专利申请、答复审查意见撰写

对审查意见通知书及其引用证据的分析
1.明确通知书中所指出的具体意见 2.分析该具体意见是否正确，必要时结合通知书 中引用的证据进行分析 3. 初步考虑要否对专利申请文件进行修改
向委托人转送审查意见
1.对不影响专利保护范围的形式缺陷，按照通知 书要求作出修改后请委托人确认 2.对于实质性缺陷，根据分析的四种情况采取不 同的转达方式 (1)审查意见正确，无授权前景 (2)审查意见基本正确，但通过修改申请文件 有可能克服此缺陷 (3)审查意见明显不正确，实质性缺陷实际上 并不存在 (4)审查意见有商讨余地
意见陈述书的撰写
意见陈述书包括标准表格、意见陈述书正文及附件 意见陈述书正文的撰写格式
1.起始格式句。
2.简要说明同意接受审查意见通知书中的哪些观 点，作了哪些相应修改。 3.重点分析和论述与审查意见不同之处。 4.对申请文件中暂未作修改之处说明原因（非必 需的，视情况而定，多半无需作此说明）。 5.结尾句。
每一项权利要求是一个整体，只能在末 尾使用句号。

独立权利要求的撰写方式

独立权利要求一般应采用两段式写法， 根据最接近的已有技术对全部必要技术 特征进行划界。 前序部分和特征部分记载的技术特征不 得重复。 划界本身并不影响权利要求的保护范围。


从属权利要求的撰写方式

从属权利要求的主题和类型应与被引用 的权利要求相同。
其发明主题和类型应当正确、全面。 不得使用产品型号、商标、商品名、人 名、地名、广告式等用语，尽量不写入 区别特征。 字数不超过25个。


说 明 书 的 组 成 部 分
技术领域 背景技术 发明内容 附图说明
具体实施方式
撰写说明书的法律依据

A26（3）：说明书应当对发明或者实用

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技 术 领 域
……不是上位的或相邻的技术领域…… ……是发明所属或直接应用的技术领域…… ……不是发明本身（发明点）……
背 景 技 术
记载与发明最相关的已有技术，写明 出处，例如引证对比文件。
专利文献应给出国别和公开号。
客观地指出已有技术存在的缺点，仅 限于发明所要解决的问题，并且不得 诋毁他人。
1、一种抑制黄冠梨褐变的方法
2、华盛顿州立大学研究基金会的专利，
200880103489.8
第三部分
程序文件及电子申请
发明专利、实用新型专利请求书
实质审查请求书
费用减缓请求书 权利要求书
说明书
说明书摘要
Word文档
专利电子申请：足不出户，在线网络提
交专利文件。
网站：http://www.cponline.gov.cn/
发 明 内 容
所要解决的技术问题 技术方案（发明概述） 有益效果
所 要 解 决 的 技 术 问 题


针对现有技术存在的缺陷和不足。
客观反映发明能够解决的技术问题。


与发明的主题和类型对应地正面描述。
不写入技术解决方案本身。

与发明效果相对应，不得采用广告宣传 用语。
技 术 方 案

应采用附加技术特征的方式，在被引用 的权利要求的范围内做进一步限定。 不能采用特征置换的方式，改写为另一 个不同的保护范围。

从属权利要求的撰写方式
从属权利要求只能择一地引用在前权利 要求。 各从属权利要求应紧跟其引用的权利要 求，分组关系应清楚。 多项从属权利要求不得引用另一项多项 从属权利要求，包括间接的引用。 尽量避免一个从属权利要求引用多个独 立权利要求。

说 明 书 附 图
用示意图形直观体现发明的技术方案及 其每个技术特征。 一幅图一编号，附图标记应与说明书一 致，同一部件在不同图中应使用同样的 标记。 说明书未提及的标记不得在附图中出现。 附图不得有过多的文字说明，但框图的 每一个方框必须有文字标注。

权 利 要 求 的 作 用
专利申请授权后，作为限定专利保护范围 的依据，其对发明的概括程度与专利保护 范围的大小有密切关系。 为了充分保护申请人的利益，权利要求应 能够谋求尽可能大的保护范围。
如何论述权利要求具有新颖性和创造性
1.相对于通知书中指出的各篇对比文件，逐篇指出新撰写的独 立权利要求（或原独立权利要求）中哪些技术特征未被该 篇对比文件披露，从而说明该独立权利要求的技术方案相 对于其中每一篇对比文件均具有新颖性。 2.将通知书中所引用的多篇对比文件和公知常识结合起来进行 分析以说明该技术方案具有创造性。 (1)从通知书中引用的对比文件中确定一篇最接近现有技术。 (2)指出上述独立权利要求技术方案与该最接近现有技术之 间的区别技术特征，确定该技术方案相对于该最接近现有 技术实际解决的技术问题。 (3)进一步指出通知书中引用的其他对比文件或公知常识中 未给出将上述区别技术特征应用到该最接近现有技术中来 解决上述实际解决的技术问题的技术启示，从而说明该权 利要求相对于通知书中引用的对比文件和公知常识具有突 出的实质性特点。 (4)进一步根据其所解决的技术问题说明其有益技术效果以 说明该技术方案具有显著的进步。
通知书一般会支出申请文件中存在缺陷，
一般会涉及新颖性和创造性方面。
答复审查意见通知书时的主要工作
1.阅读审查意见通知书 2.对审查意见通知书及其引用证据的分析
3.向委托人转达审查意见
4.专利申请文件的修改和撰写意见陈述书
5.审查意见通知书答复期限的监视
阅读审查意见通知书
1.明确通知书对该申请总体倾向性意见 三大类总体倾向性意见：肯定性、否定性和不 定性。 从三个方面了解总体倾向性意见：标准表格、 正文内容、正文结尾。 2.阅读重点放在通知书中指出的实质性缺陷，尤其 是对权利要求书的评价上。 不仅要知道审查员对每个权利要求和说明书的结 论性意见，而且要仔细理解审查员所论述的理由以 及用来支持所述理由的证据。未评述某从属权利要 求的可能暗示。 3.将审查意见通知书中指出的问题加以归纳整理
说明书的实质性要求及其作用
清楚、完整地公开要求保护的技术方案， 以本领域技术人员能够实现为准，以便 向社会公众充分地公开发明内容。 对每项权利要求所要求保护的技术方案 的全部技术特征均应有说明，记载足够 的实施例，提供用于支持权利要求的保 护范围的充分基础。
发 明 名 称

说明书的发明名称应当与请求书中的发 明名称一致。

撰写说明书摘要

R24 ： 写明发明或者实用新型专利申请所
公开内容的概要，即写明发明或者实用 新型的名称和所属技术领域，并清楚地 反应所要解决的技术问题、解决该问题 的技术方案的要点以及主要用途。 摘要文字部分不得超过300字。
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第二部分

申请文件撰写示例
以2个 专利文本为例进行说明

清楚、完整、准确地概括发明的技术方案， 包括全部必要技术特征（技术措施）。


与各项独立权利要求分别对应。
可以进一步分层次记载附加技术特征，与 从属权利要求对应。
技 术 方 案

可以比权利要求的记载更为具体、详细， 易于理解。

可以包括必要的原理性说明。 不得引用权利要求、附图和附图标记。
有 益 效 果
新型作出清楚、完整的说明，以所属技
术领域的技术人员能够实现为准；必要 的时候，应当有附图。摘要应当简要说 明发明或者实用新型的技术要点。
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撰写说明书的法律依据

R18条 –（一）技术领域 –（二）背景技术 –（三）发明内容：写明发明所要解决 的技术问题以及解决其技术问题所采 用的技术方案，并对照现有技术写明 发明的有益效果； –（四）附图说明 –（五）具体实施方式
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撰写说明书的法律依据

发明申请人应当按照前款规定的方式和顺序撰写
说明书，并在说明书每一部分前面写明标题，
除非其发明的性质用其它方式或者顺序撰写能 节约说明书的篇幅并使他人能够理解其发明。

发明说明书应当用词规范，语句清楚，并不得
使用“如权利要求……所述的……“一类的引
用语，也不得使用商业性宣传用语。
指与已有技术相比由发明必然能够产生 的技术效果，应采用客观、清楚的方式 撰写。 应根据结构、步骤、原理、数据等予以 说明证实，不能仅是断言。 与所要解决的技术问题相对应，但应更 具体和丰富。 不得采用广告和宣传用语。

附 图 说 明

采用规范用语清楚、正确地给出各幅 图的名称。

按附图顺序采用阿拉伯数字编号。 不包含对附图具体内容的文字说明。
专利申请缺乏新颖性和/或创造性
1.逐篇分析引用的对比文件
2.将对比文件结合起来进行分析，重点分析现有 技术有无给出结合启示
3.必要时对说明书中的具体实施方式进行分析
4.确定是否修改权利要求书以及如何修改权利要 求书
5.必要时对说明书作适应性修改 6.意见陈述书中如何论述权利要求具有新颖性和 创造性。
具体实施方式（实施例）

全面、具体、详细地介绍足够数量的发 明实施方式或实施例，充分支持权利要 求的保护范围。 引用附图对技术特征进行说明，技术特 征的标记应与附图一致。

具体实施方式（实施例）

对于产品发明，实施例应当描述其构成、 各组成部分及其相互关系。

涉及可动作的产品除了应说明其静态构 成，还应说明其动态工作过程。 对于方法发明，实施例应当按照顺序描 述其各步骤或工序、工艺条件、参数等。
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第四部分
专利审查答复
发明专利经过公开后，依申请人申请， 国家知识产权局开始对发明专利进行实质
审查，一般会发出1-3次审查意见通知书。
3.应当指定委托人返回意见的期限
专利申请文件的修改
1.修改的要求 (1)法33条 对发明和实用新型申请文件的修改不得超出原说明书和权 利要求书的记载范围。 (2)细则51条3款 收到审查意见通知书后对专利申请文件的修改应当按照通 知书的要求进行。 如果修改文件不符合细则51条3款的规定，但修改的文件消 除了原申请文件存在的缺陷，且有授权前景，可视为经审查员 同意的、相当于按照通知书要求进行的修改。 四种不符合细则51条修改时不能视作审查员同意作出修改 的情况： (i)删除独立权利要求中的技术特征，扩大了保护范围； (ii)改变独立权利要求中的技术特征导致保护范围扩大； (iii)将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺乏单 一性的技术内容作为修改后权利要求的主题 (iv)增加了新的独立权利要求，该独立权利要求限定的技 术方案在原权利要求书中未出现过。
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说明书的撰写要求
清楚（主题明确，所要解决的技术问题－解决 该问题的技术方案－有益效果；用词准确，技 术用语，科学名词规范、统一） 完整（R18条的内容，凡是所属技术领域的技 术人员不能从现有技术中直接得出的有关内容， 均应在说明书中描述） 实现（按照说明书记载的内容，不需要创造性 劳动就能够再现该发明的技术方案，解决其技 术问题，产生预期的技术效果）
专利申请、审查答复及管理

第一部分 第二部分
申请文件撰写要求 申请文件撰写示例
第三部分 程序文件及电子申请
第四部分 专利审查答复
PPT第一部分内容来源于国家知识产权局 化学专利审查部、电学专利审查部
第一部分
申请文件撰写要求
专利申请文件的构成
说明书 说明书附图 权利要求书 摘要
对通知书中几类主要实质性缺陷的处理
1.专利申请缺乏新颖性和/或创造性 2.权利要求书未以说明书为依据 3.独立权利要求缺少解决技术问题的必要技术特征
4.权利要求未清楚地限定发明
5.说明书未充分公开发明 6.申请属于智力活动的规则和方法以及不符合细则 二条一款的规定 7.专利申请文件的修改超范围
8.专利申请缺乏单一性
撰写权利要求的法律依据
A26（4）：权利要求书应当以说明书 为依据，说明要求专利保护的范围。 A56：发明专利权的保护范围以其权利 要求书的内容为准 R20：清楚、简明 R21：独权记载必要技术特征，从权进 一步限定 R22：R23：

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对权利要求的实质性要求

以说明书为依据，说明要求保护的范围。 在表述形式和实质内容两方面得到说明 书支持。 根据实施例公开的程度适当地概括技术 特征。

对权利要求的实质性要求

为了符合授权条件，权利要求应与现有
技术相比具有新颖性和创造性。
对权利要求的实质性要求
扩大保护范围
权利要求
相对于现有技术 具有新颖性和创造性
得到说明书支持
对权利要求的实质性要求

各项权利要求、主要是独立权利要求之 间应具有发明单一性。 独立权利要求应记载解决技术问题必不 可少的全部技术特征，不得缺少必要技 术特征。

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权利要求的撰写方式

正确反映发明类型，即产品发明或 者方法发明。
记载构成发明的技术方案的技术特 征，采用正面肯定式的用语清楚表 述要求保护的范围。 不得采用否定式描述。


权利要求的撰写方式

权利要求应直接记载构成技术方案的技 术特征，不得引用说明书或附图。

权利要求中可以写入附图标记，对必须 使用括号，附图标记不得用于解释、限 定保护范围。