原辅料脆弱性风险评估记录

序号 原物料名称
原物料特性
山东福田糖醇（定陶）有限公司
原辅料脆弱性风险评估表
原辅料容易被 掺假的可能性
高中低
过往历史引用
过往历史掺假 频次
高中低
原辅料脆弱性风险评估
经济驱动因素
掺假达到的 经济效益
高中低
供应链掌控度
供应链中接触到 原料的难易程度
高中低
识别难度
编号：FT-CXJL-45 识别掺假测试
的复杂性 综合风 险等级
编制/日期：
批准/日期：
高中低
预防/控制措施
例： 明胶
淡黄色至淡黄色，固体（粉状 、片状等）凝冻强度≥50
中
2014年3月15日打假日爆 出山东沾化生产食用明胶 用皮革厂边角料
中
掺假或替代能达成 较高的经济利益
中
在供应链中，较难 接触到原物料
中
鉴别出原物料的掺假
和替代需要较复杂的
中Baidu Nhomakorabea
测试方法
1、经风险评估后的中风险供应商
必要时进行供应商二方审核；
中
2、每年提供一次第三方型式检测 报告；
3、每批必须提供批次报告，进货
验收感官抽查应符合产品要求。
评估识别方式如下： 1、 欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；替代性风险——任何原、辅料替代的风险。 2、 原物料特性：原物料本身特性是否容易被掺假和替代。 风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低：很难被掺假和替代。 3、 过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。 风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。 4、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。 风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：掺假或替代能达成较低的经济利益。 5、供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。 风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低：在供应链中，很难接触到原物料。 6、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。 风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。 7、高、中、低风险分别以3,2,1计分； 8、原物料特性、过往历史引用、经济驱动因素、供应链掌控度以及识别难度中，任何一个风险等级为高风险时，则综合风险等级为高；当没有高风险存在，任何其中两个或两个以上为中等风险时，其综合风险等级为中；当没有高风险存在，只有一个中风险，其余均为低风险，或均为低风险时，综 合风险等级即为低风险。