审核知识考试常见的问题

以下几个审核知识考试常见的问题容易产生分歧，主要原因是GB/T19011-2003标准更新为GB/T19011-2013标准，但是相关考试题未随标准更新。所以，这种未更新的题，按旧版GB/T19011-2003标准答题。

一、审核原则

关于审核原则，GB/T19011-2003和GB/T19011-2013的说法不一样。

GB/T19011-2003旧版标准规定了5项审核原则，其中分为“与审核员有关的原则”3项和“与审核有关的原则”2项，即与人有关和与审核活动有关。

---与审核员有关的原则：道德行为、公正表达、职业素养

---与审核有关的原则：独立性、基于证据的方法

GB/T19011-2013新版标准规定了6项审核原则：诚实正直、公正表达、职业素养、保密性、独立性、基于证据的方法。不再区分与审核员有关或与审核有关。新版标准增加了“保密性”，将“道德行为”改为“诚实正直”。

因为CCAA的题库中可能有些题未按新版标准进行更新，所以题中仍有些问到“与审核员有关的原则”或者“与审核有关的原则”，让大家无从下手。其实很简单，碰到这类问题，说明题是未更新的，按旧版标准答题就可以了。

例题：

1.以下属于与审核有关的原则是（AC）。T2017，多选题

A.基于证据的方法

B.公正表达

C.独立性

D.职业素养

2.与审核员有关的原则不包括(B)。单选题

A.公正表达

B.独立性

C.职业素养

D.道德行为

3.以下属于与审核有关的原则是（AC）。T2017，多选题

A.基于证据的方法

B.公正表达

C.独立性

D.职业素养

下面这题应该按新版标准答题，A选项“道德行为”是旧版标准的说法。

4.根据GB/T19011标准，以下哪一项不属于与审核有关的原则？(A)T1024

A.道德行为

B.公正表达

C.独立性

D.职业素养

二、审核委托方与认证机构

在GB/T19011标准适用于一方、二方、三方审核，统称为“审核委托方”，其中第三方认证审核中的审核委托方是“认证机构”。

ISO/IEC17021-1（也就是CC01-2015）是按照GB/T19011标准编制的，专门针对第三方管理体系认证机构的要求，里面的审核委托方都是称为认证机构，不再讲审核委托方了。

这两个文件中的很多流程和要求是一样的，只是称谓不一样，CC01里增加了一些专门针对第三方管理体系认证机构的要求而已。

做题时要看清题目中的称谓来确定是考的哪个标准文件，如果题中直接就说了按照GB/T19011或按照CC01，那就好了。如果没有，判断原则如下：

1、审核委托方、受审核方，考的是GB/T19011。

2、认证机构、客户，考的是CC01。

3、在不确定是哪个标准的情况下，审核委托方和认证机构同时出现，一般是选择审核委托方更稳一点。

例题：

5.审核报告由审核组长负责编写，并经批准分发，你认为正确的是（D）。T1054

A.审核报告的所有权归认证机构

B.审核报告的所有权归审核组

C.审核报告的所有权归受审核方

D.审核报告的所有权归审核委托方

解析：GB/T19011-2003标准中有审核报告批准和分发的要求，同时明确了“审核报告属审核委托方所有”。在GB/T19011-2013中没有强调“审核报告属审核委托方所有”。

CC01-2015标准9.4.8.1明确了“认证机构应享有对审核报告的所有权”，但是没有特别讲审核报告批准和分发方面的要求。

由此可见，此题应是关于GB/T19011-2003的内容，没有更新，所以选择D。

6.（C）享有对审核报告的所有权。T1073

A.受审核方

B.审核委托方

C.认证机构

D.以上都对

解析：此题的说法和CC01-2015标准9.4.8.1“认证机构应享有对审核报告的所有权”差不多，所以选C认证机构。

7.审核目的由(C)来确定。

A.审核组长

B.受审核方

C.审核委托方

D.认证机构

解析：这种题出得比较早，可能没有更新。按当时的标准，应该选C。

审核目的、范围由谁确定？没有特别说明是第几方审核，应该选“审核委托方”

GB/T19011-2003标准6.2.2“审核目的应当由审核委托方确定，审核范围和准则应当由审核委托方和审核组长根据审核方案程序确定。审核目的、范围和准则的任何变化应当征得原各方同意。”

CC01:2015的9.2.1.1“审核目的应由认证机构确定。审核范围和准则，包括任何更改，应由认证机构在与客户商讨后确定。”

三、审核的启动涉及的活动

8.根据GB/T19011，审核的启动可涉及到以下哪些活动？( ABC )T2007

A.确定审核目的、范围和准则

B.与受审核方建立初步联系

C.确定审核的可行性

D.制定审核计划

解析：此题未更新，按旧版标准答题，要选A。19011-2013新标准里应该是“审核目标”，不是“审核目的”。

9.审核计划应当（AB）。多选题

A.经审核委托方评审和接受

B.在现场审核前交给受审核方

C.一经批准在审核过程中不应变动

D.任何修改均应当经受审核方的同意

解析：D选项，见GB/T19011-2013标准“随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时，经审核方案管理人员和受审核方批准。”