原辅料脆弱性风险评估记录

合集下载

原辅料风险评估

原辅料风险评估
标题：原辅料风险评估
引言概述：
原辅料是生产过程中不可或缺的重要组成部分，但不同的原辅料可能存在不同程度的风险。

因此，进行原辅料风险评估是非常必要的，可以有效降低生产过程中的风险，保障产品质量和消费者健康。

一、原辅料选择的重要性
1.1 原辅料的质量直接影响产品的质量和安全性
1.2 原辅料的来源和生产过程可能存在潜在的风险
1.3 原辅料的选择需要考虑生产过程中可能出现的问题及其影响
二、原辅料风险评估的方法
2.1 对原辅料的物理、化学、微生物等性质进行全面评估
2.2 了解原辅料的生产过程和可能存在的污染源
2.3 利用专业的分析方法和工具对原辅料进行定量和定性评估
三、原辅料风险评估的影响因素
3.1 原辅料的种类和用途
3.2 原辅料的生产地区和环境条件
3.3 原辅料的价格和供应稳定性
四、原辅料风险评估的实施步骤
4.1 制定原辅料风险评估的标准和流程
4.2 收集原辅料相关信息和数据
4.3 进行原辅料风险评估并制定相应的应对措施
五、原辅料风险评估的意义和价值
5.1 保障产品质量和消费者健康
5.2 减少生产过程中的风险和事故发生的可能性
5.3 提高企业的竞争力和可持续发展能力
总结：
原辅料风险评估是企业生产过程中非常重要的一环，通过科学的评估方法和措施，可以有效降低风险，保障产品质量和消费者健康。

企业应该重视原辅料的选择和评估工作，不断完善和提升风险评估的水平，以确保生产过程的安全和可持续发展。

原辅料风险评估

原辅料风险评估原辅料风险评估是一项重要的工作，旨在评估使用于生产过程中的原辅料的风险水平，并制定相应的管理措施，以确保产品的质量和安全性。

本文将详细介绍原辅料风险评估的标准格式，包括背景介绍、评估方法、评估结果和管理措施等内容。

一、背景介绍在现代生产过程中，原辅料被广泛应用于各个行业，如食品、医药、化工等。

然而，原辅料的质量和安全性直接影响到最终产品的质量和安全性。

因此，对原辅料的风险进行评估是非常必要的。

二、评估方法1. 数据收集：收集与原辅料相关的信息，包括供应商信息、产品规格、安全数据表等。

2. 风险识别：通过对原辅料的物理、化学、生物学性质进行分析，识别潜在的风险因素。

3. 风险评估：根据风险识别结果，结合相关的法规和标准，对风险进行定性和定量评估。

4. 风险控制：制定相应的管理措施，降低或消除风险。

三、评估结果根据对原辅料的风险评估，我们得出以下结论：1. 部分原辅料存在潜在的风险，包括物理风险、化学风险和生物学风险。

2. 部分原辅料的风险水平较低，但仍需采取相应的管理措施进行控制。

四、管理措施为了确保产品的质量和安全性，我们将采取以下管理措施：1. 选择可靠的供应商：与经过认证的供应商合作，确保原辅料的质量。

2. 严格控制原辅料的采购：建立完善的采购程序，对原辅料进行检验和验收。

3. 建立风险管理制度：制定相应的风险管理制度，包括风险评估、风险控制和风险监测等。

4. 培训员工：加强员工的风险意识和操作技能培训，提高其对原辅料风险的认识和应对能力。

5. 定期监测和评估：定期对原辅料的风险进行监测和评估，及时调整管理措施。

综上所述，原辅料风险评估是确保产品质量和安全性的重要环节。

通过对原辅料的风险进行评估，并采取相应的管理措施，可以有效降低生产过程中的风险，保证产品的质量和安全性。

在今后的工作中，我们将继续加强对原辅料风险评估的重视，并不断完善和优化管理措施，以提高产品的竞争力和市场份额。

原辅料风险评估

原辅料风险评估原辅料风险评估是指对生产过程中所使用的原辅料进行风险评估，以确定其对产品质量和生产安全的影响程度。

本文将详细介绍原辅料风险评估的标准格式及其内容要求。

一、引言在生产过程中，原辅料的质量和安全性对产品的质量和消费者的健康至关重要。

因此，对原辅料进行风险评估是确保产品质量和生产安全的重要环节。

本文旨在制定原辅料风险评估的标准格式，以提供指导和参考。

二、评估目的原辅料风险评估的目的是评估原辅料对产品质量和生产安全的潜在风险，并制定相应的控制措施，以确保产品的质量和生产的安全。

三、评估范围原辅料风险评估的范围包括但不限于以下几个方面：1. 原辅料的物理性质评估：包括颜色、外观、纯度等。

2. 原辅料的化学性质评估：包括成分分析、溶解度、酸碱度等。

3. 原辅料的微生物污染评估：包括细菌、霉菌、病毒等。

4. 原辅料的重金属含量评估：包括铅、汞、镉等。

5. 原辅料的致敏性评估：包括过敏原、刺激性等。

四、评估方法原辅料风险评估可以采用以下方法进行：1. 实验室测试：通过实验室测试原辅料的物理性质、化学性质、微生物污染、重金属含量等。

2. 数据分析：通过收集和分析原辅料的相关数据，如供应商提供的质检报告、历史数据等。

3. 文献调研：通过查阅相关文献，了解原辅料的风险信息和相关控制措施。

4. 专家咨询：寻求专家的意见和建议，以确定原辅料的风险程度和相应的控制措施。

五、评估内容原辅料风险评估的内容包括但不限于以下几个方面：1. 风险等级评估：根据评估结果，对原辅料的风险程度进行评估，划分为低风险、中风险和高风险等级。

2. 风险原因分析：分析导致原辅料风险的原因，如供应商问题、生产过程问题等。

3. 风险影响评估：评估原辅料风险对产品质量和生产安全的影响程度，如可能导致产品变质、生产事故等。

4. 控制措施制定：根据评估结果，制定相应的控制措施，包括供应商选择、质检流程、生产工艺改进等。

六、评估报告原辅料风险评估的结果应以评估报告的形式呈现，包括以下内容：1. 评估目的和范围的介绍。

原辅料风险评估

原辅料风险评估一、背景介绍原辅料是指用于生产过程中所需的各种物质和材料，其质量和安全性直接影响到产品的质量和安全性。

为了确保生产过程中的原辅料的质量和安全性，进行原辅料风险评估是必要的。

二、风险评估的目的原辅料风险评估的目的是评估原辅料使用过程中可能存在的风险，并采取相应的措施来降低和管理这些风险，以确保产品的质量和安全性。

三、风险评估的步骤1. 确定评估范围：确定需要评估的原辅料种类和数量，以及评估的时间范围。

2. 收集数据：收集与原辅料相关的各种数据，包括供应商信息、产品成分、物理化学性质等。

3. 风险识别：根据收集到的数据，对原辅料使用过程中可能存在的风险进行识别，包括物理风险、化学风险、生物风险等。

4. 风险评估：对识别出的风险进行评估，包括风险的概率、严重程度、暴露程度等方面的评估。

5. 风险控制：根据评估结果，制定相应的风险控制措施，包括采取替代原辅料、改进生产工艺、加强监测等。

6. 风险沟通：将评估结果和控制措施向相关部门和人员进行沟通，确保风险评估的有效实施。

四、风险评估的工具和方法1. 数据分析：通过对原辅料的历史数据进行分析，了解其存在的潜在风险。

2. 实验室测试：对原辅料进行各种物理化学性质的测试，以评估其对产品质量和安全性的影响。

3. 专家咨询：请相关领域的专家对原辅料进行评估，提供专业的意见和建议。

4. 统计分析：通过统计方法对原辅料使用过程中的风险进行分析和评估。

5. 风险矩阵：使用风险矩阵对风险进行分类和评估，以确定风险的优先级和采取的控制措施。

五、风险评估的结果和控制措施1. 风险评估结果：根据风险评估的结果，对原辅料的风险进行分类和排序，确定风险的优先级。

2. 风险控制措施：根据评估结果，制定相应的风险控制措施，包括采取替代原辅料、改进生产工艺、加强监测等。

六、风险评估的实施和监控1. 实施风险评估：根据评估计划，组织相关人员进行风险评估工作，确保评估的准确性和完整性。

原辅料风险评估

原辅料风险评估引言概述：原辅料风险评估是现代企业生产过程中不可或缺的环节。

通过对原辅料的评估，企业可以及时发现潜在的风险，并采取相应的措施进行风险管理，以确保产品的质量和安全性。

本文将从五个大点出发，详细阐述原辅料风险评估的重要性及其相关内容。

一、原辅料的来源和供应商评估1.1 了解原辅料的来源渠道和供应商情况1.2 评估供应商的信誉度和资质认证情况1.3 考察供应商的生产能力和质量管理体系1.4 确定供应商的交货能力和售后服务水平1.5 综合评估供应商的风险等级二、原辅料的物理化学性质评估2.1 检测原辅料的成分和纯度2.2 评估原辅料的物理性质和化学性质2.3 确定原辅料的稳定性和可靠性2.4 分析原辅料的毒性和危险性2.5 判断原辅料与其他物质的相容性三、原辅料的生产过程评估3.1 了解原辅料的生产工艺和流程3.2 评估原辅料的生产环境和设备条件3.3 确定原辅料的生产能力和质量控制措施3.4 检查原辅料生产过程的合规性和合法性3.5 分析原辅料生产过程中的风险点和隐患四、原辅料的质量控制评估4.1 设立原辅料的质量标准和检测方法4.2 进行原辅料的质量抽检和检验4.3 评估原辅料的质量稳定性和可控性4.4 分析原辅料的质量变异和异常情况4.5 制定原辅料的质量改进和控制措施五、原辅料的风险管理评估5.1 识别原辅料的风险源和风险类型5.2 评估原辅料的风险等级和风险影响5.3 制定原辅料的风险控制和防范策略5.4 监测原辅料的风险变化和趋势5.5 定期评估和更新原辅料的风险评估结果总结：原辅料风险评估是确保产品质量和安全性的重要环节。

通过对原辅料的来源和供应商评估、物理化学性质评估、生产过程评估、质量控制评估以及风险管理评估，企业可以全面了解原辅料的风险情况，及时采取相应的措施进行风险管理和控制。

只有通过科学、系统的原辅料风险评估，企业才能提高产品质量，保证消费者的安全和权益。

原辅料风险评估

原辅料风险评估一、任务背景原辅料在各个行业中起着至关重要的作用，它们是产品创造过程中不可或者缺的组成部份。

然而，由于原辅料的种类繁多以及来源的不确定性，其潜在风险也随之增加。

为了确保产品的质量和安全性，进行原辅料风险评估是必不可少的步骤。

二、评估目的原辅料风险评估的目的是识别和评估原辅料可能带来的各种风险，并制定相应的风险管理措施，以确保产品的质量和安全性。

通过评估，可以及时发现潜在的风险，并采取相应的措施进行控制和管理，以减少风险对产品和企业的影响。

三、评估内容原辅料风险评估主要包括以下几个方面的内容：1. 原辅料的物理性质评估：对原辅料的物理性质进行评估，包括颜色、形状、密度、溶解性等。

通过评估物理性质可以初步了解原辅料的特性，为后续的评估提供基础数据。

2. 原辅料的化学成份评估：对原辅料的化学成份进行评估，包括主要成份、含量、可能存在的有害物质等。

通过评估化学成份可以了解原辅料的组成，判断其对产品的影响和潜在风险。

3. 原辅料的来源评估：对原辅料的来源进行评估，包括供应商的信誉、生产工艺、质量管理体系等。

通过评估来源可以了解原辅料的可靠性和稳定性，判断其对产品质量和安全的影响。

4. 原辅料的生产过程评估：对原辅料的生产过程进行评估，包括生产设备、生产工艺、生产环境等。

通过评估生产过程可以了解原辅料的生产条件和质量控制措施，判断其对产品质量和安全的影响。

5. 原辅料的风险评估：综合以上评估内容，对原辅料的风险进行评估，包括潜在风险的识别、风险的可能性和严重程度评估等。

通过风险评估可以确定原辅料的风险级别，为制定相应的风险管理措施提供依据。

四、评估方法原辅料风险评估可以采用定性和定量相结合的方法进行。

定性评估主要是通过专家经验和知识来判断原辅料的风险，包括对物理性质、化学成份、来源、生产过程等进行评估。

定量评估则是通过数据分析和统计方法来评估原辅料的风险，包括对潜在风险的可能性和严重程度进行量化分析。

原料脆弱性评估

××××食品有限公司原材料脆弱性评估记录一、生鲜原料：蘑菇1质量风险①重金属残留：蘑菇来自工厂普查合格的原料基地--福建省×市×镇，当地农业主管部门十分重视对农户蘑菇种植的培训和指导，对蘑菇种植培养料和盖土严加控制，其中的镉、汞、砷、铅等项目，检测后必须符合无公害蔬菜产地环境条件，才能使用，因此，蘑菇重金属超标的质量风险很小。

②农药残留：菇农按照农业部门的指导，严格、规范地对培养料和盖土进行杀菌消毒，对菇房定时通风，大大降低了蘑菇病虫害的发生；同时在菇房内使用食用菌杀虫灯，效果比较理想，极大减少了用农药杀虫而导致农残超标的质量风险。

③化学品污染：蘑菇供应商按质量要求完成鲜菇收购后，无须任何加工，立马送到工厂。

因此，外来化学品污染的风险很小。

④工厂每天与供应商就蘑菇收购量达成一致，供应商不存在卖菇难的问题，供应商符合要求的原料总是能够被工厂收购，不会有原料因卖不掉引起积压而变质的风险。

2 物流风险：供应商距工厂不到4小时车程，蘑菇原料采用密闭式运输，货物出现损坏和延迟到货的风险很小。

3 掺假、替代：蘑菇冒牌和替代的事例未曾报道过，但有过在蘑菇中喷水以增加重量的报道。

对此，工厂与供应商约定了违规加水的处罚措施，杜绝了这种变相掺假的现象。

二、辅料：柠檬酸1质量风险：从公司合格供应商——安微××××生化有限公司采购，每批货有合格证或第三方检测合格报告，因此存在质量风险的可能性很小。

2 物流风险：原料的性能在常温下相当稳定，因此在正常的物流配送过程中，对其质量无影响，造成二次污染的风险很小，也不会因一般交通、天气、物流基础设施等原因而引起变质。

外部人员获得物流信息和通过供应链接触到原料的难度比较大，因此，在物流过程中进行掺假和冒牌的风险很小，也未见过相关报道。

3 掺假、冒牌和替换：作为食品添加剂的柠檬酸，不是生鲜食品或加工食品，用量有限，尚未见过掺假、冒牌和被替换的报道，这种风险很小；到厂验收时，如果发现包装破损或有重新封袋、缝袋的迹象，应做退货处理。

原辅料风险评估

原辅料风险评估一、背景介绍原辅料在各个行业中起着至关重要的作用，对产品的质量和安全性有着直接影响。

然而，由于原辅料的种类繁多，质量参差不齐，存在一定的风险。

因此，进行原辅料风险评估是非常必要的，可以匡助企业了解原辅料的潜在风险，采取相应的措施进行风险管理和控制，确保产品的质量和安全性。

二、评估内容1. 原辅料的物理性质评估：包括外观、颜色、形状、密度、溶解性等方面的评估，以确定原辅料是否符合产品的要求。

2. 原辅料的化学成份评估：通过化学分析方法，确定原辅料的化学成份，并与产品的要求进行对照，评估其是否存在不符合要求的成份。

3. 原辅料的微生物污染评估：通过微生物检测方法，评估原辅料是否存在细菌、霉菌等微生物污染，以及其污染程度。

4. 原辅料的安全性评估：评估原辅料对人体健康的潜在风险，包括致敏性、致突变性、致癌性等方面的评估。

5. 原辅料的环境风险评估：评估原辅料对环境的潜在影响，包括生物降解性、生态毒性等方面的评估。

三、评估方法1. 实验室测试：通过实验室测试，对原辅料进行物理性质、化学成份、微生物污染等方面的评估。

2. 文献调研：通过查阅相关文献，了解原辅料的安全性和环境风险信息。

3. 专家咨询：请相关领域的专家对原辅料进行评估，获取专业意见和建议。

四、评估结果分析根据评估所得的数据和信息，对原辅料的风险进行分析和评估。

根据评估结果，判断原辅料是否符合产品的要求，是否存在潜在的风险，并提出相应的控制措施和改进建议。

五、风险管理和控制措施根据评估结果和分析，制定相应的风险管理和控制措施，确保原辅料的质量和安全性，减少潜在风险的发生。

具体措施包括：1. 选择合格的供应商：与可靠的供应商建立长期合作关系，确保原辅料的质量稳定可靠。

2. 加强原辅料的质量检验：建立完善的原辅料检验体系，确保每批原辅料的质量符合要求。

3. 建立风险预警机制：建立原辅料风险预警机制，及时发现和处理潜在风险。

4. 健全内部管理制度：建立健全的内部管理制度，加强对原辅料的采购、存储、使用等环节的管理。

脆弱性评估记录-只针对原料

评估人：张馨允
10
重度
影响大
影响大
有影响，无法测试辨别
无影响
15
严重
影响大
影响大
有影响，无法测试辨别
有影响
30
结论：经评估，原料采购过程存在掺假的风险较小：1、原料为农产品，已检查和识别，在原料采购过程中，采购人员、质检人员、库管人员应对我公司原料的特性非常熟悉，在采购过程中，农残超标、腐烂、有病虫害、规格不符的原料严禁收入。措施：1、在原料验收的时候，质检人员和库管对原料的感官严格控制把关，严禁掺假的原料入库；2、添加剂采购过程中每一批的生产日期、有效期和检验报告都要严格控制，严禁掺假的入库
5
严重度（S）评分S=利益驱动影响+市场行情影响+掺假鉴别测试技术的影响+原料性质的影响
项目
利益驱动影响
市场行情影响
掺假鉴别测试技术的影响
原料性质的影响
评分
轻微
无影响
无影响
无影响
无影响
1
轻度
有影响，但影响不大
有影响，但影响不大
无影响
无影响
5
中度
有影响，影响不大
有影响，但影响不大
有影响，影响不大
无影响
风险等级与风险控制方式
1
1
4
5
风险等级
重大风险
高度风险
中度风险
低度风险
轻微风险
等级代号
1
2345源自风险评分大于110分
90-109分
50-89分
30-49分
小于29分
风险控制
应立即做预防或并停止采购
应控制风险发生，备有相应应变措施或控制程序
连续监控，严格检验

原辅料风险评估

原辅料风险评估一、引言原辅料是生产过程中不可或者缺的重要组成部份，对产品的质量和安全性起着至关重要的作用。

然而，原辅料本身可能存在一定的风险，如有毒物质、致癌物质、重金属等，对人体健康和环境造成潜在威胁。

因此，进行原辅料风险评估是必要的，以确保产品的安全性和合规性。

二、目的本文旨在制定一套标准的原辅料风险评估方法，以评估原辅料的风险水平，并提出相应的控制措施，以确保原辅料的合规性和产品的质量安全。

三、评估方法1. 数据采集采集原辅料的相关信息，包括成份、来源、生产工艺、质量标准等。

可以通过与供应商沟通、查阅相关文献和数据库等方式获取数据。

2. 风险识别基于采集到的数据，识别原辅料可能存在的风险因素。

例如，某原辅料可能含有有毒物质，或者可能受到重金属污染等。

3. 风险评估根据风险识别的结果，对原辅料的风险进行评估。

评估可以分为定性评估和定量评估两种方式。

定性评估：根据风险识别结果，对原辅料的风险进行描述和分类。

例如，将风险分为高风险、中风险和低风险等级。

定量评估：基于采集到的数据，使用相应的评估模型计算原辅料的风险指数。

例如，可以使用概率统计模型、危害评估模型等进行计算。

4. 风险控制根据风险评估的结果，制定相应的风险控制措施。

例如，如果某原辅料存在高风险，则应考虑替换或者改进该原辅料；如果某原辅料存在中风险，则应采取相应的监测和控制措施。

五、案例分析以某化妆品原辅料为例，进行风险评估。

1. 数据采集采集该原辅料的成份、来源、生产工艺、质量标准等信息。

2. 风险识别根据采集到的数据，发现该原辅料可能含有某有毒物质，并且可能受到重金属污染。

3. 风险评估定性评估：该原辅料存在中风险，因为含有有毒物质和可能受到重金属污染。

定量评估：使用概率统计模型计算该原辅料的风险指数为0.6，处于中风险水平。

4. 风险控制针对该原辅料的风险，制定以下控制措施：- 与供应商沟通，要求提供无毒物质的替代品；- 加强原辅料的监测，确保不受到重金属污染。

原辅料风险评估

原辅料风险评估一、背景介绍原辅料在各个行业中具有重要的作用，其质量和安全性直接影响到产品的品质和消费者的健康。

因此，对原辅料的风险进行评估是非常必要的。

本文将对某公司所使用的原辅料进行风险评估，并提供相应的标准格式文本。

二、风险评估目的风险评估的目的是为了确定原辅料可能存在的风险，并采取相应的控制措施，确保产品质量和消费者的安全。

通过风险评估，可以识别潜在的风险源，并制定相应的管理措施，降低风险发生的可能性。

三、风险评估方法1. 收集数据：收集与原辅料相关的信息，包括供应商信息、成分列表、生产过程等。

2. 风险识别：根据收集到的数据，识别可能存在的风险源，如污染物、有害物质等。

3. 风险评估：对识别到的风险源进行评估，确定其对产品质量和消费者健康的潜在影响。

4. 风险控制：制定相应的控制措施，降低风险发生的可能性。

5. 风险监测：建立监测系统，对原辅料进行定期检测，确保其符合相关的质量和安全标准。

四、风险评估结果根据对某公司所使用的原辅料进行风险评估的结果，以下是评估得出的一些可能存在的风险：1. 重金属污染：部分原辅料中可能存在重金属污染物，如铅、汞等，对产品质量和消费者健康造成潜在风险。

2. 有害物质：部分原辅料中可能存在有害物质，如苯、甲醛等，可能对产品质量和消费者健康产生潜在影响。

3. 微生物污染：原辅料在生产和储存过程中可能受到微生物的污染，可能导致产品变质和消费者健康问题。

4. 不合规成分：部分原辅料中可能存在不合规成分，如添加剂、防腐剂等，可能违反相关法规和标准。

五、风险控制措施为了降低以上风险的发生可能性，以下是一些可能的风险控制措施：1. 供应商选择：选择可靠的供应商，确保其提供的原辅料符合相关的质量和安全标准。

2. 原辅料检测：建立原辅料检测体系，对进货的原辅料进行定期检测，确保其符合质量和安全要求。

3. 生产过程控制：对原辅料的使用和加工过程进行严格控制，确保其不受污染和变质。

主要原辅料脆弱性评估及控制措施

XXXXXXXXXXXXXXX有限企业主要原辅料柔弱性评估及控制举措评估人：评估日期：审察：序原辅料号名称辣椒类（辣椒干、辣椒1粉、辣椒籽等）、芝麻类风险类型风险描绘评估结果风险等级掺假或冒牌的过往依据过去的信息，产品可能出现过掺假或冒牌企业辣椒类、芝麻类原料属农副产品，产地低凭证的状况（如产地、品种）较稳固，过去没有掺假或冒牌的状况发生企业辣椒类、芝麻类原料因受产量、需求量可使掺假和冒牌更原辅料价钱颠簸大，或价钱较高，掺假或冒牌等影响，价钱颠簸较大，不良商家可能掺假具吸引力的经济因会产生较大的经济利益时，对供给商的吸引力或冒牌，如用非有机产品假冒有机产品、用中素较大，可能致使掺假或冒牌的风险。

非 GLOBALM.A.P.产品假冒 GLOBALM.A.P.产品。

本企业原辅料主要为农产品，产量、价钱颠簸辣椒类、芝麻类产品是企业的主要原料，公司重视供给商的培育，多半供给商与企业合可用性较大，如产量（供给量）减少时，可能致使供中作多年，信用较好，提早签署常年供货合同，应商掺假或冒牌供货渠道稳固，受产量、价钱的影响较小。

经过供给链接触到当供给链较长，中间环节许多，企业客观控制企业直接从产地进货，最多经过一道经销商，在供给环节最大限度减小了掺假或冒牌低原辅料的难易程度能力不够时，可能致使掺假或冒牌的风险辨别原辅料掺假常当使用惯例手段（如目测）辨别掺假或冒牌较企业从事该行业多年，采买人员经验丰富，困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不对辣椒、芝麻等主要原料仅从感官上就能很低规测试的复杂性易发现，会增添掺假或冒牌的风险简单地辨别出掺假或冒牌。

综合风险控制举措等级1.原料来自合格供给商；2.必需时，供给商供给产地证明及产品检测报告；3.每批原料进厂时，按企业质量查收标准进行查验。

拒收中不合格产品；4.对供给商现场审察，审察结果留底存案；5.依据国内外及客户关注项目拟订监控计划，按期外检；6.必需时，要求供给商供给未掺假保证书。

2021原辅料欺诈掺假脆弱性风险评估记录表

掺假或替代可导致低的经济利益低，我
司主要采购经现场审核合格供方产品
掺假或替代可导致的经济利益低，我低司主要采购经现场审核合格供方产品
掺假或替代可导致的经济利益低，我低司主要采购经现场审核合格供方产品
供应链长和复杂较低难接触到原辅料
供应链长和复杂较低
难接触到原辅料低供应链长和复杂较
2014年**充当兔**掺假案里，近几年在政府部门的联合监督下有很好的控制，我司目前从未出现过低被掺假**此类原料，并且未出**客户对产品原辅料的掺假或者替代的质量反馈。
掺假或替代可导致的经济利益高，我低司主要采购经检验检疫的固定的合格供方产品
供应链长和复杂较低难接触到原辅料
感官状态易于鉴别出低原材料 ** 假和替代情
况
低低无
感官状态易于鉴别出低原材料的掺假和替代
情况
低低无
鉴别出原辅料的掺假
和替代需要较复杂的
测试方法，无法鉴别
出***假和替代，我司
低
中
只采购有资质的合格
供方，每 ** 提供合格
厂检单，年度自 ** 做
第三方检测
中无
感官状态易于鉴别出低原材料的掺假和替代
情况
低低无
包装** 感官状态***掺假或替代
袋、PE 欺诈的风险可能小易于
低
无
罐识别
掺假或替代可导致的经济利益低，我低司主要采购经现场审核合格供方产品
供应链长和复杂较低
难接触到原辅料
感官状态易于鉴别出低原材料的掺假和替代
情况
低低无
评估识别方式如下： 1、欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；替代性风险——任何原、辅料替代的风险。 2、原辅料特性：原辅料本身特性是否容易被掺假和替代。风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低：很难被掺假和替代。 3、过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原辅料有被被掺假和替代的情况记录。风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。 4、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：掺假或替代能达成较低的经济利益。 5、供应链掌控度：通过供应链接触到原辅料的难易程度。风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原辅料；中-在供应链中，较难接触到原辅料；低：在供应链中，很难接触到原辅料。 6、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原辅料的掺假和替代；中-鉴别出原辅料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原辅料的掺假和替代，检测精度高。 7、原辅料特性、过往历史引用、经济驱动因素、供应链掌控度以及识别难度中，任何一个风险等级为高风险时，则综合风险等级为高；当没有高风险存在，任何其中两个或两个以上为中等风险时，其综合风险等级为中；当没有高风险存在，只有一个中风险，其余均为低风险，或均为低风险时，综合风险等级即为低风险。| 8、预防及控制措施：综合风险等级为低风险的原辅料，为可不计为脆弱性风险考量的原辅料，不必采取措施；综合风险等级为中风险的原辅料，有不大可能被掺假或替代的项目，有新的变更信息时再进行评估处理；综合风险评估为高风险的原辅料项目，为极有可能被掺假或替代的原辅料项目，应采取对应措施：a、其供应商必必须是进行供应商现场审核的合格供应商；b、每年提供一次第三方型式检测报告；c、每批必须提供批次报告，进货验收感官抽查应符合产品要求；d、公司每年至少一次随机抽样进行第三方检测。

原辅料风险评估

原物料风险评估记录评估人：评估日期：审核：原物料危害类别具体危害风险评估控制措施对终产品影响的显著性验收检测要求控制要求严重性可能性风险等级辣椒类（辣椒干、辣椒粉、辣椒籽等）、芝麻类异物泥土、石块、塑料片等 3 B 9 挑选、清洗等低感官严格控制微生物致病菌（大肠杆菌、沙门氏菌、金葡菌等）2 D 11微波杀菌或加热杀菌等中原料新鲜，无腐烂，无变质，规格符合要求严格控制化学农残、重金属 2 C 7索要检测报告。

原料进厂时，做快速农残检测高合格检测报告，进厂快速农残检测严格控制过敏原过敏原污染 2 D 11 防过敏原交叉污染中检查原料采收、加工、运输等环节过敏原污染风险严格控制替换或欺诈非认证基地原料冒充认证基地原料，以次充好，品种不符等3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验严格控制对终产品质量影响规格、口感等不符合要求 3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验严格控制面粉、大豆、大米、玉米、大麦、洋葱粉、蒜粉、花生酱、葡萄糖粉、大米粉、变性异物泥土、石块、塑料片等 3 B 9 挑选、清洗等低感官严格控制微生物致病菌（大肠杆菌、沙门氏菌、金葡菌等）2 D 11微波杀菌或加热杀菌等中原料新鲜，无腐烂，无变质，规格符合要求严格控制化学农残、重金属 2 C 7 索要检测报告高合格检测报告严格控制过敏原过敏原污染 2 D 11 防过敏原交叉污染中检查原料采收、加工、运输等环节过敏原污染风险严格控制替换或欺诈非有机原料冒充有机原料，非认证基地原料冒充认证3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验严格控制1淀粉基地原料，以次充好，品种不符等对终产品质量影响规格、口感等不符合要求3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验严格控制发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精异物杂质 3 B 9 使用前过筛等低感官严格控制微生物致病菌（大肠杆菌、沙门氏菌、金葡菌等）2 D 11加工工艺中微波杀菌或加热杀菌等中按原物料验收标准进行进货检验严格控制化学农残、重金属 2 C 7 索要检测报告高供应商提供合格检测报告严格控制过敏原过敏原污染 2 D 11 防过敏原交叉污染中检查原料采收、运输等环节过敏原污染风险一般控制替换或欺诈以次充好，非食品级冒充食品级等（如酒精、盐）3 D 14 索要检测报告低按原物料验收标准进行进货检验一般控制对终产品质量影响发酵菌发酵力不够，影响产品质量等3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验一般控制糖果、面包粉异物无/ / / / / / / 微生物致病菌 2 C 7 索要检测报告高按原物料验收标准进行进货检验严格控制化学农残、重金属、有害化学迁移等2 C 7 索要检测报告高按原物料验收标准进行进货检验严格控制过敏原过敏原污染 2 D 11 防过敏原交叉污染低调查或检查产品加工、运输等环节过敏原污染风险严格控制替换或欺诈以次充好等 2 D 11 供应商品质承诺低按原物料验收标准进行进货检验一般控制对终产品质量影响品质不良，影响公司信誉 2 D 11 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验一般控制PE包装袋、玻璃瓶、塑料瓶、塑料桶、铁桶、异物无/ / / / / / /微生物致病菌 2 C 7 使用前臭氧杀菌高/ 严格控制化学有害化学迁移物 2 C 7 索要检测报告高按原物料验收标准进行进货检验严格控制23彩袋、塑料盒过敏原无/ / / // // 替换或欺诈使用不适合接触食品的材料 2D11索要包含高锰酸钾消耗量、重金属等项目的检测报告中按原物料验收标准进行进货检验严格控制对终产品质量影响厚度、强度等不够，包装破损，导致产品变质2 D 11 进货检验中按原物料验收标准进行进货检验严格控制纸箱、牛皮纸袋、编织袋异物杂质 3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验一般控制微生物无 / / / / / / / 化学无 / / / / / / / 过敏原无 / / / / / / / 替换或欺诈无/ / / / / // 对终产品质量影响强度等不够，包装破损，导致产品污染2D11进货检验中按原物料验收标准进行进货检验严格控制评估结论公司供应商及原辅料控制的风险较低。

原辅料风险评估

原辅料风险评估一、背景介绍原辅料是指用于生产过程中所需要的各种材料和物质，对于生产企业来说，原辅料的质量和安全性是至关重要的。

为了确保生产过程的顺利进行，降低风险和保障产品质量，进行原辅料风险评估是必不可少的一项工作。

本文将详细介绍原辅料风险评估的标准格式和内容要求。

二、风险评估标准格式1. 评估目的：明确评估的目的和范围，例如评估某一特定原辅料的风险程度，或者评估整个原辅料供应链的风险情况。

2. 评估方法：详细描述所采用的评估方法和工具，例如风险矩阵、风险分级等。

3. 评估内容：列举评估所涉及的具体内容，例如原辅料的物理性质、化学成份、生产过程、供应商信息等。

4. 风险因素：对原辅料可能存在的风险因素进行分析和归类，例如有害物质含量、生产过程中的污染物排放、供应商的可靠性等。

5. 风险评估结果：根据评估方法和评估内容，对原辅料的风险程度进行评估和分类，例如高风险、中风险、低风险等。

6. 风险控制措施：根据风险评估结果，提出相应的风险控制措施和建议，例如加强供应商管理、优化生产工艺、加强质量检测等。

7. 评估报告：撰写评估报告，包括评估方法、评估内容、风险评估结果、风险控制措施等内容，并附上相关数据和图表。

三、风险评估内容要求1. 原辅料的物理性质：包括颜色、形状、密度、溶解性等，这些性质可能与产品的质量和安全性直接相关。

2. 原辅料的化学成份：详细列出原辅料的化学成份，包括有害物质的含量和可能产生的危害。

3. 生产过程：描述原辅料的生产过程，包括原料来源、生产工艺、可能存在的污染物排放等，这些因素可能对产品质量和环境造成影响。

4. 供应商信息：对供应商进行评估，包括供应商的信誉度、质量管理体系、生产设备等，以确保原辅料的可靠性和稳定性。

5. 风险因素分析：对原辅料可能存在的风险因素进行分析和归类，例如有害物质的含量是否超标、生产过程中是否存在污染物排放等。

6. 风险评估结果：根据评估方法和评估内容，对原辅料的风险程度进行评估和分类，以便制定相应的风险控制措施。

原辅料风险评估

原料进厂时，做快速农残检测高合格检测报告，进厂快速农残检测严格控制过敏原过敏原污染 2 D 11 防过敏原交叉污染中检查原料采收、加工、运输等环节过敏原污染风险严格控制替换或欺诈非认证基地原料冒充认证基地原料，以次充好，品种不符等3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验严格控制对终产品质量影响规格、口感等不符合要求 3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验严格控制面粉、大豆、大米、玉米、大麦、洋葱粉、蒜粉、花生酱、葡萄糖粉、大米粉、变性淀粉异物泥土、石块、塑料片等 3 B 9 挑选、清洗等低感官严格控制微生物致病菌（大肠杆菌、沙门氏菌、金葡菌等）2 D 11微波杀菌或加热杀菌等中原料新鲜，无腐烂，无变质，规格符合要求严格控制化学农残、重金属 2 C 7 索要检测报告高合格检测报告严格控制过敏原过敏原污染 2 D 11 防过敏原交叉污染中检查原料采收、加工、运输等环节过敏原污染风险严格控制替换或欺诈非有机原料冒充有机原料，非认证基地原料冒充认证基地原料，以次充好，品种不符等3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验严格控制对终产品质量影响规格、口感等不符合要求 3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进严格控制货检验发酵菌、糖浆、酒精、盐、味精异物杂质 3 B 9 使用前过筛等低感官严格控制微生物致病菌（大肠杆菌、沙门氏菌、金葡菌等）2 D 11加工工艺中微波杀菌或加热杀菌等中按原物料验收标准进行进货检验严格控制化学农残、重金属 2 C 7 索要检测报告高供应商提供合格检测报告严格控制过敏原过敏原污染 2 D 11 防过敏原交叉污染中检查原料采收、运输等环节过敏原污染风险一般控制替换或欺诈以次充好，非食品级冒充食品级等（如酒精、盐）3 D 14 索要检测报告低按原物料验收标准进行进货检验一般控制对终产品质量影响发酵菌发酵力不够，影响产品质量等3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验一般控制糖果、面包粉异物无/ / / / / / / 微生物致病菌 2 C 7 索要检测报告高按原物料验收标准进行进货检验严格控制化学农残、重金属、有害化学迁移等2 C 7 索要检测报告高按原物料验收标准进行进货检验严格控制过敏原过敏原污染 2 D 11 防过敏原交叉污染低调查或检查产品加工、运输等环节过敏原污染风险严格控制替换或欺诈以次充好等 2 D 11 供应商品质承诺低按原物料验收标准进行进货检验一般控制对终产品质量影响品质不良，影响公司信誉 2 D 11 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验一般控制PE包装袋、玻璃瓶、塑料瓶、塑料桶、铁桶、彩袋、塑料盒异物无/ / / / / / / 微生物致病菌 2 C 7 使用前臭氧杀菌高/ 严格控制化学有害化学迁移物 2 C 7 索要检测报告高按原物料验收标准进行进货检验严格控制过敏原无/ / / / / / / 替换或欺诈使用不适合接触食品的材料2 D 11索要包含高锰酸钾消耗量、重金属等项目的检测报告中按原物料验收标准进行进货检验严格控制对终产品质量影响厚度、强度等不够，包装破损，导致产品变质2 D 11 进货检验中按原物料验收标准进行进货检验严格控制纸箱、牛皮纸袋、编织袋异物杂质 3 D 14 进货检验低按原物料验收标准进行进货检验一般控制微生物无/ / / / / / / 化学无/ / / / / / / 过敏原无/ / / / / / / 替换或欺诈无/ / / / / / / 对终产品质量影响强度等不够，包装破损，导致产品污染2 D 11 进货检验中按原物料验收标准进行进货检验严格控制评估结论公司供应商及原辅料控制的风险较低。

主要原辅料脆弱性评估及控制措施

XXXXXXXXXXXXXXX有限公司
主要原辅料脆弱性评估及控制措施
评估人：评估日期：审核：
序号
原辅料名称
风险类别
风险描述
评估结果
风险等级
综合风险等级
控制措施
1
辣椒类（辣椒干、辣椒粉、辣椒籽等）、芝麻类
掺假或冒牌的过往证据
根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种）
公司辣椒类、芝麻类原料属农副产品，产地较稳定，以往没有掺假或冒牌的情况发生
原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。
公司纸箱、牛皮纸袋、编织袋等包材供应充足，市场价格较稳定。供应商较稳定，信誉良好。掺假或冒牌的风险较小。
低
可用性
价格波动较大，或供应量减少时，可能导致供应商掺假或冒牌
纸箱、牛皮纸袋、编织袋等包材供应充足，市场价格较稳定。
低
中
1.原料来自合格供应商；
2.必要时，供应商提供产地证明及产品检测报告；
3.每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品；
4.对供应商现场审查，审查结果留底备案；
5.根据国内外及客户关注项目制定监控计划，定期外检；
6.必要时，要求供应商提供未掺假保证书。
可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素
低
识别原辅料掺假常规测试的复杂性
当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险
公司从事该行业多年，采购人员经验丰富，对辣椒、芝麻等主要原料仅从感官上就能很容易地识别出掺假或冒牌。
低
原辅料的性质
如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加