证券投资实训第3版课件第一章
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B股股票代码
B股股票，即人民币特种股票，是以人民币标明流通面值 ，以外币认购和交易的特种股股票。「图1-3、图1-4」
•*
第一节 证券交易代码
二、基金及其代码
投资基金就是汇集众多分散投资者的资金，委托投资专家 （如基金管理人），由投资管理专家按其投资策略，统一进行 投资管理，为众多投资者谋利的一种证券投资工具。证券投资 基金集合大众资金，共同分享投资利润，分担风险，是一种利 益共享、风险共担的集合投资方式。
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•*
第一节 证券交易代码
➢ 在证券交易过程中，为了便于电脑识别和交易，每一 只上市证券都会拥有一个专有的证券代码。证券简称 与代码一一对应，为证券投资带来了便利。
例如： •上海银行，其代码为600000 •格力电器，其代码为000651 查询方法： ① 证券交易所的网站查询证券代码 ② 在搜索网站输入“股票代码查询” ③ 等等。。。。
• 可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的 条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的债券品种。可交换债 的持有人有权按一定条件将债券交换为标的公司的股票，在此之前可 定期获得如纯债一样的票息，若持有到期未行权可获得到期本息偿付 。除了换股条款外，常见于可转债的赎回条款、回售条款以及向下修 正转（换）股价条款也常出现在可交换债上。
符合规范的货币 基金申购申报，上交所系统实时确认申购申报是否有 效，确认有效申购的基金份额当日享受基金收益，下一交易日可赎回 ；实时赎回业务是指投资者在交易时间提交 符合规范的赎回申报，上 交所实时确认赎回申报是否有效，确认有效赎回的基金份额对应的资 金款项当日可用，下一交易日可提取。 • 在上海证券交易所挂牌交易的实时申赎货币基金代码为“519×××” ，如图1-6所示。
图1-7 沪市挂牌交易的交易型货币基金
ETF
• “交易型开放式指数证券投资基金”（Exchange Traded Fund，以 下简称ETF），简称“交易型开放式指数基金”，又称“交易所交易 基金”。ETF是一种跟踪“标的指数”变化、且在证券交易所上市交 易的基金。ETF是一种特殊的开放式基金，既吸收了封闭式基金可以 当日实时交易的优点，投资者可以像买卖封闭式基金或者股票一样， 在二级市场买卖ETF份额。在上海证券交易所挂牌交易的ETF代码为 “51××××”，如图1-8所示。
• 债券回购交易是指债券持有人将债券进行质押融资，交
易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。 • 资金融入方为正回购方，资金融出方为逆回购方。 ➢ 上交所债券回购交易分为债券质押式回购、债券质押式
报价回购和债券质押式协议回购。 ➢ 深交所债券回购分为债券质押式回购、券质押式协议回
购和质押式三方回购。
2021/3/12
第一节 证券交易代码
一、股票及其代码
证券交易 代码
•*
二、基金及其代码
三、债券及其代码
四、证券简称和证券简称前面字母的含义
五、证券代码的网上查询
第一节 证券交易代码
一、股票及其代码
A股股票代码
A股股票是人民币普通股，是由我国境内的公司发行，供境内机 构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易 的普通股股票。「图1-1、图1-2、」
• 在深圳证券交易所挂牌交易的可 转换债券的代码为 “12××××”，如图1-28所示 。
• 在深圳证券交易所挂牌交易的 可交换债券的代码规则与可转 换债券一致，如图1-29所示。
图1-28 深市挂牌交易的可转换债券（局部） 2021/3/12
图1-29 深市挂牌交易的可转换债券
债券回购品种及其代码
记账式国债可以上市和流通转让，储蓄国债不可以上市流 通。托管在交易所市场的均为记账式国债。
记账式国债又分为附息国债和贴现国债两类。 附息国债定期支付利息、到期还本付息、期限为1年以上
（含1年）。 ➢ 贴现国债以低于面值的价格贴现发行、到期按面值还本、
期限为1年以下（不含1年）。
2021/3/12
• 在上海证券交易所 挂牌交易的可分离
债券代码为 “126×××”， 如图1-27所示。
Βιβλιοθήκη Baidu
图1-25 沪市挂牌交易的可转换公 图1-26 沪市挂牌交易的可交换公司债券（局 司债券（局部） 部）
2021/3/12
图1-27 沪市挂牌交易的可分离债券（局部）
可转换公司债、可交换公司债券和可分离债券及其代码
• 在上海证券交易所挂牌交易的企业债券和公司债券代码为
“12××××”或者“15××××”，金融债券为
在上“海0证18券×交×易×所”挂。牌交易
在上海证券交易所挂牌交易
的企业债券如图1-19所示。
的公司债券如图1-20所示
2021/3/12
企业债券、公司债券、金融债券及其代码
• 在上海证券交易所挂牌交易的金融债券如图1-21所示。
2021/3/12
图1-6 沪市挂牌交易的实时申赎货币基金
交易型货币基金
• 是指符合本所上市条件并在本所交易系统以竞价方式进行 交易，以基金净值申购或者赎回的货币市场基金，基金份 额总额不固定且永久存续。在上海证券交易所挂牌交易的 交易型货币基金代码为“511×××”，如图1-7所示。
2021/3/12
2021/3/12
政府债券及其证券代码
• 在上海证券交易所挂牌交易 的地方政府债券代码为 “157×××”如图1-17所 示。
• 在深圳证券交易所挂牌交易 的地方政府债券如图1-18所 示。
图1-17 沪市挂牌交易的地方政府债券（局部） 图1-18 深市挂牌交易的地方政府债券（局部）
2021/3/12
2021/3/12
图1-10 沪市挂牌交易的分级LOF
第一节 证券交易代码
三、债券及其代码
• 政府债券及其证券代码 • 企业债券、公司债券、金融债券及其代码 • 可转换公司债、可交换公司债券和可分离债券
及其代码 • 债券回购品种及其代码
2021/3/12
政府债券及其证券代码
政府债券是政府为筹集资金而向出资者出具并承诺在一定 时期支付利息和偿还本金的债务凭证,具体包括国家债券 即中央政府债券、地方政府债券和政府担保债券等。
政府债券及其证券代码
• 政府担保债券是本金和利息的偿付由政府作担保的债券。 一旦债券发行者丧失偿还能力，则由政府替发行者偿还本 息，故该类债券有与国债同等的安全性。经政府担保的债 券通常是政府有关部门或政府所属企业发行的债券，期限 一般较长，利率与同期的地方政府债券大致相等，但投资 者一般不享受国债和地方政府债券的利息免税待遇。
• 可分离债券是上市公司公开发行的认股权和债券分离交易的可转换公 司债券，是公司债券加上认股权证的组合产品。分离交易可转债由可 转债和股票权证两大部分组成，将传统可转换公司债券的转股权利剥 离出来，以认股权证的形式送给债券购买者，该认股权证可以独立于 债券本身进行转让交易。
2021/3/12
可转换公司债、可交换公司债券和可分离债券及其代码
图1-23 深市挂牌交易的公司债券（局部）
2021/3/12
图1-24 深市挂牌交易的金融债券
可转换公司债、可交换公司债券和可分离债券及其代码
• 可转换公司债券是指在一定时间内可以按照既定的转股价格转换为指 定股票的债券。转股权是转债持有者的权利，而非义务，投资者可以 选择转股也可以选择继续持有转债。可转债可以看作“债券+股票期 权”的组合。除了转股权外，可转债还包含了发行人向下修正条款、 赎回条款、回售条款等。
• 深圳证券交易所挂牌交易国债的 证券代码由“10××××”组成 ，如图1-16所示。
图1-15 沪市挂牌交易的国债（局部）
2021/3/12
图1-16 深市挂牌交易的国债（局部）
政府债券及其证券代码
• 地方政府债券（Local Treasury Bonds） ，指某 一国家中有财政收入的地方政府地方公共机构发 行的债券。地方政府债券一般用于交通、通讯、 住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共 设施的建设。地方政府债券一般也是以当地政府 的税收能力作为还本付息的担保。
• 在上海证券交易所挂 • 在上海证券交易所
牌交易的可转换公司 挂牌交易的可交换
债券代码为 “100×××”或 “110×××”或
公司债券代码为 “132×××”或
“112×××”或
者“137×××”
“113×××”，后 面的“×××”一般
，如图1-26所示。
为该可转换债券发行
公司的A股股票代码
号，如图1-25所示。
上海证交所挂牌
➢ 封闭式基金 ➢ 实时申赎货币基金 ➢ 交易型货币基金 ➢ ETF ➢ LOF ➢ 分级LOF
深圳证交所挂牌
➢ 封闭式基金 ➢ ETF ➢ LOF ➢ 分级LOF
•*
封闭式基金
• 封闭式基金采用封闭式运作方式的基金，是指经核准的基金份额 总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券 交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
2021/3/12
企业债券、公司债券、金融债券及其代码
• 企业债：由国家发展和改革委员会作为主管机 关，负责发行核准工作。企业债可在银行间市 场和交易所市场发行交易，是目前我国唯一的 可以跨市场上市交易的信用债品种。
• 公司债：是指公司依照法定程序发行、约定在 一定期限还本付息的有价证券。
•*
企业债券、公司债券、金融债券及其代码
2021/3/12
债券回购品种及其代码
• 在上海证券交易所挂牌的债券质 押式回购一共有1天、2天、3天 、4天、7天、14天、28天、91 天、182天等9个债券回购品种 ，证券代码分别为 “204×××”，后面的
• 封闭式基金代码为“500×××”。由于封闭式基金经营不佳，目 前在上海证券交易所挂牌交易的封闭式基金只有一家，如图1-5 所示。
2021/3/12 图1-5 沪市挂牌交易的封闭式基金
实时申赎货币基金
• 指货币基金通过交易所场内系统进行实时申购和赎回业务。 • 场内货币基金实时申购业务是指投资者在上交所规定的交易时间提交
2021/3/12
图1-8 沪市挂牌交易的ETF（局部）
LOF基金
• LOF基金，即上市开放式基金，是指可在上海证券交易所 认购、申购、赎回及交易的开放式证券投资基金。投资者 既可通过上海证券交易所场内证券经营机构认购、申购、 赎回及交易上市开放式基金份额，也可通过场外基金销售 机构认购、申购和赎回上市开放式基金份额。在上海证券 交易所挂牌交易的LOF代码为“501×××”，如图1-9所 示。
2021/3/12
图1-9 沪市挂牌交易的LOF（局部）
分级基金
• 分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基 金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分 或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。上证分 级基金的母份额为LOF基金（可由基金管理人选择是否上 市交易），可通过上海证券交易所场内证券经营机构申购 、赎回，可实时分拆为子份额；子份额在上交所场内上市 交易，可实时合并为母份额，但子份额不可单独申购、赎 回。在上海证券交易所挂牌交易的分级LOF代码为 “502×××”，如图1-10所示。
第一章证券投资预备知识
本章指引
• 在进入网上证券投资实际训练之前， 请不必过于匆忙。在这里回顾或了解 证券投资的预备知识，对于接下来的 实际操作来说不仅极为必要，而且会 起到事半功倍的作用。
2021/3/12
第一章主要内容
证券投资预备知识
第一节 证券交易代码 第二节 证券交易相关规定 第三节 指定交易与转托管制度
政府债券及其证券代码
• 上海证券交易所挂牌交易国债的证券 代码由“0×××××”组成，2000 年以前上交所的国债现货代码为 “00××××”，2000年～2009年 发行的国债现货代码为 “01××××”（中间2位为该国债 发行的年份，后2位为编号），记账 式贴现国债现货代码为 “020×××”，如图1-15所示。
2021/3/12
企业债券、公司债券、金融债券及其代码
• 而在深圳证券交易所挂牌交易的企业债券代码均为“11××××”，其中 “11”表示债券，第3到第6位为顺序编码区，取值范围为0001～9999。
在深圳证券交易所挂牌交易 的公司债券代码规则与企业 债券一致，如图1-23所示。
在深圳证券交易所挂牌交易的金 融债券代码为“10××××”， 如图1-24所示。
B股股票，即人民币特种股票，是以人民币标明流通面值 ，以外币认购和交易的特种股股票。「图1-3、图1-4」
•*
第一节 证券交易代码
二、基金及其代码
投资基金就是汇集众多分散投资者的资金，委托投资专家 （如基金管理人），由投资管理专家按其投资策略，统一进行 投资管理，为众多投资者谋利的一种证券投资工具。证券投资 基金集合大众资金，共同分享投资利润，分担风险，是一种利 益共享、风险共担的集合投资方式。
Add your text in here
•*
第一节 证券交易代码
➢ 在证券交易过程中，为了便于电脑识别和交易，每一 只上市证券都会拥有一个专有的证券代码。证券简称 与代码一一对应，为证券投资带来了便利。
例如： •上海银行，其代码为600000 •格力电器，其代码为000651 查询方法： ① 证券交易所的网站查询证券代码 ② 在搜索网站输入“股票代码查询” ③ 等等。。。。
• 可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的 条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的债券品种。可交换债 的持有人有权按一定条件将债券交换为标的公司的股票，在此之前可 定期获得如纯债一样的票息，若持有到期未行权可获得到期本息偿付 。除了换股条款外，常见于可转债的赎回条款、回售条款以及向下修 正转（换）股价条款也常出现在可交换债上。
符合规范的货币 基金申购申报，上交所系统实时确认申购申报是否有 效，确认有效申购的基金份额当日享受基金收益，下一交易日可赎回 ；实时赎回业务是指投资者在交易时间提交 符合规范的赎回申报，上 交所实时确认赎回申报是否有效，确认有效赎回的基金份额对应的资 金款项当日可用，下一交易日可提取。 • 在上海证券交易所挂牌交易的实时申赎货币基金代码为“519×××” ，如图1-6所示。
图1-7 沪市挂牌交易的交易型货币基金
ETF
• “交易型开放式指数证券投资基金”（Exchange Traded Fund，以 下简称ETF），简称“交易型开放式指数基金”，又称“交易所交易 基金”。ETF是一种跟踪“标的指数”变化、且在证券交易所上市交 易的基金。ETF是一种特殊的开放式基金，既吸收了封闭式基金可以 当日实时交易的优点，投资者可以像买卖封闭式基金或者股票一样， 在二级市场买卖ETF份额。在上海证券交易所挂牌交易的ETF代码为 “51××××”，如图1-8所示。
• 债券回购交易是指债券持有人将债券进行质押融资，交
易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。 • 资金融入方为正回购方，资金融出方为逆回购方。 ➢ 上交所债券回购交易分为债券质押式回购、债券质押式
报价回购和债券质押式协议回购。 ➢ 深交所债券回购分为债券质押式回购、券质押式协议回
购和质押式三方回购。
2021/3/12
第一节 证券交易代码
一、股票及其代码
证券交易 代码
•*
二、基金及其代码
三、债券及其代码
四、证券简称和证券简称前面字母的含义
五、证券代码的网上查询
第一节 证券交易代码
一、股票及其代码
A股股票代码
A股股票是人民币普通股，是由我国境内的公司发行，供境内机 构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易 的普通股股票。「图1-1、图1-2、」
• 在深圳证券交易所挂牌交易的可 转换债券的代码为 “12××××”，如图1-28所示 。
• 在深圳证券交易所挂牌交易的 可交换债券的代码规则与可转 换债券一致，如图1-29所示。
图1-28 深市挂牌交易的可转换债券（局部） 2021/3/12
图1-29 深市挂牌交易的可转换债券
债券回购品种及其代码
记账式国债可以上市和流通转让，储蓄国债不可以上市流 通。托管在交易所市场的均为记账式国债。
记账式国债又分为附息国债和贴现国债两类。 附息国债定期支付利息、到期还本付息、期限为1年以上
（含1年）。 ➢ 贴现国债以低于面值的价格贴现发行、到期按面值还本、
期限为1年以下（不含1年）。
2021/3/12
• 在上海证券交易所 挂牌交易的可分离
债券代码为 “126×××”， 如图1-27所示。
Βιβλιοθήκη Baidu
图1-25 沪市挂牌交易的可转换公 图1-26 沪市挂牌交易的可交换公司债券（局 司债券（局部） 部）
2021/3/12
图1-27 沪市挂牌交易的可分离债券（局部）
可转换公司债、可交换公司债券和可分离债券及其代码
• 在上海证券交易所挂牌交易的企业债券和公司债券代码为
“12××××”或者“15××××”，金融债券为
在上“海0证18券×交×易×所”挂。牌交易
在上海证券交易所挂牌交易
的企业债券如图1-19所示。
的公司债券如图1-20所示
2021/3/12
企业债券、公司债券、金融债券及其代码
• 在上海证券交易所挂牌交易的金融债券如图1-21所示。
2021/3/12
图1-6 沪市挂牌交易的实时申赎货币基金
交易型货币基金
• 是指符合本所上市条件并在本所交易系统以竞价方式进行 交易，以基金净值申购或者赎回的货币市场基金，基金份 额总额不固定且永久存续。在上海证券交易所挂牌交易的 交易型货币基金代码为“511×××”，如图1-7所示。
2021/3/12
2021/3/12
政府债券及其证券代码
• 在上海证券交易所挂牌交易 的地方政府债券代码为 “157×××”如图1-17所 示。
• 在深圳证券交易所挂牌交易 的地方政府债券如图1-18所 示。
图1-17 沪市挂牌交易的地方政府债券（局部） 图1-18 深市挂牌交易的地方政府债券（局部）
2021/3/12
2021/3/12
图1-10 沪市挂牌交易的分级LOF
第一节 证券交易代码
三、债券及其代码
• 政府债券及其证券代码 • 企业债券、公司债券、金融债券及其代码 • 可转换公司债、可交换公司债券和可分离债券
及其代码 • 债券回购品种及其代码
2021/3/12
政府债券及其证券代码
政府债券是政府为筹集资金而向出资者出具并承诺在一定 时期支付利息和偿还本金的债务凭证,具体包括国家债券 即中央政府债券、地方政府债券和政府担保债券等。
政府债券及其证券代码
• 政府担保债券是本金和利息的偿付由政府作担保的债券。 一旦债券发行者丧失偿还能力，则由政府替发行者偿还本 息，故该类债券有与国债同等的安全性。经政府担保的债 券通常是政府有关部门或政府所属企业发行的债券，期限 一般较长，利率与同期的地方政府债券大致相等，但投资 者一般不享受国债和地方政府债券的利息免税待遇。
• 可分离债券是上市公司公开发行的认股权和债券分离交易的可转换公 司债券，是公司债券加上认股权证的组合产品。分离交易可转债由可 转债和股票权证两大部分组成，将传统可转换公司债券的转股权利剥 离出来，以认股权证的形式送给债券购买者，该认股权证可以独立于 债券本身进行转让交易。
2021/3/12
可转换公司债、可交换公司债券和可分离债券及其代码
图1-23 深市挂牌交易的公司债券（局部）
2021/3/12
图1-24 深市挂牌交易的金融债券
可转换公司债、可交换公司债券和可分离债券及其代码
• 可转换公司债券是指在一定时间内可以按照既定的转股价格转换为指 定股票的债券。转股权是转债持有者的权利，而非义务，投资者可以 选择转股也可以选择继续持有转债。可转债可以看作“债券+股票期 权”的组合。除了转股权外，可转债还包含了发行人向下修正条款、 赎回条款、回售条款等。
• 深圳证券交易所挂牌交易国债的 证券代码由“10××××”组成 ，如图1-16所示。
图1-15 沪市挂牌交易的国债（局部）
2021/3/12
图1-16 深市挂牌交易的国债（局部）
政府债券及其证券代码
• 地方政府债券（Local Treasury Bonds） ，指某 一国家中有财政收入的地方政府地方公共机构发 行的债券。地方政府债券一般用于交通、通讯、 住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共 设施的建设。地方政府债券一般也是以当地政府 的税收能力作为还本付息的担保。
• 在上海证券交易所挂 • 在上海证券交易所
牌交易的可转换公司 挂牌交易的可交换
债券代码为 “100×××”或 “110×××”或
公司债券代码为 “132×××”或
“112×××”或
者“137×××”
“113×××”，后 面的“×××”一般
，如图1-26所示。
为该可转换债券发行
公司的A股股票代码
号，如图1-25所示。
上海证交所挂牌
➢ 封闭式基金 ➢ 实时申赎货币基金 ➢ 交易型货币基金 ➢ ETF ➢ LOF ➢ 分级LOF
深圳证交所挂牌
➢ 封闭式基金 ➢ ETF ➢ LOF ➢ 分级LOF
•*
封闭式基金
• 封闭式基金采用封闭式运作方式的基金，是指经核准的基金份额 总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券 交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
2021/3/12
企业债券、公司债券、金融债券及其代码
• 企业债：由国家发展和改革委员会作为主管机 关，负责发行核准工作。企业债可在银行间市 场和交易所市场发行交易，是目前我国唯一的 可以跨市场上市交易的信用债品种。
• 公司债：是指公司依照法定程序发行、约定在 一定期限还本付息的有价证券。
•*
企业债券、公司债券、金融债券及其代码
2021/3/12
债券回购品种及其代码
• 在上海证券交易所挂牌的债券质 押式回购一共有1天、2天、3天 、4天、7天、14天、28天、91 天、182天等9个债券回购品种 ，证券代码分别为 “204×××”，后面的
• 封闭式基金代码为“500×××”。由于封闭式基金经营不佳，目 前在上海证券交易所挂牌交易的封闭式基金只有一家，如图1-5 所示。
2021/3/12 图1-5 沪市挂牌交易的封闭式基金
实时申赎货币基金
• 指货币基金通过交易所场内系统进行实时申购和赎回业务。 • 场内货币基金实时申购业务是指投资者在上交所规定的交易时间提交
2021/3/12
图1-8 沪市挂牌交易的ETF（局部）
LOF基金
• LOF基金，即上市开放式基金，是指可在上海证券交易所 认购、申购、赎回及交易的开放式证券投资基金。投资者 既可通过上海证券交易所场内证券经营机构认购、申购、 赎回及交易上市开放式基金份额，也可通过场外基金销售 机构认购、申购和赎回上市开放式基金份额。在上海证券 交易所挂牌交易的LOF代码为“501×××”，如图1-9所 示。
2021/3/12
图1-9 沪市挂牌交易的LOF（局部）
分级基金
• 分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基 金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分 或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。上证分 级基金的母份额为LOF基金（可由基金管理人选择是否上 市交易），可通过上海证券交易所场内证券经营机构申购 、赎回，可实时分拆为子份额；子份额在上交所场内上市 交易，可实时合并为母份额，但子份额不可单独申购、赎 回。在上海证券交易所挂牌交易的分级LOF代码为 “502×××”，如图1-10所示。
第一章证券投资预备知识
本章指引
• 在进入网上证券投资实际训练之前， 请不必过于匆忙。在这里回顾或了解 证券投资的预备知识，对于接下来的 实际操作来说不仅极为必要，而且会 起到事半功倍的作用。
2021/3/12
第一章主要内容
证券投资预备知识
第一节 证券交易代码 第二节 证券交易相关规定 第三节 指定交易与转托管制度
政府债券及其证券代码
• 上海证券交易所挂牌交易国债的证券 代码由“0×××××”组成，2000 年以前上交所的国债现货代码为 “00××××”，2000年～2009年 发行的国债现货代码为 “01××××”（中间2位为该国债 发行的年份，后2位为编号），记账 式贴现国债现货代码为 “020×××”，如图1-15所示。
2021/3/12
企业债券、公司债券、金融债券及其代码
• 而在深圳证券交易所挂牌交易的企业债券代码均为“11××××”，其中 “11”表示债券，第3到第6位为顺序编码区，取值范围为0001～9999。
在深圳证券交易所挂牌交易 的公司债券代码规则与企业 债券一致，如图1-23所示。
在深圳证券交易所挂牌交易的金 融债券代码为“10××××”， 如图1-24所示。