SAC远程培训系统C14064债券投资的逻辑 课后测验答案100分满分
C14068课后测验
一、单项选择题1. 在“机构间私募产品报价与服务系统”的名义持有模式下，代理交易方与合格投资者之间具有（）关系，代理交易方与产品管理人（发行人）之间形成（）关系。
A. 直接投资，民事信托B. 直接投资，直接投资C. 民事信托，直接投资D. 民事信托，民事信托您的答案：D题目分数：10此题得分：0.02. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，采用直接持有模式时，合格投资者与代理交易方形成（）关系；采用名义持有模式时，合格投资者与代理交易方形成（）关系。
A. 直接投资，民事信托B. 直接投资，直接投资C. 民事信托，直接投资D. 民事信托，民事信托您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，参与人可以申请开立的一级产品账户包括（）。
A. 受托产品账户B. 自营产品账户C. 名义持有产品账户D. 合格投资者产品账户您的答案：C,D,B题目分数：10此题得分：0.04. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有创设类权限的参与人可以开立的资金结算账户有（）。
A. 受托资金结算账户B. 自营资金结算账户C. 代理资金结算账户D. 专用资金结算账户您的答案：B,A题目分数：10此题得分：0.05. “机构间私募产品报价与服务系统”登记结算服务具有以下（）几方面特征。
A. 种类齐全B. 方式多样C. 便捷高效D. 成本低廉您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.06. “机构间私募产品报价与服务系统”参与人根据业务的需要可以开立的资金结算账户包括（）。
A. 受托资金结算账户B. 自营资金结算账户C. 代理资金结算账户D. 专用资金结算账户您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，资金结算编号要与同类的产品账户和资金结算账户进行绑定。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. “机构间私募产品报价与服务系统”的直接持有模式是针对私募产品管理人（发行人）与代理交易方为同一证券公司的情况而设定的。
基金从业资格考试证券投资真题及答案【100题】2
基金从业资格考试证券投资真题及答案【100题】2考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
A.投资部B.研究部C.交易部D.法律部答案：A；解析投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
2、关于债券基金，下列说法错误的是（）A.债券基金指的是基金资产60%以上投资于债券的基金B.债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等C.相比股票基金，债券基金具有风险低、收益低的特点D.债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债答案：A3、因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
4、关于资本市场线，以下表述错误的是（）。
A.资本市场通过无风险利益和市场资产组合两个点B.资本市场线是可达到的最有的市场配置线C.资本市场线也叫证券市场线D.资本市场线斜率总为正答案：C5、不动产投资的特点包括（）。
Ⅰ.异质性Ⅱ.不可分性Ⅲ.低流动性Ⅳ.可分性A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为B【解析】本题考查不动产投资的特点。
不动产投资的特点包括:异质性、不可分性和低流动性。
6、下列关于清算与交收的原则的说法错误的是（）。
A．货银对付B．净额清算C．结算参与人D．分级结算答案为C7、当交易量放大时，同样放大下单成交量的算法是（）。
A、跟量算法B、执行缺口算法C、时间加权平均价格算法D、成交量加权平均价格算法答案为A【解析】本题考查算法交易简介。
跟量算法,旨在帮助投资者跟上市场交易量,若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量,反之则相应降低这段时间内的下单成交量。
交易时间主要依赖交易期间市场的活跃程度。
8、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。
A.价内权证B.备兑权证C.价外权证答案：B；解析根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为认股股权证和备兑权证。
银行员工测试题-基金证券投资100题及答案19
银行员工测试题-基金证券投资100题及答案19考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，遵循全球投资业标准（GIPS）要求，下列做法中正确的是（）。
Ⅰ.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分Ⅱ.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支Ⅲ.在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分Ⅳ.×A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ答案：A2、不同的基金有不同的投资风格，通过计算持仓的前（）只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。
A、5B、10C、20D、30答案为B【解析】本题考查基金财务会计报告分析的主要内容。
通过计算持仓的前10只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。
3、关于被动投资策略，下列表述错误的是（）。
A、试图复制某一业绩基准，通常是指数的收益和风险B、在此策略下，投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票C、在此策略下，投资经理会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势D、被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报答案为C【解析】本题考查被动投资。
在此策略下，投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票；也不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势，并根据市场走势相机地调整股票组合。
4、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来某一时间的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。
A、不确定性或高风险性B、杠杆性C、跨期性D、联动性答案为C【解析】本题考查衍生工具的特点。
每一种衍生工具都会影响交易者在未来某一时间的现金流,跨期交易的特点非常明显。
5、私募股权投资基金通常分为三种组织结构，以下（）不属于私募股权投资基金的组织结构。
A．会员制B．有限合伙制C．公司制D．信托制答案为A6、下列关于现值的说法，错误的是（）。
2019年SAC证券从业后续培训-100分-债券的投资逻辑
债券投资的逻辑返回上一级单选题（共5题，每题10分）1 . 以数量型指标作为中介目标，其本身存在一些缺陷，其中不包括哪个？∙ A.我国预算软约束主体（尤其是地方政府）对融资利率的敏感性较差，使用价格作为调控目标将收效甚微，因此央行只能通过控制数量来调控流动性。
∙ B.控制货币数量意味着无法精准控制利率，这将导致利率宽幅震荡。
∙ C.控制数量依然无法解决结构性问题，市场的流动性依旧被少数大型金融机构持有。
∙ D.控制货币数量容易引起“金融脱媒”，从而弱化了数量控制的效果。
我的答案： A2 . 以下哪一项属于货币政策的操作目标？∙ A.货币供应量∙ B.准备金率∙ C.短期利率∙ D.中长期利率我的答案： C3 . 下列关于美国长期资产管理公司（LTCM）在东南亚金融危机期间的巨大亏损事件，下列叙述中错误的是：∙ A.1998年8月俄罗斯国债危机爆发，俄罗斯宣布延期支付国债本息。
∙ B.资本市场为了规避风险，纷纷买入德国国债、卖出意大利国债。
∙ C.资本市场的避险行为缩小了意大利国债与德国国债之间的利差。
∙ D.LTCM公司通过杠杆操作持有大量德国国债空头和意大利国债多头，这样的仓位在市场上难以平仓，最终导致大量亏损。
我的答案： C4 . 下列关于债权的品种差异和期限差异的说法中，不正确的是：∙ A.理论上说，不同信用级别的债券应当有不同的回购利率，这体现出信用风险溢价的大小。
∙ B.在我国，银行间市场中国债和信用债享受相同的回购利率，没有体现出二者的信用风险溢价，这是制度缺陷造成的。
∙ C.期限利差能够反映货币政策的操作取向。
∙ D.货币政策宽松时，同种债券的期限利差会缩小；货币政策收紧时，期限利差会扩大。
我的答案： B5 . 以下哪一项不属于中央银行负债？∙ A.法定准备金和超额准备金∙ B.财政存款和居民存款∙ A.在交易额度方面，应避免一次性大量交易，分量逐笔交易、控制每笔交易的价格。
∙ B.在交易对手方面，应了解交易对手的身份、分析交易对手的交易动机。
证券业后续培训C13041答案(100分)
一、单项选择题1. 下列选项中能够最贴切地描述美国短期国库券利息支付方法的是（）。
A. 利息在发行时支付B. 利息按季度支付C. 利息不直接支付——国库券按折价购买，按面值赎回，以此代替利息支付D. 利息按月支付2. 标普发布的企业债券投资级评级的最高级是（）。
A. BBBB. BBC. AAAD. AA3. 在短期国库券拍卖中，财政部收到的竞价性报价报出了（）。
A. 买家希望购买的债券B. 买家希望购买的国库券数量以及愿意承担的价格C. 只有买家希望购买的国库券数量D. 买家愿意承担的价格范围4. 一般责任债券的还款来源是（）。
A. 发行者的税收收入B. 融资设备租金C. 项目的直接受益方D. 企业获得的收入5. 约定卖出证券并再次买回的协议称为（）。
A. 存单（CD）B. 银行承兑汇票C. 商业票据D. 回购协议二、多项选择题6. 下列关于企业债券的描述正确的是（）。
A. 评级机构为每支企业债券进行评级B. 企业债券可以一次性筹集大量资金C. 企业债券息票率一般低于银行利率D. 企业债券会稀释股东股权三、判断题7. 中期国库票据不存在违约风险。
（）正确错误8. 在其他条件相同的情况下，短期国库券收益率越高，则短期国库券价格越低。
（）正确错误9. 债券利息率是用债券的利息与面值的百分比来表示。
（）正确错误10. 标普的长期主权信用评级主要分为投资级和投机级，投资级分为AAA、AA、A和BBB。
（）正确错误。
证券投资顾问之证券投资顾问业务通关检测卷包括详细解答
证券投资顾问之证券投资顾问业务通关检测卷包括详细解答单选题（共20题）1. 在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D2. 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3. 信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4. 属于客户理财需求短期目标的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5. 下列属于流动性风险评估方法的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6. 客户的财务信息不包括（）。
A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B7. 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8. 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。
A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B9. 证券公司人力资源部的主要职能包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A10. 关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11. 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。
A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C12. 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。
C14064债券投资的逻辑-课后测验考试正确答案
C14064债券投资的逻辑-课后测验考试正确答案第一篇：C14064 债券投资的逻辑-课后测验考试正确答案注意，此卷80分，有两道错题，每道题后都写着得分，注意看清得0分的两道是错的一、单项选择题1.下列关于美国长期资产管理公司（LTCM）在东南亚金融危机期间的巨大亏损事件，下列叙述中错误的是：A.1998年8月俄罗斯国债危机爆发，俄罗斯宣布延期支付国债本息。
B.资本市场为了规避风险，纷纷买入德国国债、卖出意大利国债。
C.资本市场的避险行为缩小了意大利国债与德国国债之间的利差。
D.LTCM公司通过杠杆操作持有大量德国国债空头和意大利国债多头，这样的仓位在市场上难以平仓，最终导致大量亏损。
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：2.下列关于2004年央行使用央票回收流动性的叙述中，不正确的是：A.央票是一种长期的货币市场工具，其作用是为中央银行融资。
B.央票以投标作为发行方式，发行过程中需要央行与市场金融机构进行价格协商，从而推高了短端资金利率。
C.短端资金利率的上行推动了10年期国债利率上行，对市场造成一定的冲击。
D.国内利率的上升反而吸引了更多热钱进入，导致紧缩性货币政策失效。
您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：3.下列关于债券交易价格和数量之间关系的说法中，不正确的是：A.债券交易的价格和量高度相关，量决定价格。
B.债券交易的平仓和建仓需要使用抛补策略，抛出时应当分量逐笔以获取更优的成交价格。
C.债券市场里中介交易商的存在有助于隐匿原始交易者的身份信息，从而鼓励更多原始交易者参与交易。
D.债券交易中，如果进行大量补入的交易，则一般以一级市场投标的方式进行。
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：4.以下哪一项不属于中央银行负债？A.法定准备金和超额准备金B.财政存款和居民存款C.中央银行票据D.流通中的现金您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5.下列关于高频工具和低频工具的说法中，不正确的是：A.高频工具和低频工具的划分主要是依据使用频率以及效果的维持时间。
中国证券业协会远程培训系统C15093课后测验
中国证券业协会远程培训系统C15093课后测验一、单项选择题1. 《报价系统非公开发行公司债券业务指引》中规定报价系统非公开发行公司债券合格个人投资者名下金融资产不得低于人民币（）万元。
A. 100B. 300C. 500D. 1000描述：非公开发行公司债券合格投资者的规定您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有公司制法人，但不包括（）。
A. 证券公司B. 地方政府融资平台C. 中小企业D. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限制的范围描述：非公开发行公司债券的主体范围您的答案：D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 报价系统提供多样化的发行转让服务，可以支持的非公开发行公司债券发行方式主要有（）等。
A. 定价发行B. 公开发行C. 招标发行D. 簿记建档描述：公司债券在报价系统发行的方式您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 报价系统提供多样化的发行转让服务，可以支持的非公开发行公司债券转让方式包括（）等。
A. 协商成交B. 点击成交C. 拍卖定价D. 做市描述：报价系统提供的交易方式类型您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 目前，非公开发行公司债券的交易场所包括（）。
A. 沪深交易所B. 股转系统C. 报价系统D. 证券公司柜台描述：非公开发行公司债券的交易场所您的答案：D,C,B题目分数：10此题得分：0.0批注：三、判断题6. 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台描述：报价系统的性质您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.0批注：7. 私募债券申请在报价系统转让时，如债券发行时已经向报价系统提交的材料在有效期内无重大变化的，可以豁免提交。
描述：私募公司债券申请在报价系统转让的材料要求您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制，并对财务指标、发行限制条件、信用评级、受托管理人职责进行了强制规定。
c12025信贷资产证券化业务介绍 课后测验 2013年 100分 满分 最新版
C12025 信贷资产证券化业务介绍课后测验 2013 年 100 分满分最新版1. 按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券结算按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定执行。
债券交易的债券结算通过 ( ) 的中央债券簿记系统进行。
A. 中国银行业监督管理委员会B. 中国证券监督管理委员会C. 中央结算公司D. 中国证券业协会2. 按照人民银行《信贷资产证券化试点管理办法》的有关要求，受托机构( )向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A. 以委托机构资产为限B. 以无限责任C. 以受托机构资产为限D. 以信托财产为限3. 按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，招标发行时间确定后，受托机构应不迟于招标日前的第三个工作日将招标公告送达( ) 。
A. 中国证券业协会B. 中国银行业监督管理委员会C. 中国证券监督管理委员会D. 中央结算公司4. 后危机时代，欧美市场加强了对资产证券化的监管，巴塞尔委员会颁布了( ) 。
A. 巴塞尔资本协议ⅢB. 资本金要求指令(修订案)C. 安全港规则D. 管理规则 AB (修订案)5. 按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券通过中国人民银行债券发行系统招标发行的，受托机构应不迟于计划招标日前的第 ( ) 个工作日，向中央结算公司提交所要求的书面文件。
A.7B.6D. 3C.5D. 3二、多项选择题6. 对发行机构而言，资产证券化具有多重的优点，包括 ( ) 等。
(本题有超过一个的正确选项)A. 降低资产风险B. 降低资金取得成本C. 改善财务比率D. 增加资金灵活运用7. 我国发展资产证券化的原因有( )。
(本题有超过一个的正确选项)A. 有利于我国金融市场体系结构性变革B. 改善银行体系流动性C. 有利于缓解银行再融资的压力D. 为银行业转变经营模式提供了契机8. 后危机时代，欧美市场资产证券化监管政策在约束监管套利方面采取了( )等措施。
C14004课后测验答案.doc
、单项选择题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%o1.根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(B ) oA. 30%B. 20%C. 10%D. 40%证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作FI内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
2.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作R内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报(A )备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构。
匸 A.中国证券业协会口 B.中国证券监督管理委员会° C.证券公可住所地中国证监会派出机构、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立(AB ),公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
A.异常交易日常监控机制riB.公平交易制度riC.独立核算制厂nD.分账管理制证券公同应当建立公平交易制度及异常交易口常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构及屮国证券业协会报告。
4.2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括(A BCD )。
」 A.体现“放松管制、加强监管”政策収向匚I B.保持《办法》总体框架不变匚I C.贯彻从简原则匚I D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展5.截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是(CD) o匚I A. 2011年10月匚I B. 2012年6月—■ C. 2013 年6 月□I D. 2012 年10 月2011年初启动修订工作。
【VIP专享】C14063中债估值课后测试100分答案AB卷合订版
C14063中债估值课后测试100分答案A卷一、单项选择题1. 对含发行人赎回权和投资人回售权债券进行估值，关键是确定债券的待偿期，L1为估值日至“选择权行使日”的年数，L2为自“选择权行使日”至债券发行公告中的到期日的年数；该债券继续存续的票面利率c。
如果远期的到期收益率f(L1,L2)小于c，则发行人选择权债券的代偿期为（）。
A. L1B. L2C. L1和L2中较大者D. L1+L22. 目前中央国债登记结算有限公司每日发布的估值达到了（）条以上。
A. 万B. 百C. 十D. 千二、多项选择题3. 中央国债登记结算公司在对城投债进行估值时关注的指标包括（）等。
A. 城投企业背景及政府支持力度B. 担保情况C. 地区经济实力及偿债能力D. 交易所融资便利性4. 在中央国债登记结算公司对信用债估值的过程中，综合分析了（）等多方面的因素。
A. 企业资料、财务数据B. 市场价格C. 外部研究报告、评级机构观点D. 行业、地域5. 下列选项中属于中央国债登记结算公司在对银行类发债主体信用债进行估值时关注的专项指标包含（）等。
A. 存贷比B. 不良贷款拨备覆盖率C. 不良贷款率D. 资本充足率三、判断题6. 利率久期和利差久期属于中债估值中浮动债估值的特有指标。
（）正确错误7. 从地方政府债余额情况来看，东西部地区两级分化比较严重。
（）正确错误8. 中小企业私募债属于利率品种的债券。
（）正确错误9. 对于投资人选择权来说，由于远期的到期收益率大于不行权后票面利率，因而推荐短待偿期的估值。
（）正确错误10. 我国光伏产业发行人多为民企或中外合资企业，普遍存在隐性担保。
（）正确错误B卷一、单项选择题1. 以下选项属于中债估值中浮动债估值特有指标的是（）。
A. 估价净价B. 估价点差收益率C. 估价收益率D. 修正久期2. 目前中央国债登记结算有限公司每日发布的估值达到了（）条以上。
A. 千B. 十C. 万D. 百二、多项选择题3. 下列选项中属于中央国债登记结算公司在对银行类发债主体信用债进行估值时关注的专项指标包含（）等。
证券业远程培训考试题目(部分)
一、单项选择题1. 我国企业常用的融资方式中占比最大的为（）。
A. 银行贷款B. 股权融资C. 企业融资D. 债务融资您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 风险收益金字塔最顶层的是（）。
A. 风险高，收益高B. 风险低，收益高C. 风险高，收益低D. 风险低，收益低您的答案：A题目分数：10此题得分：0.03. 欧洲资产证券化产品市场占比最大是的（）。
A. MBSB. WBSC. ABSD. SME您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 资产证券化的核心要素有（）。
A. 基础资产B. 真实出售C. 破产隔离D. 特定目的的载体E. 信用增级您的答案：B,E,C题目分数：10此题得分：0.05. 关于资产信用的描述不正确的是（）。
A. 还款来源以基础资产产生的现金流为主B. 投资者着重考虑用以融资的基础资产质量C. 优点为交易结构比较简单D. 对融资方的整体信用要求强化您的答案：B,A题目分数：10此题得分：0.06. 下列（）属于作为证券化载体的SPV。
A. 公司制B. 企业制C. 信托D. 有限合伙您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.07. 不属于企业资产证券化交易主体的是（）。
A. 资产评估机构B. 计划管理人C. 原始权益人D. 律师事务所您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.0三、判断题8. 资产证券化就是将资产以证券的方式实现流转。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 资产证券化的特点是以特定基础资产的信用为融资基础。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 企业资产证券化资产转移的方式是信托。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0一、单项选择题1. 下列（）不属于资产证券化的路径。
A. 市场化资产证券化B. 信贷资产证券化C. 银行资产证券化D. 企业资产证券化您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 国内融资方式主要以（）为例的（）融资。
证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)
C14077课后测验答案（100）一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。
A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。
A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。
A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.04. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。
A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案单选题（共35题）1、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A2、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】 B3、在现金管理中，年度支出预算等于（）。
A.年度收入—年度支出B.年储蓄目标—年度支出C.年度收人—上一年支出D.年度收入—年储蓄目标【答案】 D4、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C8、我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。
I、期限和品种符合客户的投资目标Ⅱ、收益符合客户目标Ⅲ、符合客户的风险承受能力等级Ⅳ、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、指数型消极投资策略的核心思想是（）。
A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合【答案】 A11、某人家庭税后年收入20万元(该人贡献70％)，其于今年购买了一套总价110万元的投资性住房，其中贷款70万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案单选题（共35题）1、保险规划的的风险类型有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B2、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、金融期货主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、证券组合管理基本步骤包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A.1B.3C.5D.6【答案】 C7、关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A8、对上市公司经济区位分析的目的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B9、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A12、可转换证券的价值分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A13、制定投资规划时的步骤包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D14、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C15、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。
证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷64(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）模拟试卷64(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下属于非系统风险的是()。
A．经济周期性波动风险B．利率风险C．购买力风险D．企业的信用风险正确答案：D解析：风险可以划分为系统风险和非系统风险，其中非系统风险主要是来自于公司、企业内部的风险，如企业的信用风险、经营风险等。
知识模块：证券投资基金的类型2．债券的久期是指()。
A．债券贴现现金流的加权到期时间B．债券面值的到期时间C．债券的信用等级D．债券的价格波动正确答案：A解析：久期是指一只债券贴现现金流的加权到期时间。
它综合考虑了到期时间、债券现金流以及市场利率对债券价格的影响，反映利率的微小变动对债券价格的影响，是一个较好的债券利率风险衡量指标。
知识模块：证券投资基金的类型3．封闭式基金的交易原则是()。
A．份额优先B．价格优先、时间优先C．时间优先、价格优先D．大宗交易优先正确答案：B解析：封闭式基金的交易遵从价格优先、时间优先的原则。
价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
知识模块：基金的募集、交易与登记4．在我国，货币市场基金的赎回采用()原则。
A．未知价交易B．确定价交易C．随机价交易D．协商价交易正确答案：B解析：股票、债券型基金适用未知价交易原则；货币市场基金适用确定价交易原则。
知识模块：基金的募集、交易与登记5．全国银行间市场债券托管账户是以()的名义开立的。
A．基金托管人B．基金管理公司C．基金D．基金托管人和基金正确答案：C解析：全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管财产，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试卷附带答案
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试卷附带答案单选题（共20题）1. 中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。
关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B2. 基本分析中自上而下的分析流程是（）。
A.宏观经济分析—行业分析—公司分析B.区域分析—产业分析—宏观分析C.行业分析—宏观分析—公司分析D.公司估值分析—公司财务分析【答案】 A3. 下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4. 基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D5. 技术分析方法的分类（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B6. 以下关于投资规划的说法错误的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7. 关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D8. 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。
A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3％的国债，当期资金成本为2％，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B9. 关于股市进场时机上说法不正确的是（）。
A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D10. 最低标准的失业保障月数是_________个月，能维持_________个月的失业保障较为妥当。
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试题
一、单项选择题
1. 下列关于信用债及信用违约事件的说法中，不符合本课程观点的是：
A. 根据国外PIMCO公司的经验，我国信用债的投资规模具有广阔前景。
B. 我国第一例信用债违约事件“11超日债”违约是中国的贝尔斯登事件。
C. 对于财务透明的主体，其信用违约不会给债市带来系统性风险。
对于财务不透明的主体，其信用违约将可能导致债市风暴。
D. 超日债违约几乎不会冲击到我国信用债市场。
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 下列关于2004年央行使用央票回收流动性的叙述中，不正确的是：
A. 央票是一种长期的货币市场工具，其作用是为中央银行融资。
B. 央票以投标作为发行方式，发行过程中需要央行与市场金融机构进行价格协商，从而推高了短端资金利率。
C. 短端资金利率的上行推动了10年期国债利率上行，对市场造成一定的冲击。
D. 国内利率的上升反而吸引了更多热钱进入，导致紧缩性货币政策失效。
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 下列关于债券交易价格和数量之间关系的说法中，不正确的是：
A. 债券交易的价格和量高度相关，量决定价格。
B. 债券交易的平仓和建仓需要使用抛补策略，抛出时应当分量逐笔以获取更优的成交价格。
C. 债券市场里中介交易商的存在有助于隐匿原始交易者的身份信息，从而鼓励更多原始交易者参与交易。
D. 债券交易中，如果进行大量补入的交易，则一般以一级市场投标的方式进行。
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 以下哪一项不属于中央银行负债？
A. 法定准备金和超额准备金
B. 财政存款和居民存款
C. 中央银行票据
D. 流通中的现金
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：0.0
5. 下列关于高频工具和低频工具的说法中，不正确的是：
A. 高频工具和低频工具的划分主要是依据使用频率以及效果的维持时间。
使用频率高、作用时间短的工具时是高频工具；使用
频率低、作用时间长的工具时低频工具。
B. 高频工具对市场的流动性具有平滑管理能力，而低频工具在管理流动性时则不具备平滑能力。
C. 通过低频工具管理流动性时，央行对流动性的控制力较强；通过高频工具管理流动性时，央行对流动性的控制力较弱。
D. 调整法定准备金率属于低频工具。
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
6. 中央银行资产包括哪些？
A. 外汇储备
B. 财政借款和财政透支
C. 对商业银行的再贷款和再贴现
D. 公开市场买入的国债
您的答案：D,A,B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 影响我国银行间市场流动性的因素包括以下哪些？
A. 央票、准备金、国库现金
B. 大型节假日前后的体现需求和回现资金、季末效应
C. 财政存款的上交和下拨、外汇占款
D. SLF/SLO、回购操作
您的答案：D,C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 下列关于股票投资与债券投资之间的异同，说法正确的有：
A. 与股票投资相比，债券投资可以在较低Var值的组合中获得稳定的票息收入。
B. 股票投资者有时为了选择良好的投资时机，需要等待较长时间。
C. 做债券投资时资金不能长期闲置，否则将损失票息收入。
D. 债券投资可以将组合风险调低并获取稳定票息收入，因此适合作为大额资金的管理手段。
您的答案：B,C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
9. 若要避免构建无法平仓的交易组合，就不应当假设市场流动性永远充裕并在个券（尤其是信用债券）上构建市场皆知的高仓
位。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 在经典的分析框架下，债券投研的正确步骤是先进行宏观经济分析，再判断货币政策操作取向，最后实施债券投资策略。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。