公司法六章

股东会的职权分为就重大事项听取董事会、监事 会报告，以及对相关事项作出决议两个方面

《公司法》第4条规定，公司股东依法享有资产收 益、参与重大决策和选择管理者等权利。
股东会的职权

《公司法》38条、100条规定：







决定公司的经营方针和投资计划 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有 关董事、监事的报酬事项 审议批准董事会、监事会的报告 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 对公司增加或者减少注册资本作出决议 对发行公司债券作出决议 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议 修改公司章程 公司章程规定的其他事项
练习

某有限公司的股东会上提出以下董事人选， 符合《公司法》规定董事任职条件是（ ）
A、原为大学教师的张某，现退休在家 B、管理学博士李某，近期因其父住院而负债13万元 C、个体工商户王某，曾因经营假冒伪劣商品而被判 处有限徒刑3年，现已服刑期满2年 D、在政府经济管理部门任职的刘某
案例分析

宏业时装股份有限公司成立于2000年12月。在组 建监事会时，该公司聘请了市工商局副局长陈某 担任监事，另外两名监事由董事长和副董事长分 别兼任。该监事会自成立后，从未认真行使过职 权，形同虚设，该公司的股东非常不满，联名向 董事会请求重组监事会，董事会没有采纳。于是 该公司的部分股东向法院起诉，要求宣布该公司 原监事会解散，并重新建立监事会。该公司的监 事会组成哪些地方不符合公司法规定、法院能否 支持部分股东的诉讼请求？

《公司法》148条——忠实义务与勤勉义务
忠实义务
自我交易 关联交易 管理者的报酬 公司机会
同业竞争
关于忠实义务的其他规定
我国公司法对忠实义务的规定

《公司法》149条，董事、高管不得从事:




挪用公司资金 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储 违反公司章程规定，未经股东会、股东大会或董事会同意，将公 司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 违反公司章程的规定或者未经股东会的同意，与本公司订立合同 或者进行交易 未经股东会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的 商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务 接受他人与公司交易的佣金归为己有 擅自披露公司秘密 违反对公司公司忠实义务的其他行为
善管义务

【美】一个董事应当履行作为一个董事的责任， 包含作为一个委员会成员的责任，他应当:


怀有善意(in good faith) 要向一个正常的当心的人在类似的处境下应有谨慎 那样去履行责任(with the care on ordinarily prudent person in a like position would exercise under similar circumstances) 采用良好的方式，这是他有理由相信符合公司最佳 利益的方式(in a manner he reasonably believes to be in the best interest of the corporation)
违信责任

违信责任的构成
违法行为 主观过错 损害存在 因果关系


违信责任形式
没收所得－公司行使归入权 损害赔偿

案例分析

王某是某市百货大楼股份有限公司(以下简称百大公司)的 董事兼总经理。王某以华天商城的名义从国外进口了一批 价值为380万元的家电产品，后王某又将该批家电产品全 部销售给凯地家电销售中心(以下简称家电中心)。百大公 司董事会获悉上述情况后，认为王某的行为违反了董事、 经理忠实义务的规定，属于无效行为，并作出决议，责成 王某取消该销售合同，将这批家电改由百大公司经营销售。 家电中心则认为，这批家电的购销合同是与华天商城之间 签订的，与百大公司没有任何关系，且合同已经生效，双 方当事人应按合同约定履行各自的义务。至于王某作为百 大公司的董事兼总经理而以华天商城的名义经营同类业务， 这是百大公司的内部事务，与华天商城及家电中心无关。
股东会的职权
重大经营事项决策权 选择管理者和监督权 重大财产处分权 公司“生死攸关”大事的决策权
公司内部“立法”权
股东会议的形式

股东会的形式:股东常会与股东临时会议 召集与主持人

股东大会由董事会负责召集，由董事长主持


通知和公告 股东大会的出席及股东的相关权利

全体股东，无论有无表决权，均有资格参加股 东大会。股东有相应的知悉权。

公司的组织机构是指设置在公司内部对公 司各项事务进行实际操作的各个部门

公司组织机构的设置是公司内部权力的分配 公司组织机构的设置体现了效率与公平的均衡 公司组织机构的设置需要制衡机制

权力的分配
第一节 公司组织机构概述

公司组织制度的发展
股东会中心主义 董事会中心主义 从董事会中心主义向经理中心主义过渡 时期
案例分析

此后，公司监事会得知此事，认为李某代表公司参加 展销会，未把展销会的情况详细汇报给公司，在未征 得公司同意的前提下让其妹夫到B公司提货，违背了 董事的义务，应当赔偿给公司15万元的损失。李某 对监事会的决议不予理睬，甚至威胁说下次股东会上 罢免监事们的职务。因李某拒不改正错误，公司监事 会向法院起诉，要求李某赔偿公司的15万元损失， 将非法所得4万元收归公司所有。【问题】1.李某 1999年8月被选为董事是否合适？2.李某的行为是否 违反了董事的义务？3.该案应如何处理？
高级管理人员

高级管理人员(officers),是指经法律或者章程或者 董事会授权，由董事会聘任，对内执行公司日常 经营管理业务，对外代表公司的行政首脑或者负 责人。

经理、副总经理、财务负责人，上市公司的董事会秘 书和公司章程规定的其他人员。

公司经理

聘任与解聘 经理人权力与报酬 经理人的义务与责任
董事会的职权

我国《公司法》第47条、109条规定，董事会对股东 会负责，行使下列职权：






负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 执行股东大会决议 决定公司的经营计划和投资方案 制定公司的年度预算方案、决算方案；制定公司增加 或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案 拟定公司合并、分立、解散的方案 决定公司内部管理机构的设置，聘任或解聘公司经理， 根据经理提名，聘任或解聘副经理、财务负责人，决 定其报酬 制定公司的基本管理制度
第六节 受信义务


受信义务是一种管理义务，主要适用于基于“委 托－代理”关系所发生的代理人对委托人的管理 责任 董事、监事、高管对公司承担受信义务。


忠实义务（duties of loyalty)，也称忠诚业务，诚 信业务，是指董事以公司利益最大化的目的出发， 合法、正当地行使职权，并不得以损害公司利益为 代价谋取私人利益 注意义务(duties of care),也称善管义务、勤勉义 务，是指董事在执行业务时，必须表现出在相同环 境下，任何一个正常、谨慎的人所应具备的注意、 勤勉和业务技能。

股东的“理性冷漠” 董事会权力的萎缩 经理层权力的扩张

公众公司治理与法律变革
第一节 公司组织机构概述
公司组织机构的不同模式
单轨制－－股东会、董事会英美型
模式 双轨制－－股东会、董事会、监事 会日德型模式——双层委员会制
我国公司组织机构

根据制衡与效率相结合的原则，我国《公 司法》设置股东会、董事会和监事会，分 别行使决策、执行和监督三项职能。
第六章 公司的组织机构
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 资格 第六节

公司组织机构概述 股东会 董事会 监事会 董事、监事、高级管理人员的
受信义务
人类社会的一切不成功可以归 结为两条：一是制度设计的不对； 二是运用制度的人错误。 ——道格拉斯· 洛斯
第一节 公司组织机构概述


公司代表人

《公司法》13条规定，公司法定代表人依照章程的 规定，由董事长、执行董事、或者经理担任，并依 法登记

经理人地位和职责 职工参与管理
第二节 股东会

股东会是由公司全体股东组成的最高权力机关。


股东大会由全体股东组成 股东大会是公司的权力机构 股东大会是法定机构 股东大会是非常设性机构



股东会下的分权制约。股东会居于最高地位， 董事会和监事会地位平行，都对股东会负责。 重视集体决策和领导 有限责任公司与股份有限公司组织机构的设置 与权力的配置基本相同。
我国公司组织机构

公司治理结构及其特征

“三会”结构模式
股东会是最高权力机构 董事会是经营决策和业务执行机构 监事会是监督机构
Biblioteka 要求纠错权 代表公司诉讼权
第五节 董事、监事、高管的资格
消极资格





无行为能力或限制行为能力； 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏经济 秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥 夺政治权利，执行期满未逾5年； 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、 经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公 司、企业破产清算完结之日起未逾3年 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该企业、公司被吊销营业执照之日 起未逾3年 个人所负数额较大的债务到期未清偿。 国家公务员不得兼任公司的董事、监事、高级管理人员， 董事、高管不得兼任公司的监事。
第三节 董事会

董事会是指由股东大会选举产生的，集中 负责公司经营管理的常设机构。

董事会是公司的业务执行机构 董事会是公司经营决策和领导机构 公司的权力由董事会行使，公司的事务由董事 会管理

董事会会议区分为定时会议和临时会议， 定时会议每年至少召开两次，董事会表决 实行一人一票制，董事会决议必须经全体 董事过半数通过。

股东大会的表决
案例分析

某甲有限责任公司董事老王，于退职时，依据 该公司董事、监事联席会议议定的董事监事退 职酬劳金给予办法，向公司领取退职酬劳金 10万元，后该退职酬劳给予办法经公司股东 会决议，认为不合法，不予追认。因此，公司 要求老王退还4万元，并且附加法定利息。老 王对此予以拒绝，认为公司没有理由要求其返 还。某甲有限责任公司退职董事老王是否应当 退还此4万元。
案例分析

李某原是某企业的经理，后因其管理不善，该企业被 宣告破产。1997年2月完成破产清算程序。1999年8 月，李某在某钢铁股份公司召开的股东大会上被选为 董事。2000年初，李某代表公司参加一个钢材展销 会，得知B公司有一批钢材待售，价格上可以优惠。 李某说公司正需要钢材，遂与B公司达成协议，并约 定同年3月6日李某派人去B公司取货，同时交付60万 元的银行汇票。李某回来后，未向公司报告情况，把 此钢材生意让其妹夫去做，给其妹夫开具该公司的介 绍信，并以该公司的名义开了一张60万元的银行汇 票。其妹夫从B公司取回钢材后，在本地销售，赚了 15万元，从中拿出四万元送给李某作酬金。
董 事




董事(director),是由股东大会选举产生的董 事会成员。 董事的资格 董事的选任 董事的任期与离职


董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超 过三年。董事任期期满，连选可以连任。 董事可以自由辞任，但必须通知公司
案例分析

某市刘某、王某是某股份有限公司的股东。由 于二人对公司的经营策略有意见，认为该策略 不符合公司现阶段的发展要求，于是向公司董 事胡某、吴某等人提出质询，并要求他们按照 其意见改变公司经营策略，二人的意见未被采 纳。于是刘某、王某联合一部分股东向法院起 诉，要求取消公司在股东大会上作出的选任胡 某、吴某等人为公司董事的决议。该诉讼请求 有无法律依据？
监事会

监事会，又称为监察人，是指以监查监督 公司的财产及业务执行状况为目的而设立 的公司机关。


监事会的构成 监事会的职权 监事会的会议规则
监事的选任、任期

监事

监事会的职权

监督权

对公司的经营活动与公司财务会计进行监督

调查咨询权

监事会有权对公司经营业务、财务事项展开调 查有权查阅公司财务会计报表，向有关人员进 行询问