关于审理股东代表诉讼案件的裁判指引

广东省深圳市中级人民法院关于审理股东代表诉讼案件的裁判指引（2015年10月15日深圳市中级人民法院审判委员会民事行政执行专业委员会第14次会议讨论通过）为正确审理股东代表诉讼案件，统一全市法院对此类案件的办案标准和裁判尺度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）、《中华人民共和国民事诉讼法》（以下简称民事诉讼法）等法律及相关司法解释的规定，并结合我市法院审判实践，制定本裁判指引：一、股东依据公司法第一百五十一条第一、二款的规定提起股东代表诉讼的，由公司住所地人民法院管辖。

股东依据公司法第一百五十一条第三款的规定提起股东代表诉讼的，应根据诉讼所涉及的公司与他人之间纠纷的性质按照民事诉讼法地域管辖的有关规定确定管辖法院。

二、人民法院受理股东代表诉讼案件，应当按照诉讼争议标的金额，根据最高人民法院关于市中级人民法院和区人民法院管辖第一审民事案件的规定确定案件的级别管辖。

三、公司与他人有书面仲裁协议，股东就仲裁协议约定的仲裁事项对他人提起股东代表诉讼的，人民法院应不予受理。

四、股东在起诉时及诉讼中均应符合公司法第一百五十一条第一款规定的持股条件。

股东在起诉后因股权变更等原因不再具备公司法第一百五十一条第一款规定的持股条件的，人民法院应裁定驳回起诉。

五、股东依据公司法第一百五十一条的规定提起股东代表诉讼后，公司的其他股东在第一次开庭前以与原告相同的事实和理由申请参加诉讼的，人民法院应当准许。

已经进行的诉讼程序，对参加诉讼的公司其他股东发生法律效力。

公司的其他股东以与原告相同的事实和理由重新起诉的，人民法院应不予受理。

六、不设监事会的公司的监事符合公司法第一百五十一条第一款规定的股东持股条件的，该监事对侵犯公司合法权益的董事、高级管理人员或者其他人提起的诉讼不属于股东代表诉讼，人民法院可告知该监事依照公司法第五十三条第（六）项的规定提起诉讼。

七、股东根据公司法第一百五十一条第一款及第三款的规定，将侵犯公司合法权益给公司造成损失的董事、监事、高级管理人员、其他股东、实际控制人、关联关系人或者其他民事主体作为被告的，人民法院应予准许。

八、人民法院审理股东代表诉讼案件，应当通知公司作为第三人参加诉讼。

公司以与股东代表诉讼相同的事实和理由重新起诉的，人民法院应不予受理。

九、股东作为原告或者利害关系人，根据民事诉讼法第九十二条第一款或者第九十三条第一款的规定申请财产保全，人民法院应予准许，并应依法要求申请人提供担保。

十、股东以公司法第一百五十一条第二款“情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害”为由直接向人民法院起诉的，人民法院应结合以下因素，判断其理由是否成立：1、针对公司的侵权行为正在进行，经过前置的内部救济程序将产生对公司难以弥补的损害结果；2、等待答复将使公司的权利期间届满；3、侵害人正在转移公司财产或者公司财产可能发生灭失；4、其他等待答复可能造成公司损失扩大或无法挽回的情形。

十一、人民法院在立案时，应根据股东代表诉讼案件所涉及的被告与公司之间法律关系的性质，适用《民事案件案由规定》确定案由。

十二、符合公司法第一百五十一条第一款规定持股条件的股东在申请参加诉讼后，依法增加诉讼请求的，人民法院可以合并审理。

股东申请增加的诉讼请求与原诉讼请求不属于同一法律关系的，人民法院应告知其另行起诉。

十三、股东依据公司法第一百五十一条的规定提起股东代表诉讼后，被告以原告股东恶意起诉侵犯其合法权益为由对原告提出反诉的，人民法院应裁定不予受理，并告知另行起诉。

股东依据公司法第一百五十一条第三款规定提起股东代表诉讼后，被告以公司在涉案纠纷中应承担侵权或违约等责任为由对公司提出反诉的，人民法院应裁定不予受理，并告知另行起诉。

十四、人民法院审理股东代表诉讼案件，当事人达成的调解协议，应当经公司股东会（股东大会）或者董事会根据公司章程决议通过。

十五、提起代表诉讼的股东的诉讼请求成立的，人民法院应当判令被告直接向公司承担民事责任，并可依据原告的请求，判令公司补偿原告诉讼支出的合理费用。

十六、人民法院作出被告向公司履行给付义务的判决、调解书生效后，公司、原告依照民事诉讼法的规定申请强制执行的，人民法院应当受理。

十七、人民法院对股东代表诉讼案件作出的判决、裁定、调解书生效后，持股时间和比例符合公司法第一百五十一条第一款规定的公司股东依照民事诉讼法第五十六条第三款规定提起诉讼的，人民法院应予受理。

十八、本指引与法律、法规或司法解释不一致的，以法律、法规或司法解释为准。

十九、本指引由本院审判委员会负责解释。

二十、本指引自印发之日起施行。

施行后尚未审结的案件，适用本指引。

凡本院过去的规定与本指引相抵触的，不再适用。

二十一、本指引施行后与新出台的法律、法规或司法解释有冲突的，由相关业务部门提出修改意见报本院审判委员会进行修订。

广东省深圳市中级人民法院关于审理股东代表诉讼案件的裁判指引的说明1、第一条是关于股东代表诉讼案件的地域管辖的裁判指引。

公司法第一百五十一条第一款规定：“董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。

”第二款规定：“监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

”股东代表诉讼的本质是公司利益受到侵害。

当以侵权股东或董事为被告时，极有可能出现被告为多人及多处住所的情形，因此，代表诉讼的管辖不宜适用一般的“被告住所地”或“侵权发生地”管辖原则，而应借鉴日本商法的规定，确定为专属管辖，由公司所在地法院管辖。

这也可以限制企图干扰公司经营的恶意诉讼。

最高人民法院在先后起草的《关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（三）》送审稿（以下简称送审稿）第八部分“关于股东代表诉讼”（见附录）及《关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（四）》征求意见稿（以下简称征求意见稿）第六部分“关于股东代表诉讼”（见附录）中规定，股东依据公司法第一百五十一条之规定提起的股东代表诉讼，由公司住所地人民法院管辖。

该管辖原则应理解为专属管辖，排除了被告住所地管辖的适用。

公司法第十条规定，公司以其主要办事机构所在地为住所。

根据《中华人民共和国公司登记管理条例》的规定，公司应将其主要办事机构所在地登记为住所，而且经公司登记机关登记的公司住所只能有一个。

《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三条规定：“......法人或者其他组织的住所地是指法人或者其他组织的主要办事机构所在地。

法人或者其他组织的主要办事机构所在地不能确定的，法人或者其他组织的注册地或者登记地为住所地。

”在通常情况下，公司登记机关登记的住所地就是公司住所地。

如果出现公司住所搬迁而未及时办理变更登记等情形，导致公司主要办事机构的实际所在地与登记的住所地不一致的，应将公司主要办事机构的实际所在地作为公司住所地。

公司法第一百五十一条第三款规定：“他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

”公司外部的“他人”侵犯公司权益时股东可以提起代表诉讼。

此种代表诉讼的范围与公司对外诉讼的范围是相同的。

如果对此种股东代表诉讼实行专属管辖，则有可能出现公司为规避民事诉讼法地域管辖的规定而故意安排股东提起代表诉讼的情形，这对作为被告的“他人”是不公平的，且可能动摇民事诉讼法地域管辖的根基。

对此种股东代表诉讼可参照诉讼所涉及的公司与“他人”之间纠纷的地域管辖标准确定管辖法院。

2、第二条是关于股东代表诉讼的级别管辖的裁判指引。

股东代表诉讼案件所审理的实体争议是公司的合法权益是否受到董事、监事、高级管理人员或者他人的不法侵害，这种实体争议存在于公司与作为被告的董事、监事、高级管理人员或者他人之间，故应根据案件所涉及的公司与被告之间的实体争议的标的金额依法确定第一审管辖法院。

股东代表诉讼的性质不同于解散公司诉讼，故不宜按照解散公司诉讼的级别管辖标准（县、县级市或区的公司登记机关核准登记公司的解散诉讼案件由基层人民法院管辖，地区、地级市以上的公司登记机关核准登记公司的解散诉讼案件由中级人民法院管辖）来确定第一审法院。

根据《最高人民法院关于调整高级人民法院和中级人民法院管辖第一审民商事案件标准的通知》（法发[2015]7号）的规定，从2015年5月1日起，深圳市中级人民法院管辖当事人住所地均在广东省的诉讼标的额5亿元以下、1亿元以上一审民商事案件，以及当事人一方住所地不在广东省的诉讼标的额3亿元以下、5000万元以上的一审民商事案件。

3、第三条关于仲裁协议对股东代表诉讼的影响的裁判指引。

在因他人不履行对公司的合同义务，股东欲提起代表诉讼的情况下，要注意审查公司与他人是否签有仲裁协议或仲裁条款。

如有仲裁协议，即使原告股东符合提起代表诉讼的条件，法院仍应不予受理。

理由是，股东代表诉讼是解决公司内部诉讼机制的问题，即当公司受到控制怠于起诉时赋予中小股东代表公司利益启动诉讼的权利，而他人与公司之间的合同纠纷内容，并不因公司自行起诉和股东代表起诉的诉权行使不同而发生变化。

如在股东代表诉讼的情形下排除仲裁协议的适用，则明显造成事实上的不公平，并可能使公司利用代表诉讼制度谋取程序上的不当利益。

对于股东就仲裁协议约定事项提起股东代表诉讼的情形，人民法院应依照民事诉讼法第一百二十四条第（二）项“依照法律规定，双方当事人达成书面仲裁协议申请仲裁、不得向人民法院起诉的，告知原告向仲裁机构申请仲裁”之规定，不予立案登记。

4、第四条是关于原告股权发生变化时如何处理的裁判指引。

为防止股东代表诉讼成为滥诉的工具，阻止无意义及恶意的诉讼，各国在规定股东代表诉讼制度时均规定“股东持股”原则，对原告股东持股的数量和时间加以限制。

我国采用了较为宽松的股东持股规则，并不要求在被告的过错行为发生时原告即应具有股东身份，只要提起诉讼时原告是有限责任公司的股东或股份有限公司之前连续180日单独或合计持有1％以上股份的股东即可。

根据各国的通例，原告在提起股东代表诉讼的过程中应始终保持其股东身份。

如果在诉讼过程中，原告自行出让股权导致自己不再具备股东身份，则意味着原告对公司已不享有任何利益，如果仍允许其提起诉讼或继续参加诉讼，就违背了代表诉讼的立法本意。