湖北省企业安全生产标准化自评报告编制导则

附件2：

湖北省企业安全生产标准化自评报告编制导则

1.范围

本导则提出了非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹企业以及冶金等工贸企业编制安全生产标准化自评报告（以下简称自评报告）的方法、内容和要素等基本要求。

本导则适用于湖北省内从事生产经营活动的单位。

2.规范性引用文件、标准

下列文件中的条款通过本导则的引用而成为本导则的条款。引用文件最新版本，以及其后的修订版均适用于本导则。

《中华人民共和国安全生产法》

《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号）

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发〔2010〕23号）

国家安监总局关于印发《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》的通知（安监总管三〔2011〕145号）国家安全监管总局关于印发《企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）》的通知（安监总办〔2014〕49号）国家安全监管总局办公厅《关于印发冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类标准(试行)的通知》（安监总厅管四〔2014〕29号）

湖北省人民政府办公厅《关于深化企业安全生产标准化建设的指导意见》（鄂政办发〔2013〕3号）

湖北省安监局关于印发《湖北省企业安全生产标准化评审工作管理细则（试行）》的通知（鄂安监发〔2014〕84号）《国民经济分类》（GB/T 4754-2011）

《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）

其它。

3.术语和定义

下列术语和定义适用于本导则。

3.1安全生产标准化 work safety standardization

通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，不断加强企业安全生产规范化建设。

3.2重点/重要危险源 key/important hazards

企业经过风险评价，确定的本企业相对风险较大、需重点加以控制的危险源，包括企业不可接受的风险。

3.3 重大危险源 major hazard installations

指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元(包括场所和设施)。

3.4 职业危害 occupational hazard

对从事职业活动的劳动者可能导致的工作有关疾病、职业病和伤害。

4.安全生产标准化自评报告的基本要求

自评工作应按照国家、省颁布的安全生产标准化管理规范、文件及相关标准进行。自评报告应反映企业安全生产标准化建设、评审、运行、持续改进和巩固提高的全过程，做到内容全面、重点突出、条理清楚、数据完整、取值合理、自评结论客观、公正。提出的整改措施应有针对性、可操作性和实效性。国家、省对于标准化建设或要素评审内容另有要求的，应根据实际需要进行调整和补充。

5.安全生产标准化自评报告》的格式

5.1封面页；

5.2目录；

5.3 正文；

5.4附录。

6.《自评报告》的内容

6.1 概述

6.1.1企业简介。包括：地理位置和交通、经营范围、主要产品和年产值、主要生产工艺流程、主要原材料、生产能力和规模、主要设备设施、主要辅助设施；

6.1.2企业下属单位情况；

6.1.3 近三年伤亡事故与职业危害情况；

6.1.4 安全生产标准化创建或运行情况。

6.2 企业安全生产基本情况。

6.2.1安全生产管理制度、操作规程的建立及落实情况；

6.2.2安全生产责任制落实及考核、奖惩情况；

6.2.3安全生产教育培训的组织及效果评估情况；

6.2.4安全生产费用提取与使用情况（依据、标准数额、使用计划、使用情况应分述）；

6.2.5重点部位或重要危险源、重大危险源、职业危害辨识和控制情况；

6.2.6安全生产隐患排查治理“两化”系统使用及效果情况；

6.2.7安全生产责任险缴纳情况（是否按《省政府关于进一步强化制度建设确保安全生产的决定》明确的范围及要求缴纳)；

6.2.8应急管理情况等。

6.3自评标准的适应性分析

6.3.1对有参评前置条件的，要列表进行参评条件的检查确认。

6.3.2根据企业生产实际、特点以及设备（设施）情况，依据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）和《冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类标准（试行）》（安监总厅管四〔2014〕29号），判别企业所属的行业和专业，确定适用的评审标准，并对所运用标准的适用性进行分析。

6.3.3国家或省已经出台该行业（专业）安全生产标准化评定标准的，应优先使用行业（专业）安全生产标准化标准。国家、省未制定该行业（专业）安全生产标准化评定标准的，按《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T 9006—2010）》进行评审。

6.4自评程序及方法

6.4.1自评范围；

6.4.2自评依据；

6.4.3自评方法；

6.4.4自评程序；

6.4.5自评时间。

6.5要素评审

对企业安全生产标准化评定标准规定的所有评审要素的落实情况及运行效果，可采用表格或文字形式，对照评分标准，逐项进行评分。对不符合项（扣分项），应进行扣分原因的说明，注明不符合项

具体的部门（车间）、部位等，以及注明“立即整改”或“限期整改”的类别。

6.6自评综述及评分表

6.6.1自评综述

对自评情况进行概括性描述。

6.6.2自评评分表

6.6.2.1自评评分检查表。用选用的行业安全生产标准化评定标准，逐项对达标标准进行得失评定及实际得分评定。

6.6.2.2 不参评项汇总表。用表格形式反映企业实际不存在的项目和分值。

6.7整改及核查

6.7.1根据自评情况，对不符合项提出整改措施，列入“立即整改”的，应立即组织整改，并对整改结果组织复核。列入“限期整改”的，应按照“五落实”（整改措施落实、资金落实、时限落实、责任落实、应急预案落实）的原则，制订整改计划，并按计划组织推进并对能否按计划完成及预期效果作出说明。

6.7.2 企业建立按标准化要求运行，通过自我检查、自我纠正和自我完善，持续改进的长效机制及运行效果情况。

6.8自评结论

应从以下几方面表述：

6.8.1依据的主要评定标准；

6.8.2自评实际得分值（保留1位小数），安全绩效，确认是否达到安全生产标准化企业相应的等级；

7.附录A

包括但不限于以下内容：

7.1企业相关资质、证照；

7.2 工厂平面布置图；

7.3自评计划；

7.4参与自评及首次会、末次会议议程及人员签到表；

7.5安全生产责任保险、工伤保险缴纳情况（复印件）；

7.6自评前后现场整改对照照片；

7.7企业承诺书（自评报告内容真实性、客观性的承诺；整改计划按进度实施的承诺；按安全生产标准化要求运行、做到持续改进和巩固提高的承诺）；