2018年IATF16949内部体系审核检查表范例

7.1.2 7.2
7.5
8.4.1.1 8.4.1.2 8.4.1.3 8.4.2.4 8.4.3
8.5.4 8.5.4.1 8.2.2.1
1、查看销售员对订单评审的组 织和开展均有相关技能，有经过 对应培训。 1、查SEORD000328订单的记 录，有妥善保存于销售部文件夹 《客户订单》中，均有签字受控
输入
输出
C2设计过程
顾客要求，技术协议，质 量协议
图纸、工作指导书
审核日期：
3月16日
被审核人员：
4个支持过程的问题
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标 使用的质量管理体 系文件
项目按时完成率 JHQP-A1-0X产品先
审核记录
评价
1、经查SEORD000328订单的 图纸，有做特殊特性清单、过程 流程图，图纸标注的技术要求中 有包括顾客特殊要求。
S1人力资源管理 培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
培训计划完成率≥
90%
培训有效性≥90% 基础设施维护计划
JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
S2基础设施
设施清单；维护保养说 明；设备使用说明
完成率100%
良好的工作环境；基础设施 6S活动定期检查实
维护记录
施率≥80%
JHQP-A0-10产品先 期策划控制程序
安全保护设施完好
率100%
JHMS-A0-PM01 设
设备工装完好率≥ 备管理规范
S3设备工装管理 设备清单、保养计划
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 系文件
IATF16949： 2016条款
风险识别 ①客户要求识别不及时 ②客户要求未能完全识别
审核记录
评价
C1顾客要求评审
顾客要求；法律法规要 求；体系要求
过程名称：
COP1顾客要求评审过程
过程的所有者：
销售部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
COP的支持过程/管 理过程
输入
输出
内部体系审核检查表
审核日期：
3月16日
被审核人员：
4个支持过程的问题
JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
100%
JHQP-A1-01文件化
文件信息的可追溯 信息控制程序
性供1应0商0%交付准时率≥
95%
供应商交付产品合 JHQP-A0-08 采购控
格率≥95%
制程序Biblioteka Baidu
供方业绩评价合格
率≥90%
产品防护不当次数≤ 3 仓储管理差错次数≤ 3
JHMS-A0-LW01 物 料发放、领用制度 JHWI-A0-LW02 搬 运、贮存、防护作业 指导书
1、查订单SEORD000328顾客 对材料和交期的要求，在订单评 审中有得到体现。
1、查SEORD000328订单所需 的物料，均有分库位存放，并按 照包装要求进行保管，对要求的 物料有做保存期限要求，遵守 FIFO
S7不合格品控制 M1领导作用 M2策划 M4内部审核 M5管理评审
合格的原材料、部件、成
100%
期策划控制程序
PPAP一次批准通过 JHQP-A1-0X生产和
率90%
服务过程管理程序
IATF16949： 2016条款
8.3 8.4
风险 ①人员能力不足（资历或经验）
②与顾客接口不顺畅 ③与销售部门沟通时出现沟通不顺 ④设计中没有考虑到顾客特殊要求
⑤APQP流程与职责定义不清 ⑥输入、输出内容不完整 ⑦策划没有纳入供方 ⑧设计过程未经评审和批准
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到顾客要求评审的相关 内容
过程名称：
COP2设计过程
过程的所有者：
技术部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
COP的支持过程/管 理过程
JHQD-A1-B02 岗位 职责及素质要求
法律法规要求、质量管理 风险和机遇的分析和对策 风险和机遇有效识 JHQP-A1-21风险和
体系要求
别率≥95%
机遇评估管理程序
审核计划 顾客特殊要求 审核检查表
审核报告、纠正预防措施
内审不符合项整改 及时率100% 审核计划达成率 100%
JHQP-A0-11内部审 核程序
返工产品一次交检
品
不合格通知单
合格率≥95%
生产计划
返工返修记录
不合格品处理按时
检验合格的记录
完成率100% 经营计划达成率≥
顾客期望，公司经营战 组织架构、部门职责、过程 80%
略，最高管理者期望
绩效
内部审核一次通过
率100%
JHQP-A0-13 不合格 品控制程序 JHWI-A0-QA04 返 工作业指导书
过程绩效、产品符合性 改进机会、体系变更
管理评审问题及时 JHQP-A0-03管理评
整改率100%
审控制程序
8.7 8.7.1 8.7.1.1 8.7.1.2
5.1.2
6.1 6.3
9.2 9.2.1 9.2.2 9.3.1 9.3.2 9.3.3
1、查SEOR000328订单，不合 格品均有得到控制，有返工返修 记录。不合格通知单有相应的回 复和解决措施。 1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检1、查查销顾售客部要工求作评。审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
培训资料、培训记录
S4文件记录管理 需要受控的记录
S5采购和供应商管理
对供应商的要求 产品技术要求 合格供应商名录 法律法规要求
S6产品防护和库存管理
仓储要求 顾客特殊要求
受控的文件记录
合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料
温湿度记录表 FIFO 满足顾客要求的存储
培训计划完成率≥ 90% 培训有效性≥90% 现场文件有效性
确认的订单、签订的合同、 订单评审及时率
已接受的报价
100%
JHQP-A0-05顾客要 求评审控制程序
8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4
1、抽查2017年3月14日订单 SEORD000328，有做订单评 审，各部门均有签字。 2、经查，此订单有通过邮件回 复顾客交付时间和交付计划。
S1人力资源管理 培训需求，岗位职责