9
第02章 制度经济学概论 《制度经济学》PPT课件
• 3、降低交易成本 • 制度具有抑制机会主义的功能，因而制度也
同时具有了减少交易费用的功能。现实生活 中，合同法律制度的存在为大量的交易制定 了清晰的规则，这也为当事人之间减少了许 多不确定性，同时与此相关的担保制度以及 合同具有的法律效力和国家强制执行的保障 等等，这些都能够使得交易成本被降低。
• 3、产权
• 产权在英语中是property rights。对它的定义 也不完全统一。将不同经济学文献关于产权 定义的差异放在一边，从一般意义上给予产 权一个定义：产权就是对财产的权利。对财 产的完整的权利是一组权利，可以归纳为归 属权(所有权)、占有权、支配权和使用权。 这一组权利可以统归一个主体，也可能分离 归不同主体。
• 4、产权的内容
• 对财产的任何权利都由两部分基本内容---权能和利益构成。产权是二者的有机统一。
• 5、产第权的二基章本属制性度经济学概论
• 产权作为人与人之间围绕财产而建立起来的 经济权利关系，内在地具有排他性、有限性、 可交易性、可分解性、行为性等性质。
• 6、产权的基本功能
• 产权是制度的重要组成部分，前面所述制度 的功能产权同样具有。应该特别注意产权制 度的内部化外部性的功能。
• 制度对于抑制人们的机会主义从而促进合作可以发 挥重要的作用。在一个熟人社会中，人们相互之间 的合作可能常常能够达成，但要确保一个匿名社会 中大家形成合作，则制度成为不可或缺的一个要素， 制度常常能为当事人的合作提供条件或者提供保障， 制度所提供的规则常常限制人们的选择范围，从而 达到限制人们机会主义倾向的目的，促进人们的合 作。
（四）财产和产权
• 产权和产权制度在制度经济学的研究中极其 重要的研究对象。
• 1.财产 • 2.财产分类 • 3.产权 • 4.产权的内容 • 5.产权的基本属性 • 6.产权的基本功能
《新制度经济学》课件
总结词
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
《制度经济学理论》.ppt
第 二 部 分 制 度 起 源 与 变 迁
第一节
合作的起源
三、合作问题：引入非经济因素 合作问题： 上述囚犯困境博弈存在两个疑问： 上述囚犯困境博弈存在两个疑问： 博弈论的运用假定，个人采取某种策略， 博弈论的运用假定，个人采取某种策略， 其中各种可能事件的收益情况事先是可知 的遭到报复也是确知的； 的遭到报复也是确知的； 影响个人目标和目标的因素没有受到重视， 影响个人目标和目标的因素没有受到重视， 特别是习惯、传统、 特别是习惯、传统、观念等非经济因素受 到了忽视。 到了忽视。
第2章 章
第 二 部 分 制 度 起 源 与 变 迁
制度的基本含义
制度的正式定义： 第一节 制度的正式定义：博弈论观点
刘易斯——社会习惯； 社会习惯； 刘易斯 社会习惯 • 是社会群体内部用于解决某类协调问题（S） 是社会群体内部用于解决某类协调问题（ ） 的一套行为规范（ ）， ），R构成该群体的共同 的一套行为规范（R）， 构成该群体的共同 知识，且满足以下条件： 知识，且满足以下条件： 该群体中每一个人都遵守R； 该群体中每一个人都遵守 ； 每一个人预期他人也尊搜R； 每一个人预期他人也尊搜 ； 给定其他人遵守R， 给定其他人遵守 ，每一个人的最优选择是遵 是协调问题S的惟一 守R，即每个人都遵守 是协调问题 的惟一 ，即每个人都遵守R是协调问题 均衡解。 均衡解。 自发实施的制度： 自发实施的制度：见面握手 强制实施的制度： 强制实施的制度：产权制度
第3章 制度的起源及功能 章
第 二 部 分 制 度 起 源 与 变 迁 财产制度的起源： 第二节 财产制度的起源：一个思想实验
自然状态： 自然状态：
谷物收成 偷得谷物 40 10 50 被偷谷物 -10 -40 -50 实际消费 80 120 200
第一节
合作的起源
三、合作问题：引入非经济因素 合作问题： 上述囚犯困境博弈存在两个疑问： 上述囚犯困境博弈存在两个疑问： 博弈论的运用假定，个人采取某种策略， 博弈论的运用假定，个人采取某种策略， 其中各种可能事件的收益情况事先是可知 的遭到报复也是确知的； 的遭到报复也是确知的； 影响个人目标和目标的因素没有受到重视， 影响个人目标和目标的因素没有受到重视， 特别是习惯、传统、 特别是习惯、传统、观念等非经济因素受 到了忽视。 到了忽视。
第2章 章
第 二 部 分 制 度 起 源 与 变 迁
制度的基本含义
制度的正式定义： 第一节 制度的正式定义：博弈论观点
刘易斯——社会习惯； 社会习惯； 刘易斯 社会习惯 • 是社会群体内部用于解决某类协调问题（S） 是社会群体内部用于解决某类协调问题（ ） 的一套行为规范（ ）， ），R构成该群体的共同 的一套行为规范（R）， 构成该群体的共同 知识，且满足以下条件： 知识，且满足以下条件： 该群体中每一个人都遵守R； 该群体中每一个人都遵守 ； 每一个人预期他人也尊搜R； 每一个人预期他人也尊搜 ； 给定其他人遵守R， 给定其他人遵守 ，每一个人的最优选择是遵 是协调问题S的惟一 守R，即每个人都遵守 是协调问题 的惟一 ，即每个人都遵守R是协调问题 均衡解。 均衡解。 自发实施的制度： 自发实施的制度：见面握手 强制实施的制度： 强制实施的制度：产权制度
第3章 制度的起源及功能 章
第 二 部 分 制 度 起 源 与 变 迁 财产制度的起源： 第二节 财产制度的起源：一个思想实验
自然状态： 自然状态：
谷物收成 偷得谷物 40 10 50 被偷谷物 -10 -40 -50 实际消费 80 120 200
新制度经济学讲义(PPT 67张)
2004/9/11
ห้องสมุดไป่ตู้
NIE2004 第一讲 问题与方法
7
第1讲 问题和方法
• 科学
– 相信“凡事皆有规律” – 发现规律的路线
• 观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化
– “清楚的、可检验的命题” – 科学的边界
• 推测（prediction)
– 基本形式：“若A则B”（If-A-then-B) – 推测有别于“预测（forecasting)”
阅读
必读和选读 自发的小组讨论 助教答疑
讲授
思考 鼓励提问
笔记
要求：(1)概括要点 (2)问 (3)评论和发挥 考核：抽查笔记 期末考试
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
18
第2讲 稀缺、竞争与约束
• • • • • • • 发问的重要性（一位同学的来信） 上讲小结 稀缺 竞争和竞争规则 约束 研究的门径 小试牛刀
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
11
猜测答案
• 分工、专业化理论
– – – – 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富
• 价格理论
– 协调分工、专业化 – 经济人按照自利原则实现“合作”
• 关于信息和知识的理论
2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 12
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
4
《我，铅笔》伦纳德· 里德（1958），秋风译
• 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交 通体系； • 木材加工：…. • 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 • 添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯； • 雪松木杆上涂了六层漆：.. • 标签：..制造树脂和炭黑； • 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光 的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； • 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜 籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各 样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
新制度经济学讲义(PPT 78页)
10.11.2019
New Institutional Economics
10
1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
关于交易费用性质的研究（诺思）
关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等）
交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）
③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？
10.11.2019
New Institutional Economics
25
第二节 新制度经济学的流派渊源关系
一、与新古典经济学的关系 二、与旧制度经济学的关系 三、与马克思的制度分析的关系
10.11.2019
New Institutional Economics
14
5.制度变迁理论
制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是 经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责nal Economics
16
三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60 年代这一段时间孕育和产生，有着深刻 的时代背景和理论背景。
10.11.2019
New Institutional Economics
17
（一）时代背景
10.11.2019
New Institutional Economics
11
新制度经济学课件(PPT 56页)
新历史学派强调伦理道德、法律和国家在社会经济 发展中的作用。
老制度主义
新历史学派过于极端距离科学方法论越 来越远，逐渐淡出理论界，但受其影响， 在美国出现了老制度主义。
老制度主义与历史学派的关系不但从理 论观点上表现出来，而且从师承关系上 也可以看出来：老制度主义的代表人物 凡勃论是克拉克的学生，而克拉克是历 史学派代表人物克尼斯的学生。
1.1新古典经济学的问题
然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世 界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开 出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。 在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中 产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。
正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系列形 而上学的，从而非科学的公理基础上的一系列演 绎推理外，当代主流经济学几乎一无所有。它是 在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。
历史学派的代表人物李斯特认为国民经济学应 当以生产力为研究对象，生产力的源泉不仅是 劳动，还包括一系列社会的、政治的和精神的 等种种因素（基督教、一夫一妻制、奴隶制的 废除……都是生产力增长的丰富源泉）。
德国历史学派
历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因 此反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律， 提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济 学。
对新古典经济学的修正和发展
新古典经济学：市场制度及相应的货币制 度、企业制度的存在，自由竞争、完全信 息，零交易费用，制度给定等 。
新制度经济学：对各种制度重新考察，以 古典经济学假定的自由竞争、完全信息作 为研究对象，重视对制度形成、制度效率 的研究。
（1）从制度既定到制度变迁
新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的 。
新制度经济学特征
老制度主义
新历史学派过于极端距离科学方法论越 来越远，逐渐淡出理论界，但受其影响， 在美国出现了老制度主义。
老制度主义与历史学派的关系不但从理 论观点上表现出来，而且从师承关系上 也可以看出来：老制度主义的代表人物 凡勃论是克拉克的学生，而克拉克是历 史学派代表人物克尼斯的学生。
1.1新古典经济学的问题
然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世 界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开 出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。 在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中 产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。
正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系列形 而上学的，从而非科学的公理基础上的一系列演 绎推理外，当代主流经济学几乎一无所有。它是 在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。
历史学派的代表人物李斯特认为国民经济学应 当以生产力为研究对象，生产力的源泉不仅是 劳动，还包括一系列社会的、政治的和精神的 等种种因素（基督教、一夫一妻制、奴隶制的 废除……都是生产力增长的丰富源泉）。
德国历史学派
历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因 此反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律， 提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济 学。
对新古典经济学的修正和发展
新古典经济学：市场制度及相应的货币制 度、企业制度的存在，自由竞争、完全信 息，零交易费用，制度给定等 。
新制度经济学：对各种制度重新考察，以 古典经济学假定的自由竞争、完全信息作 为研究对象，重视对制度形成、制度效率 的研究。
（1）从制度既定到制度变迁
新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的 。
新制度经济学特征
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新制度经济学第二章
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
1
学习目标
了解交易费用理论创立与发展过程 掌握交易费用的含义、决定因素和性
质，了解交易费用的计量 了解威廉姆森的交易成本经济学 正确认识交易费用理论的价值与不足
2021l Economics
2
第一节 交易费用理论的创立与发 展
一、科斯以前的交易理论 二、科斯对交易费用的“发现” 三、威廉姆森对交易费用理论的发展
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
3
一、科斯以前的交易理论
（一）亚里斯多德对交易的论述 （二）康芒斯对交易的论述 （三）马克思对流通费用的论述
New Institutional Economics
6
1.关于交易的内涵
认为交易是人类经济活动的基本单位，是 制度经济学的最小单位。
认为交易不是实际“交货”那种意义的 “物品的交换”，而是以财产权利为对象， 是人与人之间对自然物的权利的出让和取 得关系，是人与人之间的关系。
交易作为人类经济活动的基本单位，本身 含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实 质上是人类交易关系的三个基本特征。
New Institutional Economics
15
一、交易费用的涵义
把握交易费用的涵义，需要从内涵和外 延两个方面来进行。新制度经济学家科 斯、阿罗、威廉姆森等也是从这两个方 面来界定交易费用的。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
16
1.新制度经济学家的定义
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
12
三、威廉姆森对交易费用理论的发展
在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了 新的解释。
从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性 和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。
建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为 交易费用的实证检验奠定了基础。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
11
科斯的问题是，既然价格机制如此完美， 企业内部交易这种方式为什么会存在？人 们在企业和市场之间进行选择，以企业取 代市场的根本原因是什么？
在科斯看来，之所以如此，是因为价格机 制的运行并非没有成本。
在科斯看来，既然市场交易存在着成本， 企业替代市场一定是因为企业内部的交易 在一定限度内可以降低市场交易成本。企 业作为市场的替代物，作为一种不同于市 场的交易组织或交易方式，正是企业的本 质。
康芒斯没有对交易进行成本与收益分析， 未认识到交易活动要付出代价也是应当承 认的。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
9
（三）马克思论流通费用
在1885年的《资本论》第二卷中，马克思讨论过 流通费用问题。流通费用显然是交易费用。
按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费 或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管 费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖 所费时间、簿记费用和货币磨损费用 。
尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念， 但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
10
二、科斯对交易费用的“发现”
科斯是在对新古典经济学的反思的基 础上才“发现”交易费用的。
新古典经济学以完全竞争的自由市场 经济为现实背景。在它看来，价格机 制能够自动保证各种资源的配置达到 帕累托最优状态。这意味着市场价格 机制的运转是无成本的、无摩擦的， 就是说，交易是不需要任何费用的。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
5
（二）康芒斯对交易的论述
把交易作为比较严格的经济范畴建立 起来并做了明确界定和分类的是制度 经济学家康芒斯。他认为经济关系的 本质是交易，他定义了交易的内涵， 分析了交易活动的具体类型和形式。
2021年2月28日星期日
科斯：“利用价格机制的成本”。
阿罗：“经济制度操作的成本”。 诺思：“交易成本是规定和实施构成交易 基础的契约的成本。” 威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代 价或费用”。 埃格特森：“个人交换他们对于经济资产的 所有权和确立他们的排他性权利的费用。”
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
4
（一）亚里斯多德对交易的 论述
亚里斯多德把交易视为三种“致富技术”之一。 把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣 制度。
他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开 来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易 是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则 是人与自然之间的经济活动。对交易的这一区 分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将 其定义为“人与人之间的关系”，已相去不远。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
7
2.关于交易的类型
买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自 愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和 交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般 原则是稀少性。
管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。 交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定 谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。
限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限 额的交易里，上级是一个集体的上级。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
8
3.对康芒斯交易理论的评价
康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析 单位，认识到交易是人与人之间对自然物 的权利的出让和取得关系，是所有权的转 移，交易的过程有谈判，并区分了三种类 型的交易，这是极具意义的。
将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研 究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
13
第二节 交易费用的基本理论
一、交易费用的涵义 二、交易费用的决定因素 三、交易费用的性质 四、交易费用的计量
2021年2月28日星期日
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
1
学习目标
了解交易费用理论创立与发展过程 掌握交易费用的含义、决定因素和性
质，了解交易费用的计量 了解威廉姆森的交易成本经济学 正确认识交易费用理论的价值与不足
2021l Economics
2
第一节 交易费用理论的创立与发 展
一、科斯以前的交易理论 二、科斯对交易费用的“发现” 三、威廉姆森对交易费用理论的发展
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
3
一、科斯以前的交易理论
（一）亚里斯多德对交易的论述 （二）康芒斯对交易的论述 （三）马克思对流通费用的论述
New Institutional Economics
6
1.关于交易的内涵
认为交易是人类经济活动的基本单位，是 制度经济学的最小单位。
认为交易不是实际“交货”那种意义的 “物品的交换”，而是以财产权利为对象， 是人与人之间对自然物的权利的出让和取 得关系，是人与人之间的关系。
交易作为人类经济活动的基本单位，本身 含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实 质上是人类交易关系的三个基本特征。
New Institutional Economics
15
一、交易费用的涵义
把握交易费用的涵义，需要从内涵和外 延两个方面来进行。新制度经济学家科 斯、阿罗、威廉姆森等也是从这两个方 面来界定交易费用的。
2021年2月28日星期日
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16
1.新制度经济学家的定义
2021年2月28日星期日
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12
三、威廉姆森对交易费用理论的发展
在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了 新的解释。
从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性 和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。
建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为 交易费用的实证检验奠定了基础。
2021年2月28日星期日
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11
科斯的问题是，既然价格机制如此完美， 企业内部交易这种方式为什么会存在？人 们在企业和市场之间进行选择，以企业取 代市场的根本原因是什么？
在科斯看来，之所以如此，是因为价格机 制的运行并非没有成本。
在科斯看来，既然市场交易存在着成本， 企业替代市场一定是因为企业内部的交易 在一定限度内可以降低市场交易成本。企 业作为市场的替代物，作为一种不同于市 场的交易组织或交易方式，正是企业的本 质。
康芒斯没有对交易进行成本与收益分析， 未认识到交易活动要付出代价也是应当承 认的。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
9
（三）马克思论流通费用
在1885年的《资本论》第二卷中，马克思讨论过 流通费用问题。流通费用显然是交易费用。
按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费 或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管 费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖 所费时间、簿记费用和货币磨损费用 。
尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念， 但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
10
二、科斯对交易费用的“发现”
科斯是在对新古典经济学的反思的基 础上才“发现”交易费用的。
新古典经济学以完全竞争的自由市场 经济为现实背景。在它看来，价格机 制能够自动保证各种资源的配置达到 帕累托最优状态。这意味着市场价格 机制的运转是无成本的、无摩擦的， 就是说，交易是不需要任何费用的。
2021年2月28日星期日
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5
（二）康芒斯对交易的论述
把交易作为比较严格的经济范畴建立 起来并做了明确界定和分类的是制度 经济学家康芒斯。他认为经济关系的 本质是交易，他定义了交易的内涵， 分析了交易活动的具体类型和形式。
2021年2月28日星期日
科斯：“利用价格机制的成本”。
阿罗：“经济制度操作的成本”。 诺思：“交易成本是规定和实施构成交易 基础的契约的成本。” 威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代 价或费用”。 埃格特森：“个人交换他们对于经济资产的 所有权和确立他们的排他性权利的费用。”
2021年2月28日星期日
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（一）亚里斯多德对交易的 论述
亚里斯多德把交易视为三种“致富技术”之一。 把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣 制度。
他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开 来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易 是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则 是人与自然之间的经济活动。对交易的这一区 分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将 其定义为“人与人之间的关系”，已相去不远。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
7
2.关于交易的类型
买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自 愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和 交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般 原则是稀少性。
管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。 交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定 谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。
限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限 额的交易里，上级是一个集体的上级。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
8
3.对康芒斯交易理论的评价
康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析 单位，认识到交易是人与人之间对自然物 的权利的出让和取得关系，是所有权的转 移，交易的过程有谈判，并区分了三种类 型的交易，这是极具意义的。
将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研 究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
13
第二节 交易费用的基本理论
一、交易费用的涵义 二、交易费用的决定因素 三、交易费用的性质 四、交易费用的计量
2021年2月28日星期日