工程内控管理手册范本

第13章工程项目

13.1 工程项目管理综述

修订记录

一、业务目标

加强公司工程管理，贯彻国家法律法规及上级部门相关要求，落实公司的工程项目建设管理方针，保障项目建设工作顺利开展。

二、业务风险

立项、招投标、施工、投产使用及工程验收评价工作不到位，导致安全、质量事故以及整体项目投资方向的偏移。

三、适用围

适用于在新兴铸管（）资源发展管辖围包括煤矿井巷工程在的所有工程建设项目。四、定义

无

五、部门职责与岗位权限

1. 部门职责

投资管理部是公司工程项目主管部门，有权对子公司工程建设项目立项、招投标、工程建设、投产运行及验收评价进行监督、检查、考核、评价

2. 岗位权限

负责项目招投标工作的参加、检查，项目建设的现场检查、项目进度的跟踪，以及年月季工程项目施工计划的督促落实。

六、管理控制程序

1. 工程项目建设进度计划的编制

1.1 各子公司根据本单位上年度工程项目建设实际情况和本单位总体规划制定本年度工程项目建设计划及保障措施，报公司投资管理部统计、审核。

1.2 投资管理部审核各子公司工程项目建设计划，根据公司年度工程项目总体规划进行平衡、审核，汇总形成公司年度项目建设管理目标，报主管领导审核，经总经理审查通过后实施。

2. 工程管理保障体系

2.1 建立健全工程管理组织机构，明确工程建设管理责任，使各级责任人明确自己的责任，。

2.2 为实现公司总体规划管理目标，公司及各子公司主管领导应提供人力资源、财力资源、物力资源、技术资源，以形成组织保障、思想保障、制度保障及经济保障。

3. 工程管理目标的实施

3.1 各级目标责任者充分发挥主观能动性和创造性，实行自我控制和自我管理，切实落实各项保障措施，通过上级的控制与协调，促使安全目标实现。

3.2 投资管理部通过对计划执行情况的监督、检查和评价，发现目标偏差，采取措施纠正偏差；发现薄弱环节，进行沟通调节，保障目标的顺利实施。

3.3 投资管理部以关键点控制的方法，采取点上抽查与面上检查相结合、适时抽查与定期检查相结合的方式，对子公司工程目建设过程进行监督管理，随时了解工程进度、质量、安全等方面的情况，协调解决实施过程中出现的矛盾和问题，并及时向主管领导报告目标完成情况。

4. 工程项目管理评价工作

4.1 自评：子公司按照要求做好每日的进度表，认真组织开展本单位月度工程项目调度会，对本月的项目开展情况进行分析总结，并于每月28日前将本单位工程建设项目月进度报至公司投资管理部，公司投资管理部对各子公司上报的月度工程进展情况进行分析汇总，及时上报至公司项目主管副总

4.2 季度评价：公司投资部牵头，风险审计部和财务部配合每半年对各子公司项目建设情况进行总体的分析、评价、总结，着重加强子公司招投标工作开展情况、项目施工的过程监督、物资采购以及项目的验收投产和资金支付情况的监督、检查、评价工作，并投资管理部编写项目开展分析报告，报至公司总经理。

4.3 年度评价：每年12月31日前，各子公司对本单位年度工程项目开展情况进行综合的统计、分析、评价，并编写项目开展情况总结报告，报至公司投资部。次年1月份由公司计部牵头，投资部、财务部配合对各子公司工程及物资采购招投标情况、合同执行情

况以及工程进度款支付情况进行检查，由风险审计部出检查报告，报公司总经理。

4.4 考核：工程建设管理考核依据工程管理各单项管理制度中的考核细则执行。对子公司年度总体项目规划完成情况的考核依据公司年度计划规定的考核执行，由公司总经理最后审批执行。

七、关键控制点

1. 工程管理总体规划目标的执行。

2. 项目立项。

3. 招投标工作。

4. 物资采购工作。

5. 项目建设过程HSE、质量管理。

6. 项目资金管控

7. 项目投产运行及验收评价。

八、相关文件和记录

1. 企业部控制基本规

2. 工程管理制度

3. 工程质量管理制度

4. 工程建设HSE管理制度

5. 招投标管理制度

6．物资采购管理制度

九、流程图

13.2工程项目立项流程

修订记录

1. 保证投资意向符合国家产业政策和企业发展战略，确保项目建议编制合规、完整，项目投资估算和进度安排协调；

2. 确保工程项目进行可行性研究，保证可行性研究的深度达到质量标准和实际要求，为项目决策提供充分、可靠的依据，保证立项材料的科学合理性；

3. 保证工程项目规评审，合理设置决策权限、保证决策程序规，保证立项决策的正确性，减少决策损失，提供投资效益。

二、业务风险

1. 投资意向与国家产业政策和企业发展战略脱节；

2. 项目建议书容不合规、不完整，项目性质、用途模糊，拟建规模、标准不明确；

3. 缺乏可行性研究，或可行性研究流于形式；

4. 可行性研究的深度达不到质量标准和实际要求；

5. 项目评审流于形式；

6. 权限配置不合理，或者决策程序不规。

三、适用围

本流程适用于新兴铸管（）资源发展根据国家相关规定和公司自身发展规划需要立项的所有新建、改建、扩建工程项目。

四、定义

项目建议书：是企业（项目建设单位）根据工程投资意向、综合考虑产业政策、发展战略、经营计划等提出的建设某一项目的建议文件，是对拟建项目提出的总体框架性设想。

五、部门职责与岗位权限

1. 部门职责

1.1 设计单位：组织编写项目建议书和可行性研究报告，编制工程项目立项资料。

1.2 子公司经理层：审核项目建议书和可行性研究报告，组织项目审批会。

1.3 投资管理部：对项目建议书和可行性研究报告审核并最终报经理层决策审批。

2. 岗位权限表

投资部工程管理人员负责根据公司项目总体规划审核子公司项目立项建议书的审核，结合公司项目建设实际对项目立项进行平衡、调整，最终报经理层审批后执行。

六、管理控制程序

1. 编制项目建议书

1.1 子公司经理层及相关生产事业部根据公司自身发展需要，充分考虑当前行业环境及企业自身营运环境、资金规划等方面问题后提出工程建设立项意向并交由进行项目分析并编写项目建议书。

1.2 设计单位负责对项目建议书进行初步审核。

1.3 子公司对项目建议书进行初步审核，主要审核项目工艺性进行等专业容。

1.4 公司投资部负责各子公司项目立项项目建议书的核对和初步审核，主要要是根据公司年度项目投资计划和预算审核项目建设容和时间安排的合理性。审核后报公司项目主管副总。

1.5 公司项目主管副总负责根据公司发展战略对子公司立项项目建议书进行最终的审核，之后经总经理决策、审批后执行。

2. 可行性研究

2.1 项目建议书通过审批后由子公司主管领导通知进行可行性研究并编制项目可行性研究报告，容应包括项目概算。

2.2 将可研报告提交给子公司公司主管领导，主管领导对项目可行性研究报告进行审核，主要审核项目概算。

2.3 子公司主管领导将项目可行性研究报告报子公司经理层进行评审；进成本费用的项目最终由公司进行审批；重大工程项目需要报股份公司经理层审批。

七、关键控制点

1. 编制项目建议书

2. 可行性研究