布兰查德《宏观经济学》课后习题及详解(物品市场和金融市场的开放)【圣才出品】

第18章物品市场和金融市场的开放

一、概念题

1．物品市场的开放（openness in goods markets）

答：物品市场的开放是指个人和公司可以在本国产品和国外产品之间进行选择的状态或趋势。实际上，没有哪一个国家对这种自由是毫无限制的，即使是自由贸易程度最高的国家至少也会对一部分国外产品有关税和配额的限制。关税是对进口产品所征的税；配额是对允许进口的产品的数量限制。但同时，物品市场的开放已经成为一种趋势，在大多数国家，平均关税很低，并且还在逐步降低。

物品市场的开放程度可以用贸易量占GDP的百分比和可贸易货物占总产出的比率来衡量。

2．关税（tariffs）

答：关税是指一国政府对进出该国国境或关境的货物或物品所征收的一种税。其课税对象是进出国境或关境的货物和物品，货物是指对外贸易进出口的商品，物品则是指以出入境旅客和运输工具服务人员携带、个人邮寄等方式进出国境或关境的个人自用品。

关税由于其征收目的不同，分为财政关税和保护关税；按照课税对象的流向不同，关税又分为进口税、出口税和过境税。在税率的确定上，一般国家都实行根据不同货物和不同国家区别对待的原则，对同一货物有进口税率和出口税率、普通税率和优惠税率之分。通常，发达国家对出口货物均不征出口税，而发展中国家则对那些不鼓励出口或有财政收入意义的

出口货物征收出口税。大多数国家都要对进口货物征税，优惠税率较普通税率低，优惠税率适用于与该国政府有贸易互惠协议的国家或地区的进口货物；普通税率则适用于与该国政府没有贸易互惠协议的国家或地区的进口货物。关税具有保护一国民族产业的重要作用，因而有“关税壁垒”之称。

3．配额（quotas）

答：配额是指一国政府对允许进口产品的数量限制。进口配额又称“进口限额”，是指一国政府对某些商品在一定时期（如一个季度、半年或一年）内的进口数量或金额所给予的直接限制。在配额以内，该商品可以进口；配额以外，则不准进口，或征收较高的关税，或处以罚金后方能进口。进口配额主要有绝对配额和关税配额两种。

（1）绝对配额，即政府对某些商品在一定时期内的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。这种进口配额又有全球配额和国别配额之分。

全球配额适用于来自任何国家的商品。进口国政府主管部门通常按进口商申请的先后或过去某个时期的实际进口额批给一定的额度，直到总的配额发放完为止。国别配额是指在总配额内按国家分配固定的配额，超过规定的配额便不准进口。国别配额一般分为自主配额和协议配额。自主配额又称“单方面配额”，是由进口国完全自主地、单方面地强制规定在一定时间内从某个国家进口某种商品的数量或金额。自主配额一般参照各国过去年份在进口国进口的该商品中所占的比重，按一定比例确定新的进口数量或金额。协议配额是由进口国和出口国政府或民间团体之间协商确定的配额。

（2）关税配额，即进口国对进口商品的绝对数额不加限制，而对一定时期内在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税以及附加税，或处以罚金。

关税配额根据进口商品的来源，可分为全球性关税配额和国别关税配额；按照征收关税的目的，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。优惠性关税配额是对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税，而超过配额的进口商品则按原来的最惠国税率征收关税；非优惠性关税配额是指对关税配额内的商品仍征收原来的进口税，对超过配额的进口商品征收一定的附加税或处以罚金。

4．金融市场的开放（openness in financial markets）

答：金融市场的开放是指一国政府或地区允许金融投资者可以在本国和国外金融资产之间选择的状态或趋势。金融市场的开放一方面有利于资金在全球范围内流动，实现资源的合理配置；另一方面则会增加一国金融体系的不稳定因素，容易引发金融危机。因此，即使在一些发达国家，例如法国和意大利，仍然还存在资本控制（capital controls），即对其本国居民持有的外国资产和外国人能够持有的本国资产进行严格限制。但是，这些限制正在迅速消失，世界金融市场的一体化程度越来越高，金融市场的开放已是大势所趋。

5．资本控制（capital controls）

答：资本控制又称“资本管制”，主要是指一个国家对国际资金的移动或外汇的进出加以管制，因此又称为金融管制或外汇管制。一国国际收支如果发生逆差，则可对资金的流出加以限制，以减少国际收支逆差的扩大；反之则可对资金的流入加以限制，以减少国际收支顺差的扩大。

我国是一个实行资本管制的国家，尽管随着改革开放的不断深入，积极、合理、有效地利用外资已逐渐成为我国的一项基本国策，资本管制有所放松，但整体而言，我国对资本项目的外汇管制仍然是比较严格的。在中国当前的资本管制格局下，放宽长期建设性的资本流

入（主要以FDI形式）有利于国内经济的增长，严格限制短期资本流动使得国内资本市场免受外来短期投机资本的冲击。在金融全球化的时代，几乎没有任何一个国家可以将自己置身于世界金融市场之外，金融自由化是不可避免的，放松资本控制是大势所趋。

6．要素市场的开放（openness in factor markets）

答：要素市场的开放是指一国政府或地区允许生产要素自由流动，如公司可以选择在哪里进行生产，工人可以选择在哪里工作以及是否移民的状态或趋势。在这种状态下，资本和劳动力等生产要素可以在世界范围内没有任何限制地自由流动，因而能够提高经济效率。在短期和中期，相对于物品市场或者金融市场开放来说，要素市场的开放只起到了很小的作用。

7．北美自由贸易协定（North American Free Trade Agreement，NAFTA）

答：北美自由贸易协定是1994年1月北美国家间（美、加、墨）签订的旨在消除大部分贸易和投资壁垒以促进三国间自由贸易的协定。北美自由贸易区根据加拿大、美国、墨西哥三国于1992年12月签订的《北美自由贸易协定》成立。

该协定的基本宗旨是：逐步并最终取消成员之间进口关税和非关税壁垒；创造公平条件，增加投资机会；保护知识产权；建立执行协定和解决贸易争端的有效机制，促进三边和多边合作。其具体任务包括：三国间的工农业产品进口关税的65%立即免除，或在6年内免除；墨西哥在4～8年内取消汽车及轻型卡车的进口贸易障碍；美国取消对墨西哥纺织品的进口配额；墨西哥开放金融市场，允许美国和加拿大银行与证券公司在墨西哥建立独资分行或子公司；三国中的任何一方在其他两国的投资均享受国民待遇和最惠国待遇等。

8．可贸易货物（tradable goods）