保险公司治理报告

附件

（保险公司治理报告范本）

××公司

××年度公司治理报告

公司声明

本报告于×年×月×日召开的公司第×届董事会第×次会议审议通过。公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，内容真实、准确、完整，并就此承担个别和连带的法律责任。

特此声明

董事长：

董事会秘书：

20××年×月×日

目录

第一部分公司治理运作

1.公司基本信息

2.股东结构与股权变更情况

3.董事、监事、高级管理人员情况

4.三会运作情况

5.独立董事履职情况

6.信息披露情况

7.关联交易情况

8.违规情况

9.社会责任

10.公司治理创新做法

第二部分激励约束机制

1.非执行董事、独立董事、监事薪酬（津贴）情况

2.执行董事、高管人员、关键岗位人员薪酬情况

3.执行董事、高管人员、关键岗位人员业绩考核情况

4.董事、监事、高管人员受处罚情况

5.董事、监事、高管人员持股情况

6.股权激励和员工持股情况

第三部分内部控制评估

1.内部控制评价结果

2.本公司内部控制评估工作情况

3.本公司内部控制体系的工作情况

4.本公司内部控制的基本框架和主要政策

5.本公司内部控制缺陷的整改情况

第四部分内部审计

1.内部审计组织体系建设

2.内部审计工作开展情况

第五部分公司治理评价

第一部分公司治理运作

1.公司基本信息

说明：1.每股分红是指现金分红，如采用转增股本等方式，请予说明。

2.备注中请说明通过分红决议的股东（大）会表决情况，有弃权或反对票的，

应说明弃权或反对的股东名称，持股比例及理由（上市公司仅说明投弃权

或反对票的股东持股比例除外）。

3.本年度不实施分红的，请在备注中说明原因。

2.股东结构与股权变更情况

2.1 报告期末公司股东结构

说明：1.上市公司仅需填写报告期末持股5%以上的股东。

2.股份性质是指国有、民营或外资，其中国有控股的以国有论，民营控股的

以民营论。

3.备注说明该股东是发起人还是后续加入。

4.股东之间存在关联关系的，应在备注中特别说明。

2.2 报告期内公司股权变更情况

说明：1.变更方式指股权转让、增资、公积金转增股本等方式。

2.上市公司仅统计报告期内持股5%以上股东的股权变更情况。

3.报告期内，同一股东持股份额多次变更的，请在备注予以中说明。变更后的持股比

例（数量）是指报告期内最后一次变更后的持股比例（数量）。

4.变更时间指批准时间或报备案时间，批准时间指股权变更获得监管机构批准的时间；

报备案时间指股权变更向监管机构报备的时间。

5.备注说明公司注册资本金变更情况。

2.3 报告期内公司股权担保、冻结、纠纷及诉讼情况

说明：1.上市公司仅统计持股5%以上股东所持5%以上股份的担保、冻结、诉讼和仲裁情况。

2.担保情况要说明担保双方关系、担保金额、担保期限等。

3.冻结情况要说明冻结起始时间、期限及原因。

4.涉诉纠纷包括法律诉讼和仲裁等，纠纷情况要说明纠纷双方名称、纠纷原因及目前进展

状况。

3.董事、监事、高级管理人员及变动情况

3.1 报告期末董事、监事和高级管理人员基本情况

3.1.1 董事会成员

说明：1.董事类别是指执行董事、非执行董事和独立董事。

2.董事会任职是指董事长、副董事长和一般董事；管理层任职是指担任公司

总经理、常务副总、副总经理、总经理助理、合规负责人、审计责任人及

其他相当职位等。

3.提名股东栏仅适用于非独立董事，请注明委派或提名产生该董事的股东名

称，两名或多名股东联合提名的，应一并具体列出。

4.章程规定董事人数和实际人数不一致的，请在备注中说明。

3.1.2 监事会成员

说明：1.监事类别是指股东监事、职工监事，其他类别如独立董事，请备注说明。

2.职务是指监事长、副监事长或一般监事。

3.职工监事还应在备注中注明其在公司担任的具体职务。

4.股东监事请注明代表的股东名称。

5.监事（包括监事长、副监事长）在公司经营管理中有分管业务部门的，请

备注说明。

6.章程规定的监事人数和公司实际监事人数不一致的，请备注说明。

3.1.3 高级管理人员

说明：1.职务包括总公司总经理、常务副总、副总经理、总经理助理、总精算师、董事会秘书及与上述人员具有相同职权的人。

2.任职时间是指被任命现任职务的时间，应具体到月份。

3.2 报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况

说明：1.董事会、监事会成员：①变动原因填写换届、增补、股东单位更替等。②变动内容填写前后任董事姓名，所代表股东等。

2.高级管理人员：①变动原因包括职务调整、分管部门变化，离职退休等。②变

动内容应说明前后任高管的姓名，原任高管去向，现任高管来处等。

4.三会运作情况

4.1 制度建设

4.1.1 报告期内公司章程修改情况

说明：1.修改时间是指报告期内公司修改章程的股东（大）会决议做出的日期。

2.修改原因包括相关监管制度发生变化和公司实际情况发生变更。

3.章程修改内容较多的，可以后附修改对照表。

4.表决情况是指股东（大）会审议章程修正案时的表决结果，有投反对或

弃权票的，请列出投弃权或反对票的股东名称、持股数量和比例（上市

公司除外）。

5.核准情况是指核准的时间和批复文号，如未获得核准的，请说明原因。

6.备注中请填写需要说明的其他情况。

4.1.2 报告期内三会议事规则及其他制度的制定修改情况

说明：1.三会议事规则是指股东（大）会、董事会、监事会议事规则，其他公司治理制度为除公司章程、三会议事规则外的其他主要公司治理类管理制

度，如独立董事工作制度等。

2.类别是指制定或修改。

3.如报告期内多次修改的，内容较多的，可以后附修改对照表。

4.2 股东（大）会

说明：1.临时会议的，应当在会议名称中表明。

2.召开方式是指现场会议还是通讯表决。