财富管理事业部管理办法(SOP)
财富公司管理制度
财富公司管理制度第一章总则第一条为规范公司内部管理，提高公司运营效率，制定本管理制度。
第二条公司管理制度适用于公司内部所有部门，所有员工必须遵守并执行。
第三条公司管理制度内容包括但不限于公司组织架构、职责分工、管理流程、薪酬福利等。
第四条公司管理制度的修订必须经公司董事会讨论通过，并公布于全公司。
第五条公司管理制度应与国家相关法律法规保持一致，如有冲突以国家法律法规为准。
第六条公司管理制度应与公司实际情况相结合，灵活运用，不得僵化。
第七条公司管理制度的执行由公司领导班子负责，监督检查由公司监事会负责。
第八条公司员工应当认真学习掌握公司管理制度，任何违反管理制度的行为都将受到公司相应处理。
第二章公司组织架构第一条公司设立总经理一人，直接领导公司全面工作。
第二条公司设立副总经理若干人，分管公司各项工作。
第三条公司设立各部门，包括财务部、人力资源部、市场部、研发部等，各部门设立负责人。
第四条公司各部门之间相互协作，形成有效的工作机制。
第五条公司员工应当服从公司各级领导的指挥，做好本职工作。
第六条公司领导班子要带头遵守公司管理制度，树立良好榜样。
第七条公司领导要保持团结互助，共同促进公司健康发展。
第八条公司职工要相互尊重，维护公司形象，共同为公司事业努力。
第三章职责分工第一条公司总经理负责全面领导公司工作，对公司整体负责。
第二条公司副总经理分管公司各项工作，听从公司总经理指挥。
第三条公司各部门负责人负责本部门工作，向公司总经理汇报。
第四条公司员工要认真执行各自工作职责，不能推卸责任。
第五条公司员工要做到即使出现问题也要勇于承担，不能拖延处理。
第六条公司各部门要保持密切沟通，及时协调解决工作问题。
第七条公司领导要加强对员工的培训和指导，提高员工工作能力。
第八条公司员工发现公司管理制度存在问题，应当及时反馈，共同完善。
第四章管理流程第一条公司各项工作按照计划执行，不得擅自变更。
第二条公司各部门负责人负责本部门计划的落实，达成目标。
财富公司管理制度
财富公司管理制度第一章总则第一条为规范财富公司的管理，提高企业的经营效益和竞争力，订立本管理制度。
第二条本管理制度适用于财富公司全体员工，必需严格遵守和执行。
第三条财富公司的管理原则是公平、公正、公开、透亮，重视创新、效益和发展。
第二章组织机构和职责第四条财富公司设总经理办公室、财务部、人力资源部、市场部、生产部、技术部等职能部门。
第五条总经理办公室负责订立公司的发展战略和管理政策，协调各职能部门的工作，并对公司的经营业绩负全面责任。
第六条财务部负责公司财务管理和会计核算，编制财务报表，监控资金流动，并供应财务决策支持与分析。
第七条人力资源部负责人力资源的规划、招聘、培训、绩效考核和员工福利管理，以及劳动关系的协调与处理。
第八条市场部负责市场调研、销售策划和推广活动的组织实施，开拓新的市场渠道，提高公司产品的知名度和市场份额。
第九条生产部负责生产计划的订立和执行，监控生产线的运行情形，确保产品质量和交货期的满足。
第十条技术部负责产品的研发和技术创新，供应产品设计和生产工艺的技术支持，连续改进产品质量和技术水平。
第三章工作职责和要求第十一条公司各部门依照本管理制度的规定，明确工作职责和要求，建立健全工作制度和流程，确保各项工作有序进行。
第十二条员工应依据公司的岗位职责，充分发挥本身的本领，遵守公司的工作纪律和规定，完成上级交代的任务。
第十三条员工要保持工作乐观性和责任心，建立良好的团队合作精神，提高工作效率和质量，为公司的发展做出贡献。
第十四条员工要严格遵守公司的财务制度，做到精准明确记录和报账，杜绝财务违规行为，并保护公司的资产安全。
第十五条员工要遵守公司的保密规定，保护公司的商业机密和客户信息，不得泄漏任何与公司利益相关的信息。
第十六条员工要遵守公司的安全生产制度，保障本身和他人的人身安全，及时报告和处理事故隐患，维护工作场合的乾净和安全。
第四章奖惩机制第十七条公司建立完善的奖惩机制，依据员工的工作业绩和表现，进行嘉奖和激励，提高员工的工作动力和效率。
财富管理公司办公管理规定
财富理办公理规定源自物手册财富理办公理规定办公用品分类：2•固定资产类办公用品：办公电脑、机、复印机、打卬机、扫描仪、仪等。
2.高值非消耗类办公用品：办公家具、办公桌椅、验钞机、机、打孔机、装订机、U盘、挪动硬盘、口板、书报架、电风扇、电脑包等。
3.高值消耗类办公用品：墨盒、硒鼓、色带、碳粉等。
4.低值消耗类办公用品：签字笔（笔芯）、圆珠笔、铅笔、白板笔、夹（盒/袋）、板夹、盒（袋）、笔记本（大/中/小）、便签纸、方便贴、装订条、燕尾夹、订书钉、回形针、复卬纸、打卬纸、涂改液、尺子、橡皮、卬台（油1、电池、一次性杯、垃圾袋等。
办公用品米购：2.日常办公设备、文具等物品于每月二由需求部门填写?物品申购单?经部门经理（或主持工作的副经理）审核签字由行政理部经理审批签字行政理局部指导批准签字行政理部专人统一采购。
2.大件办公用品（固定资产类）如：办公桌椅、办公家具、验钞机等）、高值消耗类需由总经理审批行政部统一采购。
3冲购和采购：办公用品常用品由行政部门根据消耗情况进展中购备领控制品和特批品由使用部门（人）提出申购控制品经各总经理批准特批品经董事长批准；批准后的？中购单?交采购中心执行购置。
未填写？申购单?及未经指导批准擅自购置的不予报销。
理和发放：1.的任何资产不得挪作私用任何人不得用公款购置生活用品自用办公用品严禁私用或带回家。
2.物品分为个人领用和部门领用两种。
3.“个人领用〃系个人领用的办公用品由专人员根据有需要人员进展发放并做好登记由领用人签字。
4.“部门领用〃系是指部门共同使用品。
如理消耗品（电池、卬泥、计算器、夹等〕5.第二次发放须以旧换新调动或离任时需移交手续。
6.新员工入职时由新人入职部门直接指导提岀文具领用申请向行政理部专人员领用并由领用人签字。
7.对于耐用、但不常用的办公用品各部门应尽量协调互相共用原那么上不重复购置。
8.办公设备出现故障应由行政理部负责协调和联络退换、保修、维修事宜。
财富公司的管理制度
第一章总则第一条为了加强财富公司内部管理，提高公司运营效率，确保公司合规经营，维护公司及股东权益，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于财富公司全体员工，包括但不限于公司管理人员、业务人员、财务人员等。
第三条本制度旨在明确公司各项管理制度，规范员工行为，确保公司各项业务稳健、高效、合规地开展。
第二章组织架构与职责第四条财富公司设立董事会、监事会、总经理、各部门等组织架构。
第五条董事会负责公司重大决策，监督公司经营状况，维护股东权益。
第六条监事会负责对公司财务状况和经营状况进行监督，保障公司合规经营。
第七条总经理负责公司日常经营管理，组织实施董事会决议，协调各部门工作。
第八条各部门按照职责分工，负责本部门的业务运营、管理工作。
第三章投资管理制度第九条财富公司投资业务应遵循合规、稳健、分散风险的原则。
第十条投资决策应经董事会或总经理批准，涉及重大投资决策需提交股东大会审议。
第十一条投资项目应进行充分的市场调研和风险评估，确保投资收益与风险相匹配。
第十二条投资资金的使用应严格按照预算执行，确保资金安全。
第四章人力资源管理第十三条财富公司应建立完善的招聘、培训、考核、晋升等人力资源管理制度。
第十四条员工招聘应遵循公平、公正、公开的原则，选拔优秀人才。
第十五条公司应加强对员工的培训，提高员工综合素质。
第十六条建立健全员工考核制度，激励员工努力工作。
第五章财务管理制度第十七条财富公司应建立健全财务管理制度，确保财务数据的真实、准确、完整。
第十八条财务人员应具备相应的专业资格，严格遵守财务法规。
第十九条公司应按照国家税收政策，合理规避税收风险。
第二十条财务报表应按时编制、报送，确保财务信息透明。
第六章信息安全管理制度第二十一条财富公司应建立健全信息安全管理制度，确保公司信息安全。
第二十二条员工应遵守信息安全规定，不得泄露公司秘密。
第二十三条公司应采取必要的技术措施，防范信息泄露、篡改、破坏等风险。
财富管理中心管理制度
财富管理中心管理制度一、管理制度的制定目的财富管理中心是为客户提供个人理财服务的专业机构。
财富管理中心管理制度的制定旨在规范中心内部的组织结构、运作流程、人员管理等各项工作，以保障客户的权益，提高中心的服务质量和管理效率，同时确保中心内部的稳定发展。
二、管理体系的建立1.组织结构财富管理中心的组织结构包括董事会、管理层和员工三个层级。
董事会是中心的最高权力机构，负责制定中心的发展战略和重大决策；管理层负责具体的管理工作，包括营销、风险控制、投资管理等；员工是中心的基层执行力量，负责日常的业务操作和客户服务。
2.职责分工各级管理人员应明确自己的职责和权利，并与其他职能部门间建立明确的协作机制。
在员工层面，应进行详细的职责分工，确保每位员工都清楚自己的工作任务和目标。
3.管理流程中心内部的管理流程应建立清晰的工作手册，包括各类规章制度、操作流程、管理制度等，确保工作按部就班、有序进行。
4.绩效考核中心应建立完善的绩效考核机制，包括对管理人员和员工的绩效考核，以此激励人员提高工作效率和服务质量，提高中心整体经营管理效率。
三、客户管理1.客户服务标准中心应建立客户服务标准，包括服务态度、工作流程、服务效率等方面的明确规定，提高客户满意度。
2.风险管理中心应建立风险管理制度，包括客户风险评估、投资组合风险控制、市场风险管理等，以保障客户的资产安全。
3.投诉处理中心应建立客户投诉处理机制，确保客户的投诉能得到及时有效的处理，并做好客户满意度调查，及时了解客户对服务的意见和建议。
四、运营管理1.市场营销中心应建立完善的市场营销体系，包括市场调研、营销策略、推广活动、客户关系管理等，以提高中心的市场影响力和业务规模。
2.业务流程中心应建立清晰的业务操作流程，包括客户开户流程、资金交易流程、投资操作流程等，确保业务操作规范高效。
3.信息化管理中心应引入先进的信息化管理系统，包括客户信息管理、业务信息管理、风险控制信息管理等，以提高管理效能和服务质量。
财富管理公司管理制度
第一章总则第一条为了规范公司运营，确保公司业务健康发展，维护公司及客户合法权益，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，各部门、各岗位。
第三条公司遵循合规、稳健、创新、共赢的原则，为客户提供专业、高效、安全的财富管理服务。
第二章组织架构第四条公司设立董事会、监事会、总经理等管理层次，实行分级管理。
第五条董事会负责公司重大决策，监督公司经营管理；监事会负责监督董事会、总经理等管理人员履行职责；总经理负责公司日常经营管理。
第六条公司设立财务部、投资部、风险管理部、合规部、人力资源部等职能部门，负责具体业务执行。
第三章业务管理第七条公司业务范围包括：资产管理、财富规划、投资咨询、风险管理等。
第八条公司遵循客户利益优先原则，确保客户资产安全、增值。
第九条公司投资业务严格执行投资决策程序，确保投资决策的科学性、合理性。
第十条公司定期对投资组合进行风险评估，确保风险可控。
第十一条公司建立完善的信息披露制度，及时向客户披露投资信息。
第四章风险管理第十二条公司建立健全风险管理体系，确保公司业务稳健运行。
第十三条公司设立风险管理部，负责风险识别、评估、监控和处置。
第十四条公司对客户进行风险评估，确保客户风险承受能力与投资产品相匹配。
第十五条公司严格执行反洗钱、反恐怖融资等相关法律法规，防范金融风险。
第五章内部控制第十六条公司建立健全内部控制制度，确保公司各项业务合规、稳健运行。
第十七条公司对内部控制制度进行定期审查，确保其有效性。
第十八条公司加强员工职业道德教育，提高员工合规意识。
第十九条公司对违规行为进行严肃处理，确保制度执行到位。
第六章员工管理第二十条公司建立健全员工管理制度，保障员工合法权益。
第二十一条公司实行岗位责任制，明确岗位职责，确保业务高效运行。
第二十二条公司对员工进行培训，提高员工业务水平和服务质量。
第二十三条公司建立健全绩效考核制度，激励员工积极进取。
第七章附则第二十四条本制度由公司董事会负责解释。
财富管理事业部管理办法(SOP)
财富管理事业部管理办法(SOP)XXXXXX（北京）有限公司财富管理事业部管理办法签发人：第1条考核的基础原则1.1公司的战略包括“三四线城市突进”、“鼓励拓展”的原则；1.2以团队建设以及业绩拓展为导向的原则；1.3以个人考核和团队考核相结合的原则；1.4以管理岗和销售岗分向发展的原则；1.5公司实行差异支持与考核原则。
第2条定义2.1本办法中的区域分公司、省分公司、城市管理部、营业部、团队统称为“组织”；2.2本办法中的区域分公司、省分公司、城市管理部、营业部、团队负责人统称为“组织管理者”。
第3条财富管理事业部的组织（参见附件一）3.1财富管理事业部业务工作人员分为管理岗、销售岗、行政岗。
3.1.1管理岗包括团队副经理、团队经理、营业部副经理、营业部经理、城市管理部副经理、3.2公司以团队作为基础管理单位。
3.3人员聘用3.3.1公司前期以“带人组团”为基础，亦即，公司招聘团队经理、营业部经理以上人员，团队经理、营业部经理到任之后，自行招聘组建团队。
团队经理、营业部经理应当在被聘用之日起的三个月内完成团队组建任务。
3.3.2营业部经理、城市经理、省区分公司总经理由财富管理事业部负责人初试，公司总经理复试。
3.3.3后勤岗位聘用由营业部（省区分公司）人员初试，在初试完成之后由总部对应职能部门复试。
3.3.4在现阶段，财富管理事业部业务人员的选任以营业部经理为核心，如果所聘用的人员具备城市经理乃至省区分公司总经理的潜力的，经公司总经理批准，可以聘用为城市经理、省区分公司总经理，但工资按照营业部经理的标准发放。
第一个考核期完成之后，其完成相应职位的考核业绩的，并且业绩持续稳定两个月（业绩稳定期）的，从稳定期结束之日起正式按照所聘用职务的标准发放薪资，并且补发稳定期间的薪资。
3.3.5《绩效考核约定书》：聘用团队经理、营业部经理、省区分公司总经理，应当与受聘人员签署《绩效考核约定书》，确认受聘人员在第一个考核期内的绩效考核任务。
财富管理业务部品质管理办法
湖北分公司财富管理业务部销售人员品质管理办法（节选）销售人员在向客户提供保险服务过程中，如发生违规行为，经相关部门审查属实，按相应标准扣分，追究销售人员的相关责任。
（扣分标准附后）一、处罚（一）职级处罚在一个考核期内扣分达到9分，在最近一个考核季内停止晋升；扣分累计达到20分，在最近考核季内降一级；扣分累计达到50分以上，公司有权解除劳动合同。
（二）经济责任对销售人员在一个考核期内的累计扣分，按每1分50元的标准与其绩效工资相挂钩。
（三）连带责任营业部经理所辖销售人员如当季度累计品质扣分达到20 分，营业部经理连带扣 2 分，且累积品质扣分每增加10 分，则营业部经理加扣 0.5 分；营业区总监所辖人员每月累计品质扣分达到60 分，营业区总监连带扣 2 分，且累积品质扣分每增加20分，则营业部经理加扣 0.5 分。
（四）纳入失信人员黑名单对存在业务品质违规行文的销售人员，根据《关于加强承保管理严防销售误导的通知》，分公司审核确认如符合《失信人员黑名单收集认定与核保规则》，报总公司财富管理业务部复核，由总公司财富管理业务部向承保管理部提请纳入失信人员黑名单，强化其客户的核保规则。
二、相关处罚说明（一）因业务品质问题被公司解除劳动合同的销售人员，分公司报送总公司财富管理业务部直接纳入失信人员黑名单。
分公司不得重新招聘录用。
（二）对于重大品质问题引起的直接责任和间接责任，根据情节轻重同时适用《公司案件责任追究办法》或《公司违规行为处罚办法》，对相关责任人进行处罚。
（三）各层级销售人员品质考核分值与其月度绩效工资挂钩，每季度考核的同时进行清算和补退，如涉及职级调整，则在销售人员当期考核期末执行；第四季度品质考核与年度品质考核不重复扣分。
三、奖励在从事销售、服务、辅导和管理等工作过程中，有下列情形之一者，经分公司财富管理业务部审核确认，可给予适当嘉奖，并报总公司备案：（一）业绩优秀且业务品质良好、在公司服务年限较长者。
财富管理人员管理办法(试行2013-11-20)
财富管理人员管理办法（试行版）第一章总则第一条为规范公司财富管理人员管理，特制定本办法。
第二条公司财富管理人员是指为客户提供财富管理方案,进行资产配置的业务人员，其客户对象包括私人客户和法人客户,营销方式上可以采用直销、渠道销售、电话销售和电子商务等多种形式.第三条公司依照本办法对财富管理人员的招聘、录用、职级、岗位职责、试用期、考核、薪酬福利、销售费用等进行管理.第二章财富管理人员招聘、录用第四条年度人员编制审批（一）用人部门在收到下年度人力预算通知后，以人力资源部下发的《人力预算表》的形式反馈年度财富管理人员编制需求情况。
（二）人力资源部根据公司下达的年度销售任务和财富管理人员人均产能指导指标核定用人部门的年度财富管理人员编制预算，报公司审批。
财富管理人员人均产能指导指标原则上为200万元/人/月（机构业务若折算成直销业务，则折算比例不得高于10%)。
(三）各用人部门根据公司审定后的年度人员编制预算，结合实际工作的阶段性需要,及时填写《岗位需求情况表》，经分管领导、人力资源部、人事分管领导审核后，报人力资源部备案。
- 1 -第五条临时性人员编制需求审批年度内因公司机构、人员调整变动或业务发展需要而产生临时性财富管理人员编制需求时，用人部门可及时发起签报审批流程，向人力资源部、公司领导申报财富管理人员新增临时性编制，并报公司审批后执行。
第六条招聘录用的基本条件（一）年龄在45岁以下;（二）大专及以上学历，金融、经济、财务、法律、市场营销等相关专业;（三)一年以上金融机构财富管理相关从业经历或三年以上市场营销相关从业经历；（四)身体健康，品行端正、无违法违纪行为；（五）有良好的客户资源储备；（六）业务推动能力强，具备一定的组织能力、市场策划能力、语言文字表达能力和谈判能力；（七）对特殊引进的中高端财富管理人员（高级财富经理及以上职级人员），若具有四年以上金融机构财富管理相关从业经历，过往业绩表现突出，经公司审核认可，条件可适当放宽，且特批人数不得超过当年财富管理人员招聘编制的10%.第七条招聘的步骤（一)用人部门根据公司审定的人力编制预算和岗位需求制定招聘方案，发布招聘信息。
财富管理业务管理制度范本
财富管理业务管理制度范本第一章总则第一条为规范和加强我公司财富管理业务管理，保护客户利益，提高服务质量，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国信托法》等有关法律法规，结合我公司实际情况，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于我公司财富管理业务，包括但不限于证券投资、基金理财、保险产品、信托业务等。
第三条财富管理业务是我公司的核心业务，应当以客户利益为首要原则，加强风险管理，切实保护客户权益。
第四条全体工作人员必须严格遵守本管理制度，并通过相关培训与考核，确保有效执行。
第二章业务发展第五条我公司应当建立健全财富管理业务发展策略和规划，根据市场需求和公司实际情况，合理确定发展目标和业务规模。
第六条为确保财富管理业务的规范发展，我公司应当建立专业的风险管理部门，负责对投资风险进行评估和控制。
第七条我公司应当严格遵守有关法律法规，严禁违法违规的财富管理业务行为，保持良好的市场信誉。
第八条我公司应当加强舆情监测和应对，保持财富管理业务的市场声誉和品牌形象。
第三章业务开展第九条我公司财富管理业务应当根据客户的实际需求，提供全方位的咨询和服务，为客户量身定制投资方案。
第十条在进行财富管理业务时，我公司应当充分了解客户的风险偏好和投资目标，确保投资方案的个性化和专业化。
第十一条我公司财富管理业务的产品与服务应当与客户需求相匹配，合理配置投资组合，降低投资风险。
第十二条我公司应当建立有效的客户信息管理和保护机制，确保客户信息的安全和保密。
第四章风险管理第十三条我公司应当建立完善的风险管理体系，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险。
第十四条我公司应当定期进行风险评估和应对，及时调整投资组合，减少投资风险。
第十五条我公司应当建立健全的内部控制机制，确保财富管理业务的规范开展和风险控制。
第五章信息披露第十六条我公司应当按照有关法律法规的规定，及时向客户披露相关信息，包括但不限于产品信息、费用信息、交易信息等。
财富公司运营管理制度
一、总则第一条为规范公司运营管理，提高运营效率，保障公司稳健发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，各部门、各岗位应严格遵守。
第三条公司运营管理应遵循以下原则：1. 遵纪守法：严格遵守国家法律法规，遵守行业规范。
2. 诚信经营：坚持诚信为本，为客户提供优质服务。
3. 科学管理：运用科学方法，提高运营效率。
4. 风险控制：加强风险防范，确保公司运营安全。
二、组织架构第四条公司设立运营管理部门，负责公司运营管理工作的组织、协调、监督和考核。
第五条运营管理部门的主要职责：1. 制定公司运营管理制度，并组织实施。
2. 负责公司运营数据的收集、整理和分析。
3. 监督各部门、各岗位的运营管理工作。
4. 考核各部门、各岗位的运营绩效。
三、运营管理流程第六条运营管理流程包括以下环节：1. 计划：制定年度、季度、月度运营计划，明确目标、任务和措施。
2. 执行：各部门、各岗位按照计划执行任务，确保各项工作顺利进行。
3. 监督：运营管理部门对各部门、各岗位的运营工作进行监督，发现问题及时纠正。
4. 反馈：各部门、各岗位对运营过程中遇到的问题和困难及时反馈给运营管理部门。
5. 考核：运营管理部门对各部门、各岗位的运营绩效进行考核，奖优罚劣。
四、风险管理第七条公司应建立健全风险管理体系，对各类风险进行识别、评估、监控和应对。
第八条运营管理部门负责以下风险管理工作：1. 识别和评估运营过程中的风险。
2. 制定风险应对措施，降低风险发生的可能性和影响。
3. 监控风险变化，及时调整应对措施。
五、信息管理第九条公司应建立健全信息管理体系，确保信息真实、准确、完整。
第十条运营管理部门负责以下信息管理工作：1. 收集、整理和发布公司运营信息。
2. 对信息进行保密，防止泄露。
3. 确保信息传递及时、准确。
六、考核与奖惩第十一条公司对各部门、各岗位的运营绩效进行考核，考核结果作为奖惩依据。
第十二条考核内容包括：1. 运营目标完成情况。
财富管理部门制度模板
财富管理部门制度模板一、总则1.1 为了加强财富管理部门的组织管理和业务运作，提高财富管理效率和风险控制能力，根据国家有关法律法规和政策规定，制定本制度。
1.2 本制度适用于财富管理部门的组织结构、岗位职责、业务流程、风险管理等方面的管理活动。
1.3 财富管理部门应遵循依法合规、诚实守信、公平公正、风险可控的原则，为客户提供专业的财富管理服务。
二、组织结构2.1 财富管理部门应设立明确的组织架构，包括领导岗位、业务岗位和管理岗位等。
2.2 领导岗位应具备丰富的财富管理经验和领导能力，负责财富管理部门的整体管理和决策。
2.3 业务岗位应具备专业的财富管理知识和技能，负责具体的财富管理业务操作。
2.4 管理岗位应具备良好的组织协调和沟通能力，负责财富管理部门的日常管理和内部协调。
三、岗位职责3.1 领导岗位3.1.1 制定财富管理部门的发展战略和年度工作计划，报公司领导审批。
3.1.2 组织研究财富管理市场动态和客户需求，提出创新产品和服务的建议。
3.1.3 负责财富管理部门的风险管理和内部控制，确保业务运作的安全性。
3.1.4 对财富管理部门的业务进行监督和评估，提出改进和优化的建议。
3.2 业务岗位3.2.1 负责客户的财富管理咨询和方案设计，根据客户需求提供合适的投资产品和服务。
3.2.2 负责客户的资产配置和投资决策，根据市场变化和客户风险承受能力进行调整。
3.2.3 负责客户的财富管理报告和业绩分析，向客户提供投资建议和决策支持。
3.2.4 参与财富管理部门的市场推广和客户关系维护活动。
3.3 管理岗位3.3.1 负责财富管理部门的人事管理、财务管理、行政管理工作。
3.3.2 负责财富管理部门的信息技术支持和系统维护工作。
3.3.3 负责财富管理部门的内部培训和知识分享活动。
3.3.4 协助领导岗位进行风险管理和内部控制工作。
四、业务流程4.1 客户需求分析4.1.1 业务岗位应与客户进行详细的沟通，了解客户的需求、风险承受能力和投资目标。
财富公司管理制度
财富公司管理制度1. 引言财富公司为了保证职能部门的高效管理和员工的良好工作态度，制定了本管理制度。
该制度旨在规范职能部门的各项工作流程和行为准则，保障公司的正常运营和发展。
2. 职能部门岗位设置及职责2.1 职能部门岗位设置（1）部门经理：负责职能部门的全面管理和决策。
（2）团队主管：负责团队的日常运营和管理，并向部门经理汇报工作进展。
（3）职能专员：负责具体的业务流程、文档管理以及协助团队主管完成任务。
2.2 职能部门职责和工作流程（1）部门经理职责： - 制定职能部门的工作目标和计划，并确保其与公司整体战略一致。
- 确保职能部门的高效运转，协调各团队的工作，解决部门内部冲突和问题。
- 监督团队主管和职能专员的工作，定期评估他们的绩效。
（2）团队主管职责： - 组织、协调团队成员的工作安排，确保团队目标的达成。
- 监督团队成员的工作质量，提供指导和支持，解决工作中的问题。
- 向部门经理报告工作进展，提出改进意见和建议。
（3）职能专员职责： - 完成工作任务，保质保量完成职能部门规定的工作流程。
- 积极沟通和协作，配合团队主管完成团队目标。
- 及时向团队主管汇报工作进展和问题。
3. 职能部门工作管理标准3.1 工作时间和出勤规定•职能部门工作时间为每周五天，每天工作时间为8小时。
•严格遵守公司的考勤制度，按时上下班，不得迟到、早退或旷工。
•如有特殊情况需要请假，应提前向团队主管提交请假申请，并经部门经理批准。
3.2 工作流程管理•职能部门应制定详细的工作流程，并定期进行评估和改进。
•工作流程应包括工作任务的分配、执行、评估和总结等环节，确保工作有序进行。
3.3 文档管理•职能部门应建立健全的文档管理制度，确保文档的存储和使用符合规定。
•应对文件进行分类、编号、归档，并定期备份和更新。
3.4 会议管理•职能部门应根据需要召开例行会议，确保信息畅通和团队协作。
•会议应有明确的议程和目标，参会人员应提前准备并按时参加会议。
财富公司管理制度范文
财富公司管理制度范文财富公司管理制度范文第一章总则第一条凡接受本公司委托从事财富管理业务的员工和管理人员，都应严格遵守本管理制度并按照其规定执行。
第二条本公司管理制度以公司的运营与发展为中心，旨在规范员工和管理人员的行为，提高公司的运营效率，确保财富管理业务的安全和稳定。
第三条本公司管理制度适用于公司内外在全岗位从事财富管理业务的员工和管理人员。
第二章公司组织架构第四条本公司设立董事会、监事会和经理层，各部门负责人直接向经理层负责。
第五条经理层负责公司的整体运营和管理，制定相关政策和制度，并监督员工的履职情况。
第六条各部门负责人负责本部门的运营和管理，制定本部门的工作要求和制度，并监督部门员工的履职情况。
第七条具体的工作职责和权限由各级管理人员根据公司实际情况进行划分和分工，每位员工和管理人员应清楚自己的职责和权限范围，并严格按照规定履行职责。
第三章职责和要求第八条本公司要求员工和管理人员具备良好的职业道德和职业素养，忠诚于公司，尽职尽责，维护公司的利益和声誉。
第九条员工和管理人员应遵循国家法律法规和公司的政策规定，不得从事任何违法、违规行为。
第十条员工和管理人员应严格保守公司和客户的商业秘密和个人隐私，并使用公司提供的保密设施和技术。
第十一条员工和管理人员应不断学习和提升专业知识和技能，提高自身综合素质和能力水平。
第十二条员工和管理人员应积极主动地参与公司的培训和考核，提高自身的工作能力和绩效水平。
第四章工作流程第十三条本公司采用分级管理制度，明确任务分工和职责范围，实行上下级互相配合和协作，确保工作高效进行。
第十四条本公司实行制度化的工作流程和规范化的操作程序，员工和管理人员必须按照流程和程序进行工作，不得私自突破和更改。
第十五条员工和管理人员应按照公司的工作安排和要求准时上下班，不得迟到、早退或擅离职守。
第十六条员工和管理人员应按照公司的规定使用公司的办公设备和信息系统，不得私自使用或泄露公司资产和信息。
财富管理制度 总则
财富管理制度总则一、总则本制度是为了规范公司财富管理行为、提高财富管理效率、降低风险而制定的一套操作规范，适用于公司内部各部门、各项目组，各个职能岗位的财富管理。
财富管理制度是公司全面提高绩效、提升效率、强化风险控制的重要保障，所有员工必须严格遵守，并不断地加以落实和完善。
公司各级领导必须坚决贯彻执行，并加强对财富管理工作的组织领导和监督检查，对违反本制度的行为必须严格追究责任。
公司各级领导要重视并加强对员工财富管理能力的培训和提升，提高员工的风险防范意识和风险应对能力。
并积极激励员工，搭建相应的激励机制以及奖励机制，使员工更加积极主动地参与公司财富管理工作。
本制度是落实公司治理、风险控制制度和内控制度的重要桥梁，是完善公司制度体系、提高公司管理水平的重要保障。
同时需要不断修订与完善依法合规，适应公司不断快速发展的需要。
二、基本原则1. 合法合规原则公司财富管理必须遵循国家法律法规，严格按照公司章程内规定进行操作，不得损害公司和股东利益。
所有财富管理行为必须依法合规，不得违法操作。
2. 风险控制原则财富管理工作必须以风险控制为核心，实行谨慎经营、稳健管理，全面加强风险管理，提高资金使用效率，有效保障财富安全。
3. 诚实守信原则公司财富管理工作要诚实守信，严守商业道德和行业规范，不得以任何形式从事违法违规的活动。
4. 专业管理原则公司财富管理工作必须建立专业的财富管理团队，制定严谨的管理制度和流程，建立标准的财富管理作业流程，严格按照规定程序进行操作。
三、组织结构公司财富管理委员会是公司财富管理工作最高决策机构，主要负责公司财富管理工作的规划、指导和监督管理。
其他组织机构主要包括财务部门、投资管理部门和风险管理部门等。
1. 财务部门财务部门是公司财富管理的具体执行机构，主要负责资金的收支管理、财务报表的编制、成本管理等工作，以及向外部相关方提供财务信息。
2. 投资管理部门投资管理部门主要负责公司存款、资金调拨、投资管理等工作，根据公司财务规划和策略，对公司资金进行投资和运作，以获取更高的投资收益。
财富管理事业部人员管理办法2016
财富管理中心人员管理办法目录第一章总则第二章财富事业部架构及薪酬福利第一节财富事业部架构第二节财富事业部的薪酬和福利第三节财富事业部的考核管理第三章理财经理基本管理办法第一节理财经理的职责和聘任标准第二节理财经理的薪酬和福利第三节理财经理的考核管理第四章市场总监基本管理办法第一节市场总监的职责和聘任标准第二节市场总监经理的薪酬和福利第三节市场总监经理的考核管理第五章附则第一章总则第一条为促进公司业务健康发展,规范财富管理人员的招聘、工作职责、薪酬福利、品质管理、业务考核等事项，满足财富管理人员职业生涯规划,保证业务团队质量，提高经营绩效，根据公司发展战略及管理规定制定本办法。
第二章财富事业部第一节财富事业部架构第二条财富管理中心架构如下：财富管理中心（总经理）总经理助理市场总监第三条财富管理中心团队人员分为市场总监、高级理财经理。
第二节财富事业部薪酬绩效管理第四条市场总监、高级理财经理的薪酬与绩效待遇按本办法规定执行.第五条以上人员的聘用、考核和相关管理事项，除公司另有规定外，均依照本办法执行.第六条首次入司人员签署一年期劳动合同，试用期为2个月。
试用期结束后，由财富管理中心和综合管理部决定是否给予转正、提前转正、延长试用期或辞退。
合同期满可根据业绩达成情况进行续签。
劳动合同中可签署补充条款对本管理办法进行约定。
第七条薪酬管理（一）薪酬结构:1。
员工月工资总额（底薪)=基本工资+绩效工资+项目提成，提成视具体工作岗位而定。
2。
年终效益奖计算方法：年终效益奖根据年终绩效考核结果进行发放。
3.试用期员工薪酬管理：试用期员工业绩没达成基本工资按80％（提成除外）发放,转正后按工资的全额计发。
(二）薪酬与业绩标准1。
业绩标准以年化业绩为准,市场总监、总经理助理、部门总经理业绩目标为团队业绩目标之和。
每月团队完成600万,如没完成基本工资按80%发放. （三）管理提成发放流程1.管理提成有子公司财务部根据实际业绩进行核算，经子公司总经理、集团财务部、集团人力资源部、集团董事长审批通过后，方可发放；2.个人业绩佣金采取按客户打款后一周内发放的方式第三章理财经理基本管理办法第一节理财经理的职责和聘任标准第十三条理财经理的工作职责如下：（一）开拓并维护高净值客户，为客户提供合适的金融产品，；（二)负责与客户进行业务联络和沟通 ,维护客户关系，积累忠诚的客户群；(三）积极参加公司及团队的各项业务活动，按要求达成本办法规定的各项考核指标;（四）完成公司交办的其它工作。
财富公司管理制度
第一章总则第一条为加强财富公司（以下简称公司）的管理，规范公司运营，提高公司整体效益，保障股东和员工的合法权益，根据《公司法》及国家相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括公司总部、分支机构、子公司等。
第二章组织架构第三条公司设立董事会、监事会、总经理及各部门，负责公司整体运营和管理。
第四条董事会负责公司战略决策、重大事项决策及监督公司经营管理；监事会负责监督董事会及高级管理人员的工作，维护公司及股东权益。
第五条总经理负责公司日常经营管理，组织实施董事会决议，协调各部门工作。
第三章财务管理第六条公司财务管理遵循合法性、真实性、准确性和及时性原则。
第七条公司财务部门负责编制公司财务报表，定期向董事会报告财务状况。
第八条公司投资、融资、担保等重大财务活动，需经董事会或股东大会批准。
第四章人力资源管理第九条公司实行岗位责任制，明确各部门、各岗位的职责和权限。
第十条公司建立公平、公正、公开的招聘制度，保障员工合法权益。
第十一条公司实行劳动合同制度，与员工签订劳动合同，明确双方权利义务。
第十二条公司建立培训制度，提高员工综合素质和业务能力。
第五章投资管理第十三条公司投资决策遵循风险可控、收益稳定的原则。
第十四条公司投资决策权属总经理、董事会或股东大会。
第十五条董事会有权决定公司单笔或者连续十二个月满足以下条件的对外投资：（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上；（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润。
第十六条公司投资决策应充分进行市场调研、风险评估和可行性研究。
第六章信息披露第十七条公司应按照国家有关法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露公司信息。
第十八条公司信息披露内容包括但不限于公司经营情况、财务状况、重大投资、关联交易等。
财富管理公司运营管理制度
财富管理公司运营管理制度第一章总则第一条为了规范和加强财富管理公司的运营管理，提高公司的经营效率和管理水平，保护公司利益，制定本制度。
第二条财富管理公司运营管理制度是财富管理公司的基本管理规定，是财富管理公司按照法律法规、公司章程、内部规章、合同约定及市场规律，规范运营管理的基本依据。
第三条财富管理公司全体员工必须严格遵守本制度的规定，不得以任何理由违反本制度。
第四条财富管理公司运营管理制度的解释权归财富管理公司总经理办公室。
第五条财富管理公司运营管理制度的修订与变更由总经理办公室负责，并报董事会批准后执行。
第二章组织架构第六条财富管理公司设总经理办公室、投资部、风控部、市场部、财务部、行政人事部和信息技术部。
第七条总经理办公室是财富管理公司的最高决策机构，主要负责公司的战略规划、业务拓展、重大商务决策和管理决策。
第八条投资部主要负责财富管理公司的资金投资活动，包括资产配置、投资组合构建、资产交易等业务。
第九条风控部主要负责财富管理公司的风险管理工作，包括风险控制、风险评估、风险预警等业务。
第十条市场部主要负责财富管理公司的营销推广工作，包括客户开发、客户服务、市场营销等业务。
第十一条财务部主要负责财富管理公司的财务管理工作，包括资金管理、资产净值计算、财务报表编制等业务。
第十二条行政人事部主要负责财富管理公司的行政事务和人力资源管理工作。
第十三条信息技术部主要负责财富管理公司的信息化建设和信息系统运维管理工作。
第三章经营管理第十四条财富管理公司应当依法合规开展业务活动，不得违法违规从事与公司经营范围不符的业务。
第十五条财富管理公司应当建立健全风险管理体系，合理控制风险，保障客户的资金安全。
确保投资决策和资金运作合法合规。
第十六条财富管理公司应当建立完善的信息披露制度，及时、准确、充分地向客户披露公司业务和财务状况。
第十七条财富管理公司应当建立健全内部管理制度和监控机制，严格执行各项管理规定，防止经营风险。
公司业务财富管理制度
第一章总则第一条为了规范公司业务财富管理，确保公司财富的安全、增值和合理分配，提高公司整体经济效益，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有业务部门及员工，包括但不限于市场营销、销售、客户服务等。
第三条公司业务财富管理应遵循以下原则：1. 安全性：确保公司财富不受损失，防范风险；2. 增值性：通过合理投资和经营，实现公司财富的持续增长；3. 合理性：财富分配要公平、公正，兼顾员工利益和公司发展；4. 透明性：财富管理过程公开透明，接受公司内部和外部监督。
第二章财富管理组织架构第四条公司设立财富管理部门，负责公司业务财富的统筹规划、组织实施和监督管理。
第五条财富管理部门的主要职责：1. 制定公司业务财富管理规划，明确财富管理目标和任务；2. 组织实施财富管理计划，协调各部门开展财富管理工作；3. 监督检查各部门财富管理情况，确保财富安全、增值；4. 定期向公司高层汇报财富管理情况，提出改进意见和建议；5. 配合公司内部审计和外部审计工作。
第三章财富管理内容第六条财富管理包括以下内容：1. 资金管理：合理配置公司资金，确保资金安全、流动和有效利用；2. 投资管理：根据公司发展战略和市场需求，进行合理投资，实现财富增值；3. 风险管理：识别、评估和控制财富管理过程中的风险，确保公司财富安全；4. 利润分配：根据公司经营状况和员工绩效，合理分配利润，激励员工积极性；5. 财务报表编制：编制公司财务报表，真实反映公司财务状况。
第七条各部门应按照以下要求开展财富管理工作：1. 营销部门：制定营销策略，提高市场占有率，为公司创造更多财富；2. 销售部门：拓展客户资源，提高销售额，实现财富增长；3. 客户服务部门：提升客户满意度，增强客户粘性，为公司带来长期财富；4. 其他部门：积极配合财富管理部门开展财富管理工作。
第四章财富管理考核与激励第八条公司对各部门及员工进行财富管理考核，考核内容包括：1. 财富安全：无重大损失，风险可控；2. 财富增值：实现财富增长，符合公司发展目标；3. 财富分配：合理分配利润，激励员工积极性；4. 财富管理效率：提高财富管理效率，降低成本。
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XXXXXX（北京）有限公司财富管理事业部管理办法签发人：第1条考核的基础原则1.1公司的战略包括“三四线城市突进”、“鼓励拓展”的原则；1.2以团队建设以及业绩拓展为导向的原则；1.3以个人考核和团队考核相结合的原则；1.4以管理岗和销售岗分向发展的原则；1.5公司实行差异支持与考核原则。
第2条定义2.1本办法中的区域分公司、省分公司、城市管理部、营业部、团队统称为“组织”；2.2本办法中的区域分公司、省分公司、城市管理部、营业部、团队负责人统称为“组织管理者”。
第3条财富管理事业部的组织（参见附件一）3.1财富管理事业部业务工作人员分为管理岗、销售岗、行政岗。
3.1.1管理岗包括团队副经理、团队经理、营业部副经理、营业部经理、城市管理部副经理、城市管理部经理、省分公司副总经理、省分公司总经理；3.1.2销售岗包括实习理财顾问、理财顾问、高级理财顾问、资深理财顾问、理财经理、高级理财经理、贵宾理财经理、理财规划师、资深理财规划师、贵宾理财规划师；3.1.3行政岗由公司人事管理制度另行规定。
3.2财富管理事业部的管理单位包括区域分公司、省分公司、城市管理部、营业部、团队。
3.2.1一个团队以八名成员为基础组成，团队设定一名团队经理，可以根据需求设立一名团队副经理，团队经理可以兼任。
根据实际情况，一个团队可以超编三名成员，但绩效目标亦同比例增加。
3.2.2五个团队可以成立一个营业部（参见附件三），营业部设立了一名营业部经理，可以根据发展需求设立一名营业部副经理。
营业部可以设立前台、行政、销售支持、培训等后勤岗位，营业部经理可以兼任。
3.2.3除本办法明文规定的，五个营业部设立一个城市管理部（参见附件二），城市管理部设立一名城市经理，可以根据需求设立一名城市副经理。
城市管理部的组织架构根据本办法的规定执行。
城市管理部经理可以兼任。
城市管理部可以设立前台、行政、销售支持、培训等后勤岗位。
3.2.4除本办法明文规定的，五个城市管理部可以设立一个省区分公司，省区分公司设立一名省区分公司总经理，可以根据需求设立一名省区分公司副总经理。
省区分公司总经理可以兼任。
省区分公司的组织架构根据本办法的规定执行。
3.2.5在省区分公司运作良好的情况下，财富管理事业部总经理可以根据需求适时地向公司管理层建议设立区域分公司。
3.3公司以团队作为基础管理单位。
3.4人员聘用3.4.1公司前期以“带人组团”为基础，亦即，公司招聘团队经理、营业部经理以上人员，团队经理、营业部经理到任之后，自行招聘组建团队。
团队经理、营业部经理应当在被聘用之日起的三个月内完成团队组建任务。
3.4.2营业部经理、城市经理、省区分公司总经理由财富管理事业部负责人初试，公司总经理复试。
3.4.3后勤岗位聘用由营业部（省区分公司）人员初试，在初试完成之后由总部对应职能部门复试。
3.4.4在现阶段，财富管理事业部业务人员的选任以营业部经理为核心，如果所聘用的人员具备城市经理乃至省区分公司总经理的潜力的，经公司总经理批准，可以聘用为城市经理、省区分公司总经理，但工资按照营业部经理的标准发放。
第一个考核期完成之后，其完成相应职位的考核业绩的，并且业绩持续稳定两个月（业绩稳定期）的，从稳定期结束之日起正式按照所聘用职务的标准发放薪资，并且补发稳定期间的薪资。
3.4.5《绩效考核约定书》：聘用团队经理、营业部经理、省区分公司总经理，应当与受聘人员签署《绩效考核约定书》，确认受聘人员在第一个考核期内的绩效考核任务。
3.5人员管理3.5.1团队成员的汇报对象为团队经理；3.5.2团队经理的汇报对象为营业部经理；3.5.3营业部经理的汇报对象为城市管理部经理；3.5.4城市管理部经理的汇报对象为省分公司总经理；3.5.5省分公司总经理的汇报对象为财富管理事业部总经理；3.5.6财富管理事业部的后勤人员实行双重管理，同时向所属组织的负责人及总部职能部门的负责人。
第4条与绩效考核相关的说明4.1标准产品体系现阶段，公司产品列表如下：4.2特别产品4.2.1支持产品以上产品仅限于营业部成立之初的五个月可以销售，计入提成考核。
4.2.2区域产品：公司根据区域发展的需求另行向区域营业部发出通知予以确认。
4.3薪资级别4.3.1公司根据不同的任务设定了不同的任务级别和薪资级别。
4.3.2无论是招聘进来的管理员工或者衍生组织的新晋管理员工一律按照三级进行确认薪资级别和任务级别，之后在第一次考核期、缓冲期的两个月共三个考核期核定所达到的最低一个级别确定后续的级别，如果核定级别存在差异的，补发第一次考核期、缓冲期的薪资。
例如：团队经理晋升营业部经理之后，均按照营业部三级设定薪资和任务级别，但是在第一次考核期、缓冲期的两个月共三个考核期中，其中最低达到的目标的为二级，则后续级别按照二级定级，并且补发前五个月薪资。
第5条劳动合同有效期、试用期及薪资5.1财富管理事业部所有人员第一次劳动合同的有效期均为三年。
5.2除后勤岗工作人员以外，财富管理事业部的人员的试用期均为入职之日起六个月，任何人员不得提前转正。
5.3所有销售岗位以入职时间界定试用期限，每月15日之前（含）入职当月为第一个业绩考核月，每月15日（不含）以后入职，次月开始计算第一个业绩考核月。
5.4试用期间，薪资按照转正之后工资的80%计算，对于表现特别优秀的员工，薪资可以提前转正，但最多只能提前四个月。
5.5交通及通讯补贴转正后享有。
5.6管理岗位薪资及任务体系如下：5.6.1绩效奖励的发放方式：5.6.1.1任务额达成率低于50%（不含）则当月没有绩效奖励；5.6.1.2任务达成率高于50%（含）低于70%（不含），则当月绩效奖励按照50%发放；5.6.1.3任务达成率高于70%（含），则当月绩效奖励按照100%发放；5.6.1.4当月15日（含）之前入职的，当月为第一个业绩考核月；当月 15 日（不含）以后入职，当月不考核绩效，按照实际入职天数发放；5.6.1.5病假、事假、带薪等休假依据公司相关规定进行扣减。
5.6.1.6绩效奖励上限为其绩效奖励基数的100%。
5.7销售岗位薪资体系如下：实习理财顾问、理财顾问、高级理财顾问、资深理财顾问、理财经理、高级理财经理、贵宾理财经理、理财规划师、资深理财规划师、贵宾理财规划师5.7.1新晋员工所定等级不应高于高级理财顾问（含），定级高于高级理财顾问（含）的，应经过财富管理事业部总经理批准。
经过第一次考核期、缓冲期的两个月共三个考核期核定所达到的最低一个级别确定后续的级别，如果最终核定级别存在差异的，补发第一次考核期、缓冲期的薪资。
例如：新晋员工按照理财顾问设定薪资和任务级别，但是在第一次考核期、缓冲期的两个月共三个考核期中，其最低达到理财经理的任务，则后续级别按照理财经理定级，并且补发前五个月薪资。
5.7.1.1任务额达成率低于50%（不含）则当月没有绩效奖励；5.7.1.2任务达成率高于50%（含）低于70%（不含），则当月绩效奖励按照50%发放；5.7.1.3任务达成率高于70%（含），则当月绩效奖励按照100%发放；5.7.1.4当月15日（含）之前入职的，当月为第一个业绩考核月；当月 15 日（不含）以后入职，当月不考核绩效，按照实际入职天数发放；5.7.1.5病假、事假、带薪等休假依据公司相关规定进行扣减。
5.7.1.6绩效奖励上限为其绩效奖励基数的100%。
第6条绩效6.1管理岗位绩效考核包括机构建设考核和业绩考核，要求为：6.1.1一级：团队每人每月年化理财业绩30万元（年化计算为：销售金额*所销售产品对应的年化系数，下同）；一个团队每月年化理财业绩210万元（按照一个团队七名成员计算，不含团队经理）；一个营业部每月年化理财业绩1050万元（按照一个营业部35名成员计算，不含团队经理、营业部经理及后勤人员）；一个城市管理部年化理财业绩5250万元（按照一个城市管理部175成员计算，不含团队经理、营业部经理、城市管理部经理及后勤人员，如果经批准三个营业部组成一个城市管理部的，则同比例计算业绩要求）；一个省分公司年化理财业绩26250万元（按照一个城市管理部875名成员计算，不含团队经理、营业部经理、城市管理部经理、省分公司总经理及后勤人员，如果经批准三个城市组成一个城市管理部的，则同比例计算业绩要求），具体如下表：6.1.2二级：团队每人每月年化理财业绩15万元；一个团队每月年化理财业绩105万元（按照一个团队七名成员计算，不含团队经理）；一个营业部每月年化理财业绩525万元（按照一个营业部35名成员计算，不含团队经理、营业部经理及后勤人员）；一个城市管理部年化理财业绩2625万元（按照一个城市管理部175成员计算，不含团队经理、营业部经理、城市管理部经理及后勤人员，如果经批准三个营业部组成一个城市管理部的，则同比例计算业绩要求）；一个省分公司年化理财业绩13125万元（按照一个城市管理部875名成员计算，不含团队经理、营业部经理、城市管理部经理、省分公司总经理及后勤人员，如果经批准三个城市组成一个城市管理部的，则同比例计算业绩要求），具体如下表：6.1.3三级：团队每人每月年化理财业绩10万元；一个团队每月年化理财业绩70万元（按照一个团队七名成员计算，不含团队经理）；一个营业部每月年化理财业绩350万元（按照一个营业部35名成员计算，不含团队经理、营业部经理及后勤人员）；一个城市管理部年化理财业绩1750万元（按照一个城市管理部175成员计算，不含团队经理、营业部经理、城市管理部经理及后勤人员，如果经批准三个营业部组成一个城市管理部的，则同比例计算业绩要求）；一个省分公司年化理财业绩8750万元（按照一个城市管理部875名成员计算，不含团队经理、营业部经理、城市管理部经理、省分公司总经理及后勤人员，如果经批准三个城市组成一个城市管理部的，则同比例计算业绩要求），具体如下表：6.2上述绩效考核要求系基础要求。
6.3上级设有省区分公司总经理的，经省区分公司总经理批准；上级没有省区分公司总经理的，经财富管理事业部总监批准，一个团队人员最多可以超编三名，任务同比例增加。
第7条考核期7.1员工入职之后，前三个月为第一次考核期，第一个月应完成所确认级别任务的20%，第二个月须完成总任务的30%，第三个月完成总任务的50%。
7.2员工入职之后的第四个月和第五个月为稳定期，均应完成所选定级别任务的100%。
7.3稳定期之后，每个月为一个考核期。
第8条公司支持8.1管理员工入职之后，公司将与其签署《绩效考核约定书》，在《绩效考核约定书》中说明员工的绩效考核承诺以及公司给予的支持。
8.2一个营业部可以租赁实际使用面积为320平方米的办公用房作为办公场所，此办公用房为所在城市最高级别的办公楼，除本办法有特别说明的，应当以营业部为基础进行办公场所的租赁。